賈麗麗
(西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,陜西楊凌712100)
為改善生態(tài)環(huán)境,我國(guó)實(shí)施了退耕還林還草工程,于2002年1月正式全面啟動(dòng),計(jì)劃在10年內(nèi)完成0.07億hm2的退耕還林目標(biāo)。截至2010年年底,退耕還林總面積將達(dá)到0.15億hm2,工程總預(yù)算達(dá)到3 370億元(徐晉濤等,2004)。依目前進(jìn)度看,我國(guó)退耕還林工程主要分為2個(gè)階段,即一期工程和二期工程,這兩期工程的相關(guān)政策有所差異,主要是補(bǔ)貼政策的微調(diào)。政策的微調(diào)對(duì)工程參與各方都產(chǎn)生了一定影響,其中最主要的是對(duì)工程的供給主體,即以私人利益為目標(biāo)的農(nóng)戶(hù)的影響。微觀主體農(nóng)戶(hù)作為理性經(jīng)濟(jì)人必然會(huì)在政策變化后對(duì)參與工程的成本收益進(jìn)行新的權(quán)衡,之后作出行為選擇,而其行為恰恰關(guān)乎工程成果的鞏固,因此,了解變化前后的政策是了解農(nóng)戶(hù)行為的基礎(chǔ),也是鞏固工程成果的前提。
吳起縣位于延安市西北部,屬黃土高原梁狀丘陵溝壑區(qū),于1999年一次性退耕10.4萬(wàn) hm2,并率先啟動(dòng)了退耕還林工程,成為全國(guó)退耕還林退得最早、還得最快、面積最大、群眾得到實(shí)惠最多的縣份之一,截至目前也是退耕還林成果最有效的地區(qū)之一。雖然取得了一定成果,但由于政策有限可持續(xù)性,仍存在一些現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。筆者及所在調(diào)研組于2010年8月前往吳起縣進(jìn)行了為期半個(gè)月的調(diào)研,調(diào)研對(duì)象主體是退耕農(nóng)戶(hù)及相關(guān)管理者,包括村干部以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)縣政府,具體方法包括問(wèn)卷調(diào)查、半結(jié)構(gòu)式訪談及案例研究。依據(jù)地理位置選擇了4個(gè)鄉(xiāng)(鎮(zhèn)),之后在每個(gè)鄉(xiāng)(鎮(zhèn))中隨機(jī)抽取4個(gè)行政村,共完成調(diào)查問(wèn)卷256份,有效問(wèn)卷248份,訪談及案例也獲取了大量資料。
一期工程政策以2000年國(guó)務(wù)院的《退耕還林條例》主,主要包括影響工程供給主體——退耕農(nóng)戶(hù)的政策主要有補(bǔ)貼政策、責(zé)任分配政策以及林權(quán)政策。
2.2.1 補(bǔ)貼政策
2000年的補(bǔ)貼政策為向退耕戶(hù)提供糧食補(bǔ)貼,標(biāo)準(zhǔn)依流域劃分,長(zhǎng)江流域每畝地每年補(bǔ)助原糧150kg,黃河流域每畝地每年補(bǔ)助原糧100kg,每千克糧食按1.4元折算,由中央財(cái)政承擔(dān),補(bǔ)貼年限為生態(tài)林8年,經(jīng)濟(jì)林5年,草地2年,并要求生態(tài)林和經(jīng)濟(jì)林的比例要達(dá)到4∶1;向退耕戶(hù)提供現(xiàn)金補(bǔ)貼,在補(bǔ)貼年限內(nèi),現(xiàn)金補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)按每畝退耕地每年補(bǔ)助20元安排,用于補(bǔ)貼農(nóng)民的醫(yī)療、教育等方面必要的開(kāi)支;向退耕戶(hù)無(wú)償提供種苗,退耕還林(草)所需種苗,由林業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)組織供應(yīng),經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是每公頃地750元(徐晉濤等,2004)。
