再談拿來主義

文 / 李辰

“拿來主義”首次出現(xiàn)在魯迅先生于1934年6月4日的《拿來主義》一文中。魯迅先生的“拿來主義”是針對(duì)當(dāng)時(shí)“發(fā)揚(yáng)國(guó)光”的復(fù)古潮流而提出的，提倡對(duì)待傳統(tǒng)文化應(yīng)該有繼承、有吸收、有改進(jìn)、有拋棄，吸取外國(guó)文化的精華，所謂拿來是有選擇的拿、為我所用的拿。

本文借用魯迅先生的拿來主義談?wù)劰P者對(duì)于專利如何更好促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步方面的一點(diǎn)看法。

幾年來，內(nèi)外因素的共同作用使得中國(guó)企業(yè)越發(fā)重視將自己的科研成果以專利的形式加以保護(hù)，這與過去只“重視”科研不重保護(hù)的做法相比有了實(shí)質(zhì)上的進(jìn)步，國(guó)內(nèi)很多企業(yè)正在由“生產(chǎn)加工型企業(yè)”向“科技型企業(yè)”轉(zhuǎn)型。那么，在加大研發(fā)投入并尋求專利保護(hù)的時(shí)候，我們是否還應(yīng)當(dāng)再談拿來呢，我們所說的拿來是什么呢？

在今天，“拿來”一詞在專利的運(yùn)用方面可能包含較為廣泛的概念，例如：專利文獻(xiàn)在研發(fā)中的應(yīng)用、對(duì)進(jìn)入公有領(lǐng)域技術(shù)的使用、專利的規(guī)避設(shè)計(jì)、專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓和實(shí)施許可等。而本文所說的拿來是其中的專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓和專利的實(shí)施許可，那么筆者為什么認(rèn)為在這個(gè)時(shí)候要談“拿來”呢。

“拿來”的意義和作用

首先，“拿來”是技術(shù)發(fā)展到一定階段的必然結(jié)果。所謂“拿來”本質(zhì)上是對(duì)技術(shù)的拿來，專利是對(duì)實(shí)施這項(xiàng)技術(shù)的法律保護(hù)形式，因此，專利的“拿來主義”本質(zhì)上也是技術(shù)的“拿來主義”。當(dāng)市場(chǎng)得到了充分的競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)發(fā)展到一定程度必然出現(xiàn)市場(chǎng)參與者的技術(shù)相互產(chǎn)生依賴和互補(bǔ)的情況，因此技術(shù)的“拿來”是不可避免的，這樣，在技術(shù)得到專利的保護(hù)時(shí)就不得不涉及本文所說的“拿來主義”。

進(jìn)而，“拿來”有助于推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，符合專利制度的根本目的。如同魯迅先生的“拿來”一樣，本文倡導(dǎo)的“拿來”是將專利技術(shù)中好的技術(shù)為我所用，并且這種為我所用是以合法的形式實(shí)現(xiàn)的。這樣的為我所用能夠幫助企業(yè)避免重復(fù)研發(fā)，降低技術(shù)實(shí)施成本、提高產(chǎn)品性能、進(jìn)入新技術(shù)領(lǐng)域等，最終結(jié)果是使得專利技術(shù)能夠得到充分的發(fā)揮。

如果“拿來”確實(shí)具有上述重要的作用并且成為必然，那么現(xiàn)在客觀環(huán)境是否支持“拿來”的實(shí)現(xiàn)呢。

支持實(shí)現(xiàn)“拿來”的有利因素

（1）專利數(shù)量的積累為“拿來”提供了選擇空間。

近年來，科技成果的專利保護(hù)數(shù)量大幅提高，科技成果中專利技術(shù)的權(quán)屬更加明確，專利申請(qǐng)的數(shù)量以及專利授權(quán)的數(shù)量逐年顯著增長(zhǎng)。國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)量從2003年的308487件增長(zhǎng)至2010年的1222286件，增幅接近三倍。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自1985年至2010年底，我國(guó)專利申請(qǐng)受理量達(dá)到了7037574件；另一方面，自1985年至2010年底，國(guó)內(nèi)共授權(quán)專利達(dá)到3897359件，有效專利數(shù)量共計(jì)2216082件。

可以預(yù)見，我國(guó)的授權(quán)專利數(shù)將保持穩(wěn)定增長(zhǎng)的勢(shì)頭，有效專利數(shù)量也將保持穩(wěn)定增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，這為“拿來”提供了更多選擇的空間。另一方面，伴隨專利申請(qǐng)普及和專利水平提高的是數(shù)量更多的高質(zhì)量專利的產(chǎn)生，專利淘金的價(jià)值已經(jīng)初步顯現(xiàn)。

（2）專利技術(shù)更具實(shí)施價(jià)值。

具有產(chǎn)業(yè)再現(xiàn)性是授予專利權(quán)的條件之一，不僅如此，之所以采取專利的形式對(duì)技術(shù)進(jìn)行保護(hù)成為普遍選擇，本質(zhì)在于申請(qǐng)專利的技術(shù)被認(rèn)為更具有應(yīng)用價(jià)值，更適于產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)，更適應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，代表了某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展方向，這樣的科技創(chuàng)新成果更需要得到專利的保護(hù)。

