淺談建設(shè)工程項(xiàng)目的施工前期策劃

吳利科，杜建鋼

（中交第一航務(wù)工程局有限公司，天津 300461）

0 引言

當(dāng)前，隨著經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，國(guó)際、國(guó)內(nèi)的建設(shè)工程項(xiàng)目朝著規(guī)模超大型、技術(shù)復(fù)合型的方向發(fā)展，工程管理的難度也越來(lái)越大。由于設(shè)計(jì)施工總承包的管理模式具有可降低協(xié)調(diào)難度，降低工程造價(jià)，加快施工進(jìn)度等優(yōu)勢(shì)，因此這種模式越來(lái)越受到工程發(fā)包方的青睞。

但是，施工總承包的管理模式中總承包商的合同責(zé)任大，而且設(shè)計(jì)－采購(gòu)－施工一體化以及交叉作業(yè)對(duì)總承包商的管理水平提出了更高要求[1]。如果總承包商不能對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)、分包、合同實(shí)施等所有階段、所有項(xiàng)目的工作精通，都會(huì)帶來(lái)巨大的合同風(fēng)險(xiǎn)。在這種情況下，施工前期策劃越來(lái)越被承包商所重視。在合同實(shí)施伊始便進(jìn)行全過(guò)程、全方位的前期策劃，對(duì)項(xiàng)目的全部活動(dòng)作出事先的分析和安排，從而確定管理目標(biāo)，理順工作思路，辨識(shí)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)，制定保證措施。

本文以施工總承包工程為視點(diǎn)，從總承包商的角度淺述建設(shè)工程項(xiàng)目施工前期策劃在工程管理中的作用及編制思路。

1 施工前期策劃在工程管理中作用和現(xiàn)狀

1.1 項(xiàng)目管理及前期策劃定義

項(xiàng)目管理是項(xiàng)目組織運(yùn)用系統(tǒng)理論和方法對(duì)項(xiàng)目及其資源進(jìn)行計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制，旨在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的特定目標(biāo)的管理方法體系[2]。工程建設(shè)項(xiàng)目管理（以下稱工程管理）是項(xiàng)目管理在工程建設(shè)項(xiàng)目中的具體應(yīng)用，它帶有工程建設(shè)行業(yè)的特點(diǎn)和特有內(nèi)容。

“策”即決策、計(jì)策，“劃”即規(guī)劃、計(jì)劃。施工前期策劃，即為了達(dá)到工程項(xiàng)目特定的管理目標(biāo)，借助一定的科學(xué)方法和手段，在施工前期制訂工作計(jì)劃、方案和措施的過(guò)程。策劃具有目的性、預(yù)測(cè)性、不確定性、科學(xué)性以及可操作性的特點(diǎn)。

1.2 工程管理及施工前期策劃的關(guān)系

由工程（項(xiàng)目）管理和施工前期策劃的定義可以看到，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別。聯(lián)系之處在于，二者有相同的管理目標(biāo)，且為了既定目標(biāo)通過(guò)充分調(diào)動(dòng)各種資源，運(yùn)用多方措施手段，進(jìn)行全員、全方面、全過(guò)程的系統(tǒng)管理?？梢哉f(shuō)，施工前期策劃是工程管理的一個(gè)有機(jī)組成部分。

區(qū)別在于，1）工程管理存在于各個(gè)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，是一個(gè)“極細(xì)”的管理，就像一個(gè)生命體的血脈，滲透到每個(gè)細(xì)枝末節(jié)。而施工前期策劃則是一個(gè)“主脈絡(luò)”的管理，它著眼于管理的思路和框架，如同一個(gè)生命體的骨架；2）工程管理存在于各個(gè)工作的各個(gè)時(shí)段，而前期策劃更著重于管理的前瞻性、預(yù)先性；3）工程管理適用于各個(gè)層次的管理人員，而前期策劃更著重于項(xiàng)目管理組織中的中、高級(jí)管理者。

