流行病調(diào)查中住戶調(diào)查樣本采集及抽樣框設(shè)計(jì)研究
——以山東省泰安市住戶調(diào)查為例

時(shí) 濤

(泰山醫(yī)學(xué)院，山東泰安 271016)

在預(yù)防醫(yī)學(xué)各學(xué)科中，凡是涉及到專題問(wèn)題的調(diào)查設(shè)計(jì)、資料的獲取和數(shù)據(jù)資料的分析和解釋，都要以流行病學(xué)方法為基礎(chǔ)。流行病調(diào)查主要以抽樣調(diào)查為主，樣本的調(diào)查結(jié)果被用于對(duì)所研究總體的特征進(jìn)行描述。因此，科學(xué)有效的采集樣本數(shù)據(jù)是流行病調(diào)查與控制研究的前提。除對(duì)醫(yī)院病歷抽查外，主要采集方式是入戶面訪，這樣對(duì)住戶抽樣調(diào)查的方案設(shè)計(jì)、抽樣框設(shè)計(jì)、樣本抽選就提出了很高的要求。本研究以泰安市某流行病入戶面訪調(diào)查作為案例，具體介紹了一套切實(shí)可行的方案，現(xiàn)報(bào)告如下。

1 抽樣總體的確定

根據(jù)我國(guó)的國(guó)情，我國(guó)戶籍制度比較完善，每年1%人口抽樣調(diào)查實(shí)施規(guī)范，可以從相關(guān)部門(mén)獲得比較完備的人口統(tǒng)計(jì)資料。因此，調(diào)查總體比較容易確定。人口資料作為調(diào)查的基本資料，應(yīng)當(dāng)來(lái)自于樣本地區(qū)正式的最新統(tǒng)計(jì)出版物，例如當(dāng)年的《統(tǒng)計(jì)年鑒》等。對(duì)于更細(xì)節(jié)的數(shù)據(jù)可以通過(guò)被行業(yè)認(rèn)可的權(quán)威機(jī)構(gòu)獲得，如樣本地區(qū)的各級(jí)統(tǒng)計(jì)局、民政局、公安局以及街道辦事處、居(村)委會(huì)等單位和部門(mén)。

1.1 目標(biāo)區(qū)域 指調(diào)查覆蓋的區(qū)域范圍，根據(jù)研究的目的確定。

1.2 目標(biāo)戶 指以戶為單位的調(diào)查對(duì)象。

1.3 目標(biāo)單位 指以人為單位的調(diào)查單位，也就是最終的調(diào)查對(duì)象。

2 抽樣方案設(shè)計(jì)

2.1 確定抽樣總體 泰安市所轄泰山區(qū)、岱岳區(qū)、新泰市、肥城市、寧陽(yáng)縣、東平縣等六縣市所有住戶。

2.2 確定抽樣單位 泰安市每一個(gè)家庭戶(即住戶)。

2.3 確定抽樣方法 采用—個(gè)為分層的三階段概率與規(guī)模成比例抽樣法(PPS［1］)。在具體方法上采用:分層抽樣、PPS抽樣、等距抽樣、整群抽樣等幾種概率抽樣方法結(jié)合使用，目的是得到一個(gè)等概的自加權(quán)樣本。具體抽法是:①把泰安市分成六個(gè)抽樣小總體，每一個(gè)區(qū)、市、縣作為小的抽樣總體;每個(gè)小抽樣總體都分成城鎮(zhèn)、鄉(xiāng)村兩層。②根據(jù)每個(gè)區(qū)、市、縣的人口數(shù)量，按比例分層抽樣原則，從每個(gè)小抽樣總體中抽出一定數(shù)量的街道(鄉(xiāng)鎮(zhèn));本調(diào)查抽取泰山區(qū)5個(gè)街道(鄉(xiāng)鎮(zhèn))涉及11個(gè)居(村)委會(huì);岱岳區(qū)抽取8個(gè)街道(鄉(xiāng)鎮(zhèn))涉及13個(gè)居(村)委會(huì);肥城市7個(gè)街道(鄉(xiāng)鎮(zhèn))涉及15個(gè)居(村)委會(huì);新泰市9個(gè)街道(鄉(xiāng)鎮(zhèn))涉及17個(gè)居(村)委會(huì);寧陽(yáng)縣4個(gè)街道(鄉(xiāng)鎮(zhèn))涉及9個(gè)居(村)委會(huì);東平縣抽取5個(gè)街道(鄉(xiāng)鎮(zhèn))涉及10個(gè)居(村)委會(huì)。共成功315份問(wèn)卷。③利用系統(tǒng)間隔法，隨機(jī)從抽中的街道(鄉(xiāng)鎮(zhèn))中抽出一定數(shù)量的居(村)委會(huì);同時(shí)照顧到泰安市各縣市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，在實(shí)際抽取居委會(huì)時(shí)按照配額抽樣方法，給各小抽樣總體分配不同的配額;見(jiàn)表1。④利用系統(tǒng)間隔法，以A表第7戶為起點(diǎn)，每n(n=總戶數(shù)/10，有小數(shù)的取整數(shù))戶抽一戶，從抽中的居(村)委會(huì)中抽取十個(gè)樣本家庭戶。