（3）專利文獻(xiàn)為專利淘金創(chuàng)造了有利的條件。

專利文獻(xiàn)有專門的分類體系，構(gòu)成專門一類信息源，專利文獻(xiàn)為社會(huì)提供了一個(gè)內(nèi)容詳實(shí)、格式統(tǒng)一、查找方便的信息源。通過對(duì)專利文獻(xiàn)的檢索和分析能夠獲得更準(zhǔn)確的技術(shù)信息。

如何做好“拿來”

（1）加強(qiáng)科研投入，提高創(chuàng)新能力。

我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力還有很大的提升空間，自我創(chuàng)新能力不足的企業(yè)由于缺少技術(shù)優(yōu)勢(shì)，在專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和許可中通常處于被動(dòng)或弱勢(shì)的地位，這種情況實(shí)質(zhì)上阻礙了“拿來”的產(chǎn)生。

另一方面，具備創(chuàng)新能力的企業(yè)，善于對(duì)“拿來”技術(shù)的消化吸收，善于對(duì)已有技術(shù)（無論是拿來的還是自有的）的改進(jìn)創(chuàng)新，從而不斷有技術(shù)的積累，能夠跟上技術(shù)發(fā)展的步伐，甚至領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)的發(fā)展。這樣的企業(yè)在面對(duì)“拿來”時(shí)也有條件更加積極主動(dòng)，從而對(duì)專利技術(shù)的實(shí)施和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了積極的作用。

（2）善于對(duì)專利文獻(xiàn)的利用。

基于專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)，做好專利技術(shù)跟蹤，為“拿來”做好充足的準(zhǔn)備。

（3）加強(qiáng)對(duì)專利評(píng)估體系的建立和完善。

建立可信客觀的專利評(píng)估體系能夠提供衡量專利價(jià)值價(jià)格的重要參考，能夠避免專利權(quán)利交易的盲目性，降低交易的風(fēng)險(xiǎn)，有利于建立好的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)權(quán)利交易促進(jìn)拿來的行為。

進(jìn)一步，作為無形資產(chǎn)的專利價(jià)值評(píng)估相比傳統(tǒng)的資產(chǎn)評(píng)估具有自身的特點(diǎn)，技術(shù)實(shí)施的不確定性、技術(shù)的先進(jìn)性、權(quán)利的穩(wěn)定性、專利技術(shù)對(duì)市場(chǎng)收益影響的非顯而易見性等等諸多方面使得傳統(tǒng)的成本法、收益法和市場(chǎng)法的資產(chǎn)評(píng)估方法并不能完全滿足現(xiàn)有市場(chǎng)對(duì)專利評(píng)估的要求，因此在傳統(tǒng)的評(píng)估方法上進(jìn)行突破將是必然；并且，專利的評(píng)估必然是包含對(duì)技術(shù)、市場(chǎng)、法律的研究甚至包含對(duì)政策和金融的研究，作為較新興的事務(wù)，專利評(píng)估必然需要不斷的完善以滿足市場(chǎng)環(huán)境的需要。

如何為“拿來”創(chuàng)造外部條件

（1）增大違法成本，加強(qiáng)執(zhí)法力度。

較低的違法成本不能促使主動(dòng)合法的獲得技術(shù)的實(shí)施許可，更無益促進(jìn)拿來的推廣；增大違法成本和加強(qiáng)執(zhí)法力度才能保護(hù)專利權(quán)人以及專利實(shí)施的被許可人的權(quán)益，從而為“拿來”創(chuàng)造良好的生存環(huán)境；

（2）轉(zhuǎn)變觀念。

專利工作的目的歸根結(jié)蒂是為了技術(shù)的進(jìn)步和企業(yè)發(fā)展的需要。專利戰(zhàn)略的實(shí)質(zhì)是為企業(yè)技術(shù)和市場(chǎng)的發(fā)展服務(wù)，選擇何種專利戰(zhàn)略應(yīng)從實(shí)際出發(fā)，尊重企業(yè)外部環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部條件等各方面因素，可以是完全自主創(chuàng)新，或者是將創(chuàng)新與“拿來”相結(jié)合，或是其他的形式?！澳脕怼迸c自主創(chuàng)新不應(yīng)被理解為一對(duì)矛盾，而應(yīng)作為推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的不同手段，并在不同發(fā)展階段加以善用。

（3）加強(qiáng)政策引導(dǎo)。

給予包括使用經(jīng)濟(jì)工具等一系列的政策促進(jìn)專利的運(yùn)用和實(shí)施，促進(jìn)研究單位的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，這種引導(dǎo)和促進(jìn)應(yīng)當(dāng)是恰當(dāng)并且有力度的。

（4）提高專利從業(yè)者的工作水平。

缺少專利業(yè)務(wù)水平的保證，將阻礙拿來的實(shí)施，使“拿來”變得十分盲目。例如：專利申請(qǐng)是否有合理的技術(shù)布局和較好的申請(qǐng)策略；專利申請(qǐng)文件使得專利對(duì)技術(shù)確實(shí)起到保護(hù)作用；專利從業(yè)者是否具備較高的對(duì)專利分析的能力，是否具備技術(shù)合同的實(shí)操能力等等。

綜述

本文的“再談拿來主義”看似與當(dāng)前所提倡的“自我創(chuàng)新”一詞有視覺上的沖突，然而客觀上，“拿來主義”與自我創(chuàng)新一樣是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的重要手段，我們不能忽視對(duì)“拿來”的善用。專利制度的目的在于推廣發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，如果缺少科技創(chuàng)新，則對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用無從談起，同樣，如果缺少發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，科技創(chuàng)新和進(jìn)步則沒有存在的理由。