1.3 施工前期策劃的作用

施工前期策劃圍繞項(xiàng)目目標(biāo)的達(dá)成系統(tǒng)地確定項(xiàng)目任務(wù)，安排任務(wù)進(jìn)度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源預(yù)算，制訂保證項(xiàng)目順利實(shí)施的措施等，從而保證項(xiàng)目的工期、質(zhì)量、安全、成本等管理目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。在工程管理中，施工前期策劃是龍頭，最先發(fā)生并處于首要地位，它引導(dǎo)項(xiàng)目各種管理職能的實(shí)現(xiàn)，抓住這個(gè)項(xiàng)目管理活動(dòng)的首要環(huán)節(jié)，就可以提挈全局。施工前期策劃處于工程管理的戰(zhàn)略地位，是指導(dǎo)具體戰(zhàn)術(shù)實(shí)施的方法論，是項(xiàng)目得以實(shí)施和完成的基礎(chǔ)和依據(jù)，是決定項(xiàng)目成敗、優(yōu)劣的關(guān)鍵因素之一。有以下作用：

1）可以確定項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)及工作的責(zé)任范圍、地位及相應(yīng)的職權(quán)，以便有效指導(dǎo)和控制項(xiàng)目的工作。

2）可以促進(jìn)項(xiàng)目組織成員（尤其是中層以上管理人員）及管理部門(mén)之間的交流和溝通，以便項(xiàng)目各工作協(xié)調(diào)一致。

3）可以使項(xiàng)目組織成員明確自己的工作目標(biāo)、方法和途徑。

4）可以預(yù)定管理目標(biāo)，并通過(guò)跟蹤控制措施衡量進(jìn)度、成本等各種偏差，制訂預(yù)警和整改措施，便于對(duì)目標(biāo)偏差進(jìn)行管理。

1.4 目前建設(shè)工程項(xiàng)目管理的困難和問(wèn)題

前期策劃的概念和理論在建設(shè)工程項(xiàng)目中已經(jīng)相當(dāng)成熟。按時(shí)間順序，建設(shè)工程項(xiàng)目壽命周期分為項(xiàng)目的前期策劃和決策階段、項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與計(jì)劃階段、項(xiàng)目的實(shí)施階段與項(xiàng)目的使用階段。“前期策劃”對(duì)項(xiàng)目投資建設(shè)方來(lái)說(shuō)相當(dāng)重要，因?yàn)樗芯亢蜎Q定了項(xiàng)目的投資決策和方向。

相對(duì)投資建設(shè)方的前期策劃來(lái)說(shuō)，工程施工承包商對(duì)施工前期策劃的重視程度和認(rèn)識(shí)程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。大多施工承包商不進(jìn)行施工前期策劃，或者因?yàn)閷?duì)施工前期策劃的內(nèi)容和方法缺乏經(jīng)驗(yàn)而不能真正發(fā)揮作用。

2 施工前期策劃的編制思路

2.1 編制原則

1）目標(biāo)性。施工前期策劃的制定是圍繞項(xiàng)目管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而展開(kāi)的，因此，前期策劃具有目標(biāo)性。

2）系統(tǒng)性。前期總策劃是一個(gè)由專業(yè)策劃（子策劃）組成的有機(jī)協(xié)調(diào)的系統(tǒng)整體，各個(gè)專業(yè)策劃彼此之間相對(duì)獨(dú)立，又緊密相關(guān)。

3）相關(guān)性。項(xiàng)目策劃是一個(gè)系統(tǒng)的整體，構(gòu)成總策劃的各子策劃不是獨(dú)立存在的，而是相互作用影響，因此，策劃時(shí)要考慮各子策劃的相關(guān)性。

4）動(dòng)態(tài)性。因?yàn)轫?xiàng)目的施工期很長(zhǎng)，賴于制定施工前期策劃的項(xiàng)目環(huán)境處于變化之中，因?yàn)轫?xiàng)目前期策劃需要隨之不斷地調(diào)整和修改，以保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.2 編制內(nèi)容

