高校圖書館學位論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)探討*

胡 瑩，陳 博

(1.中山大學圖書館，廣東 廣州 510275；2.九江學院圖書館，江西 九江 332005)

學位論文是高等院?；蚩蒲袉挝坏漠厴I(yè)生為獲取學位資格而撰寫的學術(shù)性研究論文，如學士學位論文、碩士學位論文和博士學位論文。本文所指的學位論文主要是碩士學位論文和博士學位論文。因?qū)W位論文通常被收藏在各學位授予單位或指定的學位論文收藏地點，讀者需要通過專門檢索工具和特殊搜集渠道才能獲取和利用。學位論文一般具有獨創(chuàng)性，有較高的學術(shù)價值。近年來，為了實現(xiàn)學位論文數(shù)據(jù)庫的共建共享，滿足讀者查閱學位論文的需要，各高校加大了學位論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)力度。建設(shè)完整的學位論文數(shù)據(jù)庫，保存學校科研數(shù)據(jù)，是高校圖書館重點工作之一。

1 學位論文的涵義及其特點

學位論文集中作者在研究工作中獲得可行的發(fā)明、理論和見解，是評判學位申請人學術(shù)水平的重要依據(jù)和獲得學位的必要條件之一，也是科研領(lǐng)域中的主要文獻資料和社會寶貴財富。學位論文是學術(shù)文獻的重要組成部分，與其他學術(shù)文獻相比，它具有以下顯著特點：（1）具有一定的獨創(chuàng)性。學位論文是論文作者在導師的指導下，通過收集大量的專題資料和經(jīng)過科學思維而提出的學術(shù)性見解或結(jié)論,具有選題新穎、專業(yè)性強，闡述問題較為系統(tǒng)、詳細的特征，有一定獨創(chuàng)性；（2）論文質(zhì)量較高。每位碩士、博士研究生在確定自己的研究課題、撰寫學位論文時，都要從課題的先進性、創(chuàng)新性、實用性及可行性等方面進行論證，并且學位論文是在導師的嚴格審核和直接指導下，用2～3年時間才完成的科研成果，還必須通過院?；蚩蒲袉挝坏膶＜以u審答辯后才能認可。其論文質(zhì)量較高；（3）參考文獻多而全面。學位論文作者在課題研究和論文撰寫的過程中,往往要查閱大量的中外文參考資料。他們所撰寫的論文綜述部分，不僅提供一系列尚待解決的問題，而且?guī)缀醺爬嗽撜n題的全部信息，可以說學位論文是一篇很好的三次文獻，而論文后的參考文獻更是不可忽視的二次情報源；（4）學位論文一般不公開出版。學位論文一般由學位授予單位收藏和管理，讀者一般不易獲取。只有少部分學位論文日后能在期刊上發(fā)表或以專著的形式出版。

2 高校圖書館建立學位論文數(shù)據(jù)庫的意義與現(xiàn)狀

2.1 意義

學位論文是反映學校教學、科研成果的一種文獻，具有較高的學術(shù)價值和科研價值。作為高校文獻信息中心，高校圖書館建立本校學位論文數(shù)據(jù)庫，對于加強圖書館文獻資源建設(shè)、推動學校學科建設(shè)、促進高校教學、科研的交流和提高具有重要意義。一是提高了學位論文的利用率，極大地改善學位論文的檢索和獲取的方式。學位論文數(shù)據(jù)庫建成后，讀者可通過數(shù)據(jù)庫方便快捷地獲取所需資料。二是有利于形成學校特色資源，為學科建設(shè)提供資源保障。學位論文數(shù)據(jù)庫的建設(shè)能夠直觀、形象地反映學?？蒲醒芯款I(lǐng)域及其發(fā)展情況，反映各專業(yè)的研究成果及學術(shù)發(fā)展脈絡(luò)。三是有利于實現(xiàn)資源共享，為科技查新提供更豐富的數(shù)據(jù)資料。各學校所建立的學位論文數(shù)據(jù)庫不但是科技查新的數(shù)據(jù)資源，而且通過CALIS可實現(xiàn)在更大范圍內(nèi)的共享。

