基于BSC的高校戰(zhàn)略管理駕駛艙系統(tǒng)研究

李 良， 米智偉， 向 新

(上海大學計算機集成制造中心，上海200072)

0 引 言

1 基于BSC的管理駕駛艙

我國高校信息化建設從20世紀90年代開始，發(fā)展勢頭日益加快。全國基本每所高校都實施了許多信息化管理系統(tǒng)，諸如：學校網(wǎng)站、教學管理系統(tǒng)、科研管理系統(tǒng)、財務管理系統(tǒng)、OA辦公系統(tǒng)等。但是這些系統(tǒng)多為日常普通事務管理的系統(tǒng)，處理的業(yè)務過于細節(jié)，并且未能在學校戰(zhàn)略管理的角度上進行信息管理。這就容易使學校的管理容易陷入繁雜的事務處理中，難以清晰的把握學校發(fā)展戰(zhàn)略，更難以對學校戰(zhàn)略實施進行評估、監(jiān)督和改進，極大的影響了高校的長遠發(fā)展。

基于BSC(balanced scorecard)的高校戰(zhàn)略管理駕駛艙系統(tǒng)，采用BSC的戰(zhàn)略管理理論和管理駕駛艙技術從高校戰(zhàn)略管理的角度進行信息化管理，可以有效地協(xié)助高校制定戰(zhàn)略發(fā)展方向，對戰(zhàn)略實施進行評估、監(jiān)督和改進。

1.1 管理駕駛艙

管理駕駛艙(Management Cockpit)是由SAP公司在20世紀90年代后期提出來的。它是一個基于ERP的為高級管理層提供的“一站式”(One-Stop)決策支持的管理信息系統(tǒng)。采用詳盡的指標體系，以駕駛艙的形式，通過各種常見的圖表(速度表、音量柱、預警雷達、雷達球)，實時監(jiān)測企業(yè)的運營情況，并可以對異常關鍵指標進行預警和挖掘分析。管理駕駛艙的主要由以下幾部分組成[1]：業(yè)務指揮部、墻面顯示系統(tǒng)、管理指標、思維的“飛行甲板”、管理“儀表”盤、邏輯的視圖、管理模型、管理會議、管理駕駛艙網(wǎng)絡、管理駕駛艙導航圖。

通過管理駕駛艙的實施，可以幫助企業(yè)建立科學的、全面的評價體系，將企業(yè)戰(zhàn)略落實到行動中，同時對行動計劃進行有效的監(jiān)控，對實施效果進行全面的評估。

1.2 BSC理論

1990年，卡普蘭和諾頓開始對12家業(yè)績評價方面領先的企業(yè)進行研究，并于1992年提出平衡計分卡理論[2]。平衡計分卡提供了一種全面的評價體系，它分別從財務、客戶、內部流程和學習成長這4個維度視角向組織內各層次的人員傳遞組織的戰(zhàn)略目標以及每一步驟中他們各自的使命，最終幫助組織達成其目標。

1.3 引入BSC的管理駕駛艙

管理駕駛艙的實施需要有先進的管理模型作為指導，而平衡計分卡正好滿足它的需求，兩者結合相得益彰，為企業(yè)提供更加有效的戰(zhàn)略管理支持。通過應用平衡計分卡將企業(yè)的愿景和戰(zhàn)略解析為財務、顧客、內部業(yè)務流程、學習與成長4個方面的詳細的KPI指標，使用管理駕駛艙系統(tǒng)直觀的顯示和監(jiān)測KPI指標的變化，監(jiān)控戰(zhàn)略的實施，促進戰(zhàn)略實施的改進。

2 基于BSC的管理駕駛艙在高校的應用分析

2.1 BSC在高校的應用分析

平衡計分卡并不是企業(yè)的專利，它也可以應用于像高校一樣的非營利型公共組織[2]。但，以營利為的企業(yè)和以使命為驅動的公共組織存在著多方面的差異。對于追求利潤的公司而言，財務視角是一個清晰的目標，可是對于非營利組織來說，財務視角反而是一種約束。這些組織必須把開支控制在預算之內，利用有限的預算來為顧客提供高質量的服務。同時，衡量非營利組織的效益好壞，不能像企業(yè)一樣以財務目標為導向，應以能否最大限度的滿足顧客的需求為導向。