2.2.2 責(zé)任分配政策
2000年一期工程政策規(guī)定實(shí)行省級(jí)政府對(duì)退耕還林還草試點(diǎn)工作負(fù)總責(zé)和市(地)、縣(市)政府目標(biāo)責(zé)任制。退耕還林還草試點(diǎn)工作,實(shí)行目標(biāo)、任務(wù)、資金、糧食、責(zé)任到省。各有關(guān)省級(jí)政府要確定一位省級(jí)領(lǐng)導(dǎo)同志具體負(fù)責(zé),并認(rèn)真組織實(shí)施好退耕還林還草試點(diǎn)工作。市(地)、縣(市)、鄉(xiāng)級(jí)政府也要層層落實(shí)退耕還林還草試點(diǎn)工作的目標(biāo)和責(zé)任,實(shí)行目標(biāo)管理責(zé)任制,層層簽訂責(zé)任狀,認(rèn)真進(jìn)行檢查和考核,確保試點(diǎn)工作順利實(shí)施。另外還實(shí)行項(xiàng)目責(zé)任制,確定項(xiàng)目責(zé)任人,對(duì)退耕還林還草的數(shù)量、質(zhì)量、效益和管理負(fù)全責(zé)。
2.2.3 林權(quán)政策
2000年一期工程政策為在確定土地所有權(quán)和使用權(quán)的基礎(chǔ)上,實(shí)行“誰(shuí)退耕、誰(shuí)造林(草)、誰(shuí)經(jīng)營(yíng)、誰(shuí)受益”的政策,將責(zé)權(quán)利緊密結(jié)合起來(lái),調(diào)動(dòng)農(nóng)民群眾的積極性,使退耕還林還草真正成為農(nóng)民的自覺(jué)行為。農(nóng)民承包的耕地和宜林荒山荒地,植樹(shù)種草以后,承包期一律延長(zhǎng)到50年,允許依法繼承、轉(zhuǎn)讓,到期后可按有關(guān)法律和法規(guī)繼續(xù)承包。退耕還林還草任務(wù)完成后,由當(dāng)?shù)亓謽I(yè)、農(nóng)業(yè)主管部門(mén)進(jìn)行核實(shí)和登記,并由當(dāng)?shù)厝嗣裾婪òl(fā)放林草權(quán)屬證書(shū),明晰權(quán)屬,使農(nóng)民退耕后能安心地從事林草管護(hù)和其它生產(chǎn),并為防止復(fù)墾提供法律保障。
2007年退耕還林工程進(jìn)入第2期,退耕政策維持一期工程目標(biāo)責(zé)任制和項(xiàng)目責(zé)任制結(jié)合、私人承包制不變,只對(duì)補(bǔ)貼政策進(jìn)行了微調(diào),即補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)有所變化:長(zhǎng)江流域及南方地區(qū)每公頃退耕地每年補(bǔ)助現(xiàn)金1 575元;黃河流域及北方地區(qū)每畝退耕地每年補(bǔ)助現(xiàn)金1 050元。原每公頃退耕地每年300元生活補(bǔ)助費(fèi),繼續(xù)直接補(bǔ)助給退耕農(nóng)戶(hù),并與管護(hù)任務(wù)掛鉤。補(bǔ)貼政策變化后,對(duì)于吳起縣的農(nóng)戶(hù)來(lái)說(shuō),糧補(bǔ)減半,原有的生活補(bǔ)助成為管護(hù)費(fèi)。經(jīng)過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn):二期政策運(yùn)行機(jī)制中的一系列問(wèn)題集中體現(xiàn)為弱激勵(lì)的問(wèn)題,具體包括補(bǔ)貼減半引起的激勵(lì)不相容、管護(hù)費(fèi)“一刀切”發(fā)放方式導(dǎo)致的弱激勵(lì)、目標(biāo)責(zé)任制中對(duì)基層干部激勵(lì)不足以及林地產(chǎn)權(quán)不明晰導(dǎo)致的弱激勵(lì)。而弱激勵(lì)主要是指對(duì)農(nóng)戶(hù)管護(hù)林木行為的弱激勵(lì),因?yàn)楣こ探刂鼓壳皝?lái)看,林木管護(hù)與否很大程度上影響著退耕還林成果的維護(hù),影響著工程的可持續(xù)性。因此接下來(lái)筆者分4個(gè)方面來(lái)探討目前政策對(duì)林木管護(hù)的弱激勵(lì)問(wèn)題。
