論基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新的特點

于綏生

摘要：基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新是科學(xué)之本、技術(shù)之源，對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展起著支撐和前瞻引領(lǐng)作用，關(guān)系科技發(fā)展的后勁和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的未來。主要包括：創(chuàng)新思想具有獨創(chuàng)性、非共識性和轉(zhuǎn)化性；創(chuàng)新過程具有探索性、不確定性、長期性；創(chuàng)新結(jié)果具有首創(chuàng)性、超前性和承認(rèn)的滯后性；發(fā)揮作用具有研究牽引性、高技術(shù)先導(dǎo)性和產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶動性；研究者具有群體性、傳承性和非功利性。深入研究原始創(chuàng)新的特點，對于指導(dǎo)和管理基礎(chǔ)研究具有重要意義。關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)研究；原始創(chuàng)新；特點；中圖分類號：G 311

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1672-7312（2017）04-0354-07

Abstract：of fundamental research is the source of science and technology，which plays a leading role in the development of economic society，influencing technology and economic society in the future.The original innovation mainly includes：an innovative idea is original，individual and transformational；an innovation process is exploratory，uncertain and longterm；an innovation result is pioneering，advancing and recognitive lagging；the effect is of traction，leading hightech and driving industry development；a researcher，belonging to a team，is inheriting and nonutilitarian.Further research on the characteristics of original innovation is of great significance to the guidance and management of fundamental research.

Key words：fundamental research；original innovation；characteristic；management

0引言

“原始創(chuàng)新”[1] 一詞最早出現(xiàn)在董晉曦的論文中，是2000年以前唯一能查到的文獻(xiàn)。而2000年共檢索到8篇論文，其中5篇是路甬祥院士撰寫的，此后關(guān)于原始創(chuàng)新的論文大量產(chǎn)生，目前學(xué)術(shù)界關(guān)于原始創(chuàng)新的內(nèi)涵并沒有統(tǒng)一的認(rèn)識和規(guī)范，研究者分別從不同的角度對原始創(chuàng)新的內(nèi)涵進(jìn)行了研究，原科技部長徐冠華[2]、清華大學(xué)沈德忠[3]、中國社會科學(xué)院哲學(xué)所金吾倫、復(fù)旦大學(xué)的吳海江[4]、國家自然科學(xué)基金委員會的葉鑫生[5]等都分別從不同的側(cè)面給出了原始創(chuàng)新的含義和解釋。從說文解字的角度看，原：最初的、開始的[6]；始：最初、起頭、開始[6]；創(chuàng)：創(chuàng)始、首創(chuàng)[7]；新：初次出現(xiàn)的，與“舊”相對[7]。原始：最初的。這些字或者詞都有最初的、開頭的、首創(chuàng)的等意義，無論是原始創(chuàng)新、源頭創(chuàng)新都體現(xiàn)在最初的和開始的?；A(chǔ)研究是探索未知領(lǐng)域的，其目的是通過科學(xué)實驗和理論揭示事物的結(jié)構(gòu)、運(yùn)動既相互作用規(guī)律，發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象，提出新概念、新原理，深化人們對自然界的認(rèn)識，豐富完善科學(xué)知識體系[12]。基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新就是某一創(chuàng)新行為的發(fā)生將引發(fā)一系列與之相關(guān)的或以此為基礎(chǔ)的新知識，或?qū)е滦碌闹R創(chuàng)造方法的出現(xiàn)[13]，在世界范圍內(nèi)是突破性的，以此為起點，吸引一大批研究人員做擴(kuò)展性或跟蹤性研究，從而推動學(xué)科的變革，開辟新的研究方向、新的研究領(lǐng)域或開創(chuàng)新學(xué)科[14]，它突破了特定研究方向或研究領(lǐng)域知識創(chuàng)新的“瓶頸”，更可能開創(chuàng)新的研究方向和研究領(lǐng)域，開辟新的創(chuàng)新周期，掀起新的創(chuàng)新高潮[15]，從而形成知識生產(chǎn)的“連鎖反應(yīng)”，導(dǎo)致大量高新技術(shù)的產(chǎn)生，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這已發(fā)展成為國家利益的一項重要戰(zhàn)略投資，清楚地認(rèn)識基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新的特點，對于提高管理水平、加強(qiáng)基礎(chǔ)研究規(guī)劃，具有重要的指導(dǎo)作用。

