龍灘右岸大壩施工合同變更的淺析與啟示

傅 琳,傅 濤，李治國

(中國水電顧問集團(tuán)成都勘測設(shè)計研究院，四川 成都 610072)

1 前 言

龍灘水電工程是目前僅次于三峽工程的已投產(chǎn)發(fā)電的巨型水電工程。該工程近期已經(jīng)完成了安全鑒定、工程檔案驗收歸檔和完工結(jié)算工作。從工程審計結(jié)果來看，龍灘水電站工程造價控制成果是顯著的。為了提高業(yè)務(wù)知識，筆者一直關(guān)注和追蹤該工程施工合同的實施情況。經(jīng)對龍灘右岸大壩總監(jiān)理工程師傅鴻明提供的部分合同管理資料進(jìn)行分析整理后，提出龍灘右岸大壩工程施工合同變更情況的分類以及對筆者今后進(jìn)行招標(biāo)文件編制和評標(biāo)工作中的啟示。

2 龍灘右岸大壩施工合同實施情況

龍灘水電站規(guī)劃總裝機(jī)容量630萬kW。工程分兩期建設(shè)，一期工程按蓄水375m方案建設(shè)，裝機(jī)容量490萬kW，相應(yīng)水庫總庫容162.1億m3，防洪庫容50億m3。龍灘右岸大壩工程包括2～21號壩段、下游河道整治、上游靠船墩和連系墩、左右岸導(dǎo)流洞下閘和封堵、底孔金屬結(jié)構(gòu)安裝工程等。

2.1 工程進(jìn)度

2003年5月10日大壩工程正式開工，同年11月6日大江截流，2006年9月30日成功下閘蓄水，2007年5月25日首臺機(jī)組發(fā)電投入商業(yè)運行，同年7月、10月第二、第三臺機(jī)組分別提前11個月和14個月投產(chǎn)發(fā)電。2008年1月31日大壩全面澆筑至382m高程，同年底全部7臺機(jī)組安裝調(diào)試完畢，龍灘一期工程提前一年建成投產(chǎn)，提前一年全面發(fā)揮工程效益。2007年11月龍灘大壩工程獲得了由國際大壩委員會、中國大壩委員會和西班牙大壩委員會聯(lián)合簽署和頒發(fā)的“碾壓混凝土國際性里程碑工程”獎。

右岸大壩工程合同實際完成工程量為：土方開挖332 389m3；石方開挖247 864m3；常態(tài)混凝土1 362 750m3；碾壓混凝土4 220 964m3；鋼筋制安29 126t；錨桿29 534根；灌漿(不含壩基帷幕灌漿72 948m)11 974m2；金屬結(jié)構(gòu)7 905t。與招標(biāo)工程量相比，大壩混凝土增加77.5萬m3，增加比例16.674%。

2.2 工程投資

2010年9月，右岸大壩工程完工結(jié)算工作完成。審計單位審核結(jié)果為：合同金額1 254 558 487元；竣工結(jié)算2 150 734 893元，其中：合同工程量清單結(jié)算1 313 836 273元；合同變更項目結(jié)算406 722 502元；另簽協(xié)議項目結(jié)算139 681 146元；考核、獎勵及價差調(diào)整結(jié)算286 431 471元。

右岸大壩工程結(jié)算金額增加較多的原因，主要來自業(yè)主要求一期工程按400m斷面方案建設(shè)和提前工期兩個方面變化，以及由此變化引起的工程量增加和施工方案的實質(zhì)性變化帶來的大量工程變更。同時基于此種變化，業(yè)主先后與承包人簽訂補(bǔ)充協(xié)議18個，并加大對承包人的考核獎勵，以及施工期間的價差調(diào)整費用。筆者認(rèn)為：增加的投資主要為了實現(xiàn)提高工程質(zhì)量、增強(qiáng)工程安全穩(wěn)定性和提前投產(chǎn)發(fā)電目標(biāo)，因此合同額的增加是客觀的、現(xiàn)實的和合理的。據(jù)了解，龍灘水電站的質(zhì)量安全效益和經(jīng)濟(jì)效益十分顯著。

