開(kāi)放獲取對(duì)科學(xué)研究活動(dòng)的影響分析

馬桂艷

（唐山師范學(xué)院 圖書(shū)館，河北 唐山 063000）

開(kāi)放獲?。∣pen Access）是一種新的學(xué)術(shù)信息交流的方法，作者提交作品不期望得到直接的金錢(qián)回報(bào)，而是提供這些作品使公眾可以在公共網(wǎng)絡(luò)上利用。按照布達(dá)佩斯開(kāi)放存取先導(dǎo)計(jì)劃（Budapest Open Access Initiative，BOAI）提出的定義，開(kāi)放獲取是指某文獻(xiàn)在Internet公共領(lǐng)域里可以被免費(fèi)獲取，允許任何用戶(hù)閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索、超級(jí)鏈接該文獻(xiàn)，并為之建立索引，用作軟件輸入數(shù)據(jù)或其它任何合法用途。

自20世紀(jì)90年代末以來(lái)，為促進(jìn)科技信息廣泛、公共地獲取，國(guó)際學(xué)術(shù)界提出了開(kāi)放獲取的要求，許多國(guó)家的科研資助和教育機(jī)構(gòu)也制定了相應(yīng)的推動(dòng)政策。2004年5月，中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)路甬祥院士、中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任陳宜瑜院士代表中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)，簽署了《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源的開(kāi)放獲取的柏林宣言》，表明中國(guó)科學(xué)界和科研資助機(jī)構(gòu)支持開(kāi)放獲取的原則立場(chǎng)，開(kāi)放獲取理論正式引入科學(xué)研究活動(dòng)領(lǐng)域。作為全世界共同關(guān)注的重大問(wèn)題，開(kāi)放獲取必將對(duì)我國(guó)的科學(xué)研究活動(dòng)產(chǎn)生更大的影響，中國(guó)的科研人員和科研活動(dòng)也必將很快地融入到開(kāi)放獲取的潮流之中。制訂積極有效的開(kāi)放獲取支持機(jī)制，對(duì)于我國(guó)的科研人員和科研活動(dòng)，以及開(kāi)放獲取在科學(xué)研究領(lǐng)域的實(shí)現(xiàn)和健康發(fā)展，都是強(qiáng)有力的保證和動(dòng)力。

1 分析開(kāi)放獲取存在的問(wèn)題

張海霞[1]在《2005年國(guó)內(nèi)期刊價(jià)格變化分析》一文中指出，國(guó)內(nèi)期刊自20世紀(jì)80年代以來(lái)價(jià)格一直呈上漲趨勢(shì)，且學(xué)術(shù)類(lèi)期刊的平均價(jià)格是所有期刊中最高的，上漲率在12%左右。我們知道，科研人員需要通過(guò)科學(xué)文獻(xiàn)了解同行的研究進(jìn)展，需要通過(guò)傳遞科學(xué)論文獲得同行的認(rèn)可，而價(jià)格飛漲的商業(yè)化期刊對(duì)學(xué)術(shù)信息的壟斷和對(duì)學(xué)術(shù)傳播的阻礙，大大限制了科研成果得到傳播和認(rèn)可的機(jī)會(huì)，大大限制了同行交流、合作的機(jī)會(huì)。開(kāi)放獲?。∣pen Access）的實(shí)現(xiàn)使得科研人員可以免費(fèi)獲取大量的科研信息和資源，在一定程度上為科研人員解決了因價(jià)格問(wèn)題而無(wú)法獲取足夠文獻(xiàn)的問(wèn)題，但同時(shí)也給科研人員和科研機(jī)構(gòu)帶來(lái)了某些方面的困擾。

1.1 作者態(tài)度及版權(quán)問(wèn)題

信息時(shí)代版權(quán)制度的危機(jī)是開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)興起的重要原因[2]。版權(quán)制度和開(kāi)放存取是兩種不同的信息流通模式，OA（開(kāi)放獲?。┢诳蛡鹘y(tǒng)期刊（基于訂閱方式）的不同之處在于：OA期刊上發(fā)表的文章對(duì)讀者是免費(fèi)的，而作者則需要為發(fā)表文章的所有成本費(fèi)用負(fù)責(zé)，版權(quán)歸作者所有；傳統(tǒng)期刊的發(fā)表成本由出版商承擔(dān)，讀者付費(fèi)才能閱讀全文。一方面支付能力決定了作者對(duì)于自付高額的出版費(fèi)用的態(tài)度；另一方面，OA期刊允許服務(wù)用戶(hù)無(wú)限制地使用發(fā)表的研究成果，使得著作權(quán)人的權(quán)利被分解，由此引起了版權(quán)糾紛問(wèn)題。

1.2 文章質(zhì)量控制問(wèn)題

和普通期刊一樣，OA期刊的文章質(zhì)量也需要通過(guò)同行評(píng)審或編輯質(zhì)量來(lái)控制。由于OA期刊論文的高額成本費(fèi)用由讀者轉(zhuǎn)移到作者身上，而 OA期刊的社會(huì)認(rèn)同度又不太高，因此評(píng)審論文的同行或編輯對(duì)于OA期刊論文的評(píng)審要求可能會(huì)降低，從而影響了OA期刊的論文質(zhì)量。出版質(zhì)量的降低顯然會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)交流和科研發(fā)展不利，也就違背了開(kāi)放獲取的初衷[3]。

