基于博弈理論的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)分析

沈林鳳,趙 平

(西安建筑科技大學(xué)土木工程學(xué)院,陜西 西安 710055)

0 引 言

我國(guó)農(nóng)村普遍存在落后的基礎(chǔ)設(shè)施已經(jīng)制約農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,因此,國(guó)家在2011年對(duì)于“十二五”規(guī)劃提出要大力發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè),逐步實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)公共服務(wù)均等化,全面加強(qiáng)農(nóng)業(yè)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),加強(qiáng)農(nóng)村水電路氣房建設(shè),大力改善農(nóng)村生產(chǎn)生活條件。

我國(guó)傳統(tǒng)的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金主要來(lái)源于中央財(cái)政和地方政府的投資。這種以政府為主體的建設(shè)方式,存在許多問(wèn)題。李翠英提出,我國(guó)的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主要存在投資不足、規(guī)劃不合理、維護(hù)管理缺失、建設(shè)結(jié)構(gòu)不合理等問(wèn)題。由于投資不足,農(nóng)村基礎(chǔ)建設(shè)的缺失已制約了農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)發(fā)展[1]。

政府已從基礎(chǔ)建設(shè)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向農(nóng)村,對(duì)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)大力支持,將國(guó)家財(cái)政新增固定資產(chǎn)投資的增量主要用于農(nóng)村,加大政府土地出讓金用于農(nóng)村的比重等。但由于基層單位的財(cái)力有限,在政府加大投資的同時(shí)還需要采取多種方法、通過(guò)多種渠道進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的市場(chǎng)化投資建設(shè)。引入私人資金來(lái)使基礎(chǔ)設(shè)施私人擁有就成為了一個(gè)解決資金來(lái)源的可行方式。

陸遷和何學(xué)松[2]對(duì)民間資本的進(jìn)入進(jìn)行了分析,認(rèn)為由于農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投資環(huán)境不佳、投資產(chǎn)權(quán)界定不清、信用和市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙等制約性因素,對(duì)民間資本介入農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)產(chǎn)生了一定的阻礙。因此,必須由政府進(jìn)行法律和制度上的保障,才能吸引更多的資金、技術(shù)進(jìn)入農(nóng)村,更好的發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)。對(duì)于供給機(jī)制多樣,Reymon首創(chuàng)了公共產(chǎn)品供給的PPP模式,即公共部門和私人部門的合作伙伴模式。郭瑞萍、茍娟娟[3]對(duì)PPP模式在農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給中的重要性的基礎(chǔ)上,結(jié)合實(shí)踐中的問(wèn)題提出了相應(yīng)對(duì)策。針對(duì)盈利少、風(fēng)險(xiǎn)性大的非營(yíng)利性農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施這一問(wèn)題,任波、李世蓉[4]對(duì)公共項(xiàng)目私人融資提出了PFI融資模式。

許多國(guó)家都已制定了法律和政策鼓勵(lì)各個(gè)領(lǐng)域的資金投資農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施,我國(guó)政府也要加快制定相關(guān)法律、產(chǎn)權(quán)制度、監(jiān)管機(jī)制來(lái)保障民間資本進(jìn)入的利益,保證模式在項(xiàng)目的建設(shè)、營(yíng)運(yùn)、管理和服務(wù)過(guò)程中順利運(yùn)行。本文主要是分析政府為了解決資金不足的問(wèn)題,通過(guò)采取一定政策優(yōu)惠的方式,對(duì)市場(chǎng)中的企業(yè)進(jìn)行激勵(lì),促使其進(jìn)入農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)項(xiàng)目。