因此，在參照了多個平衡計分卡在公共部門的應用后，對平衡計分卡進行了修正，使其滿足高校的應用需要。修正后的平衡計分卡的基本框架如圖1所示。

使命：是組織存在的核心目的，反映了組織為什么存在。

愿景：通常用來指組織未來發(fā)展藍圖和預期目標。

價值觀：是確保組織長期發(fā)展的基本原則，是一個組織的職業(yè)倫理，是組織中每個人的基本立場。

學生與社會：高校利用政府和投資人的資金為學生提供教育服務，為社會提供科研服務。對于高校來說，它的顧客就是學生與社會。

圖1 高校的平衡計分卡基本框架

預算與成本：財務視角對于高校來說是一個約束，高校需要核算成本、管理預算，使其高效地運作。

制度與管理：對于高校來說，內部業(yè)務流程主要涉及了高校業(yè)務管理的制度建設和日常運作的任務執(zhí)行管理。

學習與成長：高校的戰(zhàn)略管理和企業(yè)一樣需要考慮員工和組織的成長，故也需要學習與成長視角。

因果關系：高校在基于預算和成本的考慮上，最大限度地完成員工的培訓、組織的發(fā)展以及對教學資源的投入。經(jīng)過培訓的員工可以建立高效率、高質量的制度。而通過對高效率、高質量的制度的執(zhí)行和管理，為學生與社會提供優(yōu)良的服務，維護良好的顧客關系，進而完成政府或投資人設定的組織使命。

2.2 基于BSC的高校戰(zhàn)略管理駕駛艙的應用分析

管理駕駛艙的實施需要高校的事務處理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)支持。也就是說，高校必須已經(jīng)有較長時間的業(yè)務管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)積累，供管理駕駛艙對這些歷史數(shù)據(jù)進行分析和挖掘。雖說大多數(shù)高校已經(jīng)完成了這一步，但基本上還停留在對業(yè)務細節(jié)的分析和挖掘，極少關注高校戰(zhàn)略的信息系統(tǒng)支持。

通過使用修正后的BSC配合管理駕駛艙的信息系統(tǒng)的實施，填補高校在戰(zhàn)略信息支持系統(tǒng)的空白，有效地管理高校的戰(zhàn)略發(fā)展。

3 基于BSC的高校戰(zhàn)略教學管理指標設計

3.1 指標體系設計

S大學是國家“211工程”重點建設的一所綜合性大學，并被國家部委列入國家建設高水平大學項目和首批卓越工程師教育培養(yǎng)計劃。S大學的信息化建設較早，現(xiàn)今已經(jīng)積累了大量業(yè)務數(shù)據(jù)，為實施基于BSC的戰(zhàn)略教學管理駕駛艙提供了充足的數(shù)據(jù)支持。

根據(jù)S大學的實際情況和“211工程”建設以及本科教學評估等業(yè)務需求，把修正后的平衡計分卡應用到S大學，確定了它的使命、價值觀、愿景、戰(zhàn)略主題、一級指標、二級指標。具體情況如表1~表5所示。

通過平衡計分卡在高校的應用，把S大學“成為國內一流、國際知名的綜合性研究型大學”的使命按照4個視角細化為了眾多二級指標，構建了S大學戰(zhàn)略管理指標體系框架。然而這并不是終點，戰(zhàn)略使命的實現(xiàn)需要將組織的績效目標落實到部門、業(yè)務單元及員工個人，才能最終使組織的戰(zhàn)略“落地生根”。下一步，我們需要根據(jù)這個總的平衡計分卡，進一步分解戰(zhàn)略，制定出職能部門和業(yè)務單元的平衡計分卡，最后制定出個人的平衡計分卡，保證組織的每個層面的工作都是沿著戰(zhàn)略的方向在努力，從而形成合力，聚焦資源，提高組織績效。分層制定平衡計分卡邏輯[2]如圖2所示。

表1 高校戰(zhàn)略管理指標體系

表2 學生與社會

表3 預算與成本

最終，基于修正后的平衡計分卡理論，設計出學校級別、職能部門級別、院系級別及個人級別的完整的戰(zhàn)略管理指標體系。

3.2 指標處理

在確立了指標體系后，要對指標配以權重并確定指標評估的方法。常用的確立權重的方法有：主觀加權法、專家加權法、德爾菲咨詢法、AHP層次分析法、回歸分析法等。根據(jù)戰(zhàn)略主題和指標的特點，本文采用較常用的AHP層次分析法確立權重，并采用模糊綜合評價法評估指標。鑒于本文的篇幅和重點，對以上兩部分內容本文就不再作細述，相關內容可以參考相關文獻資料。

表4 制度與管理

表5 學習與成長

圖2 分層制定高校戰(zhàn)略管理平衡計分卡邏輯

4 基于BSC的高校戰(zhàn)略管理駕駛艙系統(tǒng)設計

以上設計的基于平衡計分卡的高校戰(zhàn)略教學管理指標體系為管理駕駛艙的實施提供了強有力的管理模型。然而，我們同樣需要強大的管理駕駛艙系統(tǒng)為平衡計分卡在高校信息化的“安全著陸”提供可靠保障。

