運(yùn)用BOT模式促進(jìn)西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的探索

曹翔

（國際關(guān)系學(xué)院 北京 100091）

一、中國西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的原因

1、東部地區(qū)與西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要三個(gè)差距

自改革開放以來，全國經(jīng)濟(jì)都取得了顯著而長足發(fā)展，經(jīng)濟(jì)實(shí)力大大增強(qiáng)，人民生活水平較以往有了實(shí)質(zhì)性的提高。但由于各種因素的綜合影響，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)緩慢，與東部地區(qū)的差距逐步拉大，地區(qū)發(fā)展不平衡的矛盾明顯加劇，集中體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

（1）經(jīng)濟(jì)總量與人均收入方面的差距。改革開放20年來，東西部地區(qū)之間的人口比例幾乎沒有變化，但國民生產(chǎn)總值的比例卻發(fā)生了較大變化。1980年，東、中、西三大地區(qū)國民生產(chǎn)總值的比例為52.17∶30.30∶17.53。其后，東部地區(qū)所占比重持續(xù)增高，西部地區(qū)所占比重持續(xù)降低。人均國民生產(chǎn)總值差距也不斷擴(kuò)大。1980年，東、中、西部三大地區(qū)人均國民生產(chǎn)總值分別為488.3元、336.0元和274.3元，西部地區(qū)占東部地帶56.17%，到了90年代，東部地區(qū)人均國民生產(chǎn)總值擴(kuò)大到西部地區(qū)的3倍左右。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不平衡的差距。在我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，一、二、三產(chǎn)業(yè)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重大約為10%、46%和44%。其中，東部沿海地區(qū)非農(nóng)業(yè)產(chǎn)值已占到農(nóng)村社會(huì)總值的92%左右，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值僅占15%。而西部地區(qū)非農(nóng)業(yè)產(chǎn)值則僅占30%，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值卻占了78%。這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的差距，導(dǎo)致東部發(fā)達(dá)地區(qū)農(nóng)民收入主要來源于效益較高、風(fēng)險(xiǎn)較小的第二、三產(chǎn)業(yè)，而中西部地區(qū)農(nóng)民收入70%—80%則來源于效益較低、風(fēng)險(xiǎn)較大的第一產(chǎn)業(yè)。

（3）綜合性社會(huì)總體發(fā)展水平方面的差距。東西部地區(qū)的總體差距是多方面的，反映在綜合性社會(huì)發(fā)展水平上主要有：從綜合發(fā)展水平看，東部大多數(shù)省市的綜合發(fā)展水平的位次在前移，而西部大多數(shù)省區(qū)的位次在后移；從社會(huì)發(fā)展水平的具體指標(biāo)——人口素質(zhì)方面，大學(xué)程度人口指標(biāo)最高的是東部地區(qū)，遠(yuǎn)高于西部地區(qū)?？梢姡捎谌丝谒刭|(zhì)的問題，西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)小康困難重重。

2、導(dǎo)致東西部經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展差距的主要原因

東西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展得嚴(yán)重不平衡，不僅是歷史、社會(huì)、自然條件等方面的原因，而且也有宏觀經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)本身方面的原因。從系統(tǒng)分析的角度看，導(dǎo)致差距擴(kuò)大的原因是多種因素綜合作用的結(jié)果。

（1）歷史原因與文化背景。東西部地區(qū)的歷史與文化背景差異，是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)差距擴(kuò)大的重要原因之一。主要是由于西方入侵者的影響，導(dǎo)致外國資本與商品首先進(jìn)入中國東南沿海地區(qū)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施有較為牢靠的基礎(chǔ)保證，反之，許多中西部的城市卻相應(yīng)地衰落或停滯不前。

（2）沿海開放的區(qū)位優(yōu)勢和先發(fā)效應(yīng)。區(qū)位條件的不同與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著直接的關(guān)系。中國東部地區(qū)處于太平洋西岸的中心位置，沿海各主要城市與世界經(jīng)濟(jì)有廣泛聯(lián)系，整個(gè)地區(qū)氣候適宜、交通便利、水源豐富、城市化水平較高，更重要的是基礎(chǔ)設(shè)施完備，這對(duì)吸引外資提供了十分有利的條件。而中西部地區(qū)卻處于相對(duì)封閉或半封閉地帶，地形地貌復(fù)雜、交通不便、氣候條件也差、遠(yuǎn)離亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中心，這種自然特征，一方面決定了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)該地區(qū)開發(fā)的重要性，另一方面也決定了該地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資規(guī)模和難度都要高于其他地區(qū)。因此，即使西部擁有較為豐富的資源，但難以進(jìn)行大規(guī)模的融資，形不成生產(chǎn)力。

