洞悉理論進(jìn)程，探究最新應(yīng)用——《優(yōu)選論》述評(píng)

翟紅華 趙存花

（山東科技大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，山東 青島 266510）

1.引言

馬秋武編著的《優(yōu)選論》出版于2008年3月，系上海教育出版社發(fā)行的《西方最新語(yǔ)言學(xué)理論譯介》叢書(shū)系列之一。馬秋武教授是國(guó)內(nèi)優(yōu)選論研究的領(lǐng)軍人物，其專(zhuān)著《優(yōu)選論與漢語(yǔ)普通話(huà)的音節(jié)組構(gòu)》探討了漢語(yǔ)普通話(huà)的音節(jié)組構(gòu)問(wèn)題，其2005年發(fā)表的系列文章運(yùn)用優(yōu)選論對(duì)學(xué)界提出已久卻一直未能作出滿(mǎn)意解釋的天津話(huà)三字組連讀變調(diào)的方向性問(wèn)題進(jìn)行了重新分析，并提出了合理的解釋?zhuān)趯W(xué)界引起了強(qiáng)烈的反響（閆小斌、馬秋武，2007）。

《優(yōu)選論》一書(shū)共十二章，第一章統(tǒng)領(lǐng)全書(shū)，介紹優(yōu)選論（OT）的分析并勾勒出本書(shū)的框架安排；對(duì)優(yōu)選論的理論性解釋和操作方法的表述集中體現(xiàn)在第三、四、五章；接著，作者在優(yōu)選論解決具體音系、聲調(diào)等問(wèn)題的應(yīng)用上作了分析；第九章至第十一章探討了優(yōu)選論在句法、語(yǔ)法的可學(xué)性、語(yǔ)義和語(yǔ)用等領(lǐng)域的拓展和應(yīng)用問(wèn)題?？v觀全書(shū)，我們可以看出《優(yōu)選論》具有以下鮮明特點(diǎn)。

2.特點(diǎn)解析

2.1 全面系統(tǒng)的理論闡述

本書(shū)的理論集中體現(xiàn)于1—5章，首先，在對(duì)比的框架下，通過(guò)優(yōu)選論與經(jīng)典音系學(xué)理論的對(duì)比，作者引入了優(yōu)選論的理論要點(diǎn)：以表層制約為核心，通過(guò)按照等級(jí)排列的制約條件間的交互作用，一次性為特定的輸入形式選擇一個(gè)“最優(yōu)的”和“最和諧的”表層輸出形式，從而揭示了優(yōu)選論與經(jīng)典音系學(xué)理論的本質(zhì)區(qū)別。優(yōu)選論與經(jīng)典音系學(xué)的不同不僅體現(xiàn)在理論框架上，而且體現(xiàn)在OT的制約條件上，通過(guò)對(duì)比制約條件與改寫(xiě)規(guī)則、普遍原則之間的不同，以及它們對(duì)一些問(wèn)題的分析方法，從而更加深刻理解制約條件的普遍性、可違反性，更加突出了其在解決諸如雙重性問(wèn)題、共謀問(wèn)題等問(wèn)題上的優(yōu)越性；優(yōu)選論所體現(xiàn)的理論優(yōu)勢(shì)無(wú)不是通過(guò)與傳統(tǒng)的語(yǔ)法理論對(duì)比而得出的。如OT句法與生成語(yǔ)法最簡(jiǎn)方案的對(duì)比，更加清晰地表明OT作為一種語(yǔ)法理論可以應(yīng)用到音系學(xué)之外的語(yǔ)言研究領(lǐng)域。第二章，作者回顧了優(yōu)選論誕生之前音系學(xué)理論的發(fā)展變化，重點(diǎn)介紹了結(jié)構(gòu)主義音系學(xué)和生成音系學(xué)的主要理論要點(diǎn)，包括區(qū)別性特征、SPE及后SPE理論等。此后的章節(jié)里面也都多多少少地加入了經(jīng)典音系學(xué)知識(shí)，如觸發(fā)和阻斷效應(yīng)等，以便讀者掌握經(jīng)典理論的基本內(nèi)容，理清音系學(xué)理論的發(fā)展脈絡(luò)，尤其是與OT的淵源關(guān)系，對(duì)后面的深入分析相當(dāng)關(guān)鍵。在闡釋連讀變調(diào)的優(yōu)選論分析之前，作者介紹了語(yǔ)言的韻律結(jié)構(gòu)、漢語(yǔ)的相關(guān)韻律問(wèn)題、聲調(diào)和連讀變調(diào)的理論研究，其中介紹了聲調(diào)的自主音段屬性和聲調(diào)表征理論，對(duì)不同的聲調(diào)表征模式進(jìn)行了說(shuō)明，為分析漢語(yǔ)方言連讀變調(diào)提供了理論前提。此外，作者對(duì)生成語(yǔ)法、傳統(tǒng)語(yǔ)用學(xué)的知識(shí)等也作了相應(yīng)的闡釋?zhuān)蔀橥晟评碚摪l(fā)展體系中必不可少的一部分。優(yōu)選論主體理論部分的詳解主要在第三章。作者從基本思想、理論模式和原則及操作方法三個(gè)方面對(duì)優(yōu)選論進(jìn)行了全面的解釋。其理論模式就是通過(guò)一定制約條件的交互作用，通過(guò)對(duì)候選項(xiàng)從輸入到輸出的篩選過(guò)程。如下圖所示：

