基于KCI法的河南大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價①

河南理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院 郭艷艷

1 內(nèi)涵界定

1.1 自主創(chuàng)新的內(nèi)涵

自主創(chuàng)新一種全新的創(chuàng)新理念，其本質(zhì)特征表現(xiàn)在四個方面：在技術(shù)突破上具有內(nèi)生性；在技術(shù)方面具有首創(chuàng)性；在市場方面具有率先性；在知識和能力支持方面具有內(nèi)在性。

1.2 企業(yè)自主創(chuàng)新能力的界定

企業(yè)自主創(chuàng)新能力是企業(yè)通過有效運用內(nèi)外各種創(chuàng)新資源，建立新的技術(shù)平臺或改變核心技術(shù)，并取得自主知識產(chǎn)權(quán)，從而獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢，在技術(shù)創(chuàng)新過程中所表現(xiàn)出來的各種能力的有機綜合。

2 企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系選擇

2.1 評價指標(biāo)綜述

近年來，國內(nèi)對自主創(chuàng)新能力以及如何評價的研究出現(xiàn)了不少的成果，如我國國家統(tǒng)計局(2006)提出了一套企業(yè)自主創(chuàng)新評價指標(biāo)體系。本文選用曹洪軍等設(shè)計的一套指標(biāo)體系來對河南省大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力進行評價。

2.2 KCI評價法

2.2.1 指標(biāo)構(gòu)成

KCI(Key Capacity Index)，也就是關(guān)鍵能力指標(biāo)。它從影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的各個方面選取10個指標(biāo)來表征企業(yè)自主創(chuàng)新能力，分別是R&D投入強度、實驗室水平、專利技術(shù)水平、研發(fā)人員水平、標(biāo)準(zhǔn)水平、獲獎層次、產(chǎn)品影響力、產(chǎn)品質(zhì)量水平、新品占當(dāng)年銷售收入比例、企業(yè)規(guī)模。這些指標(biāo)是按照可比性、代表性、重要性、影響力來確定的，也考慮了簡單易操作性。

2.2.2 評價方法

首先根據(jù)層次分析法(AHP）來確定各指標(biāo)權(quán)重。確定權(quán)重的步驟：(1)分析系統(tǒng)中各因素之間的關(guān)系，建立系統(tǒng)的遞階層次結(jié)構(gòu)；(2)對同一層次的各元素關(guān)于上一層中某一準(zhǔn)則的重要性進行兩兩比較，構(gòu)造兩兩比較的判斷矩陣；(3)由判斷矩陣計算被比較元素對于該準(zhǔn)則的相對權(quán)重；(4)計算各層元素對系統(tǒng)目標(biāo)的合成權(quán)重，并進行排序。

然后采用專家打分確定指標(biāo)的權(quán)重分?jǐn)?shù)。設(shè)計專家調(diào)查問卷，根據(jù)以上重要性評價結(jié)果，對十項指標(biāo)賦予總計賦權(quán)1000分。具體每個指標(biāo)權(quán)重根結(jié)重要程度賦權(quán)，并對每個指標(biāo)因素確立評價標(biāo)準(zhǔn)，如表1所示。

企業(yè)創(chuàng)新能力分為三級水平：I、II、III。700分以上屬于I級水平，此水平接近國際先進水平；500分以上屬于II水平，此水平為國內(nèi)先進水平；500分以下屬于III水平，此水平為R&D初階水平。

由于國外跨國公司具體數(shù)據(jù)很難確認(rèn)，本文以公認(rèn)的全球行業(yè)排名來確定。如PC行業(yè)全球前10名的企業(yè)，當(dāng)然能代表國際水平。

表1 大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系

3 河南省大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價與結(jié)果分析

3.1 評價實施

選擇2010年進入國內(nèi)500強的6個河南省企業(yè)進行評價研究，獲取了6個企業(yè)2009年相關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源為中國電子百強網(wǎng)站發(fā)布數(shù)據(jù)，企業(yè)網(wǎng)站公布數(shù)據(jù)以及國家商務(wù)部進出口500強數(shù)據(jù)，國家統(tǒng)計局公布數(shù)據(jù)為依據(jù)，同時進行企業(yè)訪問獲得相關(guān)數(shù)據(jù)，評價結(jié)果如表2所示。