1創(chuàng)新思想的特點

1.1獨創(chuàng)性

科學(xué)研究往往是某個人首先形成新思想，在特定的地點、特定的時間提出來，是研究者個人獨特的創(chuàng)意（idea）。英國科學(xué)家霍金曾指出：“推動科學(xué)前進(jìn)的是個人的創(chuàng)見”。換句話說“最初就來自一個人頭腦中的一個念頭”。研究發(fā)現(xiàn)，任何一項原始創(chuàng)新，不管參與的人員有多少，提出原始創(chuàng)新思想的人，才是科學(xué)最主要的貢獻(xiàn)者。如2015年獲得諾貝爾生理和醫(yī)學(xué)獎的中國科學(xué)家屠呦呦，雖然整個青蒿素項目是一個很大的科學(xué)家群體共同研究完成，但她是第一個“把青蒿素帶入了國家公關(guān)項目、并提取出了具有100%活性的青蒿素、同時將青蒿素運(yùn)用到臨床并證實它有效等研究工作”，由于這3方面研究工作的“第一”而獲獎。因此，個人的獨到的創(chuàng)新思想，也就是個人的原始創(chuàng)意，是源于一個或者一組原始創(chuàng)意（Original Idea），通過科研人員在一定條件下實現(xiàn)它，經(jīng)過實驗或者理論驗證并為同行普遍接受的過程。重視研究人員原始創(chuàng)新思想在于放棄傳統(tǒng)觀念，打破慣性思維，鼓勵“奇思異想”、“標(biāo)新立異”具有變革性創(chuàng)新的學(xué)術(shù)思想[16]，鼓勵敢為人先的創(chuàng)意創(chuàng)造，逐步實現(xiàn)由“跟蹤研究”轉(zhuǎn)向“原創(chuàng)研究”，盡可能促進(jìn)更多的原始創(chuàng)意發(fā)展成為原始創(chuàng)新?？蒲械倪x題就是把捕捉到的新現(xiàn)象、提出的全新問題、以及提出新的觀點和思路，通過科學(xué)語言轉(zhuǎn)化為能夠?qū)崿F(xiàn)的計劃書。通常說“做學(xué)問的最高境界不是博大精深，而是原創(chuàng)”[17]，強(qiáng)調(diào)原始創(chuàng)意就是強(qiáng)調(diào)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)。基金項目的評審強(qiáng)調(diào)“原創(chuàng)性”，其意義也就在于此。

1.2非共識性

由于超前的研究思想只是極少數(shù)科研人員提出來的，大多數(shù)研究者不一定立即認(rèn)識或者接受它，原因是提出者的思想已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出同代人的認(rèn)識水平，所以得不到多數(shù)同行的認(rèn)同而成為少數(shù)，由于這種思想往往與當(dāng)時社會上公認(rèn)的“理論”不符，甚至是矛盾的，往往遭到多數(shù)同行的反對或者壓抑。這種非共識性在科學(xué)史上比比皆是，如19世紀(jì)俄國化學(xué)家門捷列夫開始元素周期率探索時，就受到權(quán)威齊寧的一再勸告，由于門捷列夫的堅持，最終發(fā)現(xiàn)了元素周期律。由此說明基礎(chǔ)研究原創(chuàng)思想的提出，開始人們很難做出“預(yù)見”也不易達(dá)成“共識”，通常只有研究者個人或者少數(shù)同行獲得認(rèn)可，即缺乏共識性。一旦獲得成功，往往開辟新的研究方向和研究領(lǐng)域，甚至創(chuàng)建新的學(xué)科[19]。如《天體運(yùn)行論》的出現(xiàn)、紅外線的發(fā)現(xiàn)、孟德爾的《植物雜交實驗》、《光頻率介質(zhì)纖維表面波導(dǎo)》等研究，都經(jīng)歷過從“非共識”到共識的漫長過程。在科學(xué)研究的資助上，必須高度重視對原始創(chuàng)新思想的支持，以免因得不到支持而失去科學(xué)重大發(fā)現(xiàn)的機(jī)會。

1.3可轉(zhuǎn)化性

研究思想無論多么超前，必須轉(zhuǎn)化為科學(xué)問題，才可進(jìn)行研究。這本身就要求具有超前思想的人，具有極高的學(xué)術(shù)水平，才能洞察學(xué)科前沿領(lǐng)域的問題，判別其難易，以及對本學(xué)科發(fā)揮作用的大小。同時還要有深厚的文學(xué)功底，具有極強(qiáng)的概括能力，提出的問題言簡意賅，又不失清晰性。提出具有重大科學(xué)意義的問題也是原始創(chuàng)新[20]。提出的問題具備3大特征：①易懂性和清晰性。原因在于容易理解的問題吸引研究者的興趣，復(fù)雜的問題卻使研究者望而止步；②雖然難度很大，但給研究者以希望，在通向科學(xué)高峰的崎嶇道路上，它是研究者前進(jìn)的一盞明燈，最終成功的喜悅作為研究者的報償；③科學(xué)意義深遠(yuǎn)，能使人發(fā)現(xiàn)新方法和新觀點，達(dá)到更為廣闊和自由的境界。正如1900年希爾伯特在巴黎召開的世界數(shù)學(xué)家大會上，提出了上世紀(jì)數(shù)學(xué)家應(yīng)努力解決的23個問題，即著名的“希爾伯特問題”。這些問題既包括大名鼎鼎的“哥德巴赫猜想”，也包括“開普勒猜想”[21]。人們只要成功地解決其中的一個問題，都可使自己成為著名的科學(xué)家[22]。諾貝爾物理學(xué)獎獲得者李政道提出了21世紀(jì)物理學(xué)的4個重大問題[23]，為什么我們要相信“對稱”？為什么夸克不能單獨存在？暗物質(zhì)存在有什么依據(jù)？類星體的巨大能量來自哪里？這些很可能是本世紀(jì)物理學(xué)的研究目標(biāo)?？傊?，超前的研究思想只有高度概括轉(zhuǎn)化為研究同行易懂的科學(xué)問題，才能引起科學(xué)家研究的興趣。

