資源富集區(qū)“資源詛咒”效應(yīng)解析及政策

殷俐娟

(中國國土資源經(jīng)濟(jì)研究院，北京 101149)

資源富集區(qū)“資源詛咒”效應(yīng)解析及政策

殷俐娟

(中國國土資源經(jīng)濟(jì)研究院，北京 101149)

自然資源豐富的國家其經(jīng)濟(jì)業(yè)績遠(yuǎn)不如資源貧乏的國家，這種現(xiàn)象形成所謂的“資源詛咒”效應(yīng)。我國屬于自然資源相對貧乏的國家，人均資源占有量遠(yuǎn)低于世界平均水平。就國家層面而言，我國還不存在資源詛咒的問題，但在我國自然資源豐富的地區(qū)存在類似資源詛咒的現(xiàn)象。隨著我國經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展，對包括礦產(chǎn)資源在內(nèi)的自然資源的需求量迅速增加，資源開采加速。在這樣的情況下，我們必須盡早制定切實(shí)可行的政策，避免“資源詛咒”的發(fā)生，讓資源成為國家的“福祉”。

資源詛咒;荷蘭病;制度弱化;政策選擇

1 引言

近年來，隨著我國經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展和現(xiàn)代化進(jìn)程的不斷加快，對自然資源的需求量迅速增加，資源開采加速。由于我國資源分布不均衡，特別是能源和礦產(chǎn)資源的分布極不平衡。我國中西部地區(qū)是資源密集區(qū)，而東部沿海大部分地區(qū)資源匱乏，資源供給長期不足。但從直觀上來看，我國自然資源豐裕的中西部地區(qū)和東北等省份的經(jīng)濟(jì)增長卻大大落后于資源貧乏的東部沿海省份。許多資源豐裕地區(qū)不是越來越富，而是相對越來越窮，所在地的資源優(yōu)勢沒有轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，出現(xiàn)了“富饒的貧困”［1］。這種現(xiàn)象，在當(dāng)今的世界也呈現(xiàn)出相似的圖景，即那些自然資源豐富的國家其經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)遠(yuǎn)不如那些自然資源貧乏的國家。

一般而言，豐富的自然資源將會有力地促進(jìn)一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尤其是對那些資本形成不足的發(fā)展中國家。但事實(shí)卻一再證明，自然資源豐富并非想當(dāng)然地構(gòu)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，有時反而限制和妨礙了經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，并導(dǎo)致社會不平等，收入分配不公，貧富差距加大，腐敗和尋租活動盛行，人力資本投資嚴(yán)重不足等等，這種現(xiàn)象被國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界賦予了一個專有名詞——資源詛咒。

2 “資源詛咒”的作用機(jī)制及其效應(yīng)

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對于“資源詛咒”這一問題的關(guān)注和研究已有20多年，這一命題是20世紀(jì)末發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)重要的發(fā)現(xiàn)之一，并已經(jīng)成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究課題。20世紀(jì)80年代中期以來，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始對自然資源與長期經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行大量的實(shí)證研究，通過研究比較各國經(jīng)濟(jì)增長速度的差異，發(fā)現(xiàn)自然資源豐富的國家經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)遠(yuǎn)比資源貧乏的國家差，并開始探求其中原因。1993年，Auty在研究中第一次使用了“資源詛咒”這個概念，即豐裕的資源對一國的經(jīng)濟(jì)增長并不是充分有利條件，反而是一種限制。在此之后，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Sachs和Warner對“資源詛咒”這一命題進(jìn)行跨國的實(shí)證研究，Gylfason對世界22個經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家的自然資源與經(jīng)濟(jì)增長績效的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行分析，在他們之后，又有一批關(guān)于“資源詛咒”的研究成果相繼發(fā)表，雖然得出的結(jié)論并不完全一致，但結(jié)果都證實(shí)了“資源詛咒”效應(yīng)的存在，并總結(jié)出這種效應(yīng)的傳導(dǎo)機(jī)制。

2.1 資源富集區(qū)單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)促使生產(chǎn)要素發(fā)生轉(zhuǎn)移，從而引發(fā)“荷蘭病”