1.3 科研論文分流引發(fā)效益矛盾

在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)未發(fā)達(dá)之前，出版商向用戶(hù)收取印刷期刊的訂閱費(fèi)，從而賺取利潤(rùn)，而在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)達(dá)之后，出版商除了向用戶(hù)收取印刷版期刊的訂閱費(fèi)營(yíng)利外，還通過(guò)電子期刊的電子數(shù)據(jù)庫(kù)向訂閱的用戶(hù)收取費(fèi)用[2]。而開(kāi)放獲取的實(shí)現(xiàn)，使得科研成果得到了廣泛地傳播，使得科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)的投資產(chǎn)生了更大的社會(huì)效益。與此同時(shí)，期刊價(jià)格變得讓科研人員難以負(fù)擔(dān)。而新出現(xiàn)的互聯(lián)網(wǎng)為科研人員提供了一種可選方案，于是，部分優(yōu)質(zhì)稿件流向OA期刊，使得出版商降低發(fā)行量，從而影響出版利潤(rùn)。

1.4 海量的OA期刊與收集、利用之間的矛盾

目前，OA期刊的出版量非常大，出版模式也逐漸趨于多樣化。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，至2006年11月，開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)登記系統(tǒng) ROAR（Registry of Open Access Repositories）中已登記的知識(shí)庫(kù)達(dá)761個(gè)，開(kāi)放檔案計(jì)劃OAIster（http://oaister.umd1.umich.edu/o/oaister/）搜索引擎能夠檢索到的互操作的開(kāi)放獲取知識(shí)庫(kù)的記錄為900 000條。 中圖鏈接服務(wù)（cnpiec LINK service）于2002年底開(kāi)通運(yùn)行，收錄了7 000多種OA期刊，而西安交通大學(xué)圖書(shū)館于2006年初開(kāi)始收集OA期刊，到目前為止，已經(jīng)收 No Embargoed（無(wú)延遲）、Embargoed（延遲）和Partial OA期刊破1.2萬(wàn)種，這些期刊來(lái)自于：DOAJ、BMC、Freefulltext、Freemedicaljuornal、Open J-Gate、J-STAGE、High Wire Press、Plos等不同的網(wǎng)站。由于這些期刊分散在全球不同的網(wǎng)站上，各自所在的數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)各異，遵循的協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)不一致，使得OA期刊的跟蹤收集與利用受到很大制約[4]。

2 落實(shí)責(zé)任機(jī)制，更好地為科研活動(dòng)保駕護(hù)航

科研人員、科研機(jī)構(gòu)和科研資助機(jī)構(gòu)是實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取并保證其健康發(fā)展的三個(gè)基本要素。要保證開(kāi)放獲取的健康發(fā)展，首先要明確三者的責(zé)任。實(shí)行科技信息的開(kāi)放獲取，是科研人員的職業(yè)責(zé)任、社會(huì)責(zé)任和道德責(zé)任，是科研機(jī)構(gòu)的政治責(zé)任、社會(huì)責(zé)任、道義責(zé)任和運(yùn)營(yíng)責(zé)任，是科研資助機(jī)構(gòu)和政府機(jī)構(gòu)的政治責(zé)任、管理責(zé)任和道義責(zé)任。科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)和科研人員三者之間的相互扶持和協(xié)作，對(duì)科技信息的開(kāi)放獲取負(fù)有首要的和不可推卸的責(zé)任，而且，這個(gè)責(zé)任不僅僅是發(fā)布相關(guān)的政策，還包括通過(guò)經(jīng)濟(jì)、管理和人員的投入，完善法律，建立實(shí)施支撐機(jī)制，實(shí)行有效的激勵(lì)與考核措施，并將這個(gè)過(guò)程納入社會(huì)監(jiān)督之中。

