淺論制度的魅與惑

何曉裴

（武漢大學政治與公共管理學院 湖北 武漢 430072）

長期以來，不同學科和研究領域對“制度”的界定五花八門。本文主要采納《辭?！穼χ贫鹊妮^為寬泛的定義，即“制度”指：①要求成員共同遵守的、按一定程序辦事的規(guī)程或行動準則。如：工作制度、財務制度。②在一定的歷史條件下形成的政治、經(jīng)濟、文化等各方面的體系。如：經(jīng)濟制度、社會主義制度。隨著當今世界政治、經(jīng)濟、社會的發(fā)展，制度在各個領域發(fā)揮出日益重要的作用，更受到了廣泛的關注與研究，哈耶克甚至認為，如果沒有規(guī)則(制度)的存在，社會就根本無法產(chǎn)生。制度的發(fā)展強勢證明，制度具有莫大的魅力，但與此同時也帶給設計者和受用者一些困惑。本文主要探討3個問題：制度何以得其魅力以及魅力何在；魅力背后所存在的困惑；簡要的應對結論。

1 制度之“魅”

1.1 必要性

（1）人的自利傾向需要制度的約束。在經(jīng)濟學領域中，博弈論分析了經(jīng)濟人面對不同利益機會時的選擇。該理論揭示出個體的理性選擇會導致集體的非理性結果，因此這就需要制度對經(jīng)濟人的選擇機會進行約束，以保證集體效益的最大化。然而，由于人的行為是極其復雜的，對其進行簡單的經(jīng)濟人設定很難使其與現(xiàn)實狀況相符合，因此一些學者摒棄了經(jīng)濟人假設的前提。他們認為：人在很多情況下，會存在利他考慮、自我約束或者其他非自利的行為。但是，理論與實際經(jīng)驗均無法否認的是：自利行為仍是人類的一種潛在動機，在不同情景下的人們會具有不同程度的利己傾向。要想避免這種行為對集體效益可能造成的損害，仍然需要通過制度對其加以約束。

（2）人的有限理性需要制度的輔助。西蒙認為，現(xiàn)實生活中作為管理者或決策者的人是介于完全理性與非理性之間的“有限理性”的“管理人”。“管理人”的價值取向和目標往往是多元的，不僅受到多方面因素的制約，而且處于被動之中乃至彼此矛盾狀態(tài)；由于人的理性能力的有限性，人們的心智構念不能做出準確有效的判斷，并且還要付出巨大的成本，這在一定程度上就要求建立制度來對人類的決策與行為進行規(guī)范和輔佐，以減少不必要的損失，爭取最大的效率與效益。

（3）人的差異性需要制度的協(xié)調。由于人與人之間存在差異性，一方面，個人處理信息和辨識環(huán)境等方面的能力不盡相同，若要保障相對弱勢群體的權益，預防和補償他們因弱勢地位而可能導致的損失，則需要發(fā)揮制度的作用。另一方面，自由個體的行為及其后果往往具有不可預估性，這就容易導致一些組織和社會運轉的混亂與失靈。若要協(xié)調不同的個體，進行合理的資源配置、信息溝通和人員調配等，就需要制度的規(guī)范和引導。

1.2 重要性

（1）制度有利于降低交易成本。諾思認為：人們從事經(jīng)濟活動需要付出成本，這不僅指生產(chǎn)過程中的投入（在本書中體現(xiàn)為生產(chǎn)轉形），還包括交易過程中產(chǎn)生的費用，具體體現(xiàn)為衡量交換物之價值的成本、保護權利的成本以及監(jiān)管與實施契約的成本。為了減少這些成本，就有了通過制度進行約束的需求。

制度對降低交易成本的作用主要體現(xiàn)在兩方面：一是制度減少了交易的復雜性和不確定性；二是制度極大地約束了人們投機取巧的傾向。實際上，很多制度建立的初衷就是降低交易成本。譬如，在較完善的合約制度下，如果人們購買了假冒偽劣商品，則可以憑借購貨憑證（實際上是交易契約）向商家要求退換并索賠。這樣，由于發(fā)生爭執(zhí)甚至無法退換商品而導致?lián)p失的可能性就相對較小，即交易成本降低了。

（2）制度有利于保障組織目標的達成。一方面，設計良好的制度可以使各直接參與者的利益得到平衡并產(chǎn)生互相制約的作用，緩和組織的矛盾與摩擦，減少組織在執(zhí)行任務和達成目標中的阻力。另一方面，制度可以規(guī)范個人與團體的行為，甚至影響個人的思維方式與價值觀，起到統(tǒng)籌與整合的作用。因此，制度的公信力和強制力將會促進組織的所有成員共同遵守規(guī)程和行動準則，向同一個方向前進，從而為完成任務、達成目標提供保證。

例如，美國的公務員制度采用了政事分開的原則，用不同的方式選任和管理政務官與事務官，起到了協(xié)調工作、穩(wěn)定政局的作用；同時，美國還設立了功績制保護委員會和聯(lián)邦勞工關系局等機構，以受理公務員的人事訴訟，協(xié)調聯(lián)邦政府與公務員的關系等，這就對公務員起到了權利保障、關系調解和安撫人心的作用，從而有利于政府整合龐大的公務員隊伍，向共同的方向邁進，以達成組織目標。

