近代外國(guó)在華企業(yè)研究的回顧與思考

王 強(qiáng)

(中國(guó)政法大學(xué)馬克思主義學(xué)院,北京 102249)

近代外國(guó)在華企業(yè)研究的回顧與思考

王 強(qiáng)

(中國(guó)政法大學(xué)馬克思主義學(xué)院,北京 102249)

近代外國(guó)在華企業(yè)是近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,對(duì)近代中國(guó)社會(huì)產(chǎn)生過(guò)重大影響。學(xué)界關(guān)于近代外國(guó)企業(yè)的研究,經(jīng)歷了帝國(guó)主義侵華史、現(xiàn)代化理論以及多元化理論交叉三個(gè)研究范式變遷階段,在理論、方法、視角等方面呈現(xiàn)出不同特征,并取得豐碩成果。但從總體上看,近代外國(guó)企業(yè)研究仍處于起步階段,在史料發(fā)掘、研究視角、理論范式創(chuàng)新等方面仍有進(jìn)一步提高的空間和必要。

近代中國(guó);外國(guó)在華企業(yè);回顧與思考

近代以來(lái),尤其是《馬關(guān)條約》之后,西方國(guó)家對(duì)華資本輸出加劇,外國(guó)企業(yè)在近代中國(guó)各口岸城市甚至內(nèi)陸腹地紛紛涌現(xiàn),對(duì)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大影響。作為近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,外國(guó)在華企業(yè)逐漸受到學(xué)界的關(guān)注,并取得豐碩的研究成果。在不同時(shí)期,這些研究分別經(jīng)歷了帝國(guó)主義侵華史、現(xiàn)代化理論以及多元化理論交叉三個(gè)研究范式變遷階段,在理論、方法、視角等方面呈現(xiàn)出不同的特征。但從總體上看,學(xué)界關(guān)于近代外國(guó)在華企業(yè)的研究還仍然處于起步階段,在史料發(fā)掘、研究視角、理論范式創(chuàng)新等方面仍有進(jìn)一步提高的空間和必要。

為了更好地認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)史研究的這一重要領(lǐng)域,推進(jìn)近代外國(guó)企業(yè)研究往縱深發(fā)展,筆者特就學(xué)界關(guān)于近代外國(guó)在華企業(yè)的研究從檔案資料整理與編纂、既往研究成果回顧兩個(gè)部分略作梳理,并在此基礎(chǔ)上對(duì)外國(guó)在華企業(yè)研究現(xiàn)狀作粗淺思考,以?huà)伌u引玉。因識(shí)見(jiàn)有限,難免掛一漏萬(wàn),敬請(qǐng)前輩同仁不吝補(bǔ)正。

一、檔案資料整理與編纂

學(xué)界對(duì)近代外國(guó)在華企業(yè)的關(guān)注首先體現(xiàn)在檔案資料整理和史料編纂方面。上世紀(jì)50年代以來(lái),相關(guān)資料整理和編纂工作逐漸起色,形成了一批具有較高學(xué)術(shù)價(jià)值的檔案文獻(xiàn)。

在檔案資料整理方面,現(xiàn)已開(kāi)放且比較有代表性的是上海社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所從上世紀(jì)50年代開(kāi)始,在張仲禮、丁日初等學(xué)界前輩的帶領(lǐng)下搜集整理的外國(guó)企業(yè)檔案,現(xiàn)藏于上海社會(huì)科學(xué)院企業(yè)史資料研究中心的這批檔案主要有以下幾個(gè)部分：1.“英美煙公司抄檔”,該組檔案是由壟斷近代中國(guó)煙草市場(chǎng)長(zhǎng)達(dá)半個(gè)世紀(jì)之久的英商英美煙公司在上海相關(guān)企業(yè)的檔案,以及各地工商局、工商聯(lián)和同業(yè)公會(huì)保存的資料進(jìn)行抄錄整理而來(lái),主要內(nèi)容為財(cái)務(wù)資料、企業(yè)管理、生產(chǎn)銷(xiāo)售、職工生活及買(mǎi)辦制度等,形成年代為19世紀(jì)末到20世紀(jì)50年代,共173個(gè)卷宗;2.“太古洋行檔案資料”,該組檔案是從原上海市港務(wù)局太古洋行檔案中篩選的部分重要內(nèi)容,進(jìn)行摘錄和復(fù)印所形成的抄件,主要內(nèi)容為組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、勞資糾紛、港口建設(shè)等,形成年代為19世紀(jì)末到20世紀(jì)50年代,共49個(gè)卷宗;3.“外資銀行檔案資料”,主要是花旗銀行、麥加利銀行兩家外資銀行的資料,原件為英文,主要內(nèi)容為往來(lái)函件、業(yè)務(wù)文書(shū)以及金融統(tǒng)計(jì)資料等,形成于20世紀(jì)20-40年代,共計(jì)48733頁(yè);4.“美商上海電力公司檔案”,主要內(nèi)容為業(yè)務(wù)概況、售電情況、電網(wǎng)管理、職工狀況等,形成時(shí)間為1928-1941年,共13個(gè)卷宗;5.該中心還藏有部分美國(guó)商業(yè)銀行、美商上?？逻_(dá)公司、英商綸昌紡織印花公司、英商信昌機(jī)器工程公司、英商上海毛絨紡織廠(chǎng)、上海法商電車(chē)電燈公司、沙遜洋行等外國(guó)企業(yè)的檔案資料,但數(shù)量較小或分布零散。