（3）政策傾斜與投資傾斜。為了抓住機(jī)遇，加快發(fā)展速度，在“效率優(yōu)先，兼顧公平”原則的指導(dǎo)下，國家采取了“讓一部分地區(qū)先富起來”的非均衡區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)東部地區(qū)給予了一系列傾斜發(fā)展的優(yōu)惠政策，使得很短時(shí)間內(nèi)，就建起了5個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)，開放了14個(gè)沿海城市和一大批沿江、沿邊中心城市。同時(shí)還在財(cái)政、稅收、金融、貿(mào)易、融資諸多方面給予優(yōu)惠政策，在改革開放春風(fēng)中先期獲得較大的發(fā)展空間，客觀上對(duì)東西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的擴(kuò)大起到一定的推動(dòng)作用。

（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異以及因此帶來的效益差異。中國的工業(yè)區(qū)域布局具有“南輕北重、東輕西重”的基本特征。東部地區(qū)以輕型或輕重混合型產(chǎn)業(yè)為主，西部地區(qū)則主要以重型產(chǎn)業(yè)為主。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的單一性加之西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的滯后導(dǎo)致西部地區(qū)這種高投入低產(chǎn)出的被動(dòng)地位，嚴(yán)重制約了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民生活水平的提高，同時(shí)也是中西部地區(qū)與東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距日益拉大的重要原因。

綜上所述的原因，基礎(chǔ)設(shè)施仍是制約西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最主要的“瓶頸”。所以，為了加快西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提升人民生活水平，就必須加大對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投入，這是重中之重的基礎(chǔ)工作，如果基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)達(dá)，貿(mào)易、金融等才能順利進(jìn)行發(fā)展。

二、將BOT融資模式引入西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的必要性與可行性分析

1、西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中運(yùn)用BOT模式的必要性分析

基礎(chǔ)設(shè)施（infrastructure）是指為社會(huì)生產(chǎn)和居民生活提供公共服務(wù)的物質(zhì)工程設(shè)施，是用于保證國家或地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)正常進(jìn)行的公共服務(wù)系統(tǒng)。它是社會(huì)賴以生存發(fā)展的一般物質(zhì)條件。而之前分析可知，西部地區(qū)最需要大力發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以確保經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基底。事實(shí)證明，新中國成立以及改革開放至今，政府對(duì)西部地區(qū)的開發(fā)建設(shè)一直沒有停止過，一直在努力實(shí)施“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略，即能源、原材料基地和交通、水利等重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。表1即各地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資情況。

近年來，中央不斷加大對(duì)中西部地區(qū)的投入。中西部地區(qū)2003年至2006年的國家預(yù)算內(nèi)資金為5573億元，占全國的62.6%，比2002年提高6.1個(gè)百分點(diǎn)，如今數(shù)額在不斷擴(kuò)大。政府公共財(cái)政以及國家資金的注入，不僅在一定程度上緩解了中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金缺乏的困難，也起到了示范作用，帶動(dòng)了其他資金對(duì)中西部地區(qū)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施投入，使這些地區(qū)投資建成了一大批基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，如青藏鐵路、渝懷鐵路、陜西黃延高速公路、陜西寶雞退耕還林等工程。

表1 1997—2000年各地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資情況表

長期以來，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投資都主要由政府來承擔(dān)，民眾也認(rèn)可應(yīng)當(dāng)由政府來負(fù)責(zé)，但是經(jīng)濟(jì)體制改革的深人和國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的巨大變化，使得政府公共財(cái)政支出已根本無法承擔(dān)這個(gè)重任。從政府財(cái)政收入來看，我國財(cái)政收入占GDP（國內(nèi)生產(chǎn)總值）的比重已經(jīng)由1979年的28.45%降至2010年的21%不到。此后該比例持續(xù)下降。財(cái)政收入占GDP的比重是觀察分析一國政府活動(dòng)能力的重要指標(biāo)。在這種狀況下，政府全部承擔(dān)西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)顯然已力不從心，是不現(xiàn)實(shí)的，即使政府公共財(cái)政支出全部投入到基建建設(shè)，效果并不一定能達(dá)到。而基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所具有的投資大、周期長、環(huán)節(jié)多、見效慢等特點(diǎn)，又決定了傳統(tǒng)的投資方式例如政府支出難以滿足西部地區(qū)日漸增長的基建需求，因此有必要引入BOT這種先進(jìn)的投資模式。