表1 各縣市區(qū)抽樣配額一覽表

3 抽樣框設(shè)計(jì)［2］

選定的居(村)委會(huì)的抽樣框設(shè)計(jì)步驟:(1)繪制一份所選居(村)委會(huì)的詳細(xì)地圖;(2)建筑物編號(hào)，編制各建筑編號(hào)內(nèi)戶數(shù)一覽表;(3)編制住戶列表A表，即抽樣框。

3.1 繪制一份所選居(村)委會(huì)的詳細(xì)地圖

準(zhǔn)備此地圖有如下幾種方法:① 訪問(wèn)員可以在當(dāng)?shù)卣块T(mén)取得一份詳細(xì)的地圖，其上還應(yīng)有居(村)委會(huì)所包含的建筑物數(shù)目;②一些居(村)委會(huì)的入口處有標(biāo)明本居(村)委會(huì)所含建筑物位置的詳細(xì)地圖，訪問(wèn)員可以繪制建筑物所在位置的地圖，并標(biāo)明建筑物數(shù)目;③訪問(wèn)員自己走訪觀察本居(村)委會(huì)的建筑物，然后繪制地圖。

繪制抽樣圖采取“沿右手邊走，從左至右，從上至下”的原則，采用以下步驟:

首先，要求抽樣員找到選定區(qū)域的東北角，這個(gè)需要學(xué)會(huì)觀察該區(qū)域有無(wú)明確的邊界，弄不清楚最好去社區(qū)居委會(huì)(或村委會(huì))咨詢，明確后再行動(dòng)，可以節(jié)省體力;然后，沿右手邊走，做到不重不漏地標(biāo)記每一個(gè)建筑物及其詳細(xì)內(nèi)容(住戶數(shù))，邊走邊在紙上做標(biāo)記;最后，在A4紙上鉛筆整理成型，再用簽字筆繪制抽樣圖成圖。注意字跡清晰、手寫(xiě)工整、標(biāo)注明確。

特別提到的是，數(shù)據(jù)收集、整理、分析的大前提是正確繪制抽樣圖，這是之后每一個(gè)統(tǒng)計(jì)工作環(huán)節(jié)的前提和基礎(chǔ)，而抽樣調(diào)查、市場(chǎng)調(diào)研相關(guān)的教科書(shū)竟沒(méi)有提到抽樣圖的繪制方法，這是統(tǒng)計(jì)教學(xué)工作者的失誤之處。

3.2 建筑物編號(hào)，編制各建筑編號(hào)內(nèi)戶數(shù)一覽表

3.2.1 建筑物應(yīng)當(dāng)按照從左至右，從上至下的順序進(jìn)行編號(hào)。非住宅建筑也應(yīng)當(dāng)畫(huà)在地圖上，但不應(yīng)給予編號(hào)，這樣可以盡可能的提供位置參考;如果一棟建筑有多于一個(gè)的入口，而且他們互不相通，那么應(yīng)當(dāng)給予不同的編號(hào)。

