水利水電工程移民風險評價與控制信息系統(tǒng)設(shè)計研究

○侯建剛 趙 湜

（武漢理工大學管理學院 湖北 武漢 430070）

一、引言

我國作為一個水資源極度貧乏，且分布極度不均的國家，合理調(diào)配和充分利用水資源一直是我國政府和人民關(guān)注的焦點。新中國成立以來，在全國范圍內(nèi)，我國政府圍繞水資源的調(diào)配、利用和防治建設(shè)了大量的水利水電工程，其中包括黃河小浪底截流、葛洲壩工程、三峽工程等大型水利水電工程。隨著我國水利水電工程的迅猛發(fā)展，水利水電移民風險的評價與控制也逐步成為了我國學者關(guān)注的焦點。

目前，我國學者對水利水電移民風險評價與控制的研究，主要集中在水利水電移民過程中出現(xiàn)的各種具體風險的評價與控制方法研究方面。在評價方面，主要是對風險的識別與評價方法進行研究，對風險識別方法的研究大多沿用國際上已有的非自愿移民安置中主要風險歸類的成果，也有部分學者將風險因果樹的方法用于水利水電工程移民風險的識別與分析；對風險評價的研究大多使用模糊綜合評價的方法，以風險識別分類為基礎(chǔ)構(gòu)建指標體系，進而對移民風險進行評價。在風險控制方面，主要是對各種具體風險的控制方法和策略進行研究。部分學者針對移民的貧困風險控制進行了研究，提出通過針對性的補償和開發(fā)援助，培育移民的人力資本和社會資本，提升移民的可行能力的控制方法。也有學者提出通過構(gòu)建多途徑補償機制，提高移民補償效率的風險控制方法。對于移民邊緣化風險也有學者進行了研究，并提出提高補償標準、設(shè)置移民培訓計劃等風險控制方法。

現(xiàn)有研究表明，水利水電工程移民往往涉及的范圍廣、人員多，且持續(xù)時間長。因其所產(chǎn)生的風險既有突發(fā)性不可預(yù)測的風險，又有可預(yù)測的常規(guī)風險，且風險的影響范圍廣、程度深，風險損失巨大。此外，水利水電工程移民牽涉政府和企業(yè)的多個職能部門，風險控制也必須多部門協(xié)同才能完成。因此，必須構(gòu)建一套完整的信息系統(tǒng)，以實現(xiàn)多數(shù)據(jù)庫共享。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，實現(xiàn)風險評價與控制的信息化已經(jīng)成為我國學者研究的焦點，很多學者在不同的領(lǐng)域開展了風險評價與控制信息系統(tǒng)的設(shè)計研究，例如沖壓機械傷害風險評價信息系統(tǒng)、現(xiàn)代企業(yè)財務(wù)風險預(yù)警信息系統(tǒng)等，但尚未有學者針對水利水電移民風險的評價與控制信息系統(tǒng)進行研究。

圖1 水利水電工程移民風險評價與控制的結(jié)構(gòu)框架

圖2 水利水電工程移民風險評價與控制信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖

圖3 子系統(tǒng)基本數(shù)據(jù)模型

二、水利水電工程移民風險評價與控制信息系統(tǒng)的功能模塊與結(jié)構(gòu)

根據(jù)水利水電移民風險評價與控制的特點和需求，水利水電工程移民風險評價與控制的信息系統(tǒng)必須滿足三項主要功能，即風險評價、風險模擬和風險預(yù)警控制。針對這三項主要功能，水利水電工程移民風險評價與控制的信息系統(tǒng)包含三個子系統(tǒng)，即風險評價子系統(tǒng)、風險模擬子系統(tǒng)和風險預(yù)警控制子系統(tǒng)，而這三個子系統(tǒng)又必須具備多項功能，以滿足系統(tǒng)運作和效能的實現(xiàn)。具體的信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)如圖1所示。

風險評價子系統(tǒng)主要是在收集風險時點截面數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，依據(jù)相關(guān)的指標，按照用戶需要的模型進行時點風險評價。因而，該系統(tǒng)包含四項基本功能：一是信息數(shù)據(jù)管理與維護，主要包括從總數(shù)據(jù)庫中獲取與設(shè)定指標對應(yīng)的數(shù)據(jù)，分類存儲相關(guān)數(shù)據(jù)，自動記錄原始數(shù)據(jù)獲取的時間和地點，支持用戶查詢原始數(shù)據(jù)，支持用戶修改和維護本數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，并具備數(shù)據(jù)輸出、表格打印等相關(guān)功能；二是指標維護，主要包括輸入、存儲和輸出評價指標名稱、計算公式，允許用戶修改評價指標，自動生成評價指標體系，同時實現(xiàn)系統(tǒng)根據(jù)相關(guān)評價原理自動計算指標的權(quán)重功能；三是數(shù)據(jù)分析評價，主要包括內(nèi)置多個供選擇的評價模型，并允許用戶自行輸入評價模型，實現(xiàn)基于用戶選擇的指標體系和評價模型智能計算、存儲評價結(jié)果；四是評價結(jié)果輸出與管理，主要包括對于評價結(jié)果進行輸出和儲存，支持用戶選擇結(jié)果輸出形式，并包含打印相關(guān)輸出結(jié)果和表格的功能。