2創(chuàng)新過程的特點

2.1探索性

基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新是探索未知的自然規(guī)律、自然現(xiàn)象，是從已知領(lǐng)域向未知領(lǐng)域的延伸，是探索未知的過程。探索和形成研究課題的假設(shè)、理論、模型等；發(fā)展可用于更為周密研究的方法；探討開展更為周密研究的可能性。在探索過程中，往往不能被精確地遇見，有很大的偶然性，甚至超出預(yù)定的研究目標(biāo)，呈現(xiàn)出新的苗頭或方向，應(yīng)該及時抓住，如x射線及中子的發(fā)現(xiàn)等，這都是原始創(chuàng)新的正?，F(xiàn)象。通常地說，科學(xué)研究的每一項成功往往是無數(shù)次失敗的結(jié)果，在失敗的過程中能夠遇到許多偶然出現(xiàn)的現(xiàn)象，這些現(xiàn)象其中也包含許多新思想的萌芽。只有那些敢于面對失敗、善于觀察的研究者，才能在反復(fù)的實驗中發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象或新火花的產(chǎn)生，并為之繼續(xù)研究探索下去。許多原始創(chuàng)新重大發(fā)現(xiàn)的線索，都是來源于研究人員能夠抓住這些現(xiàn)象，才能夠產(chǎn)生重要的成果。

2.2不確定性

“不確定性是高質(zhì)量研究項目的固有特性”，主要表現(xiàn)在研究思路的不確定性，研究方法的不確定性，試驗技術(shù)路線的不確定性，導(dǎo)致研究結(jié)果的不確定性。對某一項具體的研究內(nèi)容，可能得到預(yù)期肯定的結(jié)果，也可能得到否定的結(jié)果，甚至可能得到與此無關(guān)的結(jié)果，這種現(xiàn)象有人形象地比喻為“種瓜得豆”。這就要求在研究過程中對相應(yīng)的研究方法、研究方案、研究目的進(jìn)行適當(dāng)修正完善，有可能做出根本性的調(diào)整或者拋棄原有的計劃。預(yù)見性越差的研究，重要發(fā)現(xiàn)的機(jī)會就越大，溴的發(fā)現(xiàn)、青霉素的發(fā)現(xiàn)等都是對偶然實驗現(xiàn)象深入研究的結(jié)果?？茖W(xué)研究工作允許失敗，發(fā)展過程中原始創(chuàng)新的發(fā)生更具有不確定性、無法預(yù)測?！暗绻鹊酵耆鞔_了，就已經(jīng)失去先機(jī)了，這就是前沿科學(xué)的特點?！毕嚓P(guān)研究數(shù)據(jù)表明：純基礎(chǔ)研究的成功率是3%，應(yīng)用研究的成功率一般為15%[24]?；A(chǔ)研究原始創(chuàng)新的成功率會更低。

2.3長期性

基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新是以前沒有被發(fā)現(xiàn)的理論、知識、方法，沒有前人的研究可以借鑒，這就決定了需要長期的探索。從科學(xué)思想到形成科學(xué)問題需要時間。任何重大發(fā)現(xiàn)都是建立在千千萬萬研究者奠定的科學(xué)成就基礎(chǔ)上，由科學(xué)家千辛萬苦的勞動取得的，就像元素周期律的發(fā)現(xiàn)者門捷列夫在回答他人提出的如何研究時說的：“這個問題我大約考慮了20年！”任何一項原始創(chuàng)新研究，從分析了解同行的前沿性工作，到研究出有價值的切入點，甚至研究思路都需要花費大量的時間。理論的論證或者實驗的實施需要大量時間。任何一項重大理論的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明，可能需要研究人員幾年甚至幾十年的努力，有時甚至要幾代人的努力，需要付艱辛的勞動，才能取得成功。愛因斯坦提出相對論，思考了10多年，安德魯·懷爾斯證明費馬大定理用了7年多的時間，丁肇中確定電子半徑小到不能測量，花了近20年的時間。達(dá)爾文研究的《進(jìn)化論》、李時珍編研的《本草綱目》等，都經(jīng)歷過漫長的研究歲月，才得以呈現(xiàn)在世人面前。結(jié)論檢驗同樣需要時間。就研究者本身，從得到發(fā)現(xiàn)、規(guī)律、原理等到自己滿意，再經(jīng)過反復(fù)實驗論證，有一個補(bǔ)充、修改、完善和提高的過程，更需要實驗和理論驗證其正確性。從研究思想的形成，到項目的設(shè)計、論證到獲的必要的經(jīng)費支持，從實驗驗證到發(fā)表科學(xué)論文，這一系列的環(huán)節(jié)，構(gòu)成了基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新的研究周期。在對342項諾貝爾獎的成果統(tǒng)計中，50.3%的成果的研究時間是5～14年，僅有少量成果是在較多的時間內(nèi)完成的[25]。