3.2 評價結(jié)果分析

根據(jù)上述指標(biāo)體系研究發(fā)現(xiàn)，目前河南省企業(yè)自主創(chuàng)新活動還存在以下幾個主要問題：(1)企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境逐年改善，政府的重視及投入日益增加，但自主創(chuàng)新僅僅停留在較低層次；(2)整體創(chuàng)新能力仍然不足，核心技術(shù)受制于人，主要技術(shù)依賴外部；(3)引進技術(shù)消化再創(chuàng)新能力薄弱，引進技術(shù)沒有與自主創(chuàng)新和提高企業(yè)競爭力結(jié)合起來；(4)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系尚未形成。

根據(jù)評價與調(diào)查結(jié)果，我們分析了河南省企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的原因。

3.2.1 企業(yè)自主創(chuàng)新缺乏動力

企業(yè)創(chuàng)新能力不足是表面現(xiàn)象，本質(zhì)在于創(chuàng)新動力的缺失。一是技術(shù)模仿和跟進可以帶來很大的利益，同時可以避免很大的研發(fā)風(fēng)險。我們對知識產(chǎn)權(quán)的保護還沒有上升到一個很高的層次。二是企業(yè)多元化經(jīng)營帶來的動力缺失。

表2 河南省大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價結(jié)果

3.2.2 企業(yè)自主創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱

企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足，很重要的一個原因是企業(yè)自主創(chuàng)新基礎(chǔ)比較薄弱，主要表現(xiàn)在R&D經(jīng)費投入不足。河南省大中型企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出與其銷售收入的比例，多年來一直在0.5%左右徘徊，而全國平均水平已達2%左右，差距較為明顯。

3.2.3 企業(yè)自主創(chuàng)新機制不夠完善

一是以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科研體制還沒有真正建立起來。二是河南省企業(yè)研發(fā)機構(gòu)數(shù)量較少，研發(fā)能力不足。三是全省尚未形成鼓勵、支持企業(yè)自主創(chuàng)新的濃厚氛圍，在很大程度上影響了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的有效提高。

4 提升河南省大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對策

4.1 大力推進科技基礎(chǔ)建設(shè)，搭建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)條件平臺

政府要真正樹立為企業(yè)服務(wù)的理念和意識。大中型企業(yè)自主創(chuàng)新能力需要資金、人才和科研等多種因素的有效整合才能很好地實現(xiàn)。政府可以在整合現(xiàn)有科技資源，建立以企業(yè)需求為導(dǎo)向的科技基礎(chǔ)條件公共服務(wù)平臺；發(fā)展各類科技中介服務(wù)機構(gòu)，為企業(yè)研發(fā)中心建設(shè)和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合提供服務(wù)等方面狠下功夫，為企業(yè)自主創(chuàng)新搭建一個良好的平臺。所謂政府搭臺，企業(yè)唱戲。政府一定要發(fā)揮好自己應(yīng)有的作用。

4.2 建立有效的科技人才激勵機制

人才永遠(yuǎn)是第一位的。政府要鼓勵企業(yè)設(shè)立自主創(chuàng)新獎項，對為企業(yè)做出貢獻的技術(shù)創(chuàng)新人才進行表彰和獎勵。培養(yǎng)一支產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級的先進適用人才隊伍，為迅速提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力提供強大的人才保障。

4.3 加大科技投入，優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，深化投融資體制改革

加大政府科技投入，明確政策導(dǎo)向，通過資金、政策等引導(dǎo)機制，激勵大中型企業(yè)加大新技術(shù)、新裝備和新產(chǎn)品研發(fā)投入，建立企業(yè)研發(fā)投入體系，確立企業(yè)成為全社會研究與發(fā)展(R&D）經(jīng)費投入的主體。

4.4 建立完善的自主創(chuàng)新體系

大力提升河南省大中型企業(yè)原始創(chuàng)新能力，保持產(chǎn)業(yè)的競爭力和技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢；其次是逐步提高集成創(chuàng)新能力，圍繞經(jīng)濟和社會發(fā)展、國家安全和可持續(xù)發(fā)展的重大需求，實現(xiàn)關(guān)鍵領(lǐng)域的集成創(chuàng)新和突破；最后是重視引進消化吸收再創(chuàng)新能力。

[1]曹洪軍,黃少堅.企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價關(guān)鍵指標(biāo)體系研究[C].第九屆全國科技評價學(xué)術(shù)研討會,2009.

[2]張滿年,曾建勛.構(gòu)建服務(wù)自主創(chuàng)新的科技文獻共享體系[J].情報雜志,2009(12).

[3]曾磊.促進企業(yè)自主創(chuàng)新的財政政策研究[J].財會研究,2009(17).

[4]Xia Gao,Xiaochuan Guo. The Chinese innovation system during economic transition:A scale independent view Original Research Article. Journal of Informetrics,2010.