2.3.1 補(bǔ)貼減半引起的激勵(lì)不相容
政府在政策設(shè)計(jì)時(shí)需要考慮到農(nóng)戶(hù)的激勵(lì)相容問(wèn)題,激勵(lì)相容性對(duì)退耕還林工程的執(zhí)行及成果的鞏固都起著相當(dāng)重要的作用。對(duì)農(nóng)戶(hù)的激勵(lì)主要體現(xiàn)在補(bǔ)貼政策上,目前處于工程的二期階段,而補(bǔ)貼政策較一期工程時(shí)發(fā)生了改變,農(nóng)戶(hù)直接獲得的現(xiàn)金形式的糧補(bǔ)減少為原先的一半,這對(duì)退耕農(nóng)戶(hù)來(lái)說(shuō)無(wú)疑使激勵(lì)程度降低了不少。從退耕農(nóng)戶(hù)角度來(lái)分析參與退耕還林工程成本收益,考慮農(nóng)戶(hù)的貨幣性成本收益和非貨幣性成本收益可得到以下時(shí)間函數(shù),為更好分析農(nóng)戶(hù)凈收益,引入貼現(xiàn)率將農(nóng)戶(hù)參與工程的未來(lái)收益轉(zhuǎn)化為現(xiàn)值(危麗等,2006):
NRA(t)=RA(t)-CA(t)=[RAM(t)+RAN(t)]-[CO(t)+CAP(t)+CAN(t)]/(1+r)t.
NRA為凈收益,RA為收益,CA為成本,RAM為貨幣性收益,RAN為非貨幣性收益,CO為機(jī)會(huì)成本(即農(nóng)戶(hù)繼續(xù)種糧的凈收益),CAP為貨幣性成本,CAN為非貨幣性成本。
當(dāng)二期工程補(bǔ)貼政策調(diào)整后,退耕農(nóng)戶(hù)直接獲得的現(xiàn)金形式的糧補(bǔ)減半,即貨幣性收益RAM減少,且農(nóng)戶(hù)有著不滿意的情緒,即非貨幣性成本增加,則農(nóng)戶(hù)參與過(guò)程凈收益減少,對(duì)農(nóng)戶(hù)的激勵(lì)性減弱了。且由于收益減少幅度為50%,相對(duì)較大,因此本來(lái)在補(bǔ)貼方面的較強(qiáng)激勵(lì)變?yōu)榱溯^弱的激勵(lì)。
2.3.2 管護(hù)費(fèi)“一刀切”發(fā)放方式導(dǎo)致的弱激勵(lì)
目前在對(duì)農(nóng)戶(hù)的補(bǔ)貼款中有70元的現(xiàn)金形式的糧補(bǔ),20元的管護(hù)費(fèi)用,合計(jì)的90元會(huì)發(fā)放給每一個(gè)退耕農(nóng)戶(hù),20元的管護(hù)費(fèi)雖然政策上要求與管護(hù)情況掛鉤,但實(shí)際上由于現(xiàn)實(shí)中管理者與退耕農(nóng)戶(hù)的信息不對(duì)稱(chēng),20元的管護(hù)費(fèi)并沒(méi)有依據(jù)實(shí)際管護(hù)情況來(lái)發(fā)放。而且實(shí)際中農(nóng)戶(hù)管護(hù)行為的差異很大,有些農(nóng)戶(hù)本來(lái)積極管護(hù),但看到同村農(nóng)戶(hù)從未管護(hù)結(jié)果依然獲取管護(hù)費(fèi),則原本參與管護(hù)的農(nóng)戶(hù)也放棄了管護(hù),管護(hù)金這樣無(wú)差異的發(fā)放方式導(dǎo)致了對(duì)某些農(nóng)戶(hù)管護(hù)行為的激勵(lì)水平下降,如此不利于林木成果的鞏固,不利于退耕還林工程的可持續(xù)性。
2.3.3 目標(biāo)責(zé)任制中對(duì)基層干部激勵(lì)不足