2.2 現(xiàn)狀

20世紀90年代后期開始，我國一些高校開始開發(fā)學位論文數(shù)據(jù)庫。目前，我國（除臺灣、香港、澳門地區(qū)外）投入使用的學位論文全文數(shù)據(jù)庫有:（1）《中國學位論文全文數(shù)據(jù)庫》（CDDBFT ）。 CDDBFT由中國科技信息研究所提供數(shù)據(jù)，萬方數(shù)據(jù)股份公司制作數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)來源于我國500多家學位授予單位的博士、碩士研究生論文，涵蓋自然科學、數(shù)理化、天文、地球、生物、醫(yī)藥、衛(wèi)生、工業(yè)技術(shù)、航空、環(huán)境、社會科學、人文地理等各學科領(lǐng)域；（2）《中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫》(CDFD)由中國學術(shù)期刊(光盤版)電子雜志社出版，是國內(nèi)內(nèi)容最全、質(zhì)量最高、出版周期最短、數(shù)據(jù)最規(guī)范、最實用的博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫，覆蓋基礎(chǔ)科學、工程技術(shù)、農(nóng)業(yè)、醫(yī)學、哲學、人文、社會科學等各個領(lǐng)域。截止2010年10月，收錄了1984年至今的來自 388家培養(yǎng)單位的博士學位論文13萬多篇；（3）《中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫》（CMFD）也是由中國學術(shù)期刊(光盤版)電子雜志社出版，是國內(nèi)內(nèi)容最全、質(zhì)量最高、出版周期最短、數(shù)據(jù)最規(guī)范、最實用的碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫，覆蓋基礎(chǔ)科學、工程技術(shù)、農(nóng)業(yè)、哲學、醫(yī)學、哲學、人文、社會科學等各個領(lǐng)域。截止至2010年10月，收錄了1984年至今的來自561家培養(yǎng)單位的優(yōu)秀碩士學位論文 107多萬篇。重點收錄“985”、“211 工程”高校，中國科學院、中國社會科學院等研究機構(gòu)的優(yōu)秀碩士論文，重要特色學科如通信、軍事學、中醫(yī)藥等專業(yè)的優(yōu)秀碩士論文；（4）《CALIS高校學位論文全文數(shù)據(jù)庫》主要收錄高校范圍內(nèi)的博士、碩士學位論文信息，該庫建設(shè)采用 “文摘索引集中建庫，論文全文分布保存利用”的模式，學位論文的文摘索引由CALIS集中建庫通過網(wǎng)絡(luò)提供服務(wù)，學位論文全文由培養(yǎng)研究生的學校收集、保存和利用。約百所大學參與了該數(shù)據(jù)庫的建設(shè)并提供全文瀏覽服務(wù)；（5）各高校自建的學位論文數(shù)據(jù)庫。如北京大學、上海交通大學、中國農(nóng)業(yè)大學等高校收集學位論文電子版全文并提供網(wǎng)上瀏覽服務(wù)。

3 高校圖書館建設(shè)學位論文數(shù)據(jù)庫面臨的問題及解決對策

高校圖書館建設(shè)學位論文數(shù)據(jù)庫所面臨的問題有很多，諸如數(shù)據(jù)來源、系統(tǒng)建設(shè)、數(shù)據(jù)處理、版權(quán)保護、存檔與備份等。筆者認為，數(shù)據(jù)來源和版權(quán)保護是高校圖書館在建設(shè)學位論文數(shù)據(jù)庫過程中應(yīng)當加以重視的主要問題。

3.1 數(shù)據(jù)來源問題及解決辦法

學位論文數(shù)據(jù)庫資源來源單一，數(shù)據(jù)庫利用率低下，是高校建設(shè)學位論文數(shù)據(jù)庫所面臨的一個主要問題。一般高校要采用論文提交系統(tǒng)如清華同方TPI學位論文提交系統(tǒng)、北大方正Apabi的TASI論文提交系統(tǒng)、杭州麥達數(shù)字學位論文全文系統(tǒng)、北京TRS學位論文服務(wù)系統(tǒng)或成都DIPS數(shù)字文獻處理系統(tǒng)建設(shè)學位論文數(shù)據(jù)庫，需要投入相當多的資金。因此，筆者認為，在引進價格昂貴的學位論文服務(wù)系統(tǒng)后，應(yīng)盡量擴大數(shù)據(jù)庫的來源，構(gòu)建內(nèi)容更為豐富的學位論文數(shù)據(jù)庫。一是擴大論文提交者的范圍，構(gòu)建研究生學位論文和教師論文一體數(shù)據(jù)庫。如“深圳大學學位論文數(shù)據(jù)庫”包括碩士論文數(shù)據(jù)庫及優(yōu)秀本科畢業(yè)論文數(shù)據(jù)庫。前者收錄了該校自1999年以來所有的碩士學位論文全文；后者收錄了該校1999年以來的優(yōu)秀本科畢業(yè)論文。深圳大學圖書館通過收錄優(yōu)秀本科生的畢業(yè)論文，構(gòu)建學位論文數(shù)據(jù)庫的做法，有一定的可借鑒之處。筆者認為高校圖書館在建設(shè)“本校研究生學位論文庫”外，還應(yīng)建設(shè)“本校教職工學位論文數(shù)據(jù)庫”。高校教師在職或脫產(chǎn)攻讀別的高校的學位過程中，也要撰寫學位論文。因此，按照學位論文提交制度，要求他們將學位論文提交給學校圖書館，學校圖書館不僅可以建立起數(shù)量較多、質(zhì)量較高的學位論文數(shù)據(jù)庫，同時也增強了學校教職工的歸屬感，激勵他們學習和工作的積極性。由于許多研究生的學位論文是其導師學術(shù)研究成果的延續(xù)，把教職工學位論文庫與研究生學位論文庫相結(jié)合，更能客觀地體現(xiàn)高校學術(shù)研究的連續(xù)性與繼承性，進而為建設(shè)學校特色數(shù)據(jù)庫奠定了基礎(chǔ)。二是擴大論文收集的范圍。北大方正Apabi的TASI論文提交系統(tǒng)、成都DIPS數(shù)字文獻處理系統(tǒng)等都支持、允許用戶在該系統(tǒng)中建立不同專題的論文數(shù)據(jù)庫。各高校圖書館可以利用這一功能，除建立學位論文數(shù)據(jù)庫外，同時還可建立“師生期刊論文數(shù)據(jù)庫”、“會議論文數(shù)據(jù)庫”、“教職工電子圖書數(shù)據(jù)庫”。如西安石油大學就利用北大方正Apabi學位論文提交系統(tǒng)建設(shè)了“師生學位論文數(shù)據(jù)庫”、“本校教職工論文數(shù)據(jù)庫”、“會議論文數(shù)據(jù)庫”、“教職工電子圖書數(shù)據(jù)庫”等多個特色數(shù)據(jù)庫。利用學校特色和專業(yè)特色文獻資源構(gòu)建學位論文數(shù)據(jù)庫和特色數(shù)據(jù)庫，目的是充分利用已購買的文獻處理系統(tǒng)，發(fā)揮它應(yīng)有的價值，為讀者獲取其所需的信息和更好地服務(wù)于學校的科研與教學工作提供資源保障。