3 右岸大壩施工合同變更淺析

水電工程施工條件復(fù)雜且工作內(nèi)容多，工程開工后，逐步揭露的實際地質(zhì)情況與招標(biāo)文件給出的地質(zhì)條件出現(xiàn)差異是極難避免的；同時因為水電工程的招標(biāo)文件往往是在招標(biāo)設(shè)計的基礎(chǔ)上進(jìn)行編制的，在施工設(shè)計中發(fā)生一些新的項目也是在所難免的；施工過程中由于一些難以預(yù)料的因素出現(xiàn)，也可能導(dǎo)致施工進(jìn)度、方案的改變。綜上所述，水電工程開工后，出現(xiàn)合同文件規(guī)定工作范圍以外的一些工作項目以及合同變更的發(fā)生往往是常有的現(xiàn)象?，F(xiàn)結(jié)合龍灘大壩工程的實踐(右岸大壩工程合同變更項目共132項)，對水電工程施工階段可能出現(xiàn)的合同變更的主要原因作一分析。

3.1 業(yè)主要求工期提前和施工方案的相應(yīng)變化

施工合同簽訂后，業(yè)主往往有要求提前完工提高電站效益的愿望。要達(dá)到這種愿望，一方面需要對施工組織設(shè)計進(jìn)行優(yōu)化；另一方面也必然需要承包商采取一系列施工措施、加大資源投入，致使合同發(fā)生較多的變更和新增項目。

從龍灘右岸大壩工程發(fā)生的132項合同變更項目進(jìn)行分析，發(fā)生合同變更項目最多的原因是業(yè)主要求按照大壩體型改變(正常蓄水位375m方案的壩頂高程不變，大壩體型按正常蓄水位400m的斷面施工)，尤其是要求大壩工程提前一年下閘蓄水，導(dǎo)致承包商施工方案相應(yīng)變化。合同變更以及新增項目主要有：為導(dǎo)流洞提前下閘而增設(shè)道路；200t汽車吊租賃項目；現(xiàn)澆廊道改預(yù)制廊道；2～4號壩段鋼溜管建安項目；備用供料線系統(tǒng)建設(shè)項目；碾壓混凝土采用汽車運輸入倉引發(fā)的相關(guān)費用項目；底孔臨時擋水鋼閘門項目；右岸靠船墩增設(shè)滑模、塔機(jī)和拌和站項目；5號壩段真空鋼溜管+倉內(nèi)皮帶機(jī)建安項目；底孔臨時擋水鋼閘門項目；模板加固筋項目；趕工相關(guān)費用和溢流面施工措施變化引發(fā)的相關(guān)費用項目等。

3.2 實際揭露的地質(zhì)情況與招標(biāo)文件給出的地質(zhì)條件有差異

水電工程的施工地形、地質(zhì)條件復(fù)雜，因此實際揭露的地質(zhì)情況與招標(biāo)文件給出的地質(zhì)條件有差異是極難避免的。

龍灘右岸大壩工程由于地質(zhì)情況變化而發(fā)生的合同變更以及新增項目主要有：左、右岸纜機(jī)平臺土建工程補(bǔ)償項目；纜機(jī)、塔機(jī)覆蓋范圍減少項目；大壩地質(zhì)缺陷處理項目；下游河道整治地形、地質(zhì)缺陷處理項目；大法坪砂石料膠帶機(jī)洞安全防護(hù)工程；左岸灌漿平洞F60斷層環(huán)氧化學(xué)灌漿補(bǔ)強(qiáng)處理；上游靠船墩基礎(chǔ)增設(shè)錨桿項目等。

3.3 設(shè)計單位為使設(shè)計產(chǎn)品更趨合理，對設(shè)計產(chǎn)品進(jìn)行優(yōu)化

設(shè)計單位為滿足施工需要提交給業(yè)主的施工設(shè)計圖紙比招標(biāo)圖紙的精度要求更高。設(shè)計單位為使設(shè)計產(chǎn)品更趨合理進(jìn)行優(yōu)化以及按照業(yè)主的合理要求，或者為了便于施工在承包商的要求下，對施工設(shè)計圖紙進(jìn)行修改等都是正常的。這些施工階段的設(shè)計優(yōu)化和修改，對工程建設(shè)總體是有益的，但也會帶來一些合同變更或新增合同項目。

龍灘右岸大壩工程與設(shè)計修改有關(guān)的合同變更主要有：6～11號壩段局部調(diào)整開挖項目；壩前土石回填工程；帷幕灌漿增設(shè)廊道項目；底孔鋼襯制作及安裝項目；通航壩段航槽表面防滲處理；C50抗沖耐磨混凝土設(shè)計寬度調(diào)整；表孔閘墩預(yù)應(yīng)力錨索張拉標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整項目；10～12號、19～20號壩段混凝土品種更改項目；大壩底孔閘門灌注鋼砂混凝土項目等。