上海工商聯(lián)合會(huì)、上海社科院歷史研究所分別在建國(guó)初期、20世紀(jì)90年代以后為搶救歷史資料,集中采訪(fǎng)了解放前在外國(guó)企業(yè)工作過(guò)的老同志,形成一批關(guān)于外國(guó)企業(yè)的口述史資料,主要內(nèi)容為外國(guó)企業(yè)的車(chē)間管理、工資制度、買(mǎi)辦制度等,現(xiàn)藏于上述兩單位資料室。除此之外,中國(guó)第二歷史檔案館以及不少近代口岸城市如上海、青島、天津、寧波等地方檔案館也收藏有部分近代洋行和銀行檔案,但大多分散于當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)公會(huì)、地方商會(huì)、商業(yè)機(jī)構(gòu)等其它卷宗中,并未形成系統(tǒng)的檔案體系。

另外,由于外國(guó)企業(yè)在建國(guó)初期被終止在大陸的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),大量企業(yè)檔案被帶到海外,因此海外一些大企業(yè)集團(tuán)、大學(xué)或圖書(shū)館亦保存有不少近代外國(guó)在華企業(yè)的檔案資料。筆者所知的有英美煙公司保存的在華經(jīng)營(yíng)時(shí)期檔案資料(可網(wǎng)上查閱),匯豐銀行保存的近代匯豐檔案,太古集團(tuán)公司保存的近代太古洋行商業(yè)文書(shū),英國(guó)劍橋大學(xué)圖書(shū)館收藏的怡和洋行商業(yè)文書(shū)、開(kāi)平煤礦公司檔案,哈佛大學(xué)商學(xué)院貝克圖書(shū)館藏旗昌洋行檔案、瓊記洋行檔案等,都是近代外國(guó)企業(yè)研究的寶貴資料。

在史料編纂出版方面,迄今為止已經(jīng)出版的外國(guó)在華企業(yè)資料可分為以下兩個(gè)部分：第一部分是綜合性資料中包含的外國(guó)企業(yè)史料,尤其是上世紀(jì)五六十年代史料編纂高潮中出版的一批經(jīng)濟(jì)史資料,如孫毓棠、汪敬虞主編《中國(guó)近代工業(yè)史資料》(中華書(shū)局1962年版)、陳真主編《中國(guó)近代工業(yè)史資料》(三聯(lián)書(shū)店1957年版)、姚賢鎬主編《中國(guó)近代對(duì)外貿(mào)易史資料》(中華書(shū)局1962年版)、聶寶璋主編《中國(guó)近代航運(yùn)史資料》(上海人民出版社1983年版)、李文治、章有義編《中國(guó)近代農(nóng)業(yè)史資料》(三聯(lián)書(shū)店1957年版)等,這些經(jīng)濟(jì)史資料中都收進(jìn)了部分外國(guó)企業(yè)在工業(yè)、農(nóng)業(yè)、航運(yùn)、對(duì)外貿(mào)易統(tǒng)計(jì)等領(lǐng)域的相關(guān)史料。中國(guó)第二歷史檔案館、中國(guó)海關(guān)總署辦公廳合作整理出版的《中國(guó)舊海關(guān)史料：1859—1949年》(京華出版社2001年版),收錄了1859—1948年中國(guó)海關(guān)各分關(guān)、海關(guān)總稅務(wù)司造冊(cè)處以及偽滿(mǎn)洲國(guó)財(cái)政部、經(jīng)濟(jì)部所編輯的進(jìn)出口貿(mào)易報(bào)告、貿(mào)易統(tǒng)計(jì)報(bào)告、各口岸貿(mào)易統(tǒng)計(jì)報(bào)告和調(diào)查報(bào)告、通商各關(guān)華洋貿(mào)易總冊(cè)、偽滿(mǎn)洲國(guó)對(duì)外貿(mào)易統(tǒng)計(jì)年報(bào)、月報(bào)等,其中不少內(nèi)容涉及外國(guó)企業(yè)的原料、商品進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)。以及全國(guó)政協(xié)文史委員會(huì)從20世紀(jì)80年代初開(kāi)始陸續(xù)出版的《中國(guó)工商經(jīng)濟(jì)史料叢刊》(文史資料出版社1983年版)和各地方政協(xié)文史委編纂的文史資料中收錄了不少相關(guān)外國(guó)企業(yè)的口述資料,主要為外國(guó)企業(yè)當(dāng)事人或知情人的回憶錄。

第二部分是專(zhuān)門(mén)的外資工商金融企業(yè)資料,如上海檔案館、財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所編《上海外商檔案史料匯編》(內(nèi)部交流本1987年版)、上海社科院經(jīng)濟(jì)研究所編《英美煙公司在華企業(yè)資料匯編》(中華書(shū)局1983年版)、吉林省社科院《滿(mǎn)鐵史資料》編輯組編《滿(mǎn)鐵史資料》(中華書(shū)局1979年版)、魏子初編《帝國(guó)主義與開(kāi)灤煤礦》(神州國(guó)光社1954年版)、南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所編《開(kāi)灤煤礦的工資制度和包工制度》(天津人民出版社1983年版)、中國(guó)人民銀行金融研究所編《美國(guó)花旗銀行在華史料》(中國(guó)金融出版社1990年版)、《日本橫濱正金銀行在華活動(dòng)史料》(中國(guó)金融出版社1992年版)、壽充一、壽樂(lè)英編《外商銀行在中國(guó)》(中國(guó)文史出版社1996年版)、全國(guó)政協(xié)文史委員會(huì)編《淘金舊夢(mèng)——在華洋商紀(jì)實(shí)》(中國(guó)文史出版社2001年版)、上海市政協(xié)文史委編《舊上海的外商與買(mǎi)辦》(上海人民出版社1986年版)、黃光域編《外國(guó)在華工商企業(yè)辭典》(四川人民出版社1995年版)等。這些檔案資料的整理與出版為學(xué)界開(kāi)展近代外國(guó)在華企業(yè)研究奠定了初步的資料基礎(chǔ)。

二、既往研究的回顧

史料整理編纂之外,亦有不少專(zhuān)門(mén)的研究成果問(wèn)世,已有的關(guān)于近代外國(guó)在華企業(yè)的研究成果大致可總結(jié)為以下幾個(gè)部分：