風險預(yù)警控制子系統(tǒng)主要是通過實時數(shù)據(jù)的收集和監(jiān)測，對監(jiān)測對象的風險進行識別、分析和預(yù)警，并在預(yù)警后智能形成和輸出風險控制方案。因而該系統(tǒng)包含四項基本功能：一是信息數(shù)據(jù)管理與維護，主要包括定期從總數(shù)據(jù)庫獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，自動分類儲存并更新數(shù)據(jù)庫，支持用戶查詢不同時間點數(shù)據(jù)，支持用戶修改和維護本數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，并具備數(shù)據(jù)輸出、表格打印等相關(guān)功能；二是風險識別，主要包括智能風險分類、風險特征分析，根據(jù)預(yù)警信息數(shù)據(jù)庫提供的數(shù)據(jù)信息，從定性的角度具體識別風險的特征和類別，分析移民項目在某一時點可能面臨的風險因素，確定并輸出警源和警兆；三是風險監(jiān)測與預(yù)警，該功能主要是通過設(shè)置監(jiān)測指標和標準，結(jié)合風險識別的結(jié)果，對風險給予實時監(jiān)測，一旦指標超過預(yù)設(shè)標準，系統(tǒng)即發(fā)出預(yù)警。此外，該項功能還包括多項可供選擇的風險預(yù)警模型，以滿足用戶預(yù)警分析的需求；四是風險控制，系統(tǒng)發(fā)出預(yù)警后，該功能即啟動運作，主要針對預(yù)警風險進行智能分析，從內(nèi)置預(yù)案數(shù)據(jù)庫輸出多項與預(yù)警風險相關(guān)的風險控制預(yù)案，支持用戶對輸出預(yù)案進行修改、儲存和打印，同時向風險模擬子系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)。

圖4 水利水電工程移民風險評價子系統(tǒng)的數(shù)據(jù)流圖

圖5 子系統(tǒng)基本數(shù)據(jù)模型

圖6 水利水電工程移民風險預(yù)警控制子系統(tǒng)的數(shù)據(jù)流圖

風險模擬子系統(tǒng)主要是通過風險數(shù)據(jù)的收集和風險控制預(yù)案的輸入，利用模擬模型對目標風險進行智能模擬，輸出并顯示未來不同時間點的風險狀態(tài)。該子系統(tǒng)主要有兩大作用：其一，預(yù)測風險結(jié)果；其二，預(yù)測和檢驗風險控制預(yù)案。因此，該系統(tǒng)應(yīng)包含四項基本功能：一是信息數(shù)據(jù)管理與維護，主要包括定期從總數(shù)據(jù)庫獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，自動分類儲存并更新數(shù)據(jù)庫，支持用戶查詢各類數(shù)據(jù)，修改和維護本數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，并具備數(shù)據(jù)輸出、表格打印等相關(guān)功能；二是預(yù)案數(shù)據(jù)管理與維護，主要包括從風險控制子系統(tǒng)獲取預(yù)案數(shù)據(jù)，并建立預(yù)案數(shù)據(jù)庫，存儲大量可行預(yù)案及其風險控制結(jié)果，支持用戶修改預(yù)案數(shù)據(jù)和建立、儲存新預(yù)案的相關(guān)信息；三是智能風險模擬，該項功能主要是以風險數(shù)據(jù)和風險預(yù)案數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，依照內(nèi)置模型，進行風險模擬，系統(tǒng)內(nèi)置大量模擬模型，以供用戶選擇，支持用戶輸入新模型和修改原有模型，輸入各種參數(shù)，以調(diào)整模擬過程和結(jié)果；四是結(jié)果輸出與管理，主要是對模擬的結(jié)果進行存儲和輸出，支持用戶設(shè)置輸出時間點，系統(tǒng)自動輸出相應(yīng)時點的模擬結(jié)果，此外系統(tǒng)可以自動生成各種形式的結(jié)果，允許用戶選擇輸出和打印不同形式下的模擬結(jié)果。