項(xiàng)目管理的主要內(nèi)容應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際情況，根據(jù)項(xiàng)目的管理對(duì)象和管理目標(biāo)決定。通常的分析方法有“5W2H分析法”，又稱七何分析法。即，WHY——為什么要這么做（原因和目的）；WHAT——做什么工作；WHERE——在哪里做，從哪里入手；WHEN——什么時(shí)間開(kāi)始、完成；WHO——由誰(shuí)完成，由誰(shuí)負(fù)責(zé)；HOW——如何實(shí)施，方法怎樣；HOW MUCH——做到什么程度，什么質(zhì)量水平，費(fèi)用多少等。通過(guò)針對(duì)“5W2H”一問(wèn)一答，則可發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并找到解決問(wèn)題的線索，也有助于彌補(bǔ)疏漏。方法簡(jiǎn)單方便，易于理解實(shí)用。

按照項(xiàng)目管理“5W2H分析法”分解施工前期策劃的內(nèi)容，即，管理目標(biāo)（WHY），目標(biāo)分解及責(zé)任落實(shí)（WHAT），總平面布置（WHERE），進(jìn)度管理（WHEN），項(xiàng)目組織及人力管理（WHO），施工總體安排以及安全、質(zhì)量、技術(shù)、船機(jī)、物資、法律風(fēng)險(xiǎn)、文明施工、企業(yè)文化、工會(huì)建設(shè)、激勵(lì)機(jī)制等各方面管理（HOW），費(fèi)用管理（HOWMUCH）。

2.3 編制深度

現(xiàn)代管理學(xué)中有個(gè)“管理層級(jí)”概念，即不同的管理層需了解、掌握不同深度的管理內(nèi)容，大致可以劃分為“管理層”、“項(xiàng)目層”、“操作層”3個(gè)層級(jí)，管理內(nèi)容由綱到目、由扼要到詳盡?！肮芾韺印奔?jí)的內(nèi)容是“抓大”，掌握整個(gè)管理內(nèi)容的骨架，但不易指導(dǎo)具體操作；“操作層”級(jí)的內(nèi)容是“抓小”，具體指導(dǎo)操作，但不易把握管理要點(diǎn)；“項(xiàng)目層”的管理內(nèi)容則介于兩者之間，既容易把握關(guān)鍵點(diǎn)，內(nèi)容又不過(guò)于冗長(zhǎng)，深淺適度。

依據(jù)前期策劃在項(xiàng)目管理中的定位和作用，前期策劃進(jìn)行的深度符合“項(xiàng)目層”級(jí)的理念。

3 施工前期策劃的編制

3.1 施工前期總策劃

施工前期總策劃主要內(nèi)容包括：編制依據(jù)，工程概況，工程特點(diǎn)、難點(diǎn)分析，管理目標(biāo)，組織機(jī)構(gòu)，前期策劃總體思路，實(shí)施過(guò)程策劃（即各專業(yè)策劃）。

3.2 各專業(yè)策劃

以水工項(xiàng)目施工進(jìn)度管理為例，簡(jiǎn)述專業(yè)策劃的編制內(nèi)容。

進(jìn)度管理是指為達(dá)到合同規(guī)定的工期及節(jié)點(diǎn)工期目標(biāo)而給工程各項(xiàng)工作賦予時(shí)間要求，并為保證滿足要求和最佳配資源置所進(jìn)行的一系列管理工作。策劃的內(nèi)容主要有：

1）管理目標(biāo)。

①總工期（竣工工期）：本工程合同規(guī)定的最終交工驗(yàn)收日期。②節(jié)點(diǎn)工期（里程碑）：有兩方面的內(nèi)容，一是合同中要求的節(jié)點(diǎn)工期；二是承包商根據(jù)施工進(jìn)度總體安排確定的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，這些節(jié)點(diǎn)對(duì)其他專業(yè)（任務(wù)）的實(shí)施提供條件或有交叉作業(yè)影響，是必須確保的工期，如預(yù)制構(gòu)件設(shè)計(jì)圖紙?zhí)峤粫r(shí)間、為大型設(shè)備裝卸提供條件的泊位完工時(shí)間、裝卸系統(tǒng)土建施工完成時(shí)間等。