制約條件的層級(jí)體系是OT語(yǔ)法的核心。因此，制約條件從設(shè)立到表述是優(yōu)選結(jié)果的關(guān)鍵所在，而標(biāo)記性制約條件和忠實(shí)性制約條件之間的交互作用是優(yōu)選論用以描述和解釋語(yǔ)言現(xiàn)象的最重要的方法和手段。作者在第四、五兩章對(duì)制約條件的交互作用進(jìn)行了集中探討，并且解決了經(jīng)典音系學(xué)遇到的諸多難題，概述了緊要關(guān)系、和諧限定、和諧提升、非標(biāo)記性隱現(xiàn)、局部合取等因制約條件的位置或性質(zhì)不同所形成的各種關(guān)系，深化了對(duì)優(yōu)選論重要觀點(diǎn)和思想的認(rèn)識(shí)。不僅僅這兩個(gè)章節(jié)，實(shí)際上，優(yōu)選論制約條件交互作用體現(xiàn)于全書(shū)的各個(gè)章節(jié)，可以看出其重要地位和作者的強(qiáng)調(diào)力度。

2.2 廣泛豐富的實(shí)例分析

廣泛豐富的實(shí)例分析是本書(shū)的一大亮點(diǎn)。全書(shū)有七個(gè)章節(jié)中各設(shè)置了單獨(dú)一節(jié)的實(shí)例分析，而這些單獨(dú)進(jìn)行實(shí)例分析的章節(jié)特點(diǎn)就是這些實(shí)例全都是源于漢語(yǔ)語(yǔ)言現(xiàn)象，這也充分體現(xiàn)了國(guó)外語(yǔ)言學(xué)理論在漢語(yǔ)分析中的可行性及可操作性。優(yōu)選論追求的是普遍語(yǔ)法和語(yǔ)言的普遍規(guī)則，由此而知，優(yōu)選論的分析對(duì)象可以涉及不同的語(yǔ)言類(lèi)別。本書(shū)中所體現(xiàn)的實(shí)例分析恰恰如此，除了占較大篇幅的漢語(yǔ)語(yǔ)言現(xiàn)象解析之外，還包括了藏語(yǔ)、處理共謀問(wèn)題時(shí)所借助的Yawelmani語(yǔ)、說(shuō)明觸發(fā)效應(yīng)的阿拉伯語(yǔ)、Tagalog語(yǔ)、Yucatec Maya語(yǔ)、美國(guó)英語(yǔ)、馬來(lái)語(yǔ)（Malay）、Hixkaryana（巴西北部語(yǔ)）、非洲聲調(diào)語(yǔ)言、兩種班圖語(yǔ)和Siane語(yǔ)（巴布亞新幾內(nèi)亞高地語(yǔ)）等；優(yōu)選論在漢語(yǔ)普通話(huà)及跨方言的實(shí)例分析中的應(yīng)用極大地豐富了其理論體系，同時(shí)也為我國(guó)國(guó)內(nèi)語(yǔ)言研究者和優(yōu)選論學(xué)習(xí)者提供了便捷的研究素材，另一方面用漢語(yǔ)實(shí)例說(shuō)明優(yōu)選論的思想和操作方法，更有利于國(guó)內(nèi)讀者理解、并深化對(duì)優(yōu)選論的認(rèn)識(shí)。