1.在建國(guó)以來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi),國(guó)內(nèi)學(xué)者多在帝國(guó)主義侵華史的視野下關(guān)注外國(guó)在華企業(yè)活動(dòng)的帝國(guó)主義性質(zhì),側(cè)重對(duì)其經(jīng)濟(jì)侵略性進(jìn)行深入探討。這一時(shí)期的研究成果多從外國(guó)在華企業(yè)的壟斷利潤(rùn)、剝削工人、原料掠奪等方面論證其作為帝國(guó)主義的代言人,在西方帝國(guó)主義侵華活動(dòng)中如何扮演重要角色。

事實(shí)上早在上世紀(jì)二三十年代,中國(guó)學(xué)者已經(jīng)開(kāi)始關(guān)注近代外國(guó)在華企業(yè)問(wèn)題,如劉大鈞的《外人在華投資統(tǒng)計(jì)》、吳承洛的《今世中國(guó)實(shí)業(yè)通志》、謝家榮、朱敏章的《外人在華礦業(yè)之投資》等[1]-[3],對(duì)外國(guó)在華投資工礦企業(yè)的經(jīng)濟(jì)侵略性質(zhì)進(jìn)行了研究。建國(guó)以后,對(duì)近代外國(guó)在華企業(yè)關(guān)注較早的是張仲禮、陳曾年、嚴(yán)中平等,他們對(duì)近代幾個(gè)主要外國(guó)在華企業(yè)的個(gè)案研究成為這一領(lǐng)域的早期標(biāo)志性成果。這些成果包括《沙遜集團(tuán)在舊中國(guó)》[4]、《太古集團(tuán)在舊中國(guó)》[5]等?！渡尺d集團(tuán)在舊中國(guó)》一書(shū)在廣泛搜集資料的基礎(chǔ)上把沙遜集團(tuán)“當(dāng)作麻雀來(lái)剖析”,作者在通過(guò)對(duì)沙遜集團(tuán)的鴉片貿(mào)易、房地產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、工業(yè)投資、金融活動(dòng)及其買(mǎi)辦制度的分析后指出,沙遜是“用中國(guó)之財(cái)剝削中國(guó)人民”的辦法從中國(guó)聚斂了巨額財(cái)富并輸往國(guó)外,它的投資大多是非生產(chǎn)性的,很少有引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理、刺激商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一面,而對(duì)中國(guó)民族工商業(yè)的壓抑是十分沉重的,因此作者認(rèn)為“沙遜集團(tuán)在外國(guó)資產(chǎn)階級(jí)侵華中扮演了重要的角色”?！短偶瘓F(tuán)在舊中國(guó)》一書(shū)則對(duì)太古集團(tuán)的發(fā)家歷程及其對(duì)航運(yùn)業(yè)的壟斷過(guò)程進(jìn)行了考察,與以往外國(guó)在華企業(yè)研究相比,本書(shū)不僅對(duì)太古集團(tuán)依靠特權(quán)對(duì)中國(guó)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)侵略進(jìn)行批判,它的一個(gè)新的嘗試是作者把企業(yè)發(fā)展和企業(yè)家活動(dòng)結(jié)合起來(lái)進(jìn)行考察,不僅系統(tǒng)分析了企業(yè)發(fā)展的過(guò)程,而且突出了企業(yè)核心人物的企業(yè)家精神。張仲禮還以英美煙公司為中心,剖析了近代外國(guó)在華企業(yè)的三個(gè)特點(diǎn)：以炮艦為后盾,以不平等條約為依據(jù),獲得政治經(jīng)濟(jì)特權(quán);通過(guò)托拉斯組織形式,獲取壟斷地位;用各種手段掠得壟斷利潤(rùn),揭露了外國(guó)企業(yè)的侵略本質(zhì)[6]。在經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域的通史類(lèi)著作中,如嚴(yán)中平主編《中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史1840-1894》(人民出版社1989年版)、汪敬虞主編《中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史1895-1927》(人民出版社2001年版)、許滌新、吳承明主編《中國(guó)資本主義發(fā)展史》(人民出版社2003年版)等,也更多地從經(jīng)濟(jì)侵略的角度強(qiáng)調(diào)外國(guó)企業(yè)的帝國(guó)主義性質(zhì)。