1 企業(yè)的投資意愿博弈分析

1.1 政府與企業(yè)之間博弈

假設(shè)企業(yè)在進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)這一項(xiàng)目時(shí)選擇自己的投資C,政府對(duì)于企業(yè)的優(yōu)惠是一個(gè)關(guān)于企業(yè)投資力度C的增函數(shù),企業(yè)通過(guò)優(yōu)惠得到的利益為W(C)。由于他們的策略選擇存在先后順序,因此博弈是動(dòng)態(tài)的。此外,還考慮企業(yè)的機(jī)會(huì)成本,也就是不接受這個(gè)建設(shè)項(xiàng)目,投資別個(gè)項(xiàng)目的利益U。假設(shè)企業(yè)在投資C下進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),最后得到的收益為R,假設(shè)建設(shè)項(xiàng)目沒(méi)有其他項(xiàng)目與其進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng),且不考慮隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人口環(huán)境變化對(duì)其受益人群數(shù)量a的影響,這樣就可以認(rèn)為他的收益R為一個(gè)常數(shù)。而企業(yè)只有在此優(yōu)惠條件下接受項(xiàng)目得到的利益不小于機(jī)會(huì)成本U,也就是 R-C+W(C)≥U。假設(shè)建設(shè)是由企業(yè)來(lái)提供全部資金,這里的企業(yè)可能是一家也可能是多家,政府在此的職能主要是引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督。定義政府的效用大小為企業(yè)利潤(rùn)之和減去政府補(bǔ)貼,還需考慮項(xiàng)目的社會(huì)效益F。當(dāng)企業(yè)選擇不參與時(shí),建設(shè)由政府提供全部資金,可以得到如表1的一個(gè)博弈矩陣[5]。

表1 政府與企業(yè)博弈矩陣

假設(shè)政府提供優(yōu)惠政策的概率為θ,開(kāi)發(fā)商介入城中村改造的概率為δ,現(xiàn)給定 δ,則開(kāi)發(fā)商介入改造 δ=l和不介入改造δ=0情況下的期望效用分別為:

由式(1)與式(2)相等

由E1=E2得:

θ＞θ*時(shí),企業(yè)參與基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè),否則會(huì)不參與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目轉(zhuǎn)而開(kāi)發(fā)其他項(xiàng)目。

企業(yè)的策略選擇依賴于政府的策略,而政府的選擇也會(huì)受企業(yè)的策略影響,實(shí)際的過(guò)程是一個(gè)動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程,如圖1所示。

圖1 政府與企業(yè)博弈模型

博弈方1代表政府,博弈方2代表可能投資的社會(huì)企業(yè)。

第一階段是政府的策略選擇階段,如果選擇不進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),政府在不建設(shè)時(shí)的利益為零,甚至有可能是負(fù)值。如果政府決定進(jìn)行建設(shè),那么下一步政府為了吸引企業(yè)進(jìn)入,就應(yīng)該決定是否制定一些政策優(yōu)惠來(lái)刺激企業(yè)進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域。

即第二階段的選擇內(nèi)容為是否優(yōu)惠,無(wú)論政府在第二階段選擇制定優(yōu)惠政策或者不制定優(yōu)惠政策,都進(jìn)入第三階段,由企業(yè)進(jìn)行選擇是否參與。

政府在這一階段如果選擇不制定優(yōu)惠政策,在第三階段中若企業(yè)自主的參與進(jìn)來(lái),投入為成本C,從政府角度來(lái)看,政府的收益與企業(yè)的利潤(rùn)以及優(yōu)惠額相關(guān)聯(lián),考慮項(xiàng)目的社會(huì)效益F,則政府獲得收益R+F-W(C),企業(yè)的收益為R+W(C)-C;若企業(yè)選擇不參與,則政府的收益就是由政府全部投資時(shí)所獲得的收益R+F+W(C)-C,企業(yè)的收益為機(jī)會(huì)成本U,即企業(yè)投資其他項(xiàng)目所獲得的收益。

下面通過(guò)博弈論中的逆向歸納法來(lái)對(duì)此擴(kuò)展型進(jìn)行分析[6]:

在博弈中,認(rèn)定政府和企業(yè)都是理性的,他們的目標(biāo)都是追求利益最大化。

在此模型的第三階段中,在政府制定優(yōu)惠政策時(shí),由企業(yè)在(參與,不參與)進(jìn)行選擇。企業(yè)獲得的收益分別為選擇“參與”建設(shè)時(shí)的R+W(C)-C和選擇“不參與”建設(shè)時(shí)的U。由前面已知條件可以得到R+W(C)-C＞U,因此,企業(yè)在政府優(yōu)惠的條件下的最優(yōu)策略是參與。