上個世紀(jì)60年代荷蘭北海一帶發(fā)現(xiàn)大量天然氣，隨著天然氣的大量開采和出口，荷蘭盾變得堅挺，非石油出口的競爭力下降了。這種現(xiàn)象被稱作“荷蘭病”。一旦發(fā)生“荷蘭病”，勞動和資本轉(zhuǎn)向資源出口部門，則制造業(yè)勞動力成本上升，競爭力下降。同時，由于出口自然資源帶來外匯收入的增加使得本幣升值，再次打擊了制造業(yè)的出口競爭力。這就是要素轉(zhuǎn)移。在要素轉(zhuǎn)移的影響下，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)同時衰落下去。另一方面，自然資源出口帶來的收入增加會增加對制造業(yè)和不可貿(mào)易的部門的產(chǎn)品的需求。但這時對制造業(yè)產(chǎn)品的需求的增加卻是通過進(jìn)口國外同類價格相對更便宜的制成品來滿足的(這對本國的制造業(yè)來說又是一個災(zāi)難)。結(jié)果使得制造業(yè)衰落，服務(wù)業(yè)繁榮。一旦制造業(yè)衰落，人才外流是必然趨勢。因為制造業(yè)承擔(dān)著技術(shù)創(chuàng)新和組織變革甚至培養(yǎng)企業(yè)家的使命，而資源采掘業(yè)缺乏前向和后向聯(lián)系，并具有外部性甚至對人力資本的要求相對較低，傾向于低估教育和人力資本投資的長期價值。由此導(dǎo)致短期的資源收入?yún)s削弱了長期增長的動力。

在一個國家內(nèi)部的區(qū)域?qū)用嫔?，也會發(fā)生“荷蘭病”。例如我國西部和東北地區(qū)的能源、礦產(chǎn)資源大省，長期以采掘和原料工業(yè)為主，能源、原材料礦業(yè)比重較大，結(jié)構(gòu)演化遲滯;各類產(chǎn)品的加工鏈很短，中間產(chǎn)品比例高，最終消費(fèi)品比例低;這種單一的原料型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，不能滿足其對資源開發(fā)的深層次化需求上，表現(xiàn)為:一是整個供給結(jié)構(gòu)中明顯地存在著所謂“三多三少”現(xiàn)象，即大陸產(chǎn)品多，名優(yōu)產(chǎn)品少;低檔產(chǎn)品多，高檔產(chǎn)品少;粗加工產(chǎn)品多，深加工產(chǎn)品少。從而形成技術(shù)含量、附加值低的產(chǎn)品過剩與技術(shù)含量、附加值高的產(chǎn)品短缺并存的被動局面，使大量的資源消耗在滯銷劣勢產(chǎn)品的生產(chǎn)上;二是在單一原料型結(jié)構(gòu)下，高消耗、高污染產(chǎn)業(yè)不斷擴(kuò)張，礦業(yè)技術(shù)水平和裝備趨于老化，技術(shù)進(jìn)步速度較為緩慢。不僅造成高投入、低產(chǎn)出的低質(zhì)循環(huán)，而且造成資源浪費(fèi)驚人，生態(tài)環(huán)境保護(hù)困難，資源優(yōu)勢難以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，又未形成經(jīng)濟(jì)增長的動力。資源部門的擴(kuò)張使得要素向資源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，排斥技術(shù)含量和附加值高的制造業(yè)發(fā)展，即對當(dāng)?shù)仄渌哂袘?zhàn)略分布性的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了“擠出”效應(yīng)。國內(nèi)目前許多資源富集地的開發(fā)所產(chǎn)生的環(huán)境問題、農(nóng)業(yè)下降問題等，都是“荷蘭病”的表現(xiàn)。

