石油工程項目風險管理研究

張毅

中國石油化工股份有限公司天然氣分公司 工程建設管理處 （山東 濟南 250000）

石油工程項目風險管理研究

張毅

中國石油化工股份有限公司天然氣分公司 工程建設管理處 （山東 濟南 250000）

石油工程相對于其他工程項目有其自身的特點，針對石油工程項目自身特性探討了石油工程項目實施過程中的風險構成，并在此基礎上提出了對石油工程項目風險控制對策。

項目管理 風險控制 石油工程

石油化工行業(yè)是我國的重要支柱產(chǎn)業(yè)，對我國社會和經(jīng)濟的發(fā)展具有十分重要的意義，由于石油工程項目投資規(guī)模大、建設周期長、工藝復雜、涉及專業(yè)多，同時石油化工生產(chǎn)裝置大多具有易燃易爆、高溫高壓、強腐蝕劇毒等風險因素，所以必須加強石油工程項目的風險管理。

1 相關理論

1.1 風險管理

風險管理作為一門新興學科，在工程項目管理方面得到了廣泛的運用。雖然風險管理思想的萌芽可以追溯到遠古時代原始人類的生存活動，但是作為系統(tǒng)的科學方法，則產(chǎn)生于20世紀初的德國。第一次世界大戰(zhàn)之后，德國發(fā)生了嚴重的通貨膨脹，造成經(jīng)濟衰竭，因此提出了包括風險管理在內的企業(yè)經(jīng)營管理問題。1929～1933年美國卷入最嚴重的世界性經(jīng)濟危機，使風險管理問題成為許多經(jīng)濟學家研究的重點。1931年，美國管理協(xié)會保險部首先提出風險管理概念，1932年成立紐約保險經(jīng)紀人協(xié)會，由紐約幾家大公司組織定期的討論風險管理的理論與實踐問題，該協(xié)會的成立標志著風險管理學科的興起。但是，風險管理真正在美國工商企業(yè)中引起足夠重視并得到推廣則始于20世紀50年代。當時，美國企業(yè)界發(fā)生了兩件大事，其一是美國通用汽車公司的自動變速器裝置引發(fā)火災，造成巨額經(jīng)濟損失；其二是美國鋼鐵行業(yè)因團體人身保險福利問題及退休金問題誘發(fā)長達半年的工人罷工，給國民經(jīng)濟帶來難以估量的損失。這兩件大事促進了風險管理在企業(yè)界的推廣，從此風險管理得到了蓬勃發(fā)展。1963年，美國出版的《保險手冊》刊載了《企業(yè)的風險管理》一文，引起歐洲各國的普遍重視，以后對風險管理的研究逐步趨向系統(tǒng)化、專門化，風險管理也成了企業(yè)管理科學中一門獨立的學科。

1.2 工程項目風險管理

項目風險管理是指對項目風險從識別到分析乃至采取應對措施等一系列過程，它包括將積極因素所產(chǎn)生項目風險管理流程的影響最大化和使消極因素產(chǎn)生的影響最小化兩方面內容。主要包括：風險識別、風險量化和風險對策。

風險識別包含兩方面內容：識別哪些風險可能影響項目進展及記錄具體風險的各方面特征。風險識別不是一次性行為，而應有規(guī)律的貫穿整個項目中。

風險量化涉及到對風險和風險之間相互作用的評估，用這個評估分析項目可能的輸出。這首先需要決定哪些風險值得反應。

風險對策研究包括對機會的跟蹤進度和對危機的對策。對風險的對策大體分以下三點：避免，是指排除特定危脅，這往往靠排除危脅起源。項目管理隊伍絕不可能排除所有風險，但特定的風險事件往往是可以排除的。減緩，是指減少風險事件的預期資金投入來減低風險發(fā)生的概率 （如為避免項目產(chǎn)出的產(chǎn)品報廢而使用專利技術），以及減少風險事件的風險系數(shù)，或兩者雙管齊下。吸納，也就是接受一切后果。這種接受可以是積極的（如制訂預防性計劃來防備風險事件的發(fā)生），也可以是消極的（如某些工程運營超支則接受低于預期的利潤）。

工程項目風險管理是風險管理和工程項目管理相結合的一門學科。一方面，工程項目風險是風險在工程項目中的特殊表現(xiàn)形式，工程項目風險管理是風險管理在工程項目管理領域的延伸，它要按照風險管理的一般原則進行管理；另一方面，工程項目風險是在工程項目管理中出現(xiàn)的風險，工程項目中各種不確定因素的變動對工程項目管理過程有重大影響，工程項目風險管理要結合工程項目風險的特點并與工程項目管理過程相適應。因此，為了更好研究石油工程項目風險管理，以下將對石油工程項目的特點進行總結。