在政府沒(méi)有優(yōu)惠政策時(shí),企業(yè)同樣在(參與,不參與)進(jìn)行選擇?？梢钥吹?在沒(méi)政策優(yōu)惠時(shí)企業(yè)參與的收益為R-C,不參與的收益為邊際效益U?？芍猂-C＜U,因此,企業(yè)在政府不優(yōu)惠的條件下的最優(yōu)策略是不參與。

因此對(duì)于政府來(lái)說(shuō),他的第二階段關(guān)于優(yōu)惠政策的制定與否直接關(guān)系到企業(yè)是否參與,項(xiàng)目是否成功。對(duì)于政府的收益來(lái)說(shuō),優(yōu)惠時(shí)企業(yè)的最佳策略為參與,給政府帶來(lái)了R+F-W(C)的收益;不優(yōu)惠時(shí)企業(yè)的最佳策略為不參與,政府的收益為R+F-C。由W(C)＜C,可以得到政府為了自身的利益,一定會(huì)選擇制定優(yōu)惠政策。

再退回到第一階段政府的選擇,無(wú)論如何選擇,建設(shè)都是優(yōu)于不建設(shè)的。這樣就得到了此博弈的一個(gè)均衡(建設(shè),優(yōu)惠,參與)。

1.2 博弈分析

企業(yè)的利潤(rùn)可以分成企業(yè)在投資建設(shè)后運(yùn)行的利潤(rùn)和政府提供優(yōu)惠的利潤(rùn)兩部分之和,而政府的優(yōu)惠力度的大小取決于C。因此政府的效益為企業(yè)所創(chuàng)造的利益減去政府的優(yōu)惠政策的補(bǔ)貼,其效益函數(shù)[7]為:

企業(yè)獲得的效益為:

假設(shè)公司投入建設(shè)的成本增加,則設(shè)施的質(zhì)量提高,則政府給予的優(yōu)惠增大,即有?W/?C ＞0,假設(shè)政府是以企業(yè)投資成本的一定比率k來(lái)進(jìn)行優(yōu)惠的,那么設(shè)其函數(shù)關(guān)系為W(C)=KCa(K＞0,a＞0)。平均收益為常數(shù)R,即基礎(chǔ)建設(shè)的平均收益。企業(yè)能夠得到的最大收益為max[R+W(C)-C]。

在給定的優(yōu)惠率下,企業(yè)采取最大化自身利益的投入可以得到:

由公式(6)可解得:

即此時(shí)企業(yè)以成本 C進(jìn)行投資所獲得的利益最大。

同時(shí)可看出a是一個(gè)不變的常數(shù),當(dāng)優(yōu)惠力度K增大時(shí),企業(yè)的投資力度C也會(huì)增大。這也從理論上證明了政府的政策優(yōu)惠對(duì)企業(yè)投資的激勵(lì)作用。

對(duì)于政府的收益函數(shù)R+F-W(C)在此情況下的值,將C帶入得到:

則當(dāng)政府采用優(yōu)惠率K時(shí),企業(yè)的最優(yōu)選擇是以成本C進(jìn)行投資。

2 案例分析

某縣多年平均降雨量550mm,水資源稀缺,十年九旱,嚴(yán)重制約了全縣農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展。為確保有限的水資源得到充分利用,加大農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入力度,采取了多渠道、多層次、多元化投資方式。

2005年計(jì)劃建設(shè)提水自流灌溉工程,即通過(guò)水泵把水從水源地經(jīng)一級(jí)提水方式輸送到山頂天池,然后經(jīng)各級(jí)分管自流到農(nóng)田及果樹(shù)地進(jìn)行節(jié)水灌溉,該項(xiàng)目受益群眾156人,灌溉果樹(shù) 530畝、3萬(wàn)株,項(xiàng)目總的工程成本計(jì)劃為45萬(wàn)。