3.2 版權(quán)問題及解決辦法

根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》的規(guī)定，以電子形式存儲的學位論文受著作權(quán)保護，作者享有學位論文的發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、匯編權(quán)等。各高校數(shù)字圖書館通過網(wǎng)絡(luò)傳輸和提供學位論文，用戶可從網(wǎng)上下載學位論文后通過復(fù)制、打印成為用戶參考的重要文獻源，這是復(fù)制作者作品的行為。高校網(wǎng)絡(luò)傳輸終端在更大范圍內(nèi)對學位論文進行進一步復(fù)制和傳播，實現(xiàn)了論文的公開發(fā)表和發(fā)行。學位論文一經(jīng)入庫發(fā)布，即成事實發(fā)表、發(fā)行的行為。因事先沒有征得作者同意，學位論文的被復(fù)制、發(fā)表和發(fā)行，構(gòu)成了一定的侵權(quán)行為。高校圖書館如何保護其所開發(fā)的學位論文數(shù)據(jù)庫的版權(quán)，是其面臨的最突出的需要處理的問題。筆者認為，一是要求學位論文作者在向?qū)W校圖書館提交學位論文電子版時，應(yīng)與學校簽署著作權(quán)許可使用合同。如安徽大學要求學位論文作者簽署學位論文版權(quán)使用授權(quán)書，授權(quán)書格式如下：“本人授權(quán)安徽大學可以將學位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等手段保存、匯編學位論文……”學校教師在培養(yǎng)研究生方面付出了大量的工作，許多學位論文都是利用高校的物質(zhì)技術(shù)條件完成的，而且高校圖書館建設(shè)特色學位論文數(shù)據(jù)庫并不是以營利為目的，而是為教學與科研人員的使用提供方便，是為教學科研服務(wù)。因此，學位論文作者應(yīng)該將自己的學位論文版權(quán)轉(zhuǎn)讓給學校。各高校圖書館如已與作者簽訂“使用授權(quán)書”，則表明已一次性爭取到了該學位論文的發(fā)表權(quán)、發(fā)行權(quán)，但高校必須注意學位論文授權(quán)使用的權(quán)限，保護作者的著作權(quán)。二是高校圖書館可以采用限制措施如通過技術(shù)手段解決版權(quán)問題?？刂剖褂脵?quán)限，將學位論文數(shù)據(jù)庫的使用權(quán)限控制在一定范圍內(nèi)的學術(shù)研究中，允許讀者在線閱覽論文部分內(nèi)容或全文，但不能以打印、復(fù)制、下載或另存等方式將論文內(nèi)容外泄。這些舉措有力地保護了學位論文數(shù)據(jù)庫的版權(quán)，更進一步地維護了作者的權(quán)益。

4 結(jié)束語

學位論文數(shù)據(jù)庫作為高校圖書館數(shù)字特色資源的重要組成部分，已經(jīng)越來越多地進入到學術(shù)研究者和社會大眾的視野中。高校圖書館挖掘?qū)W校內(nèi)部各種文獻資源，構(gòu)建具有本校特色的數(shù)據(jù)庫，不僅為全校師生提供更便捷的服務(wù)，而且能更進一步完善保存本校的文獻資料。所以，高校圖書館一方面要配備精干力量，加強建庫人員培訓工作，建立一支業(yè)務(wù)素質(zhì)高、技術(shù)精湛的建庫隊伍；另一方面要加強學位論文數(shù)據(jù)庫的管理工作，及時更新數(shù)據(jù)，做好系統(tǒng)維護，為讀者提供滿意的服務(wù)。

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