2 石油項目工程特點

2.1 工程規(guī)模大，管理水平要求高

隨著世界經(jīng)濟競爭的加劇，石化裝置朝著大型化的方向發(fā)展，如目前40萬t/a以下的乙烯裝置及200萬t/a以下的煉油裝置己沒有發(fā)展前途。建設大型的生產(chǎn)裝置，投資規(guī)模大，各階段節(jié)約投資的空間很大；工程從立項到竣工周期長，但施工階段的工期要求一般很短，生產(chǎn)工藝復雜，各種不利因素較多，對工程建設的質量要求較高；施工隊伍多，施工合同多，現(xiàn)場管理難度大等等。所有這些對工程建設的管理水平提出了較高的要求。

2.2 大量新技術、新材料、新設備、新標準不斷應用于工程

隨著技術的進步，大量新材料、新設備、新技術不斷用于工程實踐，如超大型設備的吊裝、特殊材料的焊接、高精密儀表的調試等等，特別是我國加入WTO后引進了許多國外尖端加工工藝和生產(chǎn)技術，這些新技術和工藝，對設備的制造、安裝、調試提出了更為嚴格的要求。另一方面，石化行業(yè)工程建設的標準也更新得非常快,例如，1997年發(fā)布的SH 3501-1997,在2001年修改發(fā)布實施后，2003年2月,國家經(jīng)貿(mào)委又發(fā)布了SH 3501-2002,代替SH 3501-2001，并于2003年5月開始實施。因此，只有專業(yè)化的工程施工隊伍和管理隊伍，才能跟上技術進步和發(fā)展的步伐，才能承擔起石化工程的施工及管理任務。

2.3 生產(chǎn)條件特殊

石油工程施工所使用的設備裝置大多在高溫、高壓條件下運行，其運行介質也多是易燃易爆或有毒介質。這種生產(chǎn)工藝的特殊性，決定了對工程建設質量的高標準要求，即在建設過程中，其質量必須滿足設計及相應標準，否則就可能導致惡性事故，后果不堪設想。即使不出現(xiàn)惡性事故，裝置一旦投料試車，再要停下來其維修的成本也非常高。因此要求建設質量水平能夠滿足一次進行成功的要求，同時在運行后的質量具有穩(wěn)定性。

2.4 工程設計專業(yè)多

石化建設工程一般要涉及土建、鋼結構、設備制造安裝、管道焊接及熱處理、電器、儀表、給排水暖通、防腐等專業(yè)，對于較大規(guī)模的工程，一個專業(yè)的施工可能由幾支隊伍來完成。施工隊伍多，工程合同多，特別在施工高峰期間，各專業(yè)施工隊伍集中在一個狹窄的現(xiàn)場進行立體交叉施工，這對工程現(xiàn)場管理、安全管理、質量控制、進度控制均會造成很大難度，如果協(xié)調不及時，可能對質量、進度、安全造成不良影響。

3 石油工程項目風險及其控制對策

3.1 投資風險及其控制

投資風險管理是項目風險管理的重要組成部分，投資目標的確定應分階段確定，可行性研究階段的投資估算是初步設計階段的控制目標；初步設計階段的概算是施工圖設計階段的控制目標；施工圖預算是使施工階段控制目標。對于建設單位來講它貫穿于建設項目的全過程，即從項目決策開始至整個項目竣工驗收完成為止，就項目建設全過程來講，投資控制的重點應在前期階段，特別是加強方案設計階段的管理工作，設計階段對工程總投資的影響度占75%以上，設計的優(yōu)劣直接影響建設費用的多少，直接決定著投入人力、物力、財力的多少。

石油工程項目投資少則幾個億，多則上百億，投資巨大，但是由于石油工程項目一般建設周期長，在此過程中市場變化，設備材料的價格可能漲價，另外自然災害或者突發(fā)事件（如交通事故等）都有可能影響整個項目的總體預算，因此，加強投資風險控制至關重要。

石油化工工程項目投資風險控制與一般工程項目控制方法策略相同，其基本原理是把計劃投資作為項目目標額，由于各種風險的存在，勢必導致在實施過程中出現(xiàn)偏差，將實際支出與計劃投資比較，通過比較發(fā)現(xiàn)偏差并找出偏差值，在分析偏差原因即風險因素的基礎上，采取措施加以糾正。設計計階段是項目總體投資控制的關鍵階段，據(jù)有關資料統(tǒng)計，科學合理、技術先進的設計，可以降低工程造價5%～10%，甚至可達10%～20%。石油工程項目設計階段主要風險來源于建設單位和設計單位，重點應把握好工藝包選擇、工藝流程選擇、控制方案選擇、關鍵設備及特種材料選擇，另外，選擇一家資質能力強、技術水平高的設計單位也是確保避免投資風險的前提條件，設計階段引入專業(yè)咨詢公司也是控制投資風險的必要手段。