2.4長期積累性

科學(xué)研究是一個“厚積薄發(fā)”的過程，既需要研究者學(xué)術(shù)思想和個人研究經(jīng)歷的積累，也需要科學(xué)自身的積累和社會發(fā)展條件的積累，這個過程絕不是一朝一夕形成的，而是經(jīng)過長期積累與沉淀，才能產(chǎn)生原始創(chuàng)新成果。這種積累的本質(zhì)是科學(xué)傳統(tǒng)和學(xué)術(shù)思想的積累，還有研究人員超常的意志和毅力，以及深邃的對科學(xué)問題的鑒賞力。在科學(xué)上，從來沒有人懷疑牛頓力學(xué)研究成果的原創(chuàng)性，但牛頓本人卻謙虛地說，我是站在巨人的肩膀上，在浩瀚的海灘上撿到一個小小的貝殼而已。說明具有革命性原始創(chuàng)新是以大量的常規(guī)研究為基礎(chǔ)，是繼承與發(fā)展的辯證統(tǒng)一的結(jié)果。愛因斯坦的相對論是繼承數(shù)學(xué)家龐加萊（Henri Poincare，1854—1912）在1904年的一次演講中提出“相對論”這個名詞，同時又結(jié)合當(dāng)時物理學(xué)家洛倫茲（Hendrik A.Lorentz，1853-1928）早已提出來的一組極為重要的變換公式（洛倫茲變換），完成相對論的理論體系，正是這個概念導(dǎo)致了物理學(xué)的革命[26]。英國劍橋大學(xué)卡文迪什實驗室是產(chǎn)生原始創(chuàng)新成果的搖籃，多項成果獲得諾貝爾自然科學(xué)獎，這與學(xué)術(shù)思想的積累和傳承有必然的聯(lián)系。

3創(chuàng)新結(jié)果的特點

3.1首創(chuàng)性

基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新是開辟新的創(chuàng)新周期，而不是延長一個創(chuàng)新周期，其結(jié)果必須具備2個基本性質(zhì)：原始性和唯一性。這2個性質(zhì)是原始創(chuàng)新的十分重要的屬性，是檢驗研究結(jié)論是否是首創(chuàng)性的基本標(biāo)準(zhǔn)。原始性是科學(xué)研究的思想、研究方法，是研究者在世界上首次提出，根本沒有現(xiàn)成的思路、方法或者成果可以借鑒，但他又遵循自然科學(xué)研究的規(guī)律，同時又經(jīng)過實驗或者理論驗證是正確的東西。唯一性是指研究者得到的結(jié)果，在此之前從未有第二個人提出或者預(yù)見過，也就是“從0到1”的過程，用王綬琯院士的話說：“基礎(chǔ)研究只有金牌，沒有銀牌和銅牌。”否則就不是原始創(chuàng)新，而是跟蹤創(chuàng)新或者模仿創(chuàng)新。

3.2極度超前性

基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新產(chǎn)生的結(jié)果是獲得新知識，其表現(xiàn)形式是新概念、新原理、新定律、新學(xué)說、新模型等，或者是新實驗效應(yīng)、實驗現(xiàn)象、實驗方法、新物質(zhì)（基本粒子、新元素、新材料等）等知識產(chǎn)出，由于這些研究成果是極少數(shù)科學(xué)家在超越當(dāng)時同行的認(rèn)識水平，超越了流行的理論，超越當(dāng)時科學(xué)發(fā)展的歷史階段完成的，大多數(shù)科研人員還不能夠認(rèn)識其意義和作用。在當(dāng)時歷史條件下，其應(yīng)用價值研究者自己也常常難以知道，卻能推動科學(xué)的發(fā)展[28]。因而具有非常的超前性。