4.1 整體架構設計與說明

管理駕駛艙就其信息系統(tǒng)結構來說是一個基于數(shù)據(jù)倉庫的商務智能系統(tǒng)。鑒于此我們設計了基于BSC的高校戰(zhàn)略管理駕駛艙系統(tǒng)，其架構如圖3所示。

圖3 高校戰(zhàn)略管理駕駛艙系統(tǒng)架構

DataSourceLayer：數(shù)據(jù)倉庫的建立，首先需要集成所有事務處理系統(tǒng)、文檔文件系統(tǒng)以及其它的遺留系統(tǒng)，來作為它進行存儲分析工作的數(shù)據(jù)來源。在高校中分布了較多信息管理系統(tǒng)，同時還有大量的Excel報表文件等。這些作為管理駕駛艙系統(tǒng)的源數(shù)據(jù)，都需要集成起來。

DataStorageLayer：數(shù)據(jù)存儲層包括了數(shù)據(jù)倉庫和知識庫兩個方面。而數(shù)據(jù)倉庫又分為了功能相異的幾個模塊：

(1)PersistentStaging Layer：持久數(shù)據(jù)加載層用于臨時存儲從數(shù)據(jù)源傳過來的數(shù)據(jù)。在這里并不進行數(shù)據(jù)的處理，系統(tǒng)為每一個數(shù)據(jù)源自動生成結構相同的二維數(shù)據(jù)表用于暫時存儲管理數(shù)據(jù)，為數(shù)據(jù)的抽取和進一步轉換做準備。此時的數(shù)據(jù)為原始的明細數(shù)據(jù)。

(2)Enterprise Data Warehouse Layer：企業(yè)數(shù)據(jù)倉庫層是面向主題儲存的明細數(shù)據(jù)層。這一層的數(shù)據(jù)主要保存歷史的、明細的、整合的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)從持久數(shù)據(jù)加載層向這一層次根據(jù)不同的業(yè)務主題進行整合、校驗和統(tǒng)一，從而形成全局數(shù)據(jù)倉庫。

(3)Data Mart Layer：數(shù)據(jù)集市層是一個面向應用的、具有多級匯總特性的多維分析層，它主要面向業(yè)務部門根據(jù)應用要求對數(shù)據(jù)進行不同級別的整合和匯總。數(shù)據(jù)多存儲為利于進行聯(lián)機分析的星型或雪花型模式。在這一層次上，數(shù)據(jù)被聚集成了粒度較粗的綜合數(shù)據(jù)。

(4)MetaDataManagement：元數(shù)據(jù)管理主要有5種：數(shù)據(jù)倉庫內容的描述；定義數(shù)據(jù)抽取和數(shù)據(jù)轉換；基于業(yè)務時間的數(shù)據(jù)抽取調度；描述數(shù)據(jù)同步需求；衡量數(shù)據(jù)質量指標。

(5)知識庫是知識發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中的一個模塊。管理駕駛艙系統(tǒng)集成了知識發(fā)現(xiàn)功能，用戶可以使用知識發(fā)現(xiàn)對數(shù)據(jù)倉庫和數(shù)據(jù)集市進行數(shù)據(jù)挖掘、模式解釋與評價，從而發(fā)現(xiàn)海量數(shù)據(jù)所蘊含的知識。最后發(fā)現(xiàn)的知識被存儲在這個知識庫中，供以后遇到相同問題的用戶借鑒使用。

Data Analysis Layer：數(shù)據(jù)分析層是對數(shù)據(jù)倉庫的數(shù)據(jù)進行聯(lián)機分析和知識發(fā)現(xiàn)的應用層。包括OLAP(在線聯(lián)機分析處理)和KDD(知識發(fā)現(xiàn))兩部分。OLAP從數(shù)據(jù)集合中收集信息，并運用數(shù)據(jù)運算和數(shù)據(jù)處理技術，靈活、交互式地提供統(tǒng)計、趨勢分析和預測報告，使決策者可以清晰、直觀地看到分析結果。知識發(fā)現(xiàn)是對數(shù)據(jù)倉庫的數(shù)據(jù)進行分析處理，進而深層挖掘，尋找數(shù)據(jù)間潛在的關聯(lián)、模式、規(guī)則、趨勢等，把人們對數(shù)據(jù)的應用從低層次的簡單查詢，提升到從數(shù)據(jù)中挖掘有用的信息和知識，并提供決策支持。通過OLAP和KDD的應用，可以將高校的戰(zhàn)略進程清晰明白的展現(xiàn)，并及時分析戰(zhàn)略實施的關鍵影響因素。