3.4 多種因素變化，導(dǎo)致施工方案、方法調(diào)整

水電工程施工條件復(fù)雜，由于各種因素的變化，承包人在投標(biāo)文件中的施工方案、方法經(jīng)業(yè)主和監(jiān)理工程師批準(zhǔn)而發(fā)生重大變化后，相應(yīng)會出現(xiàn)合同變更項目。

龍灘右岸大壩合同履行中受條件限制以及多種因素變化發(fā)生的合同變更主要有：長距離膠帶機(jī)機(jī)頭增設(shè)沉沙池；左、右岸供水系統(tǒng)增設(shè)供水管路項目；大壩混凝土溫控補(bǔ)償費用；12～19號壩段溢流面施工措施變化；底孔過流導(dǎo)致溢流面施工措施變化增加費用項目等。其中以大壩混凝土溫控的變化帶來的費用最多。

導(dǎo)致大壩混凝土溫控費用增加有多種因素，一是業(yè)主要求大壩體型改變和壓縮工期，原先安排在低溫季節(jié)施工的部分碾壓混凝土不得不調(diào)整到夏天高溫季節(jié)施工；二是為了確保大壩混凝土的施工質(zhì)量，大壩混凝土施工技術(shù)和溫控措施要求相對招標(biāo)、投標(biāo)階段有明顯調(diào)整；三是龍灘大壩是實施碾壓混凝土筑壩技術(shù)從100m級向200m級飛越的工程，尤其是在高溫多雨季節(jié)仍然進(jìn)行高強(qiáng)度的碾壓混凝土澆筑，客觀上存在施工技術(shù)風(fēng)險，相應(yīng)要求承包商對大壩碾壓混凝土的預(yù)冷工藝、壩面保濕保溫材料進(jìn)行調(diào)整以及擴(kuò)大冷卻水管鋪設(shè)范圍。

因溫控措施變化所增加的實物量：(1)增加拌制預(yù)冷混凝土289.48萬m3，增加119.75%。(2)增加碾壓混凝土加冰量44 950.84t。(3)增加碾壓三級配區(qū)冷卻水管鋪設(shè)工程量347 978.4m。(4)增加冷卻水管通水工程量121.48萬m3。(5)保溫被替代彩條布安拆258.05萬m2。(6)增加高壓射流噴霧機(jī)臺時數(shù)1 334臺時。

3.5 招標(biāo)文件遺漏工程項目

水電工程施工項目和部位多，招標(biāo)工作又往往在設(shè)計施工圖以前進(jìn)行，編制招標(biāo)文件時容易出現(xiàn)遺漏或不夠確切的工程量，隨著設(shè)計工作深入、施工詳圖的提供，也會帶來新增加的項目以及合同變更。

龍灘右岸大壩工程招標(biāo)文件出現(xiàn)遺漏和追加的項目主要有：右岸上游浮堤連系墩項目；壩前土石回填工程；庫區(qū)接地網(wǎng)及接地電阻處理工程；保安電站引水系統(tǒng)土建項目；保安電站壓力鋼管制造與安裝；導(dǎo)流洞永久堵頭監(jiān)測等項目。

4 右岸大壩施工合同變更的幾點啟示

4.1 招標(biāo)文件編制中需要對重要細(xì)節(jié)問題進(jìn)行認(rèn)真處理

水電工程施工招標(biāo)文件是一項涉及內(nèi)容多、有效時間長、關(guān)系到發(fā)包人和投標(biāo)人切身利益的文件。例如，商務(wù)文件中的通用合同條款、專用合同條款都是協(xié)議書中明確指出的組成本合同的文件之一。但是，在標(biāo)書編制過程中，由于各種原因，一些重要的細(xì)節(jié)問題往往沒有引起足夠的重視，增大了發(fā)包人被索賠的風(fēng)險，因此，筆者認(rèn)為：招標(biāo)文件編制中應(yīng)重視一些細(xì)節(jié)問題的處理，盡量將可能遇到問題的解決原則在標(biāo)書中給予說明，避免在合同實施中出現(xiàn)扯皮現(xiàn)象，減少發(fā)包人被索賠的可能性。