本書(shū)中第四、五、六、八、九、十、十一章這七章單獨(dú)的實(shí)例分析中，北京話(huà)兒化現(xiàn)象和天津話(huà)連讀變調(diào)的剖析最為顯著。在第六章中，作者在優(yōu)選論框架內(nèi)對(duì)北京話(huà)兒化的三種類(lèi)型變化進(jìn)行了說(shuō)明，指出了兒化中的不透明現(xiàn)象，并提供了這一現(xiàn)象的和應(yīng)理論解釋?zhuān)M(jìn)而用優(yōu)選論對(duì)其兒化特征、兒化音節(jié)的位置進(jìn)行了分析并得到了北京話(huà)兒化部分制約條件的等級(jí)排列。從聲調(diào)表征理論可以看出分析漢語(yǔ)連讀變調(diào)要兼顧調(diào)值和調(diào)域兩個(gè)層面，優(yōu)選論對(duì)漢語(yǔ)連讀變調(diào)的解釋也不例外，并且還著重探討了連讀變調(diào)的方向性，也就是本書(shū)中解謎的天津話(huà)三字組連讀變調(diào)。對(duì)天津話(huà)連讀變調(diào)的優(yōu)選論解析對(duì)解決漢語(yǔ)連讀變調(diào)的復(fù)雜性提供了很好的可循性和參考性。除了上述北京話(huà)和天津話(huà)，為了詳細(xì)說(shuō)明優(yōu)選論兩類(lèi)制約條件的交互作用及其相關(guān)問(wèn)題，作者列舉了漢語(yǔ)舌根輔音的腭化分析、口鼻元音（有限分布）、漢語(yǔ)普通話(huà)的舌尖元音的分析，北方官話(huà)的聲調(diào)特點(diǎn)，漢語(yǔ)普通話(huà)的二合元音韻母結(jié)構(gòu)，等等。漢語(yǔ)方言的多樣性體現(xiàn)的也非常充分，諸如洛陽(yáng)方言、潮州方言、煙臺(tái)方言、商丘方言、濟(jì)寧方言等，充分反映了優(yōu)選論制約條件的普遍性，和制約條件的不同等級(jí)排列所揭示的語(yǔ)言或方言類(lèi)型變化。此外，作者還介紹了運(yùn)用OT解決英語(yǔ)中Wh移位、主謂倒置和do支持這三種句法問(wèn)題，以及雙向優(yōu)選論對(duì)日常生活用語(yǔ)“賺錢(qián)、不賺錢(qián)、賠錢(qián)、不賠錢(qián)”的處理方法，等等。