2）組織機(jī)構(gòu)。

在施工前期總策劃中已制訂了項(xiàng)目的總組織機(jī)構(gòu)。在本分策劃中，需要在總項(xiàng)目部總組織機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化，編制主管施工進(jìn)度的組織機(jī)構(gòu)。

3）任務(wù)分解及責(zé)任落實(shí)。

①明確工作任務(wù)。工作任務(wù)分解需考慮深度和程度的問(wèn)題，分解到項(xiàng)目主進(jìn)度計(jì)劃的形式，即，將工作任務(wù)分解到分部工程的層次。各分項(xiàng)目部可以根據(jù)本計(jì)劃進(jìn)一步編制詳細(xì)控制計(jì)劃（分項(xiàng)工程）。

工作任務(wù)按照WBS（工作分解結(jié)構(gòu)圖）進(jìn)行分解，其分解的深度和層次為：總項(xiàng)目（一級(jí)）——工程類型（二級(jí)）——單位工程（三級(jí)）——分部工程（四級(jí)），有特殊節(jié)點(diǎn)要求或者業(yè)主指定分包的項(xiàng)目應(yīng)特別說(shuō)明。

某工程工作分解結(jié)構(gòu)圖見(jiàn)圖1。

圖1 某工程工作分解結(jié)構(gòu)圖

②落實(shí)工作責(zé)任。WBS代碼及責(zé)任落實(shí)，例如表1格式。

表1 某工程工作責(zé)任

③確定工作先后關(guān)系、計(jì)算工程量、估計(jì)工作時(shí)間。工作先后關(guān)系亦即某一工作的緊前和緊后工作。

④繪制進(jìn)度計(jì)劃表和網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖。進(jìn)度計(jì)劃表和網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖需根據(jù)WBS的任務(wù)分解圖，按照任務(wù)的前后邏輯關(guān)系，并考慮必須的完成時(shí)間來(lái)繪制。合理、正確的計(jì)劃表和網(wǎng)絡(luò)圖能找出整個(gè)工程項(xiàng)目的關(guān)鍵工序和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，有助于合理安排施工，提前籌備措施。

⑤采用的工具。可采用關(guān)鍵路線法（CPM）或計(jì)劃評(píng)審技術(shù)（PERT），采用PROJECT、P3軟件或其他網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃軟件，以便于過(guò)程控制和調(diào)整。

4）工作安排。

主要結(jié)合任務(wù)分解、進(jìn)度計(jì)劃等制定主要的工作計(jì)劃。如施工進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃，施工準(zhǔn)備工作內(nèi)容和計(jì)劃，某工程類型（或單位工程）、重要分部分項(xiàng)工程開(kāi)工計(jì)劃，大型船機(jī)設(shè)備資源進(jìn)退場(chǎng)計(jì)劃、主要物資材料采購(gòu)計(jì)劃，分包工程的施工管理，中間交工驗(yàn)收和交工驗(yàn)收等。

5）保障措施。

①實(shí)現(xiàn)進(jìn)度計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)分析。預(yù)測(cè)分析影響進(jìn)度計(jì)劃和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工期實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素?？膳c以下其他措施結(jié)合，采用對(duì)策表的形式表述。

②制度措施。從層級(jí)上：一是公司相關(guān)的工程項(xiàng)目的進(jìn)度考核管理辦法；二是總項(xiàng)目部制訂的有關(guān)進(jìn)度管理制度；三是公司與總項(xiàng)目部、總項(xiàng)目部與分項(xiàng)目部簽訂的進(jìn)度目標(biāo)責(zé)任書(shū)。

從內(nèi)容上：制定進(jìn)度計(jì)劃?rùn)z查控制和考核評(píng)價(jià)制度。如日、周、月進(jìn)度報(bào)告和例會(huì)制度、考核制度、獎(jiǎng)罰制度等。