2、西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中運(yùn)用BOT模式的可行性分析

BOT（build—operate—transfer）即建設(shè)—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓，是指政府通過契約授予私營企業(yè)（包括外國企業(yè)）以一定期限的特許專營權(quán)，許可其融資建設(shè)和經(jīng)營特定的公用基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其通過向用戶收取費(fèi)用或出售產(chǎn)品以清償貸款，回收投資并賺取利潤；特許權(quán)期限屆滿時(shí)，該基礎(chǔ)設(shè)施無償移交給政府（如圖1）。我國運(yùn)用BOT投資方式吸引外資啟始1995年廣西來賓電廠B電廠項(xiàng)目，從此由國家正式批準(zhǔn)的BOT項(xiàng)目試點(diǎn)工作逐漸推開。我國內(nèi)資BOT項(xiàng)目則以1994年福建泉州的刺桐大橋?yàn)榈湫?。BOT方式還在北京京通高速公路、上海黃浦延安東路隧道復(fù)線等許多項(xiàng)目上得以運(yùn)用。這些BOT項(xiàng)目之所以運(yùn)用成功是因?yàn)锽OT具有其獨(dú)到的特點(diǎn)及優(yōu)勢。

圖1

（1）BOT這種新型的特許權(quán)融資方式與傳統(tǒng)的投資方式相比，有幾個(gè)重要的區(qū)別。一是投資主體和投資領(lǐng)域不同。我國傳統(tǒng)投資方式是以政府或政府專業(yè)投資公司為主體，涉及的領(lǐng)域既包括公益性的也包括經(jīng)營性的項(xiàng)目。然而，BOT對(duì)投資主體和投資領(lǐng)域的選擇注入了市場競爭機(jī)制，以邀請(qǐng)招標(biāo)或招標(biāo)的方式確定投資主體，投資領(lǐng)域也只限于收益性的壟斷或非壟斷項(xiàng)目。二是資金來源和管理方式不同。我國傳統(tǒng)投資方式的資金來源主要是國家預(yù)算內(nèi)資金、財(cái)政專項(xiàng)貸款、專項(xiàng)建設(shè)資金、專業(yè)銀行專項(xiàng)貸款、政府建設(shè)債券以及少量的國外貸款和自籌資金。但是這些資金的大部分是屬于政策性的財(cái)政撥款，因此，有關(guān)項(xiàng)目的經(jīng)營管理一般實(shí)行國有國營，屬于政府承建項(xiàng)目。BOT投資方式引入的是國內(nèi)外商業(yè)資本，其投資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目政府一般以特許權(quán)協(xié)議的方式授予投資人以一定期限內(nèi)的經(jīng)營管理權(quán)和相關(guān)輔助項(xiàng)目的經(jīng)營與開發(fā)權(quán)。三是財(cái)產(chǎn)權(quán)利和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任不同。在傳統(tǒng)投資方式中，由于國家是唯一的項(xiàng)目投資者，擁有絕對(duì)完整的項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)，由于政府對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)工期、預(yù)期生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、市場前景、投資收益率等因素進(jìn)行可行性研究，基本符合宏觀經(jīng)濟(jì)規(guī)劃和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，因此項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)較小。政府既是唯一投資主體，也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的唯一承擔(dān)者。在BOT投資的項(xiàng)目中，投資人組建的項(xiàng)目公司對(duì)項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)在特許權(quán)協(xié)議期限內(nèi)享有所有權(quán)，但這所有權(quán)并不完整。與傳統(tǒng)投資方式相比，BOT投資方式風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，利率風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力因素的存在，決定了如何合理有效地分散風(fēng)險(xiǎn)成為項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵。