2.3 充分細(xì)致的熱點(diǎn)探究

制約條件的交互作用是優(yōu)選論的重點(diǎn)，制約條件的不同等級(jí)排列可以表現(xiàn)出語(yǔ)言類(lèi)型的變化。而在實(shí)際操作中，等級(jí)排列是要遵循一定依據(jù)的——制約條件之間是否發(fā)生沖突。在優(yōu)選論的理論體系中，OT候選項(xiàng)競(jìng)選表（違反競(jìng)選表、比較競(jìng)選表）是用來(lái)表述交互性關(guān)系的重要方式，但語(yǔ)言的復(fù)雜性決定了制約條件之間的關(guān)系紛繁性，因此也就衍生出了兩類(lèi)制約條件交互作用所產(chǎn)生的一系列問(wèn)題。其中，在本書(shū)中作者重點(diǎn)探討了雙重性問(wèn)題和共謀問(wèn)題這兩個(gè)經(jīng)典音系學(xué)無(wú)法避免的難題；因制約條件位置或性質(zhì)不同而出現(xiàn)的緊要關(guān)系 （構(gòu)成緊要關(guān)系的兩個(gè)制約條件之間不發(fā)生交互作用）、和諧限定（阻止過(guò)度音變）、非標(biāo)記性隱現(xiàn)（OT語(yǔ)法結(jié)構(gòu)性的重要特征之一）、和諧性提升（制約條件標(biāo)記性降低的一種排序）、程度性違反與非程度性違反等問(wèn)題。由經(jīng)典音系學(xué)的推導(dǎo)方法而產(chǎn)生的音系不透明現(xiàn)象被公認(rèn)為優(yōu)選論自誕生以來(lái)碰到的最具挑戰(zhàn)性的問(wèn)題。作者在第六章用單獨(dú)一章的篇幅重點(diǎn)介紹了音系不透明現(xiàn)象產(chǎn)生的原因，即音系規(guī)則應(yīng)用排序所產(chǎn)生的。通過(guò)探究一直以來(lái)針對(duì)音系不透明現(xiàn)象的不同對(duì)策，作者總結(jié)出：無(wú)論是改進(jìn)音系表征結(jié)構(gòu)和制約條件的形式，還是建立OT推導(dǎo)模式，都不能成為解決音系不透明現(xiàn)象的“優(yōu)選”辦法，而Mc-Carthy（1999，2003）的和應(yīng)理論（Sympathy Theory）可以對(duì)這一現(xiàn)象作出系統(tǒng)說(shuō)明并給出較為合理的解釋。針對(duì)北京話(huà)兒化的解釋不可避免地成為了解決音系不透明問(wèn)題的一個(gè)重要進(jìn)展。而為了探索新的方案，OT的理論便隨之出現(xiàn)，作者在第十二章較為詳盡地概述了Mc-Carthy的候選項(xiàng)鏈理論，通過(guò)改變生成器生成的候選項(xiàng)體現(xiàn)推導(dǎo)效應(yīng)。另一個(gè)較為有影響力的探究莫過(guò)于對(duì)涉及聲調(diào)和連讀變調(diào)的天津話(huà)的分析，還包括了集Moira Yip，Hyman，Bao Zhiminghe和Duanmu等學(xué)者提出的不同聲調(diào)表征模式在內(nèi)的聲調(diào)表證理論。分析漢語(yǔ)方言的變調(diào)應(yīng)從調(diào)值和調(diào)域兩個(gè)方面入手，又通過(guò)比較對(duì)天津話(huà)三字組變調(diào)的不同解釋?zhuān)岢隽霜?dú)到的分析方法，歸納出八點(diǎn)關(guān)鍵的理論問(wèn)題和三點(diǎn)形成三字組連讀變調(diào)復(fù)雜性的原因。

