質(zhì)監(jiān)行政處罰中沒(méi)收罰種的適用

■文/李濠江

《產(chǎn)品質(zhì)量法》作為加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督管理，提高產(chǎn)品質(zhì)量水平，明確產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的主要法律依據(jù)，具有舉足輕重的作用。其中行政處罰特別是沒(méi)收這一罰種在具體行政執(zhí)法案件中經(jīng)常適用，準(zhǔn)確而適當(dāng)?shù)倪m用沒(méi)收罰種十分重要。

沒(méi)收罰種的性質(zhì)

從行政法學(xué)理論上，行政處罰按其性質(zhì)劃分，大體可分為四類(lèi):一是警告等申誡罰；二是罰款、沒(méi)收非法財(cái)產(chǎn)等財(cái)產(chǎn)罰；三是吊銷(xiāo)許可證和執(zhí)照、責(zé)令停業(yè)等行為罰，也有稱(chēng)能力罰的；四是涉及人身權(quán)利的人身自由罰，如行政拘留等。具體在行政處罰法中規(guī)定的行政處罰種類(lèi)有:(一)警告；(二)罰款；(三)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；(四)暫扣或者吊銷(xiāo)許可證、暫扣或者吊銷(xiāo)執(zhí)照；(五)沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物；(六)行政拘留；(七)法律規(guī)定的其他行政處罰。當(dāng)前，我國(guó)的行政處罰的種類(lèi)一般就為《行政處罰法》規(guī)定的這七大類(lèi)行政處罰中的前六種，這些行政處罰的性質(zhì)不同，對(duì)當(dāng)事人權(quán)利的影響程度也不同。

質(zhì)量監(jiān)督行政處罰中的沒(méi)收罰種，指的就是前述的沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物這兩種財(cái)產(chǎn)罰。沒(méi)收違法所得，是指由行政機(jī)關(guān)實(shí)施的將違法當(dāng)事人的違法收入收歸國(guó)有的處罰方式，例如沒(méi)收違法生產(chǎn)以假充真產(chǎn)品獲得的錢(qián)財(cái)就是沒(méi)收違法所得。沒(méi)收非法財(cái)物是指行政機(jī)關(guān)對(duì)違法當(dāng)事人的物品收歸國(guó)有的處罰方式，例如將違法生產(chǎn)的不符合國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品予以沒(méi)收，或者沒(méi)收用于違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的工具、設(shè)備、原料等物品。

沒(méi)收罰種的法理依據(jù)

首先，沒(méi)收罰種中的沒(méi)收違法所得體現(xiàn)了“公平正義”這一立法原則，是任何人都不能從自己的違法行為中獲得利益這一法律原則在法律規(guī)范中的外化。由違法行為而獲得的利益具有“違法性”、“非正當(dāng)性”，這種利益被行為人獲得將擾亂正常的社會(huì)價(jià)值關(guān)系。如不采取措施予以剝奪，必然使社會(huì)價(jià)值體系偏離原有的發(fā)展軌跡，造成社會(huì)價(jià)值觀(guān)的混亂，削弱社會(huì)對(duì)“公平”、“正義”概念的信賴(lài)等諸多嚴(yán)重后果。其次，違法行為人實(shí)施違法行為，破壞正常行政管理秩序，使行政管理者和其他公民為了恢復(fù)正常管理秩序而必然損失部分利益。沒(méi)收違法行為人的非法財(cái)物，剝奪其部分財(cái)產(chǎn)權(quán)，有給予懲罰和彌補(bǔ)他人損失的用意。最后，沒(méi)收罰種中的沒(méi)收非法財(cái)物，還具有控制違法行為繼續(xù)發(fā)展，防止違法行為的危害不斷蔓延，保護(hù)公民人身健康和財(cái)產(chǎn)安全等其他法益不被違法行為所侵害的作用。

沒(méi)收罰種的基本適用規(guī)則

一是沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物主要適用于以下三種情況:

(一)有經(jīng)濟(jì)收入的公民或者有固定資產(chǎn)的法人或者組織所實(shí)施的違法行為；

(二)在從事以營(yíng)利為目的的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)施的違法行為；

(三)行為人實(shí)施違法行為所造成的危害后果，可以通過(guò)剝奪其財(cái)產(chǎn)予以補(bǔ)償，對(duì)這種違法行為可適用財(cái)產(chǎn)罰。財(cái)產(chǎn)罰必須以制裁違法行為為目的，依法適用。

二是沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物的適用對(duì)象可以是:

(一)當(dāng)事人非法所得的財(cái)物。就性質(zhì)來(lái)講，這些財(cái)物不屬于當(dāng)事人所有，而是被其非法占有；

(二)財(cái)物雖系當(dāng)事人所有，但因其用于非法活動(dòng)而被沒(méi)收，例如用于生產(chǎn)以假充真產(chǎn)品的原輔材料、包裝物、生產(chǎn)工具等；

(三)違禁品。違禁品是國(guó)家法律、法規(guī)明文禁止生產(chǎn)、加工、保管、運(yùn)輸、銷(xiāo)售的物品及在某些場(chǎng)所禁止攜帶的物品，如國(guó)家命令淘汰的產(chǎn)品等。

全部經(jīng)營(yíng)收入與獲利的區(qū)別

針對(duì)違法所得是違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全部收入還是違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取的利潤(rùn)問(wèn)題，在不同法律法規(guī)中的規(guī)定是有區(qū)別的。《產(chǎn)品質(zhì)量法釋義》中對(duì)違法所得的解釋是違法生產(chǎn)或者違法銷(xiāo)售的產(chǎn)品的全部收入。2001年4月9日兩高聯(lián)合出臺(tái)的《關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條第一款規(guī)定:“銷(xiāo)售金額”是指生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者出售偽劣產(chǎn)品后所得和應(yīng)得的全部違法收入。從立法者意圖和司法實(shí)踐的角度出發(fā)，認(rèn)為違法所得是違法行為人自違法行為開(kāi)始后由違法行為所取得的一切收入，即經(jīng)營(yíng)收入的全部。而在國(guó)家質(zhì)檢總局《關(guān)于實(shí)施中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法若干問(wèn)題的意見(jiàn)》中，認(rèn)為違法所得為獲取的利潤(rùn)，即“獲利的數(shù)額”。由于違法生產(chǎn)或者違法銷(xiāo)售的產(chǎn)品的全部收入包括有產(chǎn)品的材料成本、人員工資、上繳稅金及其他支出費(fèi)用。這些費(fèi)用本身并無(wú)“違法性”，如將這些費(fèi)用也一并計(jì)入違法所得予以沒(méi)收則明顯不符合情理。而獲取的利潤(rùn)則是違法行為直接產(chǎn)生的額外利益，這種利益具有明顯的“違法性”、“非正當(dāng)性”，應(yīng)當(dāng)予以剝奪，而且認(rèn)定違法所得為獲取的利潤(rùn)較為合理也符合行政執(zhí)法的實(shí)際。因此，在行政執(zhí)法實(shí)踐中，原則上應(yīng)當(dāng)認(rèn)定違法所得是經(jīng)營(yíng)獲利。

當(dāng)然，對(duì)于一些行為人主觀(guān)上是故意違法，客觀(guān)上違法獲利無(wú)法或難以計(jì)算的違法行為，比如，破壞計(jì)量器具準(zhǔn)確度給國(guó)家和消費(fèi)者造成損失的或者為違法行為提供便利條件的違法行為。應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其違法所得是違法行為人自違法行為開(kāi)始后由違法行為所取得的全部收入。這樣才能有效懲治行政違法行為，維護(hù)正常行政管理秩序和社會(huì)價(jià)值體系，也是符合行政法的立法精神的。

應(yīng)得而尚未實(shí)際取得的利潤(rùn)是否適用沒(méi)收

在具體執(zhí)法個(gè)案中，有時(shí)會(huì)遇到相對(duì)人違法生產(chǎn)銷(xiāo)售產(chǎn)品后尚未取得貨款或只取得部分貨款的情況。在這種情況下，應(yīng)得而尚未取得的利潤(rùn)是否應(yīng)作為違法所得予以沒(méi)收？