（3）制度有利于約束和激勵受眾。制度的約束與激勵作用可以理解為：制度能阻止人們去做在沒有制度時他們會做的事情，抑或促使人們去做在沒有制度時他們不會去做的事情。例如，《中華人民共和國公務員法》中明確規(guī)定：對公務員，要全面考核其德、能、勤、績、廉，重點考核工作實績?？己朔譃槠綍r考核和定期考核，其中定期考核的結果將作為調整公務員職務、級別、工資以及公務員獎勵、培訓、辭退的依據(jù)。這些制度規(guī)定一方面通過降級、辭退等的威懾力對公務員的工作能力、工作績效和道德品行等方面起到了約束與規(guī)范的作用；另一方面通過薪資提升，榮譽授予等的激勵作用，促使公務員主動提高其品德與功績。

2 制度之“惑”

（1）制度的高額成本制度成本主要包括3個方面：①制度的制定由于要經(jīng)歷擬定、討論、審定等許多環(huán)節(jié)，必須投入大量的資金、人力和時間成本；②為了便于推行與實施制度，組織或社會必須承擔宣傳、培訓等方面的經(jīng)濟成本和讓大眾適應并認同制度的時間成本；③制度在實施過程中，可能由于制度本身不夠完善造成操作性較差，與現(xiàn)實存在沖突等情況，這就需要對制度的實施進行反饋并及時修正等，因而將帶來維護費用。通常，制度的建立與維持成本是巨量的，如果該成本高于通過制度來降低的交易費用，那么僅在經(jīng)濟績效層面來說，制度存在的有效性就會遭到質疑；同時，規(guī)避第三方監(jiān)管的情況也會隨之產(chǎn)生。

（2）制度對個性的排斥。制度的建設需要保證靈活性與原則性的平衡。若制度一味地偏重原則性而忽略了靈活性的需求，則可能導致制度對個性的排斥和對創(chuàng)造性的扼殺。鮮明的個性是組織和社會生命力的典型代表，創(chuàng)造性是組織和社會生存與發(fā)展的源泉。一個過于強調工作程序化和標準化的組織，將會抑制其成員個性的發(fā)展，限制其獨特技能的發(fā)揮。呆板的、僵化的制度會打擊群眾創(chuàng)造性地開展工作的積極性與熱情。久而久之，組織的整體運行就可能陷入因循守舊、不思進取的惡性怪圈。

（3）制度的利益傾向性。溫加斯特在論述“經(jīng)濟制度的基本性政治悖論”時指出：“強大到足以保護產(chǎn)權和實施合同的政府也同樣強大到足以剝奪公民的財產(chǎn)。市場繁榮不僅需要適當?shù)漠a(chǎn)權制度和合同法，而且還需要一種能夠限制國家剝奪公民財富的能力的政治基礎。”在國家范圍內，制度的建設若被強勢群體操縱和利用，它將喪失公平、公正的特性，而帶上嚴重的利益色彩。由此，制度成為了壓迫和剝削的工具，弱勢群體將無從維護自身權利。這將對國家的建設發(fā)展和人類的持續(xù)進步帶來嚴重損失。

（4）制度是否起作用？“新制度主義”認為：制度是內生的?；诖?，一個令人尷尬的問題就是如果制度的內生性很強的話，那么制度本身就沒有解釋力了。舉例而言，在當今世界中，幾乎所有的貧困的發(fā)展中國家都是獨裁國家，而大部分發(fā)達國家都是民主國家，如果人們只關注現(xiàn)實世界，就很容易得到這樣的結論：獨裁政體下的經(jīng)濟增長更快。然而，經(jīng)過深入分析則會發(fā)現(xiàn)，一個國家貧困還是富裕，所處環(huán)境惡劣還是優(yōu)越才是真正決定國家經(jīng)濟增長差異的因素所在，這與該國所適用的制度并不存在重要的關聯(lián)。由此可見，相對于特定環(huán)境而言，國家政治制度是內生的。

除上述特例外，要在一般性層面上驗證制度是否起作用，證明制度與環(huán)境的關系并非偶然的話，就必須將制度的作用與其運行所處環(huán)境的作用區(qū)別開來。而這也正是許多學者認為的難題所在，因為在特定時間內每個國家要么是民主國家要么是獨裁國家，所以我們不可能知曉一個國家在另一種制度下的經(jīng)濟增長速度。

3 結語

綜上所述，我們可以得出至少以下兩點結論：首先，沒有哪種制度能解決所有的問題。巴西前任部長路易斯·卡洛斯曾經(jīng)指出：“制度至多只能用來借鑒，但決不可照搬?！敝挥衅鹾嫌谏鐣?jīng)濟環(huán)境的制度才是最好的制度，才能盡展制度的魅力，發(fā)揮其積極的功能作用，促進組織和社會的發(fā)展。其次，制度是一把雙刃劍。制度的效用不是永遠都存在，也并非始終是正面的。在某些情況下，制度可能帶來巨額的成本，抹殺個體的獨特性與創(chuàng)造性，被少數(shù)人操縱而侵犯公共利益等。因此，想要制度發(fā)揮出應有的正面效用，我們一方面需要對制度本身進行優(yōu)良的設計和持續(xù)的改善；另一方面，我們也必須對制度設計和執(zhí)行的權力進行合理的監(jiān)督與約束，以防止其偏離公共利益的軌道。

[1]崔希福.制度與社會發(fā)展[J].學術交流,2006，(3).

[2]亞當·普熱沃斯基.曉?。ㄗg）.制度起作用嗎？[J].經(jīng)濟社會體制比較，2005，(3).