根據(jù)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、建設(shè)部發(fā)布的中國(guó)部分行業(yè)建設(shè)項(xiàng)目資本金稅后財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率取值表,取本工程的基準(zhǔn)收益率為6%,則 R=45(F/P,6%,20)=144.32萬(wàn)元,我國(guó)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)的平均利潤(rùn)率基本上是在10%以上,因此,為了引進(jìn)企業(yè)參與本項(xiàng)目的建設(shè),政府必須采取一定的激勵(lì)措施來(lái)吸引開(kāi)發(fā)商,保證其一定的利潤(rùn)率。

由式(8),可得K=0.69,則政府政策優(yōu)惠額度W=31.5,企業(yè)參與投資13.5萬(wàn)元時(shí),企業(yè)會(huì)意愿參與此項(xiàng)水利工程的建設(shè)。

因此,由縣鄉(xiāng)政府籌集30萬(wàn)元,企業(yè)投資建設(shè)15萬(wàn)元,其中鼓勵(lì)受益農(nóng)戶自愿出資,就有資格參與水利設(shè)施的管理并享有用水的優(yōu)先權(quán),實(shí)行大家的水利設(shè)施大家管 ,提高了農(nóng)民的參與意識(shí),農(nóng)民自我管理、自我發(fā)展的意識(shí) 。

本著“誰(shuí)投資、誰(shuí)受益、誰(shuí)管理”的原則,水利工程產(chǎn)權(quán)得以明確,利用率大幅提高,水利工程的維修養(yǎng)護(hù)問(wèn)題得到解決。投資企業(yè)也由于政府的補(bǔ)貼減輕了投資壓力,能從項(xiàng)目的收益中得到應(yīng)有的利潤(rùn),并且在一定程度上解決由于單一主體(政府)提供資金引起的建設(shè)資金缺乏,通過(guò)引入更成熟的技術(shù)、管理、人力等方面使基礎(chǔ)設(shè)施的供給更有效率,有利于基礎(chǔ)設(shè)施市場(chǎng)化的運(yùn)營(yíng),改善農(nóng)民的生產(chǎn)生活條件。

3 結(jié)論與建議

農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施屬于公共產(chǎn)品,由于其內(nèi)在的“搭便車”、集體行為以及監(jiān)督不完善的缺陷,不能給生產(chǎn)者提供有效和足夠的激勵(lì)與約束,導(dǎo)致公有產(chǎn)權(quán)企業(yè)相對(duì)效率低下。投資基礎(chǔ)設(shè)施效益較低,對(duì)于追求利潤(rùn)最大化的社會(huì)企業(yè)或投資者的私人投資往往不足。因此,農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)引入資金,提高民間投資的積極性需要政府的引導(dǎo)和刺激鼓勵(lì)。本文論證了政府采取優(yōu)惠政策能有效刺激企業(yè)進(jìn)入農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目,并且投入隨政府的政策優(yōu)惠程度的增加,企業(yè)的投資收益達(dá)到最大。

農(nóng)村社會(huì)進(jìn)步對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的依存度較高,為了促進(jìn)企業(yè)對(duì)其投資建設(shè),政府需要根據(jù)實(shí)際情況,制定一系列的政策法規(guī)引導(dǎo)企業(yè)參與公共設(shè)施的建設(shè)。同時(shí)必須考慮私人供給的準(zhǔn)入制度、產(chǎn)權(quán)和責(zé)任制度和法律來(lái)保障企業(yè)獲得利益的權(quán)力與義務(wù),制定連續(xù)和穩(wěn)定的優(yōu)惠政策來(lái)提高社會(huì)資金投資的積極性。

[1]劉倫武.農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)關(guān)系[J].財(cái)經(jīng)科學(xué),2006,(10):91-98.

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[3]郭瑞萍,茍娟娟.PPP模式在我國(guó)西部農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給中的運(yùn)用與完善[J].西安石油大學(xué)學(xué)報(bào),2009,18(4):19-23.

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