首先，在表現(xiàn)形態(tài)上，違法所得通常以金錢(qián)的形態(tài)表現(xiàn)出來(lái)，但實(shí)際上，違法所得既可能直接以金錢(qián)形態(tài)表現(xiàn)，也可能間接地以能夠通過(guò)金錢(qián)衡量的實(shí)物、勞務(wù)或其他形態(tài)表現(xiàn)出來(lái)。其次，在獲取方式上，違法所得通常以違法行為人直接取得或掌握收益表現(xiàn)出來(lái)，但實(shí)際上，違法所得也可能通過(guò)由他人取得或掌握收益的方式而使違法行為人間接取得或掌握。所以，違法所得本質(zhì)上是違法行為人違法取得的利益。應(yīng)得而尚未取得的利潤(rùn)，是違法行為人基于合同之債而取得的債權(quán)。對(duì)違法行為人而言，這種債權(quán)無(wú)疑是一種實(shí)際利益。而這種利益則由于違法行為人先前的違法行為而具有了“違法性”、“非正當(dāng)性”。所以，這種應(yīng)得而尚未取得的利潤(rùn)也是違法所得，理論上也應(yīng)一并予以沒(méi)收。具體在個(gè)案中，如果經(jīng)查實(shí)違法行為人有應(yīng)得而尚未實(shí)際取得的利潤(rùn)，并確定能夠取得，行政處罰時(shí)應(yīng)盡可能予以沒(méi)收。

已售出的產(chǎn)品是否適用沒(méi)收

《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《食品安全法》、《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》都設(shè)定有沒(méi)收違法產(chǎn)品的行政處罰。作出這項(xiàng)處罰的目的一方面是防止違法產(chǎn)品售出后，給使用者或者消費(fèi)者造成人身和財(cái)產(chǎn)損害。另一方面通過(guò)沒(méi)收的方式剝奪違法行為人的部分財(cái)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)正常的行政管理秩序并以示懲罰。而已經(jīng)售出，所有權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)移第三人的違法產(chǎn)品則已不屬于違法行為人的非法財(cái)產(chǎn)，不能予以沒(méi)收。

首先，第三人通過(guò)購(gòu)買(mǎi)方式合法取得違法產(chǎn)品的所有權(quán)，即享有相應(yīng)的物權(quán)。物權(quán)是權(quán)利人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)對(duì)一定的物享有直接支配并排除他人干涉的權(quán)利。由于物權(quán)是直接支配物的權(quán)利，因而物權(quán)又稱(chēng)為“絕對(duì)權(quán)”；物權(quán)的權(quán)利人享有物權(quán)，任何其他人都不得非法干預(yù)?！段餀?quán)法》中規(guī)定，“公民的合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯”、“國(guó)家依照法律規(guī)定保護(hù)公民的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)和繼承權(quán)。”在財(cái)產(chǎn)歸屬依法確定的前提下，作為物權(quán)主體，不論是國(guó)家的、集體的物權(quán)，還是私人的物權(quán)，也都應(yīng)當(dāng)給予平等保護(hù)。因此，第三人合法取得違法物品的所有權(quán)，依法享有物權(quán)并受法律所保護(hù)，行政機(jī)關(guān)也不得侵犯。

其次，從法的價(jià)值角度考慮。行政機(jī)關(guān)適用沒(méi)收罰種主要追求的是秩序價(jià)值，而《物權(quán)法》對(duì)公民的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)主要追求的是自由價(jià)值。如若為了維護(hù)行政管理秩序而沒(méi)收第三人合法取得的違法物品，必然發(fā)生法的價(jià)值沖突。處理法的價(jià)值沖突應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:第一，價(jià)值位階原則，法的價(jià)值發(fā)生沖突時(shí)在先的價(jià)值優(yōu)先于在后的價(jià)值，而位階順序是自由——正義——秩序。第二，比例原則，即使法的某種價(jià)值的實(shí)現(xiàn)必然會(huì)以其他價(jià)值的損害為代價(jià)，也應(yīng)當(dāng)使被損害的價(jià)值減低到最小限度。第三，個(gè)案平衡原則，處于同一位階上的法的價(jià)值之間發(fā)生沖突時(shí)，必須考慮主體之間的特定情形、需求和利益以使得個(gè)案的解決能夠適當(dāng)兼顧雙方的利益。