近代以來(lái),外國(guó)資本的輸入逐漸加劇,它不僅數(shù)額巨大,而且擁有先進(jìn)技術(shù)水平,給近代中國(guó)農(nóng)村和城市帶來(lái)巨大沖擊和影響。在這方面,陳翰笙在1933-1934年經(jīng)過(guò)對(duì)山東、河南、安徽的六個(gè)典型村莊的調(diào)查后指出,帝國(guó)主義工業(yè)資本滲入中國(guó)腹地農(nóng)村以后給當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)經(jīng)濟(jì)和農(nóng)民生活帶來(lái)了巨大的災(zāi)難[7]。孫毓棠研究了中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)前外國(guó)資本在中國(guó)經(jīng)營(yíng)的近代工業(yè),對(duì)外國(guó)工業(yè)的資本、投資額、雇傭工人等做了詳細(xì)統(tǒng)計(jì)[8]。汪敬虞分別就外國(guó)洋行和銀行在近代中國(guó)城市中的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了專(zhuān)題研究,并對(duì)其活動(dòng)的階段性特征和組織形態(tài)演變作了全面論述[9][10]。張雁琛則分別對(duì)中日甲午戰(zhàn)后到第一次世界大戰(zhàn)前夕、第一次世界大戰(zhàn)期間、大戰(zhàn)后至九·一八事變期間各個(gè)時(shí)期的中日合辦企事業(yè)進(jìn)行了評(píng)述,并從中國(guó)的半殖民地形態(tài)和日本軍事帝國(guó)主義“性格”,對(duì)“中日合辦”的政治與經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了檢討[11]。吳承明對(duì)外國(guó)企業(yè)的資本、利潤(rùn)等問(wèn)題進(jìn)行了考證,指出帝國(guó)主義的資本輸出是造成近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)近代化步履蹣跚的主要因素[12]。另外還有杜恂誠(chéng)系統(tǒng)考察了日本在近代中國(guó)尤其是重要城市中的投資概況后認(rèn)為,利用投資控制中國(guó)經(jīng)濟(jì)命脈是日本帝國(guó)主義侵略的重要表現(xiàn)[13]。另外還必須提到的是汪熙通過(guò)近代買(mǎi)辦身份的三次轉(zhuǎn)化及買(mǎi)辦制度的演變對(duì)外商企業(yè)銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)的影響進(jìn)行了述評(píng),認(rèn)為買(mǎi)辦從向官僚轉(zhuǎn)化、向官督商辦官員轉(zhuǎn)化及向民族資本家轉(zhuǎn)化都預(yù)示著外國(guó)資本對(duì)中國(guó)社會(huì)的滲透愈發(fā)加深了,買(mǎi)辦的身份轉(zhuǎn)化及制度演變是外商企業(yè)進(jìn)一步深入中國(guó)市場(chǎng)的明證[14]。汪熙還以英美煙公司為中心,討論了外資企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)近代中國(guó)城市和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體系造成破壞性沖擊[15]。其他如魏子初關(guān)于帝國(guó)主義投資及利潤(rùn)的研究、王渭泉關(guān)于外商群的研究、郭予慶關(guān)于日本橫濱正金銀行在華活動(dòng)的研究等也持類(lèi)似觀點(diǎn)[16]-[20]。

Poor people went to London to make money.And London had theatres（劇場(chǎng)）.Shakespeare became an actor（男演員）.Soon（不久）he began（開(kāi)始）writing plays.

此類(lèi)外國(guó)在華企業(yè)研究的特點(diǎn)為多從帝國(guó)主義經(jīng)濟(jì)侵略的角度考察近代外國(guó)在華企業(yè)的性質(zhì),強(qiáng)調(diào)外國(guó)企業(yè)經(jīng)濟(jì)侵略性的一面,階級(jí)斗爭(zhēng)史學(xué)的意味較濃。

2.幾乎同一時(shí)期的海外中國(guó)史學(xué)界則大多將外國(guó)在華企業(yè)納入到現(xiàn)代化的解釋體系中考察,對(duì)外國(guó)企業(yè)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的關(guān)系進(jìn)行研究和評(píng)價(jià)。

此類(lèi)研究以美英籍學(xué)者為肇始。首先出現(xiàn)的是外國(guó)在華企業(yè)的個(gè)案研究,費(fèi)勒窩通過(guò)對(duì)劍橋大學(xué)藏怡和洋行檔案的梳理,研究了該企業(yè)的在華經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。不過(guò)作者的意圖不是撰寫(xiě)?yīng)M義的洋行史,而是“把怡和洋行作為在中外貿(mào)易中起過(guò)媒介作用的一家具有適應(yīng)能力的牟利機(jī)構(gòu)這樣一個(gè)突出的范例來(lái)加以敘述,并且就這個(gè)機(jī)構(gòu)在上一世紀(jì)中國(guó)社會(huì)產(chǎn)生過(guò)怎樣的影響和作出過(guò)怎樣的反應(yīng)作些說(shuō)明”[21][22]。斯蒂芬·洛克伍德利用哈佛大學(xué)收藏的瓊記洋行檔案,描述了瓊記洋行在長(zhǎng)江流域的商業(yè)活動(dòng)[23]。英籍學(xué)者毛利斯、柯立斯以匯豐銀行檔案為基礎(chǔ),梳理了匯豐銀行在近代中國(guó)的百年歷史進(jìn)程,并就匯豐對(duì)近代中國(guó)金融業(yè)現(xiàn)代化的促進(jìn)作用進(jìn)行了論述[24]。劉廣京重點(diǎn)剖析了美商旗昌輪船公司與太古、怡和、北清、揚(yáng)子等英國(guó)輪船公司在中國(guó)航運(yùn)市場(chǎng)中的爭(zhēng)奪,認(rèn)為英美航運(yùn)勢(shì)力的競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)了長(zhǎng)江流域航運(yùn)業(yè)整體行業(yè)水平的提高[25]。

在關(guān)于外國(guó)在華投資的評(píng)價(jià)上,與帝國(guó)主義侵華史研究范式強(qiáng)調(diào)其資本侵略性不同,國(guó)外學(xué)者則大多側(cè)重于正面評(píng)價(jià)外國(guó)資本對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)近代化的促進(jìn)作用。英國(guó)學(xué)者艾倫的《遠(yuǎn)東經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的西方企業(yè)》一書(shū)就分別以中國(guó)和日本為中心論述了西方企業(yè)在遠(yuǎn)東經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的活動(dòng),包括西方企業(yè)在中、日兩國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易、銀行與保險(xiǎn)、航運(yùn)、鐵路以及煤礦等領(lǐng)域的投資,作者認(rèn)為西方企業(yè)在中日近代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中起到了不可替代的作用[26]。侯繼明研究了西方國(guó)家在近代中國(guó)的投資后認(rèn)為,外人投資在近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化中扮演了重要角色,加速了近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化歷程[27]。日本學(xué)者樋口弘、美國(guó)學(xué)者雷麥在外人投資的歷史作用方面與侯持有相同觀點(diǎn)[28][29]。在新范式影響下,外國(guó)企業(yè)的買(mǎi)辦研究也出現(xiàn)轉(zhuǎn)變,郝延平的研究就打破了之前的買(mǎi)辦研究長(zhǎng)期局限于經(jīng)濟(jì)史范疇的僵局,認(rèn)為近代中國(guó)買(mǎi)辦的活動(dòng)在許多方面涉及兩種文化的相互影響,買(mǎi)辦作為兩種文化的“邊緣人物”的身份使其成為近代中外經(jīng)濟(jì)交往中的重要一環(huán),買(mǎi)辦的經(jīng)營(yíng)意識(shí)和管理能力對(duì)于近代中國(guó)早期工業(yè)化起到關(guān)鍵性作用,因而郝延平提出對(duì)于近代中國(guó)買(mǎi)辦在近代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用應(yīng)當(dāng)給予客觀公正的評(píng)價(jià)[30]。