現(xiàn)行政策中對(duì)退耕還林責(zé)任的分配落實(shí)采用目標(biāo)責(zé)任制,并包含多種委托——代理關(guān)系。具體講,各市、縣都成立了由市或縣主要領(lǐng)導(dǎo)及其計(jì)劃、財(cái)政、林業(yè)、農(nóng)業(yè)、土地和糧食等部門(mén)的負(fù)責(zé)人組成的退耕還林領(lǐng)導(dǎo)小組作為責(zé)任委托人。在責(zé)任委托人的組織部署下,規(guī)制責(zé)任被層層分解到基層政府,即縣級(jí)領(lǐng)導(dǎo)包鄉(xiāng)鎮(zhèn)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)包村、基層一般干部包村民小組,逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。在這種規(guī)制結(jié)構(gòu)中,上級(jí)官員和下級(jí)官員關(guān)于退耕農(nóng)戶(hù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的信息是不對(duì)稱(chēng)的,下級(jí)官員由于責(zé)任范圍比較小而能深入了解退耕農(nóng)戶(hù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),從而能夠掌握更多的信息(王小龍,2004)。在退耕還林工程中,基層干部直接與退耕農(nóng)戶(hù)往來(lái),責(zé)任范圍僅限于本村甚至本組,能夠獲得真實(shí)的一手信息。然而,這種目標(biāo)責(zé)任制下的委托代理關(guān)系卻很難提供給基層官員足夠的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和行政激勵(lì)以誘使其認(rèn)真履行自己的規(guī)制職責(zé),而更糟的是,基層干部往往在當(dāng)?shù)囟季哂袕V泛的由血緣及地緣關(guān)系組成的關(guān)系網(wǎng),極易誘發(fā)基層干部與退耕農(nóng)戶(hù)合謀的尋租行為。基層干部掌握農(nóng)戶(hù)信息很充足,由基層干部對(duì)農(nóng)戶(hù)管護(hù)行為進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)可以起到良好成效,然而對(duì)基層干部的激勵(lì)不足導(dǎo)致其未能充分發(fā)揮這種監(jiān)督指導(dǎo)作用。
2.3.4 林地產(chǎn)權(quán)不明晰導(dǎo)致的弱激勵(lì)
對(duì)于林木產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題現(xiàn)行政策中規(guī)定實(shí)施的是私人承包制,且具體規(guī)定在退耕還林還草任務(wù)完成后,由當(dāng)?shù)亓謽I(yè)、農(nóng)業(yè)主管部門(mén)進(jìn)行核實(shí)和登記,并由當(dāng)?shù)厝嗣裾婪òl(fā)放林草權(quán)屬證書(shū),明晰權(quán)屬,使農(nóng)民退耕后能安心地從事林草管護(hù)和其它生產(chǎn),并為防止復(fù)墾提供法律保障。但在我們的調(diào)研中發(fā)現(xiàn),相當(dāng)部分的農(nóng)戶(hù)并不知道林權(quán)證,從村民的反映中可看到,農(nóng)戶(hù)管護(hù)受到的激勵(lì)較弱,林權(quán)政策未充分發(fā)揮其激勵(lì)作用。另外在和白豹鎮(zhèn)土佛寺村支書(shū)的訪談過(guò)程中了解到該村預(yù)計(jì)在明年發(fā)放林權(quán)證,而退耕工程已經(jīng)實(shí)施了12年了,顯然林權(quán)落實(shí)欠佳,這使得退耕農(nóng)戶(hù)沒(méi)有一種所有權(quán)的責(zé)任感,自然管護(hù)行為上就未得到充分激勵(lì)。除此之外,私人承包制本身并不是在任何時(shí)候都具有社會(huì)理性的,當(dāng)私人偏好受到市場(chǎng)沖擊而發(fā)生變化時(shí),退耕還林的私人承包制便可能失去激勵(lì)相容性,即農(nóng)戶(hù)的經(jīng)營(yíng)行為偏離政府生態(tài)環(huán)境目標(biāo)(趙劍峰,2004)。