3.3同行承認(rèn)的滯后性

由于基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新成果的首創(chuàng)性和超前性特點，決定了其成果被同行承認(rèn)存在滯后性。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：成果的公開（發(fā)表）需要時間?；A(chǔ)研究原始創(chuàng)新成果大多數(shù)以論文的形式發(fā)表出來，而發(fā)表論文就必須經(jīng)過同行評議，也就是審稿人認(rèn)可才能夠發(fā)表，這是同行承認(rèn)的第一步，直接決定該成果是否可以發(fā)表，一旦發(fā)表論文就取得科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)，是小范圍（僅幾個評議人）、“小同行”的評議和確認(rèn)。實踐的檢驗需要時間。想要準(zhǔn)確估計原始創(chuàng)新的效果需要具有較大的時間跨度[29]。許多原始創(chuàng)新成果往往當(dāng)時無法評價其價值，更無法得到學(xué)術(shù)界的承認(rèn)，只有在漫長的科學(xué)研究和實際生產(chǎn)生活中，得到驗證并予以接受，才承認(rèn)其科學(xué)價值。同行承認(rèn)也需要時間。論文發(fā)表以后，被同行的引用視為對成果認(rèn)同與否的分水嶺，是在相對較大范圍的同行評議，是不受時間限制的、持續(xù)性的檢驗。這段時間短則幾年，長則幾十年甚至上百年。孟德爾發(fā)表的《植物雜交實驗》論文，論文發(fā)表后30年內(nèi)鮮有同行引用。奧地利數(shù)學(xué)家J.Radon在1917發(fā)表的關(guān)于“拉東變換”的論文，直到60年后“拉東變換”才引起世界許多數(shù)學(xué)家的廣泛關(guān)注和深入研究。由此可見成果被同行承認(rèn)的時間是極其的漫長的。有些原創(chuàng)性成果常常不能及時被同行所認(rèn)識和接受，既有同行科學(xué)家所在實驗室實驗條件的限制，也有科學(xué)家個人學(xué)術(shù)思想及認(rèn)識水平的影響。社會承認(rèn)時間更長。研究成果的社會確認(rèn)過程一般需要更長的時間，而獲的科學(xué)獎勵是在科學(xué)社會中的一種最終確認(rèn)。有學(xué)者通過對諾貝爾獲獎?wù)叩难芯勘砻?，上一世紀(jì)產(chǎn)出的重大成果，只有極少數(shù)是在很短的時間內(nèi)獲獎的，大多數(shù)研究成果經(jīng)過幾年、幾十年甚至更長時間才獲獎。也有研究者指出，從發(fā)表到獲獎時間間隔：物理是13.1年，化學(xué)是14.3年，生物和醫(yī)學(xué)是14.2年[30]。特別是上個世紀(jì)后期，成果確認(rèn)的周期明顯滯后，確認(rèn)最短的時間為5年，最長的時間為53年。這充分說明原始創(chuàng)新成果社會承認(rèn)的滯后性。

4發(fā)揮作用的特點

4.1知識生產(chǎn)的牽引性

原始創(chuàng)新成果具有很強(qiáng)的牽引性，一旦在某方面取得重大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)或者理論突破，就會引起許許多多研究人員對該理論的興趣，并不斷進(jìn)行完善和發(fā)展，同時帶動一系列相關(guān)研究領(lǐng)域的發(fā)展，有形成新的重大發(fā)現(xiàn)或者理論突破，有研究者稱之為“發(fā)現(xiàn)之發(fā)現(xiàn)現(xiàn)象”[31]。在1901年倫琴發(fā)現(xiàn)X射線后，圍繞該研究就產(chǎn)生了16個重大成果獲得諾貝爾獲獎，其中化學(xué)領(lǐng)域有6項（10人獲獎），物理領(lǐng)域有7項（8人獲獎），生理學(xué)與醫(yī)學(xué)領(lǐng)域有3項成果獲獎（6人獲獎）[32]。圖1清楚表明倫琴的科學(xué)發(fā)現(xiàn)帶動相關(guān)科學(xué)研究發(fā)現(xiàn)的顯性關(guān)系。原始創(chuàng)新的這個特點告訴我們，人類探

索未知領(lǐng)域的進(jìn)程是永無止境的，在一項重大發(fā)現(xiàn)之后，必然孕育另外一些新的發(fā)現(xiàn)，這些發(fā)現(xiàn)不僅建立在本學(xué)科領(lǐng)域的知識上，而且同時借鑒和應(yīng)用其他學(xué)科領(lǐng)域的知識加以實現(xiàn)。在此研究的基礎(chǔ)之上，對已有知識的科學(xué)整理與挖掘，也會產(chǎn)生重大的發(fā)現(xiàn)和理論創(chuàng)新。