3.2.2 統(tǒng)計(jì)每棟建筑物的住戶數(shù)(X1，X2，…，Xn)，并以“每層戶數(shù)×層數(shù)”的方式把每棟建筑物住戶數(shù)標(biāo)明在地圖上。如果是第一層和第二層及以上的每層戶數(shù)不一致，那么以第二層戶數(shù)為第二層及以上戶數(shù)，總戶數(shù)就應(yīng)記為“第一層戶數(shù)+第二層戶數(shù)×剩余層數(shù)”;對(duì)于農(nóng)村為私房的村委，可以不必每一戶都以一個(gè)建筑物標(biāo)明，但可以至多30戶為一個(gè)單位作為一個(gè)建筑物編號(hào)來(lái)標(biāo)明，同時(shí)標(biāo)明該編號(hào)戶數(shù)。

3.2.3 對(duì)于所有居(村)委會(huì)實(shí)地訪問(wèn)的任意兩戶間隔不少于20個(gè)戶;對(duì)于所有居委、村委地圖上建筑物編號(hào)不能少于20個(gè)。

3.2.4 編制建筑編號(hào)內(nèi)戶數(shù)一覽表。見(jiàn)表2。有經(jīng)驗(yàn)的抽樣員這個(gè)步驟可以省略，直接繪制住戶列表A表。

表2 泰山區(qū)迎勝居委會(huì)各建筑編號(hào)內(nèi)戶數(shù)一覽表

3.3 編制住戶列表A表，即抽樣框

一份表格會(huì)發(fā)給到訪問(wèn)員，簡(jiǎn)稱A表。這份表格的每一個(gè)單元格代表一個(gè)家庭。每一個(gè)單元格都有編號(hào):編號(hào)從左至右，從上至下。每一行有20個(gè)單元格。從1開(kāi)始，第一行的編號(hào)為1至20，第二行的編號(hào)為21至40，如此類推。訪問(wèn)員應(yīng)當(dāng)按照上一步驟中對(duì)建筑物標(biāo)號(hào)的順序，將這個(gè)居(村)委會(huì)的每一戶家庭對(duì)應(yīng)在這個(gè)表格中。

3.4 抽取樣本住戶

在住戶列表A表中，抽取樣本住戶。在居(村)委會(huì)內(nèi)選擇住戶在同樣的表格內(nèi)，訪問(wèn)員首先應(yīng)當(dāng)計(jì)算拜訪的間隔數(shù)。由于訪問(wèn)成功率對(duì)不同居(村)委會(huì)有較大不同，一個(gè)可行的辦法是選擇10個(gè)住戶作為“A”類，他們會(huì)被優(yōu)先考慮。于是，拜訪的間隔數(shù)可以這樣計(jì)算:拜訪的間隔數(shù)=居委或村委內(nèi)所有住戶數(shù)/10。同時(shí)，表格內(nèi)亦列出了產(chǎn)生的隨機(jī)數(shù)7作為“A”類地址的起點(diǎn)，編號(hào)為7的單元格內(nèi)已標(biāo)明為“A”。這代表與這些編號(hào)對(duì)應(yīng)的住戶是訪問(wèn)員應(yīng)當(dāng)拜訪的住戶，訪問(wèn)員應(yīng)當(dāng)按照住戶編號(hào)的順序依次拜訪。值得注意的是表格內(nèi)寫(xiě)“A”的單元格都會(huì)呈現(xiàn)一定線性規(guī)律。

最后編制樣本住戶一覽表(表3)，便于訪問(wèn)員實(shí)地走訪及問(wèn)卷封皮的填寫(xiě)。

表3 泰山區(qū)迎勝居委會(huì)樣本戶一覽表

以上介紹的是調(diào)查設(shè)計(jì)過(guò)程中最重要的一環(huán)——抽樣框的設(shè)計(jì)及樣本采集的方式，這種方法可以為流行病調(diào)查甚至其他商業(yè)調(diào)查提供很好的參考，有很強(qiáng)的可操作性和實(shí)用價(jià)值。同時(shí)，這部分內(nèi)容作為抽樣調(diào)查的重要組成部分，是否在教科書(shū)當(dāng)中介紹值得統(tǒng)計(jì)教學(xué)同仁們考慮。

［1］ 馮士雍.抽樣調(diào)查理論與方法［M］.北京:中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，1998:185-187.

［2］ 時(shí)濤.電視收視率調(diào)查中非抽樣誤差來(lái)源及控制研究——基于AC尼爾森媒介調(diào)查的實(shí)踐［D］.天津財(cái)經(jīng)大學(xué)，2009.