由此，我們可以得出結(jié)論，原則上應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保護(hù)公民的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)，即便在個(gè)案中必須以維護(hù)行政管理秩序?yàn)榈谝荒繕?biāo)時(shí)，也必須盡可能采取措施將對(duì)公民私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的侵害減至最低。為了兼顧行政管理秩序和公民私有財(cái)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)將違法產(chǎn)品存在的問(wèn)題通知所有權(quán)人。建議其自行維護(hù)其合法財(cái)產(chǎn)權(quán)，將違法產(chǎn)品退回生產(chǎn)或銷(xiāo)售者，更換合格產(chǎn)品或索還價(jià)款，使違法產(chǎn)品所有權(quán)再次轉(zhuǎn)移至違法行為人。此時(shí)，行政機(jī)關(guān)即可以對(duì)違法行為人作出處罰，沒(méi)收該非法產(chǎn)品。

沒(méi)收罰種是否適用聽(tīng)證程序

為保證行政處罰決定的合法性和合理性，保證相對(duì)人了解權(quán)、陳述權(quán)和申辯權(quán)的充分行使，《行政處罰法》規(guī)定了行政處罰的聽(tīng)證程序。該法第四十二條第一款規(guī)定:“行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利”。雖然《行政處罰法》僅列舉了三種行政處罰應(yīng)當(dāng)適用聽(tīng)證程序，但不能因此認(rèn)為適用聽(tīng)證程序的行政處罰種類(lèi)僅限于此。

第一，《行政處罰法》鑒于我國(guó)人力、物力和財(cái)力有限，從實(shí)際出發(fā)，僅對(duì)比較重大的行政處罰要求適用聽(tīng)證程序。但由于立法之初聽(tīng)證程序尚屬新生事物，行政執(zhí)法部門(mén)接受和適應(yīng)都需要一定過(guò)程，因此，該法第四十二條第一款的列舉，應(yīng)當(dāng)理解為對(duì)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)等三種較為常見(jiàn)的行政處罰提出了必須適用聽(tīng)證程序的明確要求。第二，沒(méi)收罰種雖不同于罰款，并非對(duì)相對(duì)人合法財(cái)產(chǎn)的剝奪，只是恢復(fù)相對(duì)人“非法所有”前的財(cái)產(chǎn)狀態(tài)，但較大數(shù)額的沒(méi)收，同樣會(huì)對(duì)相對(duì)人的財(cái)產(chǎn)狀態(tài)產(chǎn)生嚴(yán)重影響，一旦違法，就可能造成相對(duì)人較大損失。因此，較大數(shù)額的沒(méi)收也應(yīng)當(dāng)適用聽(tīng)證程序，以保證更充分地聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯，保證處罰決定的作出更加慎重。第三，最高人民法院在(2004)行他字第1號(hào)《關(guān)于沒(méi)收財(cái)產(chǎn)是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)行聽(tīng)證及沒(méi)收經(jīng)營(yíng)藥品行為等有關(guān)法律問(wèn)題的答復(fù)》中也曾明確指出:“人民法院經(jīng)審理認(rèn)定，行政機(jī)關(guān)作出的沒(méi)收較大數(shù)額財(cái)產(chǎn)的行政處罰決定前，未告知當(dāng)事人有權(quán)要求舉行聽(tīng)證或者未按要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，確認(rèn)該行政處罰決定違反法定程序”。綜上所述，行政機(jī)關(guān)在作出較大數(shù)額沒(méi)收的行政處罰前，也應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。