基于現(xiàn)行政策運(yùn)行機(jī)制中存在的對(duì)林木管護(hù)的弱激勵(lì)問(wèn)題,筆者有針對(duì)性地提出了相關(guān)的機(jī)制改善建議,即在現(xiàn)行政策大方向不變的前提下對(duì)產(chǎn)生弱激勵(lì)的相關(guān)政策進(jìn)行微調(diào),形成適用于二期工程及以后的后補(bǔ)償機(jī)制,以促進(jìn)農(nóng)戶(hù)的林木管護(hù)行為,更好更有效地維護(hù)退耕還林工程的成果。
由于管護(hù)費(fèi)“一刀切”的方法方式,原本管護(hù)的農(nóng)戶(hù)也由于一種從眾心理和不平衡心理而放棄管護(hù)。因此為避免現(xiàn)行機(jī)制的這種弊端,國(guó)家可以嘗試改變20元管護(hù)費(fèi)的發(fā)放方式。在70元現(xiàn)金形式的糧補(bǔ)不變的前提下,對(duì)管護(hù)費(fèi)可以引入一種市場(chǎng)化機(jī)制,即按勞發(fā)放。具體操作形式為:首先20元管護(hù)費(fèi)不再面向每一個(gè)退耕農(nóng)戶(hù)發(fā)放,而是將林木管護(hù)勞動(dòng)規(guī)?;?在應(yīng)該管護(hù)的時(shí)節(jié)招工(主要是面向農(nóng)戶(hù)招工)進(jìn)行簡(jiǎn)易培訓(xùn)后集體上山管護(hù),按一定的分配標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管護(hù)費(fèi)的分配,多勞多得,少勞少得,具體由地方政府負(fù)責(zé)。其實(shí)在實(shí)際中也出現(xiàn)了這樣管護(hù)方式的端倪,比如在吳起縣吳旗鎮(zhèn)金佛坪村,政府會(huì)在需要的時(shí)候招工去管護(hù)林木,然后按照工作量去給予相應(yīng)報(bào)酬。有些農(nóng)戶(hù)還放映在林木生蟲(chóng)的時(shí)候政府曾把抓蟲(chóng)數(shù)量作為分配標(biāo)準(zhǔn)。總之,實(shí)際中已經(jīng)出現(xiàn)了這樣的雛形,雖不成熟確是未來(lái)管護(hù)費(fèi)用分配的一種發(fā)展趨勢(shì),即引入市場(chǎng)機(jī)制,競(jìng)爭(zhēng)、勞動(dòng)所得管護(hù)費(fèi),這樣的方式會(huì)在相當(dāng)程度上克服一種不公平,會(huì)極大地激勵(lì)大部分退耕農(nóng)戶(hù),從而提高了林木維護(hù)的效率,維護(hù)了工程成果,有助于工程的其可持續(xù)性。
“信息是個(gè)人行為受到監(jiān)督的基礎(chǔ)”。在一個(gè)社會(huì)中,如果一個(gè)人的行為能被一部分人群以相對(duì)低的信息成本觀察到,而其他人群觀察該行為的成本較高,那么,讓信息成本較低的人群行使監(jiān)督的權(quán)力就可以大大地節(jié)約監(jiān)督成本。進(jìn)一步,如果制度規(guī)定具有信息優(yōu)勢(shì)的人群同時(shí)必須對(duì)被監(jiān)督對(duì)象的行為承擔(dān)連帶責(zé)任(風(fēng)險(xiǎn)),這部分人群也就獲得了監(jiān)督他人的激勵(lì)和名義(張維迎,2003)。在退耕還林工程的農(nóng)戶(hù)林木管護(hù)行為中,上級(jí)官員和基層干部都有監(jiān)督的義務(wù),但是,由于二者的信息不對(duì)稱(chēng),基層干部由于責(zé)任范圍較小而掌握更多的信息,因此基層干部的監(jiān)督成本相對(duì)較低且可信度相對(duì)較高,對(duì)其提高經(jīng)濟(jì)、行政激勵(lì)可促進(jìn)基層干部監(jiān)督作用充分發(fā)揮。而這部分經(jīng)濟(jì)、行政激勵(lì)較對(duì)上級(jí)官員的激勵(lì)來(lái)說(shuō)較少,可節(jié)約相當(dāng)部分的監(jiān)督成本。另外使基層干部對(duì)被監(jiān)督對(duì)象——退耕農(nóng)戶(hù)的管護(hù)行為承擔(dān)連帶責(zé)任可進(jìn)一步增強(qiáng)對(duì)基層干部的激勵(lì),而且責(zé)任連帶制度可以有效防止基層干部的尋租行為。