以龍灘右岸大壩工程招標(biāo)文件為例，筆者認(rèn)為編制成功的有：

(1)變更的處理原則。通用合同條款中：“變更的處理原則(3) 本合同《工程量清單》中無類似項目的單價或合價可供參考，則應(yīng)由監(jiān)理人與發(fā)包人和承包人協(xié)商按照合同確定的原則制定新的單價或合價?！睂Ｓ煤贤瑮l款中：“本款(3)項中‘合同確定的原則’指：簽訂合同時的單價或合價的編制原則，人工、材料、成品砂石料、電、風(fēng)、水等基礎(chǔ)資料價格和施工機(jī)械臺時費，工效水平，取費標(biāo)準(zhǔn)等。”

該專用合同條款在龍灘右岸大壩合同變更的費用計算中起到了十分重要的作用，在近百項合同變更的費用計算中應(yīng)用了該專用條款，不僅避免了在合同實施中出現(xiàn)扯皮現(xiàn)象，而且提高了合同變更費用計算的工作效率。

(2)停工損失補(bǔ)償費用。專用合同條款中“增加條款：停工損失補(bǔ)償費用計算標(biāo)準(zhǔn)”。該專用合同條款明確了補(bǔ)償?shù)馁M用由人員窩工費、機(jī)械停置費、管理費和相應(yīng)的稅金構(gòu)成，同時規(guī)定了補(bǔ)償費用的計算標(biāo)準(zhǔn)。

該專用合同條款在龍灘右岸大壩“12.17事件造成損失”等合同變更費用計算中起到了十分重要的作用。

(3)完成工程量的計量。專用合同條款中對31.2 完成工程量的計量專門進(jìn)行了補(bǔ)充：“本款增加以下項：基坑澆筑前的壩基地形測量應(yīng)由承包人、監(jiān)理人和發(fā)包人的測量中心共同協(xié)商測量方案，根據(jù)協(xié)商的測量方案，由承包人、監(jiān)理人和發(fā)包人的測量中心三方進(jìn)行聯(lián)合測量。測量成果報發(fā)包人確認(rèn)后，作為最終計量的依據(jù)?！?/p>

該專用合同條款保證了龍灘右岸大壩基礎(chǔ)開挖和大壩地質(zhì)缺陷處理項目完工結(jié)算工作的順利進(jìn)行。

筆者認(rèn)為，龍灘右岸大壩工程招標(biāo)文件也存在細(xì)節(jié)問題考慮欠妥的問題，例如個別技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求欠明確：

(1)基礎(chǔ)光面鑿毛。 招標(biāo)文件第二卷技術(shù)條款中，對大壩基礎(chǔ)開挖的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求是：“……開挖后的巖石表面應(yīng)干凈、粗糙……不符合質(zhì)量要求的巖體等均必須采用人工清除或處理”。 應(yīng)當(dāng)說該技術(shù)條款中這些要求是合理的，但是對于其中巖石表面粗糙的標(biāo)準(zhǔn)，由于在該技術(shù)條款中沒有對“粗糙”進(jìn)行必要的定義或說明，因此實際施工中參建各方圍繞巖石表面粗糙的標(biāo)準(zhǔn)以及是否進(jìn)行人工鑿毛處理和對鑿毛處理的要求出現(xiàn)了爭議。

監(jiān)理工程師依據(jù)《龍灘水電站壩基開挖與地質(zhì)缺陷處理施工技術(shù)要求》中的規(guī)定：“所有巖石光面均應(yīng)鑿毛處理”并經(jīng)設(shè)計代表現(xiàn)場對鑿毛技術(shù)要求交底后，以文函進(jìn)一步明確：“鑿毛的深度不小于5mm”，同意了承包商人工鑿毛處理7 057m2的費用補(bǔ)償。

(2)溫控措施。招標(biāo)文件第二卷技術(shù)條款中，對常態(tài)混凝土的溫控措施明確了“采用加冷水和片冰拌和混凝土”，而在碾壓混凝土的溫控措施中是“采用加冷水等拌和混凝土”。 承包商依據(jù)招標(biāo)文件的溫控措施中：“采用加冷水等拌和混凝土”；混凝土生產(chǎn)系統(tǒng)流程圖中“高溫季節(jié)碾壓混凝土采用的預(yù)冷措施是‘二次風(fēng)冷粗骨料+低溫水拌和’”，在其投標(biāo)文件中的碾壓混凝土預(yù)冷措施系以風(fēng)冷粗骨料為主，未采取加冰拌和的措施。