受現(xiàn)代化理論的影響,國(guó)內(nèi)一些學(xué)者也開(kāi)始從現(xiàn)代化的角度反思外國(guó)資本與近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的關(guān)系,并出現(xiàn)一批優(yōu)秀成果。上海是最早開(kāi)埠通商城市之一,自然也成了外國(guó)企業(yè)的集中地,王垂芳通過(guò)爬梳中英文檔案資料,對(duì)近代上海各個(gè)行業(yè)洋商企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了詳盡的梳理和總結(jié),肯定了洋商對(duì)各行業(yè)近代化的正面效應(yīng),并在附錄中分別統(tǒng)計(jì)了近代上海部分洋商略歷、1843-1956年上海洋商企業(yè)名錄、1832-1956年上海洋商大事記,無(wú)疑為近代上海外國(guó)企業(yè)研究提供了重要的參考資料[31]。許金生通過(guò)對(duì)近代上海日資企業(yè)尤其是中小工業(yè)的研究,提出日資企業(yè)在近代中國(guó)民族工業(yè)發(fā)展中起到引路示范作用和傳播技術(shù)的窗口作用的觀點(diǎn)[32]。在外國(guó)企業(yè)對(duì)民族企業(yè)的影響方面,王啟厚認(rèn)為外國(guó)企業(yè)在更新設(shè)備、采用現(xiàn)代管理方式、培養(yǎng)管理人才等方面客觀上起到一定的刺激作用[33]。賀水金則總結(jié)了上海外國(guó)企業(yè)具有的三個(gè)特點(diǎn)：各個(gè)階段投資側(cè)重點(diǎn)雖然不同,但總體上看是以外貿(mào)及其關(guān)聯(lián)行業(yè)為主,公用事業(yè)為重;外資進(jìn)入與上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展成正向關(guān)系;外國(guó)企業(yè)消長(zhǎng)與其母國(guó)國(guó)際地位共進(jìn)退,并指出這些外國(guó)企業(yè)在近代上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到重要作用[34]。云妍關(guān)于近代外資的社會(huì)效應(yīng)的研究則超出資本的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)之外,提出外資在近代中國(guó)社會(huì)產(chǎn)生了外溢性效應(yīng),如外資的競(jìng)爭(zhēng)使國(guó)人投資的活力和效率提高,喚醒了商人的維權(quán)意識(shí),外資的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引發(fā)一系列的政治改良和法律制度建設(shè)等等,這一切對(duì)于社會(huì)現(xiàn)代化不無(wú)促進(jìn)[35]。

由于外國(guó)銀行在近代中國(guó)金融業(yè)中舉足輕重的地位,因而亦備受學(xué)界關(guān)注：李一翔認(rèn)為外資銀行在近代上海成為遠(yuǎn)東金融中心的過(guò)程中起到三個(gè)方面的作用：引進(jìn)大量境外資金,推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生與發(fā)展,促進(jìn)金融市場(chǎng)的發(fā)育成長(zhǎng)[36]。匯豐銀行是近代最大的外國(guó)銀行之一,巫云仙從貿(mào)易融資與國(guó)際匯兌的角度,分析了匯豐銀行結(jié)合進(jìn)出口貿(mào)易和結(jié)算業(yè)務(wù),對(duì)中外貿(mào)易進(jìn)行資金融通,發(fā)揮了銀行信用中介的職能,完成中外之間債權(quán)債務(wù)的清償,有利于近代中國(guó)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)發(fā)展[37]。蘭日旭則選擇以匯豐銀行天津分行為中心,考察其對(duì)華北經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響,認(rèn)為匯豐銀行雖然主觀上有配合英國(guó)侵略者掠奪的意識(shí),但客觀上作為首家進(jìn)入天津的股份制企業(yè)和組織,其行為、管理方式等對(duì)天津傳統(tǒng)的工業(yè)組織帶來(lái)一定的示范效應(yīng),有助于天津走上工業(yè)化之路[38]。持相同觀點(diǎn)的還有鄧同莉?qū)Ρ毖髸r(shí)期美國(guó)在華銀行業(yè)的研究,認(rèn)為美國(guó)在華銀行業(yè)有利用特權(quán)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)侵略的一面,但其商業(yè)性質(zhì)一定程度上促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化[39]。

這些成果雖內(nèi)容不同,角度不一,但大都在現(xiàn)代化理論的解釋體系下論證外國(guó)資本對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的推進(jìn)作用,尤其是在現(xiàn)代企業(yè)制度、投資理念、技術(shù)引進(jìn)等方面起到的積極影響。

3.上世紀(jì)80年代以來(lái),海內(nèi)外關(guān)于外國(guó)在華企業(yè)研究無(wú)論是視角還是方法都趨于多元化,開(kāi)始關(guān)注外國(guó)企業(yè)的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、本土化變遷以及建國(guó)初期的政企關(guān)系等方面的內(nèi)容。

