一起認(rèn)證違規(guī)案帶來的啟示

■文/孔春紅 花開淼

2011年3月，根據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委和江蘇省質(zhì)監(jiān)局部署，泰州市質(zhì)監(jiān)局組織開展了轄區(qū)內(nèi)企業(yè)管理體系認(rèn)證有效性監(jiān)督檢查。在對位于某街道工業(yè)園區(qū)的某家具廠進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，該廠分別于2009年11月18日和21日獲得了某質(zhì)量認(rèn)證有限公司頒發(fā)的ISO9001 2008(GB19001-2008)質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書和ISO14001 2004(GB24001-2004)環(huán)境管理體系認(rèn)證證書，兩張證書上企業(yè)地址均為“某民營經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)中心”，與實(shí)際經(jīng)營場所不一致。執(zhí)法人員查閱了該廠營業(yè)執(zhí)照，其經(jīng)營場所登記為“某民營經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)中心”。

隨即執(zhí)法人員調(diào)查了某家具廠負(fù)責(zé)人苗某。苗某介紹其家具廠于2008年成立，當(dāng)時(shí)工廠辦在民營經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)中心，2010年4月搬遷到現(xiàn)在的工業(yè)園區(qū)，營業(yè)執(zhí)照一直沒有辦理變更手續(xù)。進(jìn)一步調(diào)查該廠管理體系認(rèn)證情況時(shí)，苗某介紹該廠于2009年11月在原廠區(qū)通過了認(rèn)證，2011年2月剛通過了監(jiān)督審核，是在新廠區(qū)審查的。苗某提供了某認(rèn)證公司的《管理體系認(rèn)證現(xiàn)場審核計(jì)劃》和《監(jiān)督審核報(bào)告》。執(zhí)法人員跟蹤查閱了某認(rèn)證公司網(wǎng)站，確認(rèn)以上兩張證書均處于“有效”狀態(tài)。

某認(rèn)證公司涉嫌認(rèn)證違規(guī)，泰州市質(zhì)監(jiān)局決定立案調(diào)查處理，于2011年4月8日向某認(rèn)證公司發(fā)出《調(diào)查通知書》，要求其提供對某家具廠進(jìn)行管理體系審核活動(dòng)的相關(guān)資料接受調(diào)查。4月15日，某認(rèn)證公司委托趙某(對某家具廠現(xiàn)場審核組組長)配合調(diào)查，并提交了監(jiān)督審核的《現(xiàn)場審核計(jì)劃》、《現(xiàn)場審核檢查表》、《現(xiàn)場審核不符合報(bào)告》、《監(jiān)督審核報(bào)告》及相關(guān)驗(yàn)證資料。經(jīng)調(diào)查確認(rèn)，2011年2月16日，某認(rèn)證公司發(fā)出對某家具廠的《管理體系認(rèn)證現(xiàn)場審核計(jì)劃》，審核類型為“第一次監(jiān)督審核”，審核范圍為“Q:辦公家具和家居家具的設(shè)計(jì)、制造和服務(wù)，E:位于江蘇省泰州市某民營經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)中心的某家具廠的辦公家具和家居家具的設(shè)計(jì)、制造過程的環(huán)境管理。2011年2月20日至22日審核組對某家具廠進(jìn)行了現(xiàn)場審核。

在2月21日現(xiàn)場審核組記錄的《現(xiàn)場審核檢查表》中，“Q8.2.3、E4.5.1體系過程監(jiān)測及環(huán)境監(jiān)測”條款審核記錄內(nèi)容為:“本公司主要通過對各部門目標(biāo)完成情況、內(nèi)審、管理評審以及日常工作的檢查等方式對管理體系過程進(jìn)行監(jiān)測，……但不能提供相關(guān)部門對重要環(huán)境因素排放監(jiān)測符合要求的依據(jù)”。審核組對此不符合事實(shí)開出《現(xiàn)場審核不符合報(bào)告》，認(rèn)為“上述事實(shí)不符合GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)4.5.1條款關(guān)于‘組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，對可能具有重大環(huán)境影響運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測和測量’的要求，也不符合公司文件監(jiān)視和測量控制程序關(guān)于‘外請環(huán)境監(jiān)測部門進(jìn)行監(jiān)測’的要求”，認(rèn)定不符合性質(zhì)為“一般”。

在2月22日審核出具的《監(jiān)督審核報(bào)告》中，對某家具廠“持續(xù)運(yùn)行控制情況”、“質(zhì)量/環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)的監(jiān)測/檢查”、“定期評價(jià)法律法規(guī)遵守的情況”、“是否按規(guī)定對主要污染物(污水、廢氣、噪聲、廢渣等)及排放實(shí)施了例行的監(jiān)視或測量，結(jié)果是否滿足相關(guān)要求”、“國家/地方環(huán)保部門監(jiān)測結(jié)果，新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目環(huán)評、三個(gè)同時(shí)驗(yàn)收報(bào)告符合情況及措施”等審核結(jié)論均為“符合相關(guān)要求”，審核組推薦意見為“(在完成糾正措施后)推薦保持”，并在“不符合項(xiàng)糾正措施要求”中要求“對一般不符合報(bào)告在30天內(nèi)針對不符合原因制定并實(shí)施糾正措施。驗(yàn)證方式采用書面驗(yàn)證，由審核組長執(zhí)行?！苯?jīng)審核組長趙某確認(rèn)，全部審核材料已于3月18日上報(bào)某認(rèn)證公司。