（2）BOT項(xiàng)目融資模式的優(yōu)勢解析。清華大學(xué)國際工程項(xiàng)目管理研究院王守清教授認(rèn)為BOT項(xiàng)目融資模式有許多優(yōu)點(diǎn)。例如對(duì)政府而言，能減輕政府財(cái)政負(fù)擔(dān)，加快發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施，滿足國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要；能充分發(fā)揮外商和民營企業(yè)的能動(dòng)性和創(chuàng)造性提高建設(shè)、經(jīng)營、管理效率和服務(wù)質(zhì)量；能引進(jìn)先進(jìn)的管理和技術(shù)，促進(jìn)企業(yè)水平的提高和有利于金融資本市場的發(fā)展等等。一般而言，政府的優(yōu)勢在于能制定相應(yīng)的政策法規(guī)，對(duì)項(xiàng)目的宏觀經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益考慮較多，但資金短缺，管理水平和效率較低；而私營機(jī)構(gòu)則資金足、管理經(jīng)驗(yàn)豐富、能動(dòng)性和創(chuàng)新力強(qiáng)，但對(duì)盈利的期望較高、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力有限。因此可以簡單地說，BOT項(xiàng)目融資模式正是結(jié)合兩者的優(yōu)勢，組成一個(gè)雙贏組合。

具體來說，BOT融資方式的優(yōu)點(diǎn)主要為：一是減輕國家的財(cái)政負(fù)擔(dān)。西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的嚴(yán)重不足，不僅限制了該地區(qū)的發(fā)展，而且難以對(duì)資金形成吸引力。而西部開發(fā)是綜合性大開發(fā)，國家不可能將有限的財(cái)政資金都投入到基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，還必須兼顧西部地區(qū)教科文衛(wèi)體和其他經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展。政府通過BOT方式將基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、經(jīng)營、管理權(quán)有條件地讓渡給私人投資者，可將原來必須由政府承擔(dān)的費(fèi)用轉(zhuǎn)由私人企業(yè)承擔(dān)，而將節(jié)省下來的資金用于其他項(xiàng)目的投資與開發(fā)，從而減輕了國家的財(cái)政負(fù)擔(dān)；加快基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，又以彌補(bǔ)西部基礎(chǔ)設(shè)施投資的不足，減少基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目對(duì)政府財(cái)政預(yù)算的影響。這不僅緩解了基礎(chǔ)建設(shè)對(duì)政府支出的壓力，使其可以集中資源對(duì)那些不被投資者看好但又對(duì)國家或地區(qū)有重大戰(zhàn)略意義的項(xiàng)目進(jìn)行投資。同時(shí)，BOT項(xiàng)目的融資也不構(gòu)成政府外債，可以較好地維護(hù)政府信用，為其免除了償還外債的苦惱。二是可以及時(shí)滿足經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需求。西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施落后，制約了西部經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的進(jìn)步，而經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，又反過來影響基建效益，弱化籌資能力，如此形成一個(gè)惡性循環(huán)。采用BOT方式，可以使有財(cái)力的境外投資者參與西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，使一些本來急需建設(shè)而因政府財(cái)力不足又無法動(dòng)工的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目能夠早日建成并投入使用，從而及時(shí)地滿足社會(huì)公眾的需求，促進(jìn)西部經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展。三是BOT投資方式有利于提高項(xiàng)目運(yùn)作效果。西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目涉及巨額的資金投入，項(xiàng)目周期長，不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)很大，投資人及金融機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的要求會(huì)更嚴(yán)格。為了控制風(fēng)險(xiǎn)，獲得較多的收益，在客觀上就要求投資經(jīng)營人加強(qiáng)管理，控制項(xiàng)目成本。由此可見，采用BOT方式后，該基礎(chǔ)設(shè)施就成了私人投資者的一個(gè)投資項(xiàng)目，為了實(shí)現(xiàn)利潤最大化，企業(yè)會(huì)努力加強(qiáng)管理，降低成本，減少不必要的開支，從而提高基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)行效率。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中導(dǎo)入市場競爭機(jī)制，不僅可以加快項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)度、提高項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量，而且也可以分散和轉(zhuǎn)移政府在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。另外，對(duì)于西部來說，通過BOT投資方式引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和管理方法，對(duì)其長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也會(huì)產(chǎn)生積極的影響。四是BOT投資方式有利于引進(jìn)市場競爭機(jī)制。采用BOT投資方式，可以在西部基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營中引入競爭機(jī)制，使資源配置更趨合理，克服由于一家或幾家當(dāng)?shù)卣块T壟斷經(jīng)營所造成的效率低下、資源浪費(fèi)、等問題。通過BOT投資方式吸引國際優(yōu)秀企業(yè)參與西部基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，引入國際先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和科學(xué)管理方法，將有利于解決我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的技術(shù)難題，并在一定程度上提高西部基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的質(zhì)量和管理服務(wù)水平。

