引入林農(nóng)意愿因素國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值模糊綜合評(píng)估1)——以大興安嶺國(guó)有林區(qū)為例

劉洪彬 李朝洪 于桂娥

(南京農(nóng)業(yè)大學(xué)，南京，210095) (東北林業(yè)大學(xué)) (浙江工商大學(xué))

無(wú)論是實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展還是服務(wù)于低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，林區(qū)尤其是國(guó)有林區(qū)在生態(tài)環(huán)境層面的作用都是至關(guān)重要的;而施行生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償是為實(shí)現(xiàn)國(guó)有林區(qū)生態(tài)功能可持續(xù)發(fā)展的重要機(jī)制。為恰當(dāng)合理地對(duì)國(guó)有林區(qū)進(jìn)行生態(tài)效益補(bǔ)償，構(gòu)建科學(xué)有效的國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值評(píng)估模型是重要的前提和基礎(chǔ);而現(xiàn)有文獻(xiàn)還較少定量化的生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以及評(píng)價(jià)模型［1］。本文將應(yīng)用AHP法和模糊數(shù)學(xué)原理，構(gòu)建國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以及評(píng)價(jià)模型并對(duì)大興安嶺國(guó)有林區(qū)生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償進(jìn)行評(píng)價(jià)。

1 國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償內(nèi)涵

生態(tài)補(bǔ)償具有多種內(nèi)涵，不同的內(nèi)涵實(shí)現(xiàn)補(bǔ)償?shù)木唧w內(nèi)容和形式有所區(qū)別?！澳壳?，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)生態(tài)補(bǔ)償內(nèi)涵的探討和研究體現(xiàn)在生態(tài)內(nèi)涵、經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵、環(huán)境治理內(nèi)涵、法律內(nèi)涵和可持續(xù)發(fā)展內(nèi)涵等層面［2］”。

本文的出發(fā)點(diǎn)立足于經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵、環(huán)境治理內(nèi)涵和可持續(xù)發(fā)展內(nèi)涵?；诖耍瑢?duì)于國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值評(píng)估也集中在上述三種內(nèi)涵范疇內(nèi)。綜合三種生態(tài)補(bǔ)償內(nèi)涵分析，國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償內(nèi)涵:國(guó)有林區(qū)主體獲得因生態(tài)環(huán)境被破壞及污染損害(或保護(hù))環(huán)境資源的行為進(jìn)行的收費(fèi)并對(duì)修復(fù)和治理環(huán)境進(jìn)行補(bǔ)償、恢復(fù)，以實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展［3－5］。

2 國(guó)有林區(qū)生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

2.1 基于生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系的不足

目前我國(guó)政府部門(mén)進(jìn)行林業(yè)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值評(píng)估主要是基于生態(tài)服務(wù)價(jià)值。如:北京市依據(jù)第二次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查而建立的生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值體系屬于生態(tài)服務(wù)價(jià)值評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)體系［6］;《廣東省生態(tài)林建設(shè)管理和效益補(bǔ)償辦法》提出的模式，主要是為了經(jīng)營(yíng)防護(hù)林和特種用途林的林業(yè)企事業(yè)單位(如森林公園、自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)的管理部門(mén))從水利、水電、供水、采礦、森林旅游、征占用林地等方面收取的補(bǔ)償稅費(fèi)，其實(shí)只屬于生態(tài)服務(wù)價(jià)值補(bǔ)償;我國(guó)1998年開(kāi)始試點(diǎn)于2000年正式全面啟動(dòng)的天保工程，其范圍涉及17個(gè)省(區(qū)、市)的部分區(qū)域，2001年國(guó)家財(cái)政正式投入10億元在11個(gè)省進(jìn)行生態(tài)效益補(bǔ)助資金試點(diǎn)，在國(guó)有林區(qū)的資金補(bǔ)助范圍上集中在防護(hù)林和特種用途林的森林資源管護(hù)以及用于上述生態(tài)公益林的森林病蟲(chóng)害防治、森林防火、森林公安、森林資源監(jiān)督管理和林區(qū)道路維護(hù)費(fèi)用支出［7］，其所實(shí)施的補(bǔ)償機(jī)制明顯是基于生態(tài)服務(wù)價(jià)值。