4.2高新技術(shù)產(chǎn)生的先導(dǎo)性

一些文獻(xiàn)指出，基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新是應(yīng)用研究的先決條件和催化劑，是技術(shù)創(chuàng)新的根本驅(qū)動力和核心技術(shù)創(chuàng)新的源泉[33]。原始創(chuàng)新理論往往能引起科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的重大突破，產(chǎn)生一系列發(fā)現(xiàn)、發(fā)明，可能導(dǎo)致科學(xué)觀念的變革和科學(xué)方法論的飛躍，帶來重大技術(shù)革新和技術(shù)革命，開辟新的生產(chǎn)領(lǐng)域。正是由于分子生物學(xué)、生物化學(xué)和遺傳學(xué)的原始創(chuàng)新成果，使生物技術(shù)和生物工程蓬勃發(fā)展，并廣泛應(yīng)用于工業(yè)、農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥和食品工業(yè)等方面。由于量子力學(xué)研究固體中電子的運(yùn)動，導(dǎo)致半導(dǎo)體技術(shù)和電子技術(shù)的迅猛發(fā)展，開辟了全新的生產(chǎn)領(lǐng)域，有力地推動科技的發(fā)展與人類文明的進(jìn)步。當(dāng)前，我國把發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，作為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要內(nèi)容，需要大量原創(chuàng)性成果作為支撐。解決人類的健康問題、食品安全、防災(zāi)減災(zāi)等問題，各種疾病、癌癥等重大疾病的致病機(jī)理，同樣需要技術(shù)的重大突破，也依賴于基礎(chǔ)研究的原始創(chuàng)新。研究表明，現(xiàn)代技術(shù)革命的成果大約有90%來源于基礎(chǔ)科學(xué)研究的原始創(chuàng)新[34]。

4.3產(chǎn)業(yè)發(fā)展的帶動性

原始創(chuàng)新理論除了對科技自身發(fā)展產(chǎn)生重大的影響，成為高技術(shù)產(chǎn)生的源泉外，還將帶動新興產(chǎn)業(yè)群的崛起[35]，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有巨大的帶動作用。首先促進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的升級改造，成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的引擎?；A(chǔ)研究原始創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)有直接的和間接的，也有隱形的和顯性的，并且這種貢獻(xiàn)在不同的產(chǎn)業(yè)和不同的時期也是不同的[36]。美國學(xué)者在研究7個產(chǎn)業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)的實證分析，得出的結(jié)論是：如果沒有原始創(chuàng)新，約有15%的新產(chǎn)品和11%的新工藝無法被開發(fā)出來[37]，基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)界應(yīng)用的時間滯后周期越來越短。如IT技術(shù)高性能、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的廣泛應(yīng)用帶動經(jīng)濟(jì)增長、推動產(chǎn)業(yè)升級。其次催生新的產(chǎn)業(yè)，極大促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。原子結(jié)構(gòu)理論的發(fā)現(xiàn)，電磁感應(yīng)定律的發(fā)現(xiàn)，無線電波的發(fā)現(xiàn)，都相繼催生了一大批新興產(chǎn)業(yè)。流體力學(xué)理論的突破，推動了大飛機(jī)、高速列車技術(shù)與制造業(yè)的新發(fā)展。信息技術(shù)的發(fā)現(xiàn)，發(fā)明和發(fā)展催生出了以半導(dǎo)體、絕緣體和導(dǎo)體為基礎(chǔ)的現(xiàn)代電子工業(yè)。愛因斯坦質(zhì)能方程的確立，形成和發(fā)展了核技術(shù)，導(dǎo)致原子能和核能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。基礎(chǔ)研究的原始創(chuàng)新作為高技術(shù)的源泉，已成為經(jīng)濟(jì)增長的重要因素[38]。一個在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域依賴于他人的國家，將延緩他的工業(yè)發(fā)展速度，并在國際貿(mào)易競爭中處于劣勢[39]。原國務(wù)院總理溫家寶曾指出：“中國要搶占未來經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展的制高點，必須依靠自己的力量拿出（基礎(chǔ)研究的）原創(chuàng)成果?！?/p>

5創(chuàng)新者的特點

5.1有持續(xù)的興趣性

趨利性是很多科學(xué)家從事科學(xué)研究活動時的行為規(guī)范，也是一種游戲規(guī)則。換句話說，通過“科學(xué)”追求“利益”需要遵循一定的規(guī)則，其中重要的一條是不能要求產(chǎn)生的科學(xué)知識直接為生產(chǎn)者自身的“利益”服務(wù)。這是因為利益常常導(dǎo)致偏見和盲目。要想在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得重大原創(chuàng)性成果，科研人員需要具有淡泊名利的人生境界，不為外在的名利、官位所束縛，也不為自己所做出的貢獻(xiàn)而居功自傲。必須志存高遠(yuǎn)、虛懷若谷，敢于坐冷板凳，具有十年磨一劍的功力，才能在基礎(chǔ)研究過程中，取得重大原始創(chuàng)新成果?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)的最大報酬是“新發(fā)現(xiàn)帶來的激動”[40]。屠呦呦39歲時，開始研究青蒿素治療瘧疾課題，持續(xù)46年，一心撲在研究上，對科研攻關(guān)達(dá)到癡迷、忘我、犧牲的程度，付出常人難以想象的代價。她能獲得諾貝爾獎，是幾十年來持之以恒用點點滴滴的血汗換來的。青蒿素的研究歷史最大的啟示是“扎實做事”，發(fā)現(xiàn)青蒿素是平凡的人通過認(rèn)真的工作，在條件有限的情況下做出的杰出成就。所以說，研究個體有非功利性，否則是難以從事基礎(chǔ)科學(xué)原創(chuàng)性研究。