綜上所述，BOT這種新型的融資方式憑借其特殊的性質(zhì)以及可帶來的高效率、高收入的能力，尤其適用于西部地區(qū)的基礎(chǔ)建設(shè)發(fā)展，較傳統(tǒng)的投資方式有著不可比擬的優(yōu)勢。

三、BOT模式用于西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的機(jī)遇、挑戰(zhàn)及建議

既然BOT投資方式的運(yùn)用既能加快基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，又能吸引資金，對(duì)西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所具有的重要意義是毋庸置疑的。不過，我國正處于開發(fā)BOT項(xiàng)目的前沿陣地，而且肩負(fù)著開發(fā)這種模式的歷史重任。中國既存在著大量的開發(fā)BOT項(xiàng)目的潛在機(jī)遇，也面臨著嚴(yán)峻的世界性挑戰(zhàn)。在強(qiáng)調(diào)西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)利用BOT投資方式空間較大的同時(shí)，我們也要注意到該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)和意識(shí)觀念還有法律法規(guī)等方面的制約因素。因此，在引進(jìn)BOT投資方式前，還有許多前期工作需要完成。

1、BOT項(xiàng)目在西部地區(qū)的實(shí)行的挑戰(zhàn)

（1）BOT項(xiàng)目錯(cuò)綜復(fù)雜，開發(fā)費(fèi)用高，財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性研究需要深入、充分和可靠。這就要求項(xiàng)目發(fā)起人或主辦人具有技術(shù)水平高、管理能力強(qiáng)，擁有可靠的融資力度等主要條件。

（2）不少發(fā)展中國家在開發(fā)BOT項(xiàng)目上起步較早，已具備不少優(yōu)于我國的開發(fā)條件。例如菲律賓，馬來西亞，泰國等亞太發(fā)展中國家。而且就國內(nèi)而言，東部地區(qū)的BOT實(shí)施要遠(yuǎn)勝于西部，基礎(chǔ)堅(jiān)實(shí)，一旦發(fā)展起來其速度、規(guī)模、質(zhì)量都將超過西部地區(qū)。

（3）BOT是20世紀(jì)80年代以來新興的投資模式，我國長期以來出于對(duì)特許協(xié)議法律性質(zhì)的顧慮，并未認(rèn)真研究BOT問題，相應(yīng)地BOT立法也顯寥寥。并且我國現(xiàn)行的外資、擔(dān)保、行政、契約方面的法律與BOT投資的特點(diǎn)產(chǎn)生了沖突，構(gòu)成了BOT投資方式進(jìn)入中國市場的障礙。而且由于西部地區(qū)長期以來立法前瞻性不足，立法技術(shù)落后，有關(guān)BOT投資的地方立法幾乎是一片空白，嚴(yán)重制約了BOT項(xiàng)目在西部地區(qū)的生存與發(fā)展，因此有必要制定西部地區(qū)的BOT地方性法規(guī)。此外，能否保證依法行政，營造公開、公平、公正的投資環(huán)境也是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。

2、對(duì)引進(jìn)BOT投資方式的建議

（1）開放思想，正確理解BOT投資方式。由于以往的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)都是由國家壟斷經(jīng)營，有人誤以為將外資或國內(nèi)私營資本引入基礎(chǔ)設(shè)施建造領(lǐng)域會(huì)影響到國家對(duì)這些關(guān)系國計(jì)民生領(lǐng)域的控制權(quán)，從而影響到BOT投資方式的引進(jìn)。實(shí)際上，BOT投資方式的使用并不等于說讓外資或國內(nèi)私營資本介入全部的基礎(chǔ)設(shè)施，對(duì)其介入的范圍仍是由政府來確定的，而且政府不僅限于投入資金這一種手段，還可以通過價(jià)格、稅收、信貸等宏觀手段來對(duì)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的調(diào)控該領(lǐng)域進(jìn)行調(diào)控。因此，需要加大BOT投資方式的正確宣傳，使其實(shí)質(zhì)能夠被政府和社會(huì)所準(zhǔn)確地了解。