DataPresentationLayer：數(shù)據(jù)展現(xiàn)層是基于管理駕駛艙的面向高校決策層的信息顯示和戰(zhàn)略管理層。通過管理駕駛艙把數(shù)據(jù)分析層的分析結果清晰、直觀的展現(xiàn)，協(xié)助高校領導決策。

4.2 主題的確定和數(shù)據(jù)源準備

數(shù)據(jù)倉庫的建立需要首先確定分析主題，這關系到數(shù)據(jù)倉庫是否能成功實施。先前在設計基于BSC的高校戰(zhàn)略管理指標體系的時候將高校使命分解成了眾多戰(zhàn)略主題，這里數(shù)據(jù)倉庫的分析主題正好對應了這些戰(zhàn)略主題。因此，可以按照基于BSC的戰(zhàn)略主題建立了數(shù)據(jù)倉庫的分析主題。

確定主題后，需要根據(jù)分析主題準備數(shù)據(jù)源。以“卓越的教學與科研服務”戰(zhàn)略主題為例，其數(shù)據(jù)來源主要有：教務管理系統(tǒng)、科研管理系統(tǒng)、圖書館管理系統(tǒng)、學校設備資產管理系統(tǒng)、教師考評系統(tǒng)等。

4.3 全局數(shù)據(jù)倉庫存儲層設計

根據(jù)已定的戰(zhàn)略主題和二級指標重新組織數(shù)據(jù)，建立面向主題的全局數(shù)據(jù)倉庫存儲表。以“卓越的教學與科研服務”戰(zhàn)略主題的教學服務質量指標為例，其數(shù)據(jù)存儲表可以由以下表組成：教學目標完成情況表、精品課程建設情況表、教學資源使用情況表、學生成績匯總表、學生就業(yè)情況表、圖書借閱情況匯總表、學生課程評分匯總表等。

4.4 數(shù)據(jù)集市存儲層設計

數(shù)據(jù)集市多是面向應用按照企業(yè)組織架構來劃分。因此我們設計了個人BSC InfoCube、院系BSC InfoCube、職能部門BSC InfoCube、學校BSC InfoCube這4個層次的數(shù)據(jù)集市，用以支持OLAP和KDD分析。以學校BSCInfoCube為例，它有5個維度，分別是學生與社會、預算與成本、制度與管理、學習與成長和時間維度。其數(shù)據(jù)模型為如圖4所示的雪花模型。

圖4 學校平衡計分卡雪花模型

4.5 ETL過程設計

ETL(extract，transform，load)即數(shù)據(jù)抽取、轉換、加載的過程，是指從源系統(tǒng)中提取數(shù)據(jù)，將數(shù)據(jù)轉換為一個標準的格式，并按照特定的規(guī)則加載數(shù)據(jù)到目標數(shù)據(jù)存儲區(qū)[3]。本系統(tǒng)的ETL過程如圖5所示，數(shù)據(jù)從源系統(tǒng)經(jīng)過抽取和清理后加載到持久數(shù)據(jù)加載層，然后經(jīng)過數(shù)據(jù)轉換按照主題的組織方式加載到全局數(shù)據(jù)倉庫層，最后再經(jīng)過數(shù)據(jù)轉換按照學校組織機構劃分的方式加載到數(shù)據(jù)集市層。

圖5 ETL過程

5 結束語

本文通過將基于BSC的管理駕駛艙系統(tǒng)引入到高校戰(zhàn)略管理中，填補了高校戰(zhàn)略管理的空白?；贐SC的非營利組織的應用，使組織的各級成員有統(tǒng)一的奮斗目標，保證了戰(zhàn)略使命的達成。管理駕駛艙的應用方便了學校領導清晰、直觀的管理高校戰(zhàn)略，并對戰(zhàn)略進程中的問題進行基于數(shù)據(jù)的科學的分析，有效保證了決策的正確性。

然而，基于BSC的高校戰(zhàn)略管理駕駛艙的實施是一個大的系統(tǒng)級的項目，其中蘊含的難題重重，本文只做了初步了討論，亦有一些細節(jié)問題需要反復研究和確認。如：校級、職能部門級、院系級、個人級指標間存在差異，需要制定合理的下級指標來支持上級指標的達成；數(shù)據(jù)倉庫的建立需要學校所有信息系統(tǒng)的高效集成。因此，對于學校的信息系統(tǒng)規(guī)劃是一個大的挑戰(zhàn)。最為重要的是，此項目的實施不僅需要業(yè)務人員和技術人員的通力合作，更離不開高校領導的大力支持。

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