基于水利水電工程移民風險評價與控制信息系統(tǒng)的功能及其實現(xiàn)原理可以得到如圖2所示的水利水電工程移民風險評價與控制信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。

從結(jié)構(gòu)圖可以看出，水利水電工程移民風險評價與控制信息系統(tǒng)由三個子系統(tǒng)和一個總數(shù)據(jù)庫構(gòu)成，而每個子系統(tǒng)均由數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用程序和用戶界面三大模塊構(gòu)成。整個系統(tǒng)除一個總數(shù)據(jù)庫外，共包含七個分支數(shù)據(jù)庫，即風險評價信息數(shù)據(jù)庫、風險預(yù)警控制信息數(shù)據(jù)庫、風險模擬信息數(shù)據(jù)庫、風險評價指標數(shù)據(jù)庫、評價模型數(shù)據(jù)庫、風險預(yù)案數(shù)據(jù)庫和風險模擬模型數(shù)據(jù)庫。其中風險評價信息數(shù)據(jù)庫、風險預(yù)警控制信息數(shù)據(jù)庫和風險模擬信息數(shù)據(jù)庫均是從總數(shù)據(jù)庫獲取信息數(shù)據(jù)，其他數(shù)據(jù)庫信息主要依靠用戶輸入、結(jié)果存儲和內(nèi)置信息等途徑獲取。風險評價分析程序、風險監(jiān)測預(yù)警程序、風險預(yù)案生成程序和風險模擬程序，這四個應(yīng)用程序是實現(xiàn)水利水電工程移民風險評價與控制信息系統(tǒng)四大主要功能的關(guān)鍵。

三、水利水電工程移民風險評價與風險預(yù)警控制子系統(tǒng)設(shè)計

數(shù)據(jù)流圖作為一種描繪系統(tǒng)整體框架的重要描述工具和理解、表達系統(tǒng)的圖形表示工具，是系統(tǒng)設(shè)計的核心，也是程序人員開發(fā)系統(tǒng)程序的基礎(chǔ)。為了更直觀的表述對水利水電工程移民風險評價與風險預(yù)警控制子系統(tǒng)的設(shè)計，本文選取數(shù)據(jù)流圖作為系統(tǒng)設(shè)計的表述工具。

1、水利水電工程移民風險評價子系統(tǒng)設(shè)計

根據(jù)水利水電工程移民風險評價的基本流程，首先把數(shù)據(jù)流圖中的源點選定為信息系統(tǒng)總數(shù)據(jù)庫和水利水電工程移民風險評價機構(gòu)，終點選定為水利水電工程移民風險評價決策機構(gòu)，并按照設(shè)計原則，初步形成水利水電工程移民風險評價子系統(tǒng)的基本系統(tǒng)模型，如圖3所示。

從圖3可以看出，水利水電工程移民風險評價子系統(tǒng)主要有兩項數(shù)據(jù)流入，一是評價指標對應(yīng)的評價原始數(shù)據(jù)；二是評價人員設(shè)置的評價指標和評價模型，如果評價人員選用子系統(tǒng)內(nèi)置模型，則評價模型數(shù)據(jù)由系統(tǒng)內(nèi)部提供。流出則只有一項，即評價的結(jié)果。根據(jù)系統(tǒng)基本模型，對其逐步細化，得到細化后的水利水電工程移民風險評價子系統(tǒng)的數(shù)據(jù)流圖，如圖4所示。

原始數(shù)據(jù)信息F1從外部項風險信息總數(shù)據(jù)庫S1流出，分類存儲在評價原始數(shù)據(jù)記錄D 1中。指標數(shù)據(jù)信息F3從外部項水利水電工程移民風險評價機構(gòu)S2流出，存儲于風險評價指標體系D 3中，進而以指標體系表F4形式流出，與評價原始數(shù)據(jù)記錄D 1流出的分類數(shù)據(jù)信息F2，共同經(jīng)過原始數(shù)據(jù)處理P1轉(zhuǎn)換成待評價數(shù)據(jù)信息F5，存儲于評價指標對應(yīng)數(shù)據(jù)表D 2中。

從外部項水利水電工程移民風險評價機構(gòu)S2流出的評價模型選擇信息F8和新建評價模型設(shè)計信息F9，分別存儲于內(nèi)置評價模型D 5和新建評價模型D 4中，并以評價模型F10形式流出，與從風險評價指標體系D 3流出的指標體系信息F7和指標對應(yīng)數(shù)據(jù)表D 2流出的系統(tǒng)化待評價數(shù)據(jù)信息F6一起，經(jīng)過風險評價分析P2轉(zhuǎn)化成評價結(jié)果信息F11，存儲于評價結(jié)果數(shù)據(jù)庫D 6，并最終以規(guī)范化評價結(jié)果F12形式流向外部項水利水電工程移民風險評價決策機構(gòu)S3。