從文獻(xiàn)角度看，國(guó)內(nèi)對(duì)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的選擇也主要集中于生態(tài)服務(wù)價(jià)值方面，如蔡劍輝［8］、王翊［9］、賴曉華等［10］、劉春江等［2］對(duì)生態(tài)公益林補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的研究。這種生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確認(rèn)存在很大的不足，即:難以反映生態(tài)補(bǔ)償中重要的主體林農(nóng)的影響和作用，難以激勵(lì)林農(nóng)的積極性，往往造成林農(nóng)對(duì)國(guó)有林區(qū)生態(tài)林經(jīng)營(yíng)的消極行為［11］。而歐美一些學(xué)者，如 G.C.van Kooten［12］、N.G.Kalaitzandonakes et al［13］、Bethany L.［14］以及國(guó)內(nèi)李彧揮等［15］，運(yùn)用 WTA 方法對(duì)農(nóng)戶參與生態(tài)工程的意愿進(jìn)行了研究，無(wú)論是實(shí)踐層面還是理論層面，“從林農(nóng)受償意愿(WTA)角度研究補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)及其影響因素的研究鮮見(jiàn)［15］”。

2.2 引入林農(nóng)意愿的生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系

為彌補(bǔ)基于生態(tài)服務(wù)價(jià)值的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的不足，本文在遵循簡(jiǎn)潔性與綜合性兼顧、實(shí)踐先行、定量與定性相結(jié)合、可持續(xù)發(fā)展、穩(wěn)定和動(dòng)態(tài)相結(jié)合、公平與效率兼顧的原則基礎(chǔ)上，借鑒單薇［1］、李彧揮等［15］、于桂娥等［16］、王海等［17］、韓哲英等［18］人的研究成果，將林農(nóng)意愿因素引入國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值評(píng)估指標(biāo)體系中，并將國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值指標(biāo)體系劃分為4個(gè)子系統(tǒng)，以此選擇具體指標(biāo)(見(jiàn)表1所示)。

表1 引入林農(nóng)意愿因素的國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值指標(biāo)體系及大興安嶺國(guó)有林區(qū)指標(biāo)值

3 應(yīng)用AHP法確定指標(biāo)體系各準(zhǔn)則及各指標(biāo)間的權(quán)重

引入林農(nóng)意愿因素的國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，各子系統(tǒng)及子系統(tǒng)中各要素準(zhǔn)則及按照各要素準(zhǔn)則選取的指標(biāo)所起到的作用不同，根據(jù)所起作用的大小不同，需要確定各子系統(tǒng)、各要素準(zhǔn)則及具體指標(biāo)的權(quán)重，即確定它們?cè)谥笜?biāo)體系各部分中的地位［19］。應(yīng)用AHP法確定指標(biāo)權(quán)重過(guò)程如下:

①根據(jù)對(duì)引入林農(nóng)意愿因素的國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值評(píng)價(jià)問(wèn)題的分析，按照各因素之間的影響關(guān)系和隸屬關(guān)系，形成的遞推的、有序的層次結(jié)構(gòu)模型如圖1所示。

②本文向30位林業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、國(guó)有林區(qū)管理者、社會(huì)學(xué)者、企業(yè)家等相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜野l(fā)調(diào)查表，由每位專家對(duì)每一層次中各組成要素相對(duì)(兩兩比較)重要性給出一個(gè)定量判斷，形成一個(gè)數(shù)值。據(jù)此構(gòu)成各準(zhǔn)則層及指標(biāo)層的判斷矩陣R:

如根據(jù)專家調(diào)查表設(shè)計(jì)判斷矩陣A—B:即準(zhǔn)則層各要素之間的相對(duì)重要性比較量化值構(gòu)成矩陣RAB(限于篇幅，具體指標(biāo)層的判斷矩陣略)。

③本文應(yīng)用幾何平均值法，由高層到低層計(jì)算每一層次的各元素的重要性大小(即權(quán)重)，并由高到低進(jìn)行排序。準(zhǔn)則層各元素權(quán)重的計(jì)算過(guò)程及結(jié)果見(jiàn)表2所示。應(yīng)用同樣的方法計(jì)算準(zhǔn)則層所屬各指標(biāo)權(quán)重，并以此為基礎(chǔ)，再根據(jù)公式Wi=∑(WC·WB)計(jì)算指標(biāo)層C各指標(biāo)權(quán)重的總排序，結(jié)果見(jiàn)表1所示。

圖1 引入林農(nóng)意愿因素的國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)

表2 準(zhǔn)則層的權(quán)數(shù)計(jì)算表

由表2計(jì)算結(jié)果表明:影響國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值評(píng)估的各因素中，最重要的是B1(經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素)，這說(shuō)明，對(duì)于國(guó)有林區(qū)生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償評(píng)估首要考慮的仍然是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展;其次是B4(林農(nóng)意愿因素)，這表明，是否滿足林農(nóng)的需要將會(huì)嚴(yán)重影響到國(guó)有林區(qū)生態(tài)效益作用的發(fā)揮程度，要引起政府對(duì)林農(nóng)需求的重視;再次是B3(生態(tài)環(huán)境因素)，表明國(guó)有林區(qū)資源儲(chǔ)備與資源利用對(duì)生態(tài)效益影響的基礎(chǔ)性作用;最后是B2(環(huán)境污染與治理因素)，這恰恰說(shuō)明，我國(guó)對(duì)國(guó)有林區(qū)生態(tài)環(huán)境污染與治理的乏力，應(yīng)引起重視。

根據(jù)表1中指標(biāo)層C權(quán)重總排序的結(jié)果得知，在影響國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值評(píng)價(jià)體系中，各因素按影響力大小排序是，經(jīng)濟(jì)水平、林農(nóng)意愿(社會(huì)因素)、資源儲(chǔ)備、資源利用、環(huán)境污染、林農(nóng)意愿(經(jīng)濟(jì)因素)、環(huán)境治理、林農(nóng)意愿(教育因素)、經(jīng)濟(jì)總量以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。其中經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)排在第一位，反映了國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值評(píng)價(jià)體系中經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起到的絕對(duì)影響作用，充分表明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展放在第一位的思想;其次是林農(nóng)意愿因素分別排在第二位、第五位和第七位，充分反映了林農(nóng)意愿對(duì)國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值的影響作用是非常顯著的，應(yīng)該引起政府的足夠重視。

④對(duì)判斷矩陣的評(píng)定結(jié)果進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。在此，利用T.L.Saaty提出的隨機(jī)一致性比值概念，即C·R，當(dāng)C·R＜0.1，表明判斷矩陣具有滿意的一致性。否則調(diào)整判斷矩陣，重新計(jì)算，直到C·R＜0.1為止。本文通過(guò)計(jì)算并檢驗(yàn)準(zhǔn)則層、指標(biāo)層各指標(biāo)權(quán)重的一致性，結(jié)果符合一致性檢驗(yàn)要求，說(shuō)明權(quán)重比較合理。結(jié)果表明權(quán)重設(shè)計(jì)符合一致性要求，可以為國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值評(píng)價(jià)提供理論和實(shí)踐依據(jù)。

4 引入林農(nóng)意愿的大興安嶺國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值模糊綜合評(píng)價(jià)