近年來(lái),借鑒社會(huì)學(xué)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)理論研究近代外國(guó)在華企業(yè)逐漸成為學(xué)界的熱點(diǎn)。比較引人關(guān)注的有康奈爾大學(xué)歷史系高家龍教授的《中國(guó)的大企業(yè)——煙草工業(yè)中的中外競(jìng)爭(zhēng)(1890-1930)》一書(shū),探討了英美煙公司如何利用各種社會(huì)資源與南洋兄弟煙公司搶占中國(guó)煙草市場(chǎng)及其歷史經(jīng)驗(yàn),并引用熊彼特關(guān)于企業(yè)家精神的定義,在近代中國(guó)的企業(yè)家精神的性質(zhì)與作用、帝國(guó)主義經(jīng)濟(jì)侵略與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)民族主義等方面提出了不少富有新意且論證嚴(yán)密的見(jiàn)解[40]。他的另一本著作《大公司與關(guān)系網(wǎng)》則分別剖析了外國(guó)企業(yè)美孚石油公司、英美煙公司、三井物產(chǎn)株式會(huì)社、內(nèi)外棉株式會(huì)社,以及華資企業(yè)申新紗廠(chǎng)與大中華火柴公司等中外大企業(yè)的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng),以說(shuō)明西方管理模式與近代中國(guó)社會(huì)的“關(guān)系網(wǎng)”對(duì)企業(yè)尤其是外國(guó)企業(yè)在開(kāi)拓市場(chǎng)方面的影響與作用。[41]。對(duì)近代外國(guó)企業(yè)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)感興趣的還有英籍學(xué)者霍華德·考克斯,他以英美煙公司為例,闡述了近代外國(guó)企業(yè)在中國(guó)經(jīng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)的變遷,試圖說(shuō)明外國(guó)企業(yè)必須依靠中國(guó)人的關(guān)系網(wǎng)才能真正滲透地方市場(chǎng)[42]。近代著名的慎昌洋行創(chuàng)始人馬易爾的后人白慕申通過(guò)對(duì)其家族檔案以及中英等國(guó)保存的慎昌洋行檔案的梳理,描述了丹麥實(shí)業(yè)家馬易爾1902年到1935年在上海的傳奇經(jīng)歷以及慎昌洋行參與中國(guó)工業(yè)化發(fā)展的歷史,該研究以家族史的書(shū)寫(xiě)方式呈現(xiàn)慎昌洋行在中國(guó)的人脈關(guān)系,可謂別具特色[43]。王守謙對(duì)近代著名的外國(guó)企業(yè)英國(guó)福公司保持了長(zhǎng)期關(guān)注,他通過(guò)挖掘官方和企業(yè)檔案、報(bào)刊、地方志等豐富史料,以第三者之視角,從細(xì)節(jié)中把握區(qū)域社會(huì)及其民眾對(duì)當(dāng)?shù)赝鈬?guó)企業(yè)的解讀與反應(yīng),闡明了區(qū)域問(wèn)題如何演變?yōu)閲?guó)家問(wèn)題、外交問(wèn)題,最終在基層社會(huì)又如何淡化為民事問(wèn)題,更加細(xì)致入微地刻畫(huà)了福公司這樣一個(gè)外國(guó)企業(yè)與經(jīng)濟(jì)民族主義的復(fù)雜關(guān)系[44]。臺(tái)灣學(xué)者吳翎君運(yùn)用中英文檔案,以“企業(yè)、政府與外交關(guān)系”的角度,考察了獨(dú)霸近代中國(guó)石油市場(chǎng)的美孚石油公司對(duì)中國(guó)民生經(jīng)濟(jì)和近代化帶來(lái)的深遠(yuǎn)影響,并且指出美孚石油的業(yè)績(jī)與美國(guó)政府的遠(yuǎn)東外交政策是密不可分的,重構(gòu)了美孚公司在華事業(yè)發(fā)展的嶄新面相[45]。羅志平則剖析了清末民初在中國(guó)投資問(wèn)題上美國(guó)政府與商人的不同態(tài)度的演變及最終對(duì)投資活動(dòng)的影響[46]。

建國(guó)之初外國(guó)在華企業(yè)的改造問(wèn)題近年來(lái)也逐漸受到學(xué)者關(guān)注,張侃以上海外國(guó)企業(yè)為中心,詳細(xì)描述了建國(guó)初期外國(guó)企業(yè)被人民政府改造的過(guò)程[59]。以色列學(xué)者謝艾倫與美國(guó)學(xué)者湯普森的研究與前者立場(chǎng)截然相反,他們將1949年中華人民共和國(guó)成立后的外國(guó)企業(yè)描述為“人質(zhì)帝國(guó)主義”和“被監(jiān)押的帝國(guó)主義”,對(duì)英法企業(yè)在新政治環(huán)境中如何被迫向革命政權(quán)屈服最終關(guān)閉在中國(guó)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了討論[60][61]。在買(mǎi)辦研究方面, 20世紀(jì)80年代以來(lái),學(xué)界關(guān)于買(mǎi)辦研究的興趣逐漸轉(zhuǎn)為從社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等角度考察買(mǎi)辦的收入、身份轉(zhuǎn)化及其在近代經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化中的作用等,對(duì)買(mǎi)辦的評(píng)價(jià)也出現(xiàn)完全否定、基本肯定和優(yōu)劣兼評(píng)的多元化趨向,因篇幅有限,茲不贅述[62]-[68]。

三、面臨的問(wèn)題與思考

通過(guò)對(duì)已有成果的梳理可以得知,近代外國(guó)在華企業(yè)研究已經(jīng)取得豐碩成果,并呈現(xiàn)出多元化的發(fā)展趨勢(shì)。但值得注意的是,問(wèn)題和不足也依然存在。