5.2師徒的傳承性

中國有句至理名言“名師出高徒”，這句話在諾貝爾獎獲得者中，反映尤其顯著，是對名師指導(dǎo)作用的充分肯定和有力證明[41]。美國學(xué)者朱克曼對1972年以前美國92位諾貝爾獎獲得獎?wù)呓y(tǒng)計表明，有師徒關(guān)系的獲獎人的比例都是非常高的，其中物理學(xué)領(lǐng)域是61.3%，化學(xué)領(lǐng)域是57.9%，生理學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域是42.9%[42]。圖2表明了師徒之間的傳承關(guān)系[43]。再如1909年獲得諾貝爾化學(xué)獎的奧斯特瓦爾德，培養(yǎng)出瓦爾特·能斯特（1920年獲獎），瓦爾特·能斯特又培養(yǎng)出美國的物理學(xué)家羅伯特·密立根（1923年獲獎），密立根指導(dǎo)了卡爾·安德森（1936年獲獎），安德森又培養(yǎng)了唐納德·格拉賽（1960年獲獎）。這師徒五代傳承了半個多世紀(jì)。名師通常依靠自己淵博的知識、高超的研究能力、魅力四射的人格，對學(xué)生施以更加優(yōu)良的訓(xùn)練，把最先進(jìn)知識傳授給學(xué)生，使其置身于學(xué)術(shù)研究的最前沿，引導(dǎo)本身力量通常不可能達(dá)到的水平。

有學(xué)者對372位諾貝爾科學(xué)獎獲得者進(jìn)行統(tǒng)計，研究發(fā)現(xiàn)從獲得博士學(xué)位開始從事科學(xué)研究，并做出重大發(fā)現(xiàn)，二者之間平均為13年，短則1年，長達(dá)48年。該研究還表明，從事研究工作6～15年是重大發(fā)現(xiàn)較為集中的時間[44]，隨著時間的推移，做出原創(chuàng)性成果的幾率隨之降低。而絕大多數(shù)學(xué)者獲得博士學(xué)位的年齡在22～29歲之間，由此推算35-42歲之間是做出原始創(chuàng)新成果的最佳年齡，這已經(jīng)引起我國相關(guān)部門引起高度的關(guān)注。

5.3研究者的群體性

雖然創(chuàng)新思想是某一個或幾個主要人員提出來的，但要從實驗和理論的實現(xiàn)或者驗證，需要相關(guān)研究領(lǐng)域科研人員密切合作才能得以實現(xiàn)，涉及知識的領(lǐng)域多、使用的儀器設(shè)備多、消耗的資源多，尤其在當(dāng)今科學(xué)發(fā)展的條件下，更需要具備各方面知識人員的積極配合，才能取得成功?，F(xiàn)在“科學(xué)正朝著極大、極小和極復(fù)雜的方向發(fā)展”[45]。顯然，無論是“極大”、“極小”還是“極復(fù)雜”，都清楚地表明：科學(xué)探索的難度越來越大。如屠呦呦獲得諾貝爾生理和醫(yī)學(xué)獎，雖然是她“第一個發(fā)現(xiàn)青蒿素對瘧疾寄生蟲有出色療效的科學(xué)家”，但從問題的提出到研究、藥效、臨床等一系列工作的完成，還是有一個龐大的科學(xué)家研究群體共同完成的，他的貢獻(xiàn)絕對是最重要的。再如“人工合成具有生物活性的胰島素”的研究，涉及的單位有中國科學(xué)院上海生物化學(xué)研究所、上海有機(jī)化學(xué)研究所和北京大學(xué)生物系3個單位，以鈕經(jīng)義為首，由龔岳亭、鄒承魯、邢其毅等科學(xué)家共同組成的研究小組，在前人對胰島素結(jié)構(gòu)和肽鏈合成方法研究的基礎(chǔ)上，探索用化學(xué)法合成胰島素。經(jīng)過幾年的研究，終于取得舉世公認(rèn)的原創(chuàng)性成果。

參考文獻(xiàn)：

[1]董晉曦.原創(chuàng)實驗是諾貝爾獎的突破點[J].世界科技研究與發(fā)展，1998，20（5）：131-132.[2]徐冠華.推動原始性創(chuàng)新培養(yǎng)創(chuàng)新型人才[J].中國基礎(chǔ)科學(xué)，2001，15（2）：4-10.[3]鄒承魯，陳述彭，陳平原.自然、人文、社科三大領(lǐng)域聚焦原始創(chuàng)新[J].中國軟科學(xué)，2002（8）：8-25.

[4]吳海江.諾貝爾獎：原創(chuàng)性與科學(xué)積累[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2002，23（11）：28-31.

[5]葉鑫生.源頭創(chuàng)新小議[J].中國科學(xué)基金，2001（2）：113-114.