③技術(shù)措施。說(shuō)明如何優(yōu)化施工工藝或采用先進(jìn)施工技術(shù)加快施工進(jìn)度。

④實(shí)現(xiàn)進(jìn)度計(jì)劃的資源配置如人力（施工隊(duì)伍）、船機(jī)、材料、資金等保證措施。

4 施工前期策劃在實(shí)施中的調(diào)整和完善

建設(shè)工程項(xiàng)目是一個(gè)復(fù)雜的產(chǎn)品制造過(guò)程，在項(xiàng)目按事先制訂的策劃朝管理目標(biāo)推進(jìn)過(guò)程中，項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展必然會(huì)偏離預(yù)期軌道，一是因?yàn)榻ㄔO(shè)工程項(xiàng)目的獨(dú)特性、不可復(fù)制性；二是因?yàn)槠浣ㄔO(shè)周期長(zhǎng)，啟動(dòng)、成長(zhǎng)、成熟、終止的各個(gè)環(huán)節(jié)特性不同。因此，施工前期策劃也不能一成不變，要達(dá)到良好的管理效果，需要及時(shí)根據(jù)工程實(shí)際進(jìn)展情況尋找偏差，分析原因，研究對(duì)策，并相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。

施工前期策劃調(diào)整和完善的三部曲：實(shí)施監(jiān)控、分析原因與趨勢(shì)、采取糾偏措施。

1）實(shí)施監(jiān)控。施工前期策劃的監(jiān)控即對(duì)影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種變化因素進(jìn)行追蹤、檢測(cè)、信息收集、記錄，其目的是為前期策劃的有效調(diào)整提供所需的狀態(tài)信息。

策劃中應(yīng)說(shuō)明項(xiàng)目部通過(guò)何種手段收集相關(guān)數(shù)據(jù)、收集的頻率以及預(yù)警機(jī)制，如施工進(jìn)度策劃可通過(guò)進(jìn)度報(bào)表（日?qǐng)?bào)、周報(bào)、旬報(bào)或月報(bào)等）、項(xiàng)目管理軟件等。

2）分析原因與趨勢(shì)。通過(guò)應(yīng)用科學(xué)的手段和工具對(duì)監(jiān)控所得數(shù)據(jù)進(jìn)行原因與趨勢(shì)分析，以便了解控制對(duì)象是否受控、偏差大小以及偏差的發(fā)展趨勢(shì)等。常用的分析工具有項(xiàng)目管理軟件，分析方法有偏差分析和趨勢(shì)預(yù)測(cè)。

3）采取糾偏措施。針對(duì)影響既定目標(biāo)的偏差因素制訂糾偏措施，并評(píng)估措施的效果、費(fèi)用及得失等，從而對(duì)施工前期策劃進(jìn)行調(diào)整。

5 結(jié)語(yǔ)

隨著國(guó)際、國(guó)內(nèi)建筑施工行業(yè)總承包模式的發(fā)展，工程項(xiàng)目管理已從單一的施工管理迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樯婕霸O(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)、調(diào)試，覆蓋進(jìn)度、質(zhì)量、安全、技術(shù)、費(fèi)用等各方面的綜合協(xié)調(diào)管理，管理難度和壓力加劇。施工企業(yè)面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)激烈、變化莫測(cè)的市場(chǎng)，為了順利完成施工合同任務(wù)及自身的生存和發(fā)展，需要借助系統(tǒng)、科學(xué)的項(xiàng)目管理和前期策劃的理論方法，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和預(yù)控點(diǎn)提前做好預(yù)測(cè)、規(guī)劃和防范，這將對(duì)提高項(xiàng)目管理水平、增加效益大有脾益?！胺彩骂A(yù)則立，不預(yù)則廢”，正是我們強(qiáng)調(diào)施工前期策劃的重要原因。

[1] 張水波，陳勇強(qiáng).國(guó)際工程總承包EPC交鑰匙合同與管理[M].北京：中國(guó)電力出版社，2009.

[2] 畢星，翟麗.項(xiàng)目管理[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2007.

[3] 尚金瑞.淺談港口企業(yè)的建設(shè)工程項(xiàng)目管理[J].中國(guó)港灣建設(shè)，2008（3）：71-73.