（2）轉(zhuǎn)變觀念，創(chuàng)造良好投資環(huán)境。由于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的滯后性，這一地區(qū)仍保留計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的作風(fēng)。BOT投資方式在建設(shè)運(yùn)營中因當(dāng)?shù)卣倪^多介入，而造成效率及收益上的損失也是投資者所擔(dān)心的問題。這就要求西部地區(qū)從自身做起，加快觀念的轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌，改善投資的軟環(huán)境。

（3）加強(qiáng)管理，聘請(qǐng)咨詢公司提供指導(dǎo)。BOT項(xiàng)目的實(shí)施是一個(gè)系統(tǒng)工程，項(xiàng)目的涉及面廣、資金量大、參與的部門多。這就需要有一套完善的管理體制。西部地區(qū)的各級(jí)政府可聘請(qǐng)有管理經(jīng)驗(yàn)和較大決策權(quán)的咨詢公司等機(jī)構(gòu)為整個(gè)項(xiàng)目的融資、招標(biāo)、談判和施工監(jiān)理提供服務(wù)，包括完善有關(guān)法規(guī)、政策以及和中央政府相關(guān)部門進(jìn)行溝通。

（4）完善立法，對(duì)已有的相關(guān)立法根據(jù)BOT投資特點(diǎn)進(jìn)行清理、修訂和解釋；因地制宜，制定適用于西部地區(qū)的BOT地方性法規(guī)；依法行政，營造公開、公平、公正的投資環(huán)境。因?yàn)闋I造良好的法律環(huán)境是西部大開發(fā)戰(zhàn)略和系統(tǒng)工程的一項(xiàng)“核心工程”，對(duì)BOT投資來說，由于其投資數(shù)額大、建設(shè)周期長、產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)多，因此對(duì)法律公開性、預(yù)見性和穩(wěn)定性的要求很高。西部引入BOT能否成功，很大程度上與配套法規(guī)的完善程度休戚相關(guān)。

（5）西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)資BOT投資方式的應(yīng)用。BOT投資方式僅僅是吸引外資的手段。內(nèi)資BOT投資方式在西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中更具有實(shí)際意義。本國企業(yè)參與西部地區(qū)不僅可以消除匯率風(fēng)險(xiǎn)、降低融資成本，而且因其對(duì)本國國情的了解，以及對(duì)西地區(qū)文化與習(xí)俗等環(huán)境的熟悉，可以進(jìn)一步提高建設(shè)效率，縮短開發(fā)周期。

（6）培養(yǎng)專業(yè)人才，促進(jìn)西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展。對(duì)于這種涉及到融資、談判、項(xiàng)目實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營與管理、利潤收益計(jì)劃復(fù)雜的工程，必須有專門人員來組織實(shí)施，才能保證BOT項(xiàng)目的順利進(jìn)行。因此，政府有關(guān)部門可以在利用BOT投資方式進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的專業(yè)人才培訓(xùn)基礎(chǔ)上，優(yōu)積極引進(jìn)東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)人才。西部自身應(yīng)緊抓“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略的契機(jī)，加緊加快當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力素質(zhì)的培訓(xùn)和提高，以適應(yīng)BOT投資方式對(duì)當(dāng)?shù)毓芾硭胶透咚刭|(zhì)勞動(dòng)力的要求。

[1]高鴻業(yè)：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀部分[M].中國人民大學(xué)出版社2007.

[2]駱洵：項(xiàng)目管理教程[M].機(jī)械工業(yè)出版社，2004.

[3]滋維·博迪：投資學(xué)（原版第六版）[M].機(jī)械工業(yè)出版社，2006.

[4]徐莉、賴一飛：項(xiàng)目管理[M].武漢大學(xué)出版社，2001.

[5]強(qiáng)永昌、童靜：對(duì)西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中導(dǎo)入BOT投資方式的對(duì)策性[J].世界經(jīng)濟(jì)情況，2009（13）.

[6]國家統(tǒng)計(jì)局：中國統(tǒng)計(jì)年鑒2010[R].中國統(tǒng)計(jì)出版社，2010.