本文采用模糊綜合評(píng)判，結(jié)合層次分析法，構(gòu)建國(guó)有林區(qū)生態(tài)補(bǔ)償價(jià)值評(píng)價(jià)模型，評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各準(zhǔn)則的評(píng)語(yǔ)集為:

評(píng)價(jià)結(jié)果集 V={V1，V2，V3，V4}={強(qiáng)有效，較強(qiáng)有效，較弱有效，弱有效};評(píng)語(yǔ)集 U={U1，U2，U3，U4}={經(jīng)濟(jì)發(fā)展，環(huán)境污染與治理，生態(tài)環(huán)境，林農(nóng)意愿}。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)語(yǔ)集 U1={V1，V2，V3，V4}={高水平，較高水平，一般水平，低水平};

環(huán)境污染與治理評(píng)語(yǔ)集 U2={V1，V2，V3，V4}={好，較好，一般，不好};

生態(tài)環(huán)境評(píng)語(yǔ)集 U3={V1，V2，V3，V4}={好，較好，一般，不好};

林農(nóng)意愿評(píng)語(yǔ)集 U4={V1，V2，V3，V4}={強(qiáng)，較強(qiáng)，較弱，弱}。

4.1 一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)模糊隸屬度的確定

為了確定各評(píng)價(jià)指標(biāo)屬于各評(píng)價(jià)等級(jí)的隸屬程度，需選擇隸屬度函數(shù)。因各指標(biāo)可能取值不具有明顯的曲線特征，同時(shí)為簡(jiǎn)化計(jì)算，本文采用直線型隸屬度函數(shù)，正指標(biāo)公式和逆指標(biāo)公式，見(jiàn)公式(2)、(3)。同時(shí)，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)參數(shù)作適當(dāng)調(diào)整，以建立隸屬度函數(shù)。

式中，xi為第i個(gè)指標(biāo)的實(shí)際值;a1i、a2i分別為第i個(gè)指標(biāo)取值標(biāo)準(zhǔn)的上、下限。

結(jié)合表1中的指標(biāo)值及標(biāo)準(zhǔn)值，應(yīng)用公式(2)、(3)計(jì)算各指標(biāo)的隸屬度，并構(gòu)成矩陣，通過(guò)該矩陣可以判別各指標(biāo)的優(yōu)劣程度。指標(biāo)層C所屬各指標(biāo)的隸屬度構(gòu)成的模糊關(guān)系矩陣如下:

4.2 二級(jí)模糊綜合評(píng)判

用模糊數(shù)學(xué)模型A=W?R(模糊合成算子采用M(·，∨)算子)，以求得各準(zhǔn)則層指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果，并結(jié)合最大隸屬度原則作出評(píng)價(jià)。由此可知大興安嶺國(guó)有林區(qū)生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各準(zhǔn)則層的優(yōu)劣。二級(jí)評(píng)價(jià)的計(jì)算結(jié)果如表3所示。

表3 二級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果

由表3可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)總量(C1)的最大隸屬度為0.410 0，對(duì)應(yīng)于評(píng)價(jià)集的“較強(qiáng)有效”，即對(duì)于大興安嶺國(guó)有林區(qū)生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償綜合評(píng)價(jià)而言具有較強(qiáng)有效性。運(yùn)用同樣的原則，進(jìn)行歸納分析可得:具有強(qiáng)有效性的因素有資源儲(chǔ)備(C6)、經(jīng)濟(jì)因素(C8);較強(qiáng)有效性的因素有經(jīng)濟(jì)總量(C1)、資源利用(C7)、環(huán)境污染(C4)、社會(huì)因素(C9);較弱有效性的因素有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)(C2)、經(jīng)濟(jì)水平(C3)、環(huán)境治理(C5)、教育因素(C10)。這表明，大興安嶺國(guó)有林區(qū)進(jìn)行生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償仍然依賴于自然資源，同時(shí)林農(nóng)的經(jīng)濟(jì)因素也開(kāi)始發(fā)揮重要的作用，這對(duì)于重視林農(nóng)意愿具有重要意義;但經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境治理以及教育等因素作用較弱，還有待于進(jìn)一步提高。