3.2 進度風險及其控制

進度風險控制就是指在項目的工程建設過程中預測、識別各種風險后，制訂、審核進度計劃，在實施過程中采用適當?shù)姆椒ǘㄆ诟?、檢查工程實際進展情況，與計劃進度對照、比較找出兩者之間的偏差，組織、指導、協(xié)調、監(jiān)督監(jiān)理單位、承包商及相關單位對產(chǎn)生偏差的各種風險因素進行分析與評估，及時采取有效措施調整或修改工程進度計劃。進度風險控制是一個不斷循環(huán)往復的過程，直至按計劃的工期目標既合同約定的工期如期完成。

建設進度受諸多風險因素影響，主要包括來自自然風險、人員風險、工程變更風險。

自然風險主要表現(xiàn)為兩方面：一方面，由于自然條件的復雜性和多變性，很容易發(fā)生由于對自然條件的預估不準確，而對工程項目的施工產(chǎn)生影響的問題，如儲層變化、巖性不均等；另一方面，當?shù)乜赡艹霈F(xiàn)的罕見的多年不遇的氣候變化、水文變化甚至自然災害，如洪水、暴風雪、地震等。

人員風險主要是指由于石油工程建設需要大量工作人員的參與，而這些工作人員有著不同的生活背景、專業(yè)背景，如果無法為處理好人際關系營造良好的環(huán)境，那么可能影響人員工作的積極性，而且各個工序直接的交叉銜接也會出現(xiàn)問題，必然影響整個工程項目的進度。

工程變更風險是指在工程項目實施過程中，由于外部條件（資金、工藝等）的變化，會提出一些工程變更，其中包括增加或減少合同中包含的某個環(huán)節(jié)的工作量，變更該項目的質量要求或時間安排，也有可能增加新的工作內容等，這些變更都會從多個方面影響項目的進度。

正由于存在著這些風險，就要求項目管理人員必須事先對影響進度的各種風險因素進行全面調查研究，預測、評估這些因素對工程建設進度產(chǎn)生的影響，并編制可行的進度計劃。在執(zhí)行進度計劃的過程中，也不可避免地會出現(xiàn)影響進度按計劃執(zhí)行的其他風險因素，使項目進度難以按預定計劃執(zhí)行。這就需要管理者在執(zhí)行進度計劃過程中，運用動態(tài)控制原理，不斷進行檢查，將實際情況與進度計劃進行對比，找出計劃產(chǎn)生偏差的各種風險因素，經(jīng)過分析、評價后，找出主要風險，制訂措施并加以實施糾正偏差，循環(huán)反復，直至項目完成。措施的確定應依據(jù)兩個前提：一是通過采取補救措施可以維持原進度計劃，使之正常實施；二是采取補救措施后仍不能按原進度計劃執(zhí)行，要對原進度計劃進行調整或修正后，再按新的進度計劃執(zhí)行。

3.3 質量風險及其控制

由于石油化工裝置生產(chǎn)過程具有高溫、高壓、低溫、真空的特點，所用的原料、介質或產(chǎn)品本身多為易燃、易爆、有毒、有害、有腐蝕性的物質，因此，對輸送、盛裝、生產(chǎn)這些原料和產(chǎn)品的管道、閥門、設備的材料、制造及施工的要求較多，如果稍有疏漏或不慎將會造成不可想象的嚴重后果。質量風險控制措施必須充分滿足工程需要。石油化工行業(yè)及其生產(chǎn)裝置一旦發(fā)生事故造成的影響極大，因此，相比投資和進度而言，質量控制特別是施工階段質量控制更為重要。

施工階段的質量控制是從準備工作開始直到竣工驗收結束全過程的系統(tǒng)控制，可分為事前、事中、事后三個階段。事前控制是指對施工準備階段包括技術、人員、機具等方面風險因素進行識別、分析、評估、控制，保證消除或降低準備階段可能的質量風險。事中控制是在施工過程中，通過過程控制發(fā)現(xiàn)可能影響質量的風險因素或關鍵環(huán)節(jié)，采取必要的措施消除或降低質量隱患。事后控制是指施工完成后對于已形成的成果包括資料作最后把關。

[1]王富軍,于軍泉,喬大軍.石油工程項目中的風險管理[J].項目管理技術，2009(5).

[2]朱偉,劉益超.石油建設項目投資風險評價方法探討[J].天然氣工業(yè)，2000(6).

[3]高軍,劉先濤.工程項目風險管理對策的規(guī)劃研究[J].科技管理研究，2003(3).

Petroleum engineering project has its own characteristics when it is relative to other engineering project.According to these characteristics,the paper discusses the risk constitution in the implementation of petroleum engineering projects.Then some measures to control the risks of petroleum engineering projects are presented based on the above discussion.

project management;risk control;petroleum engineering

張毅（1965-），男，工程師，主要從事石油管道項目建設。

黃永場

2010-03-03