早在20世紀(jì)60、70年代歐美國(guó)家都有退耕還林工程的開(kāi)展,無(wú)論在美國(guó)還是歐洲國(guó)家,農(nóng)場(chǎng)(主)具有耕地的完整產(chǎn)權(quán),是退耕造林還是繼續(xù)耕種糧食,以及選擇什么林種,是否采伐林木,完全由農(nóng)場(chǎng)自己決定,政府只是通過(guò)稅收和補(bǔ)貼政策影響農(nóng)場(chǎng)投資的預(yù)期收益,從而引導(dǎo)農(nóng)場(chǎng)選擇退耕還林,換句話說(shuō),政府的優(yōu)惠政策形成了農(nóng)場(chǎng)的林業(yè)投資激勵(lì),使退耕還林成為農(nóng)場(chǎng)的理性選擇(蔣海,2003)。而在我國(guó)雖然現(xiàn)行政策中規(guī)定了產(chǎn)權(quán)明晰的要求,但實(shí)際中并不如所期望的那樣,從項(xiàng)目選擇、規(guī)劃、實(shí)施、監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)到管理,退耕農(nóng)戶(hù)的自主選擇權(quán)都很少。工程的實(shí)施仍然是由政府主導(dǎo)來(lái)完成的,群眾只是以投工投勞為主,群眾具有的豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)沒(méi)有發(fā)揮出來(lái)(柯水發(fā),2007)。因此,要使林木管護(hù)工作切實(shí)落實(shí),則需要在現(xiàn)行機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)行一些機(jī)制創(chuàng)新。主要應(yīng)引入市場(chǎng)機(jī)制,充分發(fā)揮市場(chǎng)的激勵(lì)作用。
(1)應(yīng)該進(jìn)一步明確產(chǎn)權(quán),盡快落實(shí)林權(quán)證書(shū)的發(fā)放,通過(guò)林業(yè)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的推廣使農(nóng)戶(hù)充分認(rèn)識(shí)到林權(quán)的重要性和必要性,在此基礎(chǔ)上提供給退耕農(nóng)戶(hù)更多的自主選擇權(quán)。
(2)改善林業(yè)投資環(huán)境如低息或無(wú)息貸款等,促使形成微觀林業(yè)投資激勵(lì),在農(nóng)戶(hù)林地上充分發(fā)展后續(xù)產(chǎn)業(yè)如林果加工業(yè)等,增加林地收益以增強(qiáng)對(duì)農(nóng)戶(hù)管護(hù)林木的激勵(lì)。
(3)在政府的引導(dǎo)下實(shí)行股份制合作和產(chǎn)業(yè)化道路,鼓勵(lì)農(nóng)戶(hù)退耕地入股,實(shí)現(xiàn)規(guī)?;?jīng)營(yíng)管護(hù),增加農(nóng)戶(hù)收入。
致謝:在此對(duì)指導(dǎo)老師姜志德(西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授)及科創(chuàng)小組其他成員表示感謝。
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