[6]中國社會科學(xué)院語言研究所詞典編輯室編.現(xiàn)代漢語詞典[M].北京：商務(wù)印書館，1979.

[7]辭海編輯委員會編.辭海[M].上海：上海辭書出版社，1979.

[8]洪明苑.關(guān)于增強(qiáng)基礎(chǔ)研究源頭創(chuàng)新活力的探討[J].科技導(dǎo)報，2001（7）：35-38.

[9]韓宇，趙學(xué)文，李正風(fēng).基礎(chǔ)研究創(chuàng)新概念辨析及相關(guān)問題的思考[J].中國基礎(chǔ)科學(xué)，2001，15（3）：33-38.

[10]宋建元，葛朝陽，陳勁.我國基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新存在的問題及政策建議[J].中國科技論壇，2005（1）：3-7.

[11]徐冠華.關(guān)于我國基礎(chǔ)研究的若干看法[J].中國科學(xué)基金，2001，15（3）：129-134.

[12]萬鋼.加強(qiáng)基礎(chǔ)研究提升原創(chuàng)能力[J].中國軟科學(xué)，2013（8）：1-2.

[13]劉慶昌.學(xué)者應(yīng)以原創(chuàng)為最高追求[N].社會科學(xué)報，2007-1-25（2）.

[14]陳雅蘭.原始創(chuàng)新的理論與實證研究[D].武漢：武漢大學(xué)，2005.

[15]汪婕舒.中國數(shù)學(xué)家在“堆球問題”上取得重大突破[J].科學(xué)世界，2014（7）：18.[16]劉小松.希爾伯特的科研特點[J].廣西大學(xué)學(xué)報：哲學(xué)社會科學(xué)版，1994（1）：34-36.[17]李政道.2l世紀(jì)物理學(xué)的重大問題[J].大科技，2001（10）：31-32.

[18]陳勁，宋建元，葛朝陽，等.試論基礎(chǔ)研究及其原始性創(chuàng)新[J].江南大學(xué)學(xué)報：人文社科版，2005，4（5）：17-21.

[19]金碧輝，劉俊婉.締造科學(xué)：從諾貝爾獎現(xiàn)象看科學(xué)研究的特點[J].科學(xué)觀察，2006，1（6）：1-9，

[20]金吾倫.增進(jìn)對科學(xué)的理解，提升原始創(chuàng)新能力[J].創(chuàng)新文化，2005，20（1）：53-56.[21]劉琳琳.基于原始創(chuàng)新的科研人員創(chuàng)新潛力研究[J].科學(xué)管理研究，2014，32（3）：101-104.[22]蘇屹，李柏洲.原始創(chuàng)新研究文獻(xiàn)綜述[J].科學(xué)管理研究，2012，30（2）：5-8.[23]張知非.論期后管理[J].地球科學(xué)進(jìn)展，1994（5）：67-68.

[24]郭奕玲，沈惠鈞.諾貝爾物理獎一百年[M].上海：上?？茖W(xué)普及出版社，2002.

[25]衛(wèi)平，楊宏呈，蔡宇飛.基礎(chǔ)研究與企業(yè)技術(shù)績效[J].中國軟科學(xué)，2013，（2）：123-133.

[26]陳治光.夯實基礎(chǔ)研究謀求源頭創(chuàng)新[J].科技潮，2010（12）：12-19.

[27]宋建元，葛朝陽，陳勁.基礎(chǔ)研究源頭創(chuàng)新的形成條件和績效評價研究[J].公共管理學(xué)報，2004，1（3）：35-38.

[28]Pavitt K.Public policies to support basic research：what can the rest of the world learnfrom US theory and practice（and what they should not learn）[J].Industrial and Corporate Change，2001，10（3）：761-779.

[29]Mansfield E.Academic research and industrial innovation：an update of empirical findings[J].Research Policy，1998，26（1）：773-776.[30]管仕平，朱衛(wèi)東.我國基礎(chǔ)研究的地區(qū)差距演變及其分解[J].科研管理，2011，32（12）：97-103.[31]Bush V I.Science and the endless frontier[M].Washington，D C：National Science Foundation，1945.

[32]W L B 貝弗里奇.科學(xué)研究的藝術(shù)[M].北京：科學(xué)出版，1979.

[33]邢潤川，孔憲毅.從諾貝爾自然科學(xué)將百年走勢看名師的作用[J].科技導(dǎo)報，2002（4）：17-20.

[34][美]哈里特，朱克曼.科學(xué)界的精英——美國的諾貝爾獎金獲得者[M].周葉謙，等譯.北京：商務(wù)印書館.1979.

[35]朱亞宗.復(fù)雜科學(xué)與科技哲學(xué)交叉視野中的科技創(chuàng)新[J].科學(xué)學(xué)研究，2004，22（3）：317-321.

（責(zé)任編輯：許建禮）