首先,相對(duì)于中國(guó)近代史其它研究領(lǐng)域,近代外國(guó)在華企業(yè)研究資料基礎(chǔ)相對(duì)薄弱,檔案資料的發(fā)掘、整理、編纂力度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。盡管建國(guó)以后已經(jīng)整理和出版了一批檔案資料,但總體上數(shù)量較小,分布零散,很難形成系統(tǒng)的檔案資料體系。除此之外,近10年來(lái)筆者再未見(jiàn)有規(guī)模的檔案資料開(kāi)放和出版,以致資料欠缺已經(jīng)成為現(xiàn)今外國(guó)在華企業(yè)研究面臨的最大瓶頸。造成這種結(jié)果主要源于兩個(gè)原因：一是建國(guó)初期由于外國(guó)企業(yè)被迫終止在華經(jīng)營(yíng)活動(dòng),撤出中國(guó)大陸時(shí)將重要文獻(xiàn)資料悉數(shù)帶往海外。盡管目前不少依然存在的企業(yè)以及國(guó)外大學(xué)或圖書(shū)館已陸續(xù)將部分在華時(shí)期檔案資料開(kāi)放,但由于客觀條件限制,國(guó)內(nèi)一般學(xué)者很難有利用的機(jī)會(huì);二是由于政策或技術(shù)等種種原因,國(guó)內(nèi)不少檔案館、圖書(shū)館接管、保存的大量近代外國(guó)在華企業(yè)檔案至今未能整理開(kāi)放利用。

史料是史學(xué)研究的基礎(chǔ),“有一分材料說(shuō)一分話(huà)”,因此如何發(fā)掘史料成為近代外國(guó)企業(yè)研究的首要問(wèn)題。但這并不意味著外國(guó)企業(yè)研究資料就“無(wú)跡可尋”,除了前述已整理或出版的檔案資料之外,一般還可以從以下幾個(gè)方向進(jìn)行發(fā)掘：一是各檔案館、圖書(shū)館收藏的近代商會(huì)或行業(yè)公會(huì)、海關(guān)、中資企業(yè)、政府管理類(lèi)相關(guān)檔案,在這些檔案卷宗中往往包含外國(guó)企業(yè)資料,如上海檔案館藏工部局檔案、銀行公會(huì)檔案、錢(qián)業(yè)公會(huì)檔案、煙業(yè)公會(huì)檔案、中國(guó)銀行檔案等卷宗,第二歷史檔案館藏實(shí)業(yè)部、四聯(lián)總處、資源委員會(huì)、各地海關(guān)等卷宗中,都出現(xiàn)有與相關(guān)外國(guó)企業(yè)的往來(lái)文書(shū)、商業(yè)調(diào)查統(tǒng)計(jì)、規(guī)章制度等資料,雖然零散,但可以作為已有史料的有益補(bǔ)充;二是各地政協(xié)文史委員會(huì)與工商聯(lián)保存的建國(guó)前外國(guó)企業(yè)資料,這些資料大多形成于20世紀(jì)50年代前中期,尤其是建國(guó)初期“三反”、“五反”運(yùn)動(dòng)以及社會(huì)主義改造過(guò)程中對(duì)外國(guó)企業(yè)及其職工進(jìn)行大規(guī)模的調(diào)查和訪(fǎng)談,留下大量統(tǒng)計(jì)資料和口述史料,成為近代外國(guó)在華企業(yè)研究的珍貴資料;三是國(guó)內(nèi)與近代外國(guó)在華企業(yè)有承續(xù)關(guān)系的現(xiàn)代企業(yè),除部分企業(yè)已將檔案轉(zhuǎn)交檔案部門(mén)收藏外,一般都保存有相當(dāng)數(shù)量的建國(guó)之前作為外國(guó)在華企業(yè)時(shí)的企業(yè)史資料。如上海卷煙集團(tuán)藏有大量英美煙公司時(shí)期企業(yè)史料,開(kāi)灤集團(tuán)藏有舊中國(guó)英資企業(yè)開(kāi)灤煤礦的檔案資料等等。這些保存下來(lái)的企業(yè)史資料成為近代外國(guó)企業(yè)研究尤其是個(gè)案研究不可或缺的第一手材料。相信隨著越來(lái)越多的檔案資料被整理開(kāi)放,作為對(duì)近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)具有重大影響的外國(guó)在華企業(yè),將會(huì)引起學(xué)界更多的關(guān)注,相關(guān)研究也會(huì)得到進(jìn)一步發(fā)展。

其次,從研究視角上看,以前關(guān)于近代外國(guó)在華企業(yè)的研究多關(guān)注于其資本性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)管理、買(mǎi)辦制度、企業(yè)利潤(rùn)等經(jīng)濟(jì)方面的內(nèi)容,卻很少述及外國(guó)企業(yè)與近代中國(guó)社會(huì)和傳統(tǒng)文化的關(guān)系,即對(duì)外國(guó)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)性的討論已相當(dāng)深入,但對(duì)其社會(huì)性的研究則相對(duì)薄弱。

現(xiàn)代企業(yè)并不單純是一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位,在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,所面臨的挑戰(zhàn)除了同行的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng),還有來(lái)自各方面的挑戰(zhàn),包括消費(fèi)者、政府機(jī)構(gòu)和周?chē)鐓^(qū)以及社會(huì)公眾,只有適應(yīng)環(huán)境,應(yīng)對(duì)所有這些挑戰(zhàn),企業(yè)才能生存和發(fā)展[69]。尤其是近代以前長(zhǎng)期的閉關(guān)鎖國(guó)政策,導(dǎo)致外國(guó)企業(yè)對(duì)中國(guó)社會(huì)缺乏必要的了解,國(guó)門(mén)大開(kāi)以后蜂擁而至的外國(guó)企業(yè)進(jìn)入中國(guó)以后所面對(duì)的是一個(gè)完全陌生的異域文化下的市場(chǎng)環(huán)境,它顯現(xiàn)出與西方商業(yè)社會(huì)截然不同的眾多特征：千差萬(wàn)別的商業(yè)習(xí)慣、迥然各異的文化禁忌、復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等。在這樣的市場(chǎng)環(huán)境中,近代外國(guó)在華企業(yè)的社會(huì)性越發(fā)凸顯：任何在中國(guó)經(jīng)營(yíng)的外國(guó)企業(yè)都不可避免地要與政府、行業(yè)組織、消費(fèi)者、地方關(guān)系網(wǎng)絡(luò)發(fā)生各種社會(huì)關(guān)系。