在合同實施中，常態(tài)混凝土、碾壓混凝土都采用了加冷水和片冰拌和，承包商必然會以碾壓混凝土拌制不加冰改變?yōu)楸匾獣r加片冰進(jìn)行拌制，致使混凝土拌制時間延長造成拌和樓混凝土生產(chǎn)系統(tǒng)的效率降低為理由，提出了變更要求。

4.2 招標(biāo)文件編制中需要對工程量清單的計列給予高度重視

招標(biāo)文件中的工程量清單經(jīng)承包商投標(biāo)報價后所形成的已標(biāo)價工程量清單，是協(xié)議書中明確指出的組成本合同的文件之一，也是審計單位審核竣工結(jié)算時分項進(jìn)行審計的內(nèi)容。工程量清單以外的項目和金額，都會按合同變更等費用計列。因此，對于招標(biāo)文件中的工程量清單應(yīng)給予高度重視，盡量避免漏項，以減少合同變更的發(fā)生。

龍灘右岸大壩招標(biāo)文件的工程量清單中未計列導(dǎo)流洞堵頭圍堰固結(jié)灌漿項目；大壩監(jiān)測孔鉆孔中未計列雙金屬標(biāo)鉆孔及保護(hù)管埋設(shè)施工；上游靠船墩項目列有鋼筋、常態(tài)混凝土、預(yù)埋件項目，而未計列靠船墩開挖項目。在合同實施中，設(shè)計單位提供的“左、右岸導(dǎo)流洞堵頭接觸、固結(jié)灌漿圖”、“正、倒垂線和雙金屬標(biāo)鉆孔及埋管布置圖”、“上游靠船墩結(jié)構(gòu)布置圖”中增補(bǔ)了這些漏項。當(dāng)然，承包商必然會對這些項目提出變更要求。

4.3 高度重視澄清文件的作用

按照招標(biāo)投標(biāo)法第三十九條的規(guī)定，在評標(biāo)過程中，“評標(biāo)委員會可以要求投標(biāo)人對投標(biāo)文件中含義不明確的內(nèi)容作必要的澄清或者說明?！惫P者認(rèn)為：發(fā)包人和投標(biāo)人都需要高度重視澄清文件的作用，因為澄清文件中的一個細(xì)小問題可能會對工程實施產(chǎn)生較大的影響。

例如，龍灘右岸大壩工程投標(biāo)時，評標(biāo)委員會發(fā)現(xiàn)某局投標(biāo)報價工程量清單中的編號3-6-6(灌漿平洞錨桿φ25、L=2.5m，入巖深度2m)和編號5-6-5(噴混凝土 C20)的單價分別僅為：29.75元/根和144.69元/m3，明顯偏低，評標(biāo)委員會要求該局對此予以澄清確認(rèn)。

該局的答復(fù)是：“……投標(biāo)報價工程量清單中的編號3-6-6和編號5-6-5的單價應(yīng)為：58.92元/根和498.32元/m3”。對于該答復(fù)，評標(biāo)委員會是不滿意的。為此，評標(biāo)委員會再次提出澄清要求。該局第二次澄清文件答復(fù)時才按規(guī)定給予了較好的說明：“答：我單位對2月24日(開標(biāo)日期)工程量清單中編號為3-6-6和編號為5-6-5的單價予以確認(rèn)，且總報價不變?！?/p>

該局中標(biāo)后，在合同實施中，編號3-6-6和編號5-6-5的單價分別按29.75元/根和144.69元/m3進(jìn)行了結(jié)算，盡管單價明顯偏低，但未出現(xiàn)扯皮現(xiàn)象。

上述情況告訴我們：澄清文件是投標(biāo)文件的組成部分，尤其是中標(biāo)人的澄清文件將成為合同文件組成部分，發(fā)包人和投標(biāo)人都應(yīng)對此有清醒的認(rèn)識。發(fā)包人應(yīng)對投標(biāo)人的投標(biāo)澄清文件進(jìn)行必要的清理，如果存在發(fā)包人不能接受的問題，發(fā)包人應(yīng)再次提出澄清要求，以避免合同實施中可能帶來的糾紛。