2、水利水電工程移民風險預(yù)警控制子系統(tǒng)

根據(jù)水利水電工程移民預(yù)警控制的基本流程，首先把數(shù)據(jù)流圖中的源點選定為信息系統(tǒng)總數(shù)據(jù)庫和水利水電工程移民風險監(jiān)測機構(gòu)，終點選定為水利水電工程移民風險預(yù)警控制機構(gòu)，并按照設(shè)計原則，初步形成水利水電工程移民風險預(yù)警控制子系統(tǒng)的基本系統(tǒng)模型，如圖5所示。

從圖5可以看出，水利水電工程移民風險預(yù)警控制子系統(tǒng)主要有兩項數(shù)據(jù)流入，一是與監(jiān)測指標對應(yīng)的原始數(shù)據(jù)和風險識別信息；二是監(jiān)測人員設(shè)置的監(jiān)測指標，如果評價人員選用子系統(tǒng)內(nèi)存儲的指標，則評價模型數(shù)據(jù)由系統(tǒng)內(nèi)部提供。流出也有兩項，即風險預(yù)警結(jié)果和風險控制預(yù)案。根據(jù)系統(tǒng)基本模型，對其逐步細化，得到細化后的水利水電工程移民風險預(yù)警控制子系統(tǒng)的數(shù)據(jù)流圖，如圖6所示。

風險源信息F1、風險特征信息F2和風險影響對象信息F3從外部項風險信息總數(shù)據(jù)庫S1流出，分別存儲于風險預(yù)案信息表D 1、風險特征表D 2和風險效果預(yù)測表D 3中，并分別以風險源分類信息F4、風險特征分類信息F5和風險效果預(yù)測信息F6形式流出，經(jīng)過風險識別P1轉(zhuǎn)化為識別后詳細風險信息F7，存儲于風險預(yù)案信息表D 5。

風險監(jiān)測原始數(shù)據(jù)F8從外部項風險信息總數(shù)據(jù)庫S1流出，存儲于監(jiān)測原始數(shù)據(jù)表D 4。監(jiān)測指標F10從外部項水利水電工程移民風險監(jiān)測機構(gòu)S2流出，存儲于監(jiān)測指標體系D 6，進而以監(jiān)測指標體系F11的形式流出，與從監(jiān)測原始數(shù)據(jù)表D 4流出的對應(yīng)指標的風險監(jiān)測數(shù)據(jù)信息F9一起，經(jīng)過風險監(jiān)測P2轉(zhuǎn)換成風險監(jiān)測結(jié)果F14，與從風險預(yù)案信息表D 5流出的風險預(yù)案信息F12一起，經(jīng)過預(yù)案生成P3轉(zhuǎn)化為生成后預(yù)案，存儲于預(yù)案數(shù)據(jù)庫D 7，進而以備選預(yù)案信息F17的形式流向外部項水利水電工程移民風險預(yù)警控制機構(gòu)S3。此外，外部項水利水電工程移民風險預(yù)警控制機構(gòu)S3，經(jīng)風險監(jiān)測P2轉(zhuǎn)化的預(yù)警結(jié)果信息和風險預(yù)案信息表D 5提供的識別后風險信息F13流入。

四、結(jié)語

水利水電工程移民風險評價與控制信息系統(tǒng)作為一種輔助水利水電工程移民風險預(yù)警預(yù)控的重要工具，其核心在于快速全面地為風險決策機構(gòu)提供決策支撐信息、敏捷高效地制定風險預(yù)警預(yù)控決策和實時準確的反饋風險預(yù)控效果，從而實現(xiàn)水利水電移民項目的跨部門實時風險預(yù)警預(yù)控管理。因此，設(shè)計和實現(xiàn)水利水電移民風險評價與控制信息系統(tǒng)時必須注意以下幾點：其一，必須實現(xiàn)跨部門信息共享，將風險評價和控制相關(guān)管理部門的全部信息納入信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫；其二，必須實現(xiàn)多角度綜合評價，信息系統(tǒng)應(yīng)包含財務(wù)、技術(shù)、資源等多套指標體系和評價方法，以便從不同角度為風險決策提供支撐；其三，系統(tǒng)必須實現(xiàn)信息實時錄入和數(shù)據(jù)庫實時更新，對水利水電工程移民全過程進行實時監(jiān)測，以實現(xiàn)系統(tǒng)的敏捷反應(yīng)，為提高風險決策提供支撐。

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