某認(rèn)證公司在對某家具廠的認(rèn)證活動(dòng)中未實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查，在企業(yè)搬遷新址未進(jìn)行環(huán)境評價(jià)的情況下，環(huán)境管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求，而未及時(shí)暫停其使用或撤銷認(rèn)證證書并予公布，違反了《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十條第(三)項(xiàng)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。趙某在調(diào)查中辯稱，審核時(shí)驗(yàn)證了企業(yè)營業(yè)執(zhí)照地址與證書一致，“本人是外地人，對當(dāng)?shù)氐乩憝h(huán)境不熟悉，而且初審是其他審核員進(jìn)行的，本人是第一次到某家具廠，并不知道企業(yè)搬遷的情況。”

執(zhí)法人員調(diào)閱了某家具廠初審時(shí)提供的《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告書》，其中的“建設(shè)項(xiàng)目基本情況”中列有“項(xiàng)目選址規(guī)劃”、“項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容”，說明其主體工程為“生產(chǎn)車間一幢，辦公、輔助用房一幢”，并在“建設(shè)項(xiàng)目所在地自然環(huán)境及社會(huì)環(huán)境簡況”中附有《項(xiàng)目地理位置圖及項(xiàng)目周圍水系概況圖》。作為環(huán)境管理體系審核員，對企業(yè)現(xiàn)場審核時(shí)應(yīng)當(dāng)驗(yàn)證企業(yè)是否合法經(jīng)營是認(rèn)證的前提條件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對企業(yè)合法經(jīng)營資質(zhì)審查是必經(jīng)程序。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對企業(yè)守法經(jīng)營資質(zhì)審查是必經(jīng)程序。而某家具廠由于廠址變化，相應(yīng)的廠區(qū)環(huán)境因素已發(fā)生了變化，新建廠房未經(jīng)“三同時(shí)”驗(yàn)收通過就投入生產(chǎn)使用，違反了《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》第二十六條的規(guī)定。某認(rèn)證公司在對某家具廠現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)督審核后作出保持認(rèn)證證書的決定，顯然是違反認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則程序的。

2011年5月5日，某認(rèn)證公司提交《關(guān)于某家具廠認(rèn)證審核情況的說明》:“2011年2月20日至22日，本公司在對某家具廠做例行監(jiān)督審核時(shí)，按照正常程序，驗(yàn)證了企業(yè)營業(yè)執(zhí)照與證書地址的一致，并在審核中要求企業(yè)委托環(huán)境監(jiān)測部門進(jìn)行排放監(jiān)測。接到貴局通知函后，我們立即找到相關(guān)人員，對某家具廠的有關(guān)情況進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)已經(jīng)搬遷，且新地址并沒有做環(huán)境評價(jià)，因此決定暫停該企業(yè)認(rèn)證證書。但由于我們的審核人員對企業(yè)所在地區(qū)地理位置不熟悉，確實(shí)無力發(fā)現(xiàn)企業(yè)搬遷問題，我們已對有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了嚴(yán)肅處理，還望貴局能夠理解我們的困難，原諒我們工作中的疏漏，對我們的過錯(cuò)予以寬大處理”。鑒于某認(rèn)證公司已改正違法行為，減輕違法行為危害后果，本著教育與處罰相結(jié)合的原則，經(jīng)案件審理委員會(huì)審理決定對其從輕處罰。某認(rèn)證公司在規(guī)定期限內(nèi)履行了行政處罰決定。

認(rèn)證監(jiān)管是一項(xiàng)法律性、業(yè)務(wù)性、專業(yè)性比較強(qiáng)的工作，探索認(rèn)證監(jiān)管的有效方法成為監(jiān)管部門共同研究的課題。實(shí)踐中，認(rèn)證監(jiān)管通常從證書信息著手開展調(diào)查，并通過實(shí)施現(xiàn)場檢查進(jìn)行證據(jù)的收集與核實(shí)，從而發(fā)現(xiàn)認(rèn)證活動(dòng)中存在的問題，查處認(rèn)證違法行為。核查重點(diǎn)通常應(yīng)關(guān)注認(rèn)證企業(yè)及認(rèn)證產(chǎn)品(或服務(wù))是否符合有關(guān)法律法規(guī)管理規(guī)定，獲得相應(yīng)的行政許可或強(qiáng)制性管理資質(zhì)；認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否未經(jīng)批準(zhǔn)或超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)，認(rèn)證活動(dòng)是否增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則程序，是否對認(rèn)證企業(yè)實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查；認(rèn)證企業(yè)管理體系是否按照規(guī)定要求運(yùn)行，是否持續(xù)保持、持續(xù)改進(jìn)，現(xiàn)場管理是否規(guī)范并有效控制；認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志使用是否存在偽造、冒用和混淆使用等行為。

當(dāng)前，由于部分企業(yè)是應(yīng)客戶的要求或貿(mào)易的需要而獲取認(rèn)證證書，企業(yè)在獲證后體系運(yùn)行并不正常。而認(rèn)證機(jī)構(gòu)盡管是非營利機(jī)構(gòu)，仍然存在追求利潤最大化的傾向，重利益、輕監(jiān)管，不能對認(rèn)證企業(yè)實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查，導(dǎo)致認(rèn)證活動(dòng)存在不規(guī)范現(xiàn)象。整頓和規(guī)范認(rèn)證市場秩序，需要建立和實(shí)施一套以“法律規(guī)范、行政監(jiān)管、認(rèn)可約束、社會(huì)監(jiān)督、行業(yè)自律”為核心內(nèi)容的認(rèn)證監(jiān)督管理體系，加強(qiáng)認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)管，協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部管理，增強(qiáng)企業(yè)自律意識(shí)，從而引導(dǎo)認(rèn)證行業(yè)健康發(fā)展。