關(guān)于國(guó)家科研系統(tǒng)制度與文化的思考

　　引子
　　2010年9月，頗負(fù)盛名的海歸、分別執(zhí)掌清華和北大兩所大學(xué)的生命科學(xué)學(xué)院的施一公和饒毅兩位教授在美國(guó)著名的《科學(xué)》（Science）雜志發(fā)表題為《中國(guó)的科研文化》（China's Research Culture）的社論文，抨擊注重“拉關(guān)系”的科研文化在中國(guó)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)分配中的惡劣影響阻礙了中國(guó)創(chuàng)新能力的提高。由于他們的特殊身份，更由于這個(gè)話題的敏感性，文章一經(jīng)發(fā)表，就引起了廣泛的矚目和爭(zhēng)議。2010年11月8日，代表官方的科技部發(fā)言人駁斥了兩位教授的觀點(diǎn)?？萍疾堪l(fā)言認(rèn)為，我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)分配的體制是健康的，科學(xué)研究的成就是舉世矚目的。
　　2010年12月8日出版的《科學(xué)新聞》雜志第23期就此專門刊發(fā)了一個(gè)專題討論。中科院上海神經(jīng)所所長(zhǎng)蒲慕明先生在他的答記者訪談《中國(guó)科學(xué)“病”在何處》中，批評(píng)《中國(guó)的科研文化》一文夸大了“拉關(guān)系”文化的影響。蒲先生特別指出，實(shí)際上，近年來(lái)迅速成長(zhǎng)的一批科學(xué)家的成就，并不是靠“拉關(guān)系”取得的。蒲先生特別強(qiáng)調(diào)科研人員要提高自身修養(yǎng)，他說(shuō)：“除非科學(xué)家自己在參與制定項(xiàng)目指南及項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程中能夠嚴(yán)于律己，否則任何經(jīng)費(fèi)分配體制都無(wú)法運(yùn)行好?！笔┮还宛堃阍诨貞?yīng)蒲先生的文章里表示，他們贊同加強(qiáng)科研人員自身修養(yǎng)的主張，但這跟他們呼吁改革國(guó)家科研體制的想法并不矛盾。
　　這次討論的焦點(diǎn)，是科研系統(tǒng)中的經(jīng)費(fèi)分配問(wèn)題。從各方所發(fā)表的議論看，近乎共識(shí)的觀點(diǎn)是：我國(guó)的科學(xué)實(shí)驗(yàn)室在獲得的科研經(jīng)費(fèi)上存在著相當(dāng)程度的分配不公，少數(shù)精英實(shí)驗(yàn)室掌握了過(guò)分集中的資源；在政府過(guò)分注重組織“大科學(xué)”研究的氛圍下，更有生命力的“小科學(xué)”傳統(tǒng)在相當(dāng)程度上被忽略了。這個(gè)現(xiàn)象產(chǎn)生的原因是什么呢？要回答這個(gè)問(wèn)題并不容易。作為解答這個(gè)問(wèn)題的一個(gè)努力，本文嘗試從制度和文化的角度來(lái)解讀中國(guó)的科學(xué)研究系統(tǒng)。
　　
　　科研系統(tǒng)的制度與文化
　　
　　從系統(tǒng)論的觀點(diǎn)看，科研系統(tǒng)的創(chuàng)新是系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的互相作用和反饋的結(jié)果，這個(gè)系統(tǒng)的主要行為者是從事科學(xué)研究工作的科研機(jī)構(gòu)和高校，以及參與協(xié)調(diào)和管理科研系統(tǒng)的政府機(jī)構(gòu)。我國(guó)的科研系統(tǒng)是由中國(guó)科學(xué)院、部委研究機(jī)構(gòu)、高等院校、地方研究機(jī)構(gòu)等研究實(shí)體和科技部、教育部、自然科學(xué)基金委、中國(guó)科學(xué)院等政府管理機(jī)構(gòu)組成的。
　　科技部、基金委和中國(guó)科學(xué)院所管理的各類研究項(xiàng)目，是科研經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源。保證這些經(jīng)費(fèi)被高效合理地分配和利用，需要制訂出一套行之有效的規(guī)則系統(tǒng)。這就產(chǎn)生了對(duì)科研制度的需求。根據(jù)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者道格拉斯·諾斯（Douglas North）的定義，“制度是社會(huì)的游戲規(guī)則，或者更正規(guī)一點(diǎn)說(shuō)，制度是影響人們互動(dòng)的一些人為的限制”。按照美國(guó)社會(huì)學(xué)家理查德·斯科特（Richard Scott）的觀點(diǎn)，“制度是由認(rèn)知的、規(guī)范的、規(guī)則的三個(gè)方面的結(jié)構(gòu)和活動(dòng)組成的，它提供社會(huì)行為的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)和基本含義”?？梢?jiàn)，廣義的制度，不僅包含了我們通常認(rèn)為的法律、法規(guī)，也包含了社會(huì)規(guī)范