索羅斯：冷血金融殺手轉(zhuǎn)身慈善家

◎沈瑋青

躍馬揚(yáng)鞭狙擊英鎊，最終征服英格蘭銀行，他是冷酷無情、處處興風(fēng)作浪的金融殺手。釜底抽薪宣戰(zhàn)東南亞，迫使馬來西亞人破產(chǎn)，他是“亞洲金融危機(jī)的縱火犯”。

而過去30年時(shí)間里，他捐贈(zèng)了80多億美元在全球范圍內(nèi)促進(jìn)民主、言論自由，改善教育和消除貧困，他是一名慈善家。金融殺手、慈善家，這些正負(fù)交織的稱號被封在同一個(gè)人身上，他就是喬治·索羅斯。

闖蕩英美的交易員

索羅斯1930年生于匈牙利的一個(gè)猶太人家庭。1944年3月19日，德軍占領(lǐng)匈牙利，索羅斯的父親意識(shí)到非常時(shí)期到來，找人偽造了身份證明以掩蓋猶太血統(tǒng)。這件事對索羅斯后來的投資風(fēng)格影響至深，索羅斯曾表示，父親的這種做法成為自己喜歡“冒險(xiǎn)投資”的根源。

1949年，索羅斯考入倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院，師從1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者詹姆斯·米德，并遇到了影響自己一生的英國哲學(xué)家卡爾·波普?？枴げㄆ盏淖C偽主義哲學(xué)還為索羅斯日后提出“反射理論”奠定了基礎(chǔ)。

1953年，索羅斯從倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院畢業(yè)，幾經(jīng)周折獲得投資銀行培訓(xùn)生的工作，他的金融生涯也從此起步。1956年，帶著僅有的5000美元，索羅斯來到了紐約，先后擔(dān)任交易員和分析師的工作。他是紐約少有的熟知?dú)W洲市場情況的交易員，這讓他開展業(yè)務(wù)如魚得水。

1963年，索羅斯開始在愛霍德·布雷徹爾德公司工作，一直做到公司副總裁之職。該公司先后創(chuàng)立了“首鷹”和“雙鷹”離岸基金，交給索羅斯管理。其間，他準(zhǔn)確地預(yù)言了房地產(chǎn)投資信托市場將經(jīng)歷一個(gè)繁榮、過度發(fā)展并最終崩潰的過程。他買了一些信托產(chǎn)品，并于1974年市場過熱時(shí)全部賣掉，賺了一筆很可觀的利潤。

打垮英格蘭銀行的人

1969年，索羅斯決定成立自己的公司，他和另一位投資大師吉姆·羅杰斯合作共同創(chuàng)立了索羅斯基金。1979年，索羅斯基金改名為量子基金。上世紀(jì)90年代是量子基金的黃金時(shí)代。

此前，英鎊一直是世界的主要貨幣，但第一次世界大戰(zhàn)和1929年的大蕭條后，英國政府放棄了金本位制而采取浮動(dòng)制，英鎊在世界市場的地位不斷下降。1990年，英國決定加入西歐國家創(chuàng)立的新貨幣體系——?dú)W洲匯率體系，歐洲匯率體系以德國馬克為核心。

索羅斯認(rèn)定處于衰退中的英國無法維持1英鎊兌換2.95馬克的匯率水平，于是動(dòng)用了100億美元下賭注做空英鎊購入馬克，同時(shí)購入價(jià)值5億美元的英國股票，并賣掉巨額的德國股票。他的這一舉動(dòng)招來更多的長期經(jīng)營套匯的共同基金和跨國公司，他們就像一群餓狼，萬事俱備靜待獵物“入套”。

1992年9月中旬，危機(jī)終于爆發(fā)。英國財(cái)政大臣請求德國降低利率，但德國一再拒絕；無奈之下，英格蘭銀行一天之內(nèi)兩次提高利率，希望能用高利率吸引貨幣回流，但高達(dá)15%的利率并沒有保住英鎊的匯率。1992年9月16日，英國被迫退出歐洲匯率體系，英國人將這一天稱為“黑色星期三”。索羅斯成為這場戰(zhàn)役的最大贏家，獲利11億美元。英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》將索羅斯稱為“打垮英格蘭銀行的人”。

襲擊東南亞的“獵手”

1997年初，這個(gè)不甘寂寞的“獵手”又將做空目標(biāo)對準(zhǔn)東南亞市場。索羅斯和他的盟友們首先開始大量拋售泰銖，泰國政府入市干預(yù)，動(dòng)用約120億美元吸納泰銖，局勢暫告穩(wěn)定。同年6月，對沖基金再度向泰銖發(fā)起致命沖擊，泰國央行被迫宣布放棄固定匯率制，實(shí)行浮動(dòng)匯率制。

在此期間，他們對菲律賓比索、馬來西亞林吉特和印尼盾也發(fā)起沖擊，最后包括新加坡元在內(nèi)的東南亞貨幣全線失守。索羅斯等一眾還對香港股市、匯市、期市進(jìn)行大肆做空，但在香港金管局奮起抗擊的情況下鎩羽而歸。

這次金融風(fēng)暴使亞洲各國經(jīng)濟(jì)遭受重創(chuàng)。但時(shí)隔多年之后，索羅斯仍然否認(rèn)自己是這場災(zāi)難的始作俑者。去年，索羅斯在香港大學(xué)演講時(shí)說：“我沒有制造（亞洲金融危機(jī)）泡沫，我所做的只是加速了泡沫的爆破?！?/p>

1998年以后，量子基金開始接連遭遇滑鐵盧，如對俄羅斯債務(wù)危機(jī)和日元匯率走勢判斷失誤，并遭遇互聯(lián)網(wǎng)泡沫股價(jià)暴跌，使得索羅斯損失約50億美元。

索羅斯此時(shí)萌生了退意，不再過多涉及具體的投資業(yè)務(wù)。

倡導(dǎo)開放社會(huì)的慈善家

走下投資神壇的索羅斯，慈善成為他事業(yè)的新起點(diǎn)。很多人對于索羅斯表示不能理解，一方面他在金融市場上像冷血?dú)埲痰镊{魚一般狙擊他認(rèn)為估值錯(cuò)位的主權(quán)國貨幣；另一方面，索羅斯又大搞慈善，他的基金會(huì)遍布全球，32個(gè)分支機(jī)構(gòu)每年支出7.5億美元。

他自己曾這樣自我評價(jià)：“我是一個(gè)復(fù)雜的人，在世界一些地區(qū)，我以迫使英格蘭銀行屈服和使馬來西亞人破產(chǎn)而出名，即作為投機(jī)者和魔鬼而出名。但在世界其他地區(qū)，我被視作‘開放社會(huì)’的捍衛(wèi)者。”

索羅斯表示，在過去30年時(shí)間里，他捐贈(zèng)了80多億美元資金在全球范圍內(nèi)促進(jìn)民主、言論自由改善教育和消除貧困。此外，他還出資4.2億歐元在匈牙利建立了中歐大學(xué)，并幫助非洲地區(qū)解決貧困問題等。

索羅斯還如愿以償?shù)爻蔀榱艘粋€(gè)作家，將其對投資、全球經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)的心得和思考集結(jié)成冊。在其演講集《超越金融：索羅斯的哲學(xué)》一書中，索羅斯表示，他在人生過程中逐漸形成的“反射理論”，既幫助其經(jīng)營對沖基金去賺錢，又使其以慈善家的身份去用錢。這兩個(gè)看似矛盾的身份在索羅斯身上得到了完美的結(jié)合。