4.3 大興安嶺國(guó)有林區(qū)生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償?shù)娜?jí)評(píng)價(jià)

以二級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果為基礎(chǔ)，可得到指標(biāo)層C對(duì)準(zhǔn)則層B的單因素評(píng)價(jià)模糊轉(zhuǎn)換矩陣B(利用模糊數(shù)學(xué)模型A=W?R，模糊合成算子采用W(·，∨)算子)，具體如下:

對(duì)照評(píng)價(jià)集 V={V1，V2，V3，V4}={強(qiáng)有效，較強(qiáng)有效，較弱有效，弱有效}，根據(jù)最大隸屬度原則:生態(tài)環(huán)境因素(B3)的最大隸屬度為0.041 2，屬于強(qiáng)有效;環(huán)境污染與治理(B2)的最大隸屬度為0.102 6，屬于較強(qiáng)有效，但要注意的是，其中環(huán)境污染因素是較強(qiáng)有效，而環(huán)境治理是較弱有效;林農(nóng)意愿因素(B4)最大隸屬度為0.061 4，屬于較強(qiáng)有效;經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素(B1)的最大隸屬度為0.044 1，屬于較弱有效。

4.4 大興安嶺國(guó)有林區(qū)生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償綜合評(píng)價(jià)

根據(jù)三級(jí)評(píng)判結(jié)果，可得到標(biāo)準(zhǔn)層B對(duì)目標(biāo)層A的單因素評(píng)價(jià)模糊轉(zhuǎn)換矩陣B(利用模糊數(shù)學(xué)模型A=W?R，模糊合成算子采用W(·，∨)算子)，具體如下:

將計(jì)算結(jié)果(0.010 6 0.016 5 0.014 5 0.000 8)與評(píng)語(yǔ)等級(jí){強(qiáng)有效，較強(qiáng)有效，較弱有效，弱有效}對(duì)應(yīng)，根據(jù)最大隸屬度原則，其最大隸屬度為0.016 5，可以據(jù)此推斷:引入林農(nóng)意愿因素后，大興安嶺國(guó)有林區(qū)2008年生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償綜合評(píng)價(jià)的有效性屬于{較強(qiáng)有效}。

5 結(jié)論與討論

根據(jù)本文設(shè)計(jì)的引入林農(nóng)意愿因素的國(guó)有林區(qū)生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及模糊綜合評(píng)判模型的計(jì)算結(jié)果分析，大興安嶺國(guó)有林區(qū)生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償綜合評(píng)價(jià)的有效性為{較強(qiáng)有效}。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境污染與治理、生態(tài)環(huán)境以及林農(nóng)意愿4個(gè)因素分析，只有生態(tài)環(huán)境因素具有{強(qiáng)有效}的影響力;經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的有效性最弱;環(huán)境治理有效性也應(yīng)較強(qiáng)，但環(huán)境治理較弱，說(shuō)明環(huán)境治理要加強(qiáng)。值得注意的是，林農(nóng)意愿性較強(qiáng)，具有較大影響，這說(shuō)明應(yīng)重視并充分發(fā)揮林農(nóng)意愿作用。大興安嶺國(guó)有林區(qū)現(xiàn)已被國(guó)家定位為生態(tài)林區(qū)，并實(shí)施了生態(tài)戰(zhàn)略。在這樣的背景下，對(duì)于大興安嶺國(guó)有林區(qū)而言，要充分發(fā)揮生態(tài)資源的生態(tài)效益，重要的是要重視林農(nóng)的意愿;只有充分調(diào)動(dòng)了林農(nóng)的積極性，才能夠有效地將生態(tài)資源優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合，從而促進(jìn)國(guó)有林區(qū)的整體發(fā)展。

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