2.1 開(kāi)放獲取是每一個(gè)科學(xué)研究者的責(zé)任

科研人員要擔(dān)負(fù)起實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取的職業(yè)責(zé)任、社會(huì)責(zé)任和道德責(zé)任。我們知道，科研人員需要通過(guò)科學(xué)文獻(xiàn)了解同行的研究進(jìn)展，需要通過(guò)傳遞科學(xué)論文獲得同行的認(rèn)可，而價(jià)格飛漲的商業(yè)化期刊對(duì)學(xué)術(shù)信息的壟斷和對(duì)學(xué)術(shù)傳播的阻礙，大大限制了科研成果得到傳播和認(rèn)可的機(jī)會(huì)，大大限制了同行交流、合作的機(jī)會(huì)。而中國(guó)的優(yōu)秀科技成果大多數(shù)選擇在國(guó)外商業(yè)性學(xué)術(shù)期刊發(fā)表，此舉往往使知識(shí)產(chǎn)權(quán)落到出版商手里，使這些由國(guó)家公共投資產(chǎn)生的科研成果成為國(guó)外出版商索取高額利潤(rùn)的獨(dú)占資產(chǎn)。OA期刊的正常運(yùn)行費(fèi)用主要依靠作者論文處理費(fèi)、基金資助、廣告收入等來(lái)維持。而高額的作者論文處理費(fèi)使得那些沒(méi)有科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源的科研人員對(duì)支持開(kāi)放獲取力不從心。自動(dòng)控制技術(shù)專(zhuān)家胡啟恒說(shuō)，開(kāi)放獲取是每一個(gè)科學(xué)家的責(zé)任，科學(xué)研究成果的意義在于廣泛的傳播和應(yīng)用，在于變成社會(huì)集體智慧和能力的一個(gè)部分?？茖W(xué)家應(yīng)該保證自己的研究成果能夠成為社會(huì)公共知識(shí)資產(chǎn)的一個(gè)部分，保證社會(huì)能夠利用這些研究成果提升整個(gè)國(guó)民素質(zhì)，保證我們的子孫后代能夠自由、方便地利用這些科學(xué)成果。

2.2 科研活動(dòng)機(jī)構(gòu)應(yīng)擔(dān)負(fù)起實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取的道德責(zé)任和政治責(zé)任

對(duì)于科學(xué)人員和科研活動(dòng)機(jī)構(gòu)，保證科研成果的公共可獲得性是從事科學(xué)的道德責(zé)任和政治責(zé)任[5]。《科學(xué)技術(shù)普及法》第十五條規(guī)定：科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)類(lèi)社會(huì)團(tuán)體，應(yīng)當(dāng)組織和支持科學(xué)技術(shù)工作者和教師開(kāi)展科普活動(dòng)。從中國(guó)的國(guó)情和科學(xué)發(fā)展實(shí)際來(lái)看，推動(dòng)開(kāi)放獲取、建立新的學(xué)術(shù)交流模式是歷史發(fā)展的必然。開(kāi)放獲取作為新型的學(xué)術(shù)信息交流模式得到了越來(lái)越廣泛的支持和認(rèn)同。隨著開(kāi)放獲取在國(guó)內(nèi)的運(yùn)行和發(fā)展，科研機(jī)構(gòu)更應(yīng)該轉(zhuǎn)變運(yùn)行機(jī)制，增強(qiáng)活力，多出成果，以保證開(kāi)放獲取在中國(guó)的正常運(yùn)營(yíng)。

2.3 科研資助機(jī)構(gòu)要擔(dān)負(fù)起實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取的管理責(zé)任

作為政府管理科研經(jīng)費(fèi)的科研資助機(jī)構(gòu)，擔(dān)負(fù)著管理和籌措基金，組織對(duì)課題研究成果的鑒定、驗(yàn)收，推廣、交流科學(xué)研究信息的重任。對(duì)于由科研資助機(jī)構(gòu)資助獲取的研究成果實(shí)行開(kāi)放獲取，有利于提高研究的顯示度，促進(jìn)學(xué)術(shù)信息資源的共享交流；有利于節(jié)省學(xué)術(shù)交流成本，提高科研效率；有利于消除信息鴻溝?；趯?duì)開(kāi)放獲取重要意義的認(rèn)識(shí)，許多國(guó)家和國(guó)際組織紛紛采取措施推進(jìn)學(xué)術(shù)資源的開(kāi)放獲取[6]。隨著政府對(duì)科技的投入越來(lái)越大，科技經(jīng)費(fèi)的使用也越來(lái)越受到關(guān)注，由科研資助機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)起實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取的管理責(zé)任，不僅有利于開(kāi)放獲取的健康發(fā)展，而且有助于加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)使用的透明度。

3 建立開(kāi)放獲取資源共享機(jī)制

信息共享是科學(xué)研究活動(dòng)發(fā)展內(nèi)在規(guī)律的要求，是充分利用新技術(shù)的要求。然而，我國(guó)的科技信息資源存在著阻礙共享的障礙，如缺乏國(guó)家層次的宏觀管理和調(diào)控，使得科學(xué)數(shù)據(jù)管理?xiàng)l塊分割，缺少合適的科學(xué)信息共享技術(shù)平臺(tái)，沒(méi)有完善的信息交換標(biāo)準(zhǔn)和信息服務(wù)系統(tǒng)，給科學(xué)信息共享帶來(lái)了不應(yīng)有的麻煩。隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，參與OA計(jì)劃的期刊和科研人員與日俱增。為了能充分利用期刊資源，由政府進(jìn)行宏觀調(diào)控，完善信息服務(wù)系統(tǒng)，建立開(kāi)放獲取資源共享機(jī)制，不僅可以緩解科研人員經(jīng)費(fèi)不足所造成的資源獲取困難問(wèn)題，而且對(duì)科研人員便捷地獲得全球開(kāi)放獲取資源，掌握國(guó)際先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)水平和科技創(chuàng)新，快捷地引進(jìn)先進(jìn)的科學(xué)知識(shí)和國(guó)際學(xué)術(shù)科研成果都具有現(xiàn)實(shí)的意義。