因此,近代外國(guó)在華企業(yè)研究,應(yīng)當(dāng)“走出企業(yè)研究企業(yè)”,即不僅僅要研究管理、財(cái)務(wù)、制度、利潤(rùn)等構(gòu)成企業(yè)的經(jīng)濟(jì)要素,更要將其視為一個(gè)社會(huì)單位,放到近代中國(guó)社會(huì)的具體歷史環(huán)境中去考察,如外國(guó)企業(yè)與中國(guó)傳統(tǒng)市場(chǎng)中強(qiáng)大的商業(yè)習(xí)慣和社會(huì)文化的相互關(guān)系,與地方社會(huì)、精英群體勢(shì)、力網(wǎng)絡(luò)之間的互動(dòng),這些社會(huì)關(guān)系對(duì)外國(guó)企業(yè)開(kāi)拓、壟斷近代中國(guó)市場(chǎng)產(chǎn)生怎樣的影響等等,都是值得進(jìn)一步深入探討的話(huà)題。只有如此轉(zhuǎn)換研究視角,多角度觀察問(wèn)題,才能更進(jìn)一步還原近代外國(guó)企業(yè)與近代中國(guó)社會(huì)的互動(dòng)關(guān)系及其多面性和復(fù)雜性。

再次,在理論范式創(chuàng)新方面,盡管20世紀(jì)80年代以來(lái)國(guó)內(nèi)外關(guān)于外國(guó)在華企業(yè)研究的理論范式基本上擺脫了帝國(guó)主義侵華史或現(xiàn)代化范式的單一局面,呈現(xiàn)出多元化趨勢(shì),但還有進(jìn)一步深化的必要。

歷史學(xué)是人文社會(huì)科學(xué)的基礎(chǔ)學(xué)科,它所研究的社會(huì)歷史現(xiàn)象是相互聯(lián)系、相互影響的,所以歷史學(xué)理應(yīng)借鑒其它學(xué)科的某些研究方法和研究成果,以加深對(duì)社會(huì)歷史的科學(xué)認(rèn)識(shí)[70]。近代外國(guó)在華企業(yè)研究作為中國(guó)近代史研究的一個(gè)重要領(lǐng)域,不僅要在歷史學(xué)科內(nèi)從政治史、經(jīng)濟(jì)史、文化史、社會(huì)史等不同分析框架、多角度進(jìn)行審視,而且應(yīng)該拓寬學(xué)術(shù)視野,積極借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類(lèi)文化學(xué)、心理學(xué)等其它學(xué)科有益的理論和方法。如前述高家龍《中國(guó)的大企業(yè)》和郝延平《十九世紀(jì)的中國(guó)買(mǎi)辦》就分別嘗試從企業(yè)家精神、中西文化交流的角度對(duì)外國(guó)在華企業(yè)及其買(mǎi)辦進(jìn)行專(zhuān)門(mén)探討。近年來(lái),還有學(xué)者將近代外國(guó)企業(yè)納入到社會(huì)學(xué)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)視野中,通過(guò)商業(yè)網(wǎng)絡(luò)、同鄉(xiāng)網(wǎng)絡(luò)、跨國(guó)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)、家族網(wǎng)絡(luò)、個(gè)人網(wǎng)絡(luò)等分析框架進(jìn)行研究[71],都反映了近代外國(guó)企業(yè)研究理論和方法的多元化趨勢(shì)。

然而相較于其它諸如政治史、文化史等相對(duì)成熟的研究領(lǐng)域,近代外國(guó)在華企業(yè)研究在理論和方法創(chuàng)新方面依然相對(duì)薄弱,如近代外國(guó)在華企業(yè)的制度變遷、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用、與中國(guó)傳統(tǒng)商業(yè)文化的互動(dòng)、企業(yè)文化與社會(huì)形象、外國(guó)企業(yè)家群體等需要借鑒制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科理論與方法研究的領(lǐng)域,尚未引起學(xué)界的充分關(guān)注。不同理論和方法有助于研究者拓寬研究視野,推進(jìn)研究縱深,這對(duì)開(kāi)辟新的研究領(lǐng)域,真實(shí)、全面地還原近代外國(guó)在華企業(yè)的的歷史面相具有重要意義。

最后,我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到,恰恰是這些瓶頸和問(wèn)題,造就了近代外國(guó)在華企業(yè)研究有繼續(xù)深入探討的空間和價(jià)值。因此,作為近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,近代外國(guó)在華企業(yè)研究還有待引起學(xué)界更多的關(guān)注和思考。

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Reviewand Reflection on Research of the Foreign Enterprises in Modern China

WANG Qiang

(School of Marxism,China University of Political Science and Law,Beijing 102249,China)

Modern foreign enterprises in China were the important components of China’s economy,and made a significant impact on modern Chinese society.The study of foreign enterprises in China has undergone three overlapping and changing stages of imperialist aggression theory,modernization theory, and theoreticalpluralism,and haspresented differentcharacteristicsin theory,methodsand perspectives.But in general,the research is still in its initial stage and it’s necessary to enhance the research of the historical materials,research perspective and theoretical innovation.

modern China;foreign enterprises in China;review and reflection

F129.5

A

1009-105X(2011)02-0076-08

2011-02-21

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目《近代外國(guó)在華企業(yè)本土化研究》(項(xiàng)目編號(hào)：09CZS019);中國(guó)政法大學(xué)校級(jí)人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃項(xiàng)目。

王強(qiáng)(1979-),男,中國(guó)政法大學(xué)講師,歷史學(xué)博士,主要從事中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)史研究。

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