2.4多領(lǐng)域拓展和全方位發(fā)展

本書(shū)在第九、十、十一三個(gè)章節(jié)中分別介紹了優(yōu)選論在句法、語(yǔ)法可學(xué)性研究、語(yǔ)用學(xué)和語(yǔ)義學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用和進(jìn)展情況。OT句法表述應(yīng)數(shù)Grimshaw（1997）的研究最為突出，其著手點(diǎn)與OT理論的基本原則相一致并對(duì)英語(yǔ)中的Wh移位、主謂倒置和do支持三種句法進(jìn)行了優(yōu)選論分析；對(duì)OT語(yǔ)法的可學(xué)性的概括性說(shuō)明依據(jù)Tesar和Smolensky（1993/1998）提出的制約條件降級(jí)演算系統(tǒng)（Constraint Demotion Algorithm，通常簡(jiǎn)稱(chēng)為CD）：等級(jí)體系建立在輸出形式和一系列制約條件基礎(chǔ)之上，在結(jié)構(gòu)描寫(xiě)基礎(chǔ)上的語(yǔ)言習(xí)得過(guò)程為演算系統(tǒng)加工不斷提供“新”的輸出形式，促進(jìn)層級(jí)化等級(jí)體系的形成和完善，確保了優(yōu)選輸出項(xiàng)的絕對(duì)優(yōu)先權(quán)。從中可以看出OT音系和OT句法的研究都遵循了OT的經(jīng)典理論模式，解釋的是語(yǔ)言的產(chǎn)出過(guò)程；而OT在語(yǔ)用和語(yǔ)義領(lǐng)域的應(yīng)用著重于語(yǔ)言的理解過(guò)程，并運(yùn)用“雙向優(yōu)選論”處理語(yǔ)言的解釋問(wèn)題。優(yōu)選論的多領(lǐng)域拓展充分表現(xiàn)出其很好的延展性和發(fā)展的全面性，并且，通過(guò)拓展，整合了學(xué)科知識(shí)，增加了實(shí)用性和應(yīng)用的廣泛性，極大地完善了自身的理論體系。

在本書(shū)最后一章，作者主要概述了有關(guān)制約條件的近期發(fā)展，如de Lacy的“標(biāo)記性層級(jí)沖突說(shuō)”、“功能主義優(yōu)選論”的觀點(diǎn)和從語(yǔ)法可學(xué)性角度，旨在解決“一對(duì)多”映射方面問(wèn)題的有關(guān)制約條件取值分布的 “概率性?xún)?yōu)選論”。對(duì)優(yōu)選論最突出的發(fā)展應(yīng)屬候選項(xiàng)鏈理論（OTwith Candidate Chains，簡(jiǎn)稱(chēng)OT-CC），這一理論把推導(dǎo)思想引入了生成器之中，把單一的候選項(xiàng)變成候選項(xiàng)序列并將和諧性提升運(yùn)用到分析候選項(xiàng)序列連續(xù)的局部性不忠實(shí)映射上。在解決反阻斷、反饋給和多個(gè)并存的音系不透明現(xiàn)象過(guò)程中，OT-CC的分析方法使得OT更具有說(shuō)服力和解釋力。OT的這些發(fā)展很大程度上解決了其提出以來(lái)所面臨的問(wèn)題和不足，尤其是候選項(xiàng)鏈理論，修正和改進(jìn)了優(yōu)選論，使之更具普遍性意義。

3.簡(jiǎn)評(píng)

本書(shū)結(jié)構(gòu)安排緊湊，章節(jié)之間有較高的銜接度。作者不僅全面系統(tǒng)地介紹了優(yōu)選論的理論框架和原則方法，而且糅合了近年研究的新發(fā)展和熱點(diǎn)問(wèn)題，最主要的是結(jié)合漢語(yǔ)實(shí)例，用西方語(yǔ)言學(xué)理論分析漢語(yǔ)語(yǔ)言現(xiàn)象，如普通話(huà)二合元音、連讀變調(diào)等；不僅有應(yīng)用于音系學(xué)的分析，而且有句法、語(yǔ)言習(xí)得等領(lǐng)域的拓展。通覽全書(shū)，內(nèi)容新穎豐富，脈絡(luò)清晰。本書(shū)每個(gè)篇章之間既聯(lián)系密切，又可獨(dú)立成體。每個(gè)章節(jié)論述全面、主次分明，介紹具體，例證語(yǔ)料豐富、充分且有代表性，尤其是章節(jié)里OT與經(jīng)典音系學(xué)理論的對(duì)比分析，在說(shuō)明OT優(yōu)越性的同時(shí)還指出了目前存在的問(wèn)題。另外，每個(gè)章節(jié)的前言和小結(jié)發(fā)揮的作用不可小覷，這兩部分內(nèi)容不只在其對(duì)篇章內(nèi)容的概括性把握上，更在于它為讀者提供了許多值得進(jìn)一步推敲的“點(diǎn)”，具有很大的啟示和指導(dǎo)作用，是廣大讀者學(xué)習(xí)和探討優(yōu)選論的一本首選之作。

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