2.2 貿(mào)易條件和外部環(huán)境惡化促使資源富集區(qū)經(jīng)濟(jì)價值外流

由于資源豐富的國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，隨著制造業(yè)的衰落，其大量出口的資源性初級產(chǎn)品與進(jìn)口的工業(yè)制成品之間的價格差距卻呈現(xiàn)出遞增的趨勢。在資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)的影響下，造成資源豐富型國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)價值的大量外流。在我國主要表現(xiàn)為，西部資源豐富地區(qū)內(nèi)的制造業(yè)趨向萎縮，制造業(yè)產(chǎn)品仍然是以初級產(chǎn)品和半制成品為主，大部分工業(yè)制成品和消費(fèi)品只能依賴從東南部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)輸入。另外，能源和礦產(chǎn)資源中所包括的價值只有資源和勞動力，既沒有無形資產(chǎn)，也沒有高科技含量，不存在任何無形資產(chǎn)增值部分，特別是大部分能源和礦產(chǎn)資源性產(chǎn)品都是缺乏收入需求彈性的，造成能源和礦產(chǎn)輸出的地區(qū)在國際國內(nèi)貿(mào)易中只能得到了微薄的利益，又只能高價買進(jìn)消費(fèi)品，導(dǎo)致地區(qū)經(jīng)濟(jì)價值的雙向流失。也就是說發(fā)達(dá)的地區(qū)的收入增加后并不表現(xiàn)為對這些初級產(chǎn)品的需求的迅速增加。這使得資源豐富型國家或地區(qū)難以通過出口初級產(chǎn)品積累資本。此外，由于資源富集地制造業(yè)的萎縮，資源采掘所產(chǎn)生的環(huán)境惡化、安全事故等外部性，使得當(dāng)?shù)赝顿Y環(huán)境惡化，資源開采業(yè)積累的資金缺乏可供投資的對象，迫使本地投資者將資金轉(zhuǎn)移，造成資本外流，這對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長的危害極大。

2.3 產(chǎn)權(quán)界定模糊，產(chǎn)權(quán)安排不合理導(dǎo)致制度弱化和資源浪費(fèi)

國外的學(xué)者研究表明，由于產(chǎn)權(quán)安排不合理和相關(guān)法律不健全，這導(dǎo)致尋租行為和資源的掠奪性開采。這些既得利益者為了維護(hù)當(dāng)前和遠(yuǎn)期的資源收益，便會通過尋租途徑確保其對資源的排他性占有，繼而以各種手段甚至不惜犧牲公共利益為代價來阻礙競爭以維護(hù)其自身利益，使得制度質(zhì)量弱化。另一方面，資源收入更易于被私人所獲取，并不能形成國家財富。由于資源開采的成本由眾多代理人(國家和地方)承擔(dān)，個體的利益最大化動機(jī)必然會導(dǎo)致急功近利的開采行為，而且為了彌補(bǔ)尋租過程中的損失，會采取掠奪式的開采方式，加大開采力度，造成資源浪費(fèi)嚴(yán)重［2，3］。

在我國，盡管國家對礦產(chǎn)資源的所有權(quán)已由《憲法》明確規(guī)定，但現(xiàn)行資源開發(fā)管理的制度安排不僅使得資源的所有權(quán)與行政權(quán)、經(jīng)營權(quán)相混淆，國家資源產(chǎn)權(quán)的虛置或弱化，而且這種所有權(quán)并沒有得到優(yōu)化的保障，所有權(quán)在經(jīng)濟(jì)上沒有得到充分的體現(xiàn)。地方政府和各級資源管理部門行使事實(shí)上的所有權(quán)，當(dāng)政府官員不能直接獲得資源采掘的收益時，便會利用資源開采的許可權(quán)謀求局部利益或集團(tuán)利益，從而間接實(shí)現(xiàn)分享資源收益的目的［4］。資源使用權(quán)的缺乏約束造成一些地區(qū)資源權(quán)屬糾紛頻繁，資源消耗過度、規(guī)模利用率低，資源重開采、重使用而輕保護(hù)、輕管理，從而破壞了資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良性循環(huán)和宏觀經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行。

3 資源富集地區(qū)避免“資源詛咒”發(fā)生的政策選擇

我國人多地少，自然資源雖然門類齊全，但人均占有量遠(yuǎn)低于世界平均水平。就國家層面而言，我國還不存在資源詛咒的問題，但這并不表明我國自然資源豐富的地區(qū)就不存在類似資源詛咒的現(xiàn)象，如收入分配的不平等、人力資本投資不足、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)畸形等等。特別是，近年來，我國經(jīng)濟(jì)逐步進(jìn)入了重化工業(yè)階段，刺激了對能源和和礦產(chǎn)等自然資源資源消耗的增加，原材料工業(yè)快速增長。在這一輪新的地區(qū)經(jīng)濟(jì)競爭格局中，資源富集地區(qū)將面臨良好的發(fā)展機(jī)遇。但是如果資本和勞動力在利潤的驅(qū)動下過度流入了資源型產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致原本畸形的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生更大程度的扭曲，一旦國際原材料價格下降或者我國經(jīng)濟(jì)走出了資源約束的重化工業(yè)階段，那么這些資源豐裕地區(qū)就將陷入困境，可能發(fā)生“資源詛咒”。因此，我們應(yīng)該慎提資源優(yōu)勢，從促進(jìn)地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展和構(gòu)建和諧社會的角度出發(fā)，對資源富集地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出以下建議:

3.1 放緩資源富集地區(qū)的資源開發(fā)速度和開發(fā)強(qiáng)度，致力于調(diào)整和優(yōu)化現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)

放緩資源富集地區(qū)的資源開發(fā)速度，降低資源開發(fā)強(qiáng)度，把自然資源留在地下。這是牛津饑荒救濟(jì)委員會(Oxfam)發(fā)出的倡議。表面上看，這個建議有些極端，但對于我國資源富集地區(qū)而言，由于產(chǎn)業(yè)單一化，集中于自然資源的大規(guī)模開發(fā)和出口將使得本地經(jīng)濟(jì)變得更加脆弱。資源開發(fā)放緩可能使得一個國家和地區(qū)有更多的機(jī)會和更大的能力調(diào)節(jié)伴隨而來的收入流并發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)，而穩(wěn)定和持續(xù)的收入流比快速但巨大、短暫的收入流更易于管理，相應(yīng)的，由荷蘭病所帶來的資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)和擠出效應(yīng)也會變得輕微。特別是鑒于目前資源開發(fā)和利用的水平、效率低下，開發(fā)技術(shù)相對落后，國家對需求方的節(jié)約資源的限制作用有限，因此國家從供給方角度，應(yīng)當(dāng)采取斷然措施，控制資源產(chǎn)量的增長速度和供應(yīng)節(jié)拍［5］。

同時加強(qiáng)資源豐富地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化和升級是我國資源富集、經(jīng)濟(jì)相對落后的地區(qū)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的重要途徑。這些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)立足于地區(qū)的比較優(yōu)勢，同時在重點(diǎn)地區(qū)和重點(diǎn)行業(yè)著力培育競爭優(yōu)勢。這些地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的設(shè)計要避免單純以資源開采為導(dǎo)向，而要把資源開發(fā)同發(fā)展高增加值的制造業(yè)結(jié)合起來，每年從資源產(chǎn)業(yè)收益中拿出一定比例，大力發(fā)展先進(jìn)的制造業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，同時鼓勵產(chǎn)業(yè)多樣化。這些都要求政府實(shí)施開放的出口導(dǎo)向性的貿(mào)易政策，這有利于本國私人產(chǎn)業(yè)的成長和制造業(yè)競爭力的形成。

3.2 改革現(xiàn)行資源租的使用方式，建立有效透明的監(jiān)督機(jī)制，提高資源租的使用效率

如何使用資源稅和轉(zhuǎn)移支付等直接和間接的資源租，建立有效機(jī)制實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是資源豐裕地區(qū)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。在我國一些資源豐裕的落后地區(qū)，大量的資源租被用于政府的消費(fèi)性支出，效率低下。為了有效利用有限的地方資源稅和轉(zhuǎn)移支付資金，必須建立透明的監(jiān)督機(jī)制與社會公眾參與機(jī)制，建立嚴(yán)格的專項撥款審批制度。政府公共財政的支出應(yīng)主要投向支持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域，將教育、交通、水利、公共衛(wèi)生、科學(xué)研究、環(huán)境保護(hù)等作為首選投入部門，將有限的資金投入到成本效益最高、受益面最廣的社會發(fā)展領(lǐng)域［6、7］。

3.3 積極推行制度創(chuàng)新，建立能將資源收入適時“凍結(jié)”和穩(wěn)定的機(jī)制，設(shè)立資源基金

合理的宏觀經(jīng)濟(jì)政策是驅(qū)除資源詛咒效應(yīng)的一個重要手段，特別是財政政策。在以資源輸出為主的國家和地區(qū)，往往將巨額出口收入轉(zhuǎn)化為大量增加的財政收入，政府被如此“大好形勢”沖昏了頭腦，匆忙上馬一些耗資巨大的、周期長的項目，這往往造成了國內(nèi)總需求的膨脹。一旦遇到資源價格下跌，政府就迅速地陷入財政危機(jī)，需求的緊縮造成國民經(jīng)濟(jì)的大起大落極不利于國民經(jīng)濟(jì)的成長。因此，需要政府阻止將來自資源出口收入轉(zhuǎn)化為增加的總需求?？赏ㄟ^設(shè)立資源基金的形式來完成。資源基金既可用于保障財政補(bǔ)貼、價格補(bǔ)貼、貼息貸款、研發(fā)投入等，也可用于海外投資和穩(wěn)定收入。具體的方法是從穩(wěn)定政府預(yù)算收支的目的出發(fā)預(yù)設(shè)一個資源價格，如果國際市場上的價格超過此價格，則增加基金收入以防止資源收入轉(zhuǎn)為預(yù)算支出;如果低于此價格，將基金的一部分進(jìn)入到政府預(yù)算中以穩(wěn)定預(yù)算支出。

［1］徐康寧，韓劍.中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的“資源詛咒”效應(yīng):地區(qū)差距的另一種解釋［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2005，(6):96－102.

［2］鄭長德.自然資源的“詛咒”與西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展［J］.西南民族大學(xué)學(xué)報(自然科學(xué)版)，2006，(6):1248－1256.

［3］徐康寧，邵軍.自然資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增長:對“資源詛咒”命題的再檢驗［J］.世界經(jīng)濟(jì)，2006，(11):39－46.

［4］徐康寧，王劍.自然資源豐裕程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平關(guān)系的研究［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2006，91):78－89.

［5］趙奉軍.關(guān)于“資源詛咒”的文獻(xiàn)綜述［J］.重慶工商大學(xué)學(xué)報(西部論壇)，2006，(1):8－12.

［6］滕春強(qiáng).我國區(qū)域資本形成機(jī)制差異的資源詛咒分析［J］.新疆財經(jīng)學(xué)院學(xué)報，2006，(3):59－62.

［7］景普秋.基于礦產(chǎn)開發(fā)特殊性的收益分配機(jī)制研究.［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2010，(9):15－25.

The Analysis and Policy on"The Resources Cursing"Effect on Resource Concentrates Area

YIN Li－juan

(China Academy of Land and Resources Economics，Beijing China 101149)

The country economical achievement with which rich natural resource is less than that of resources deficient country，this kind of phenomenon is called"the resources curse".China belongs to the country with deficient natural resource，the per capita share of natural resources possessive amount is far lower than the world average level.In our country，there is not the problem of resources curse，but in natural resource rich areas still have the similar resources curse the phenomenon.With the economy and society fast developing，the quantity of the demand for the natural resource rapid increased，and the resources is mined apace.In such situation，we must formulate the practical feasible policy as soon as possible，avoids"the resources curses"occurring，enables the resources to become"the blessing"of our country.

the resources curse;the dutch sickness;system attenuate;policy choice

F062.1

C

1009－3842(2011)01－0093－04

2011－01－05

殷俐娟(1965－)，女，滿族，遼寧省綏中人，研究員，主要從事礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)政策研究，E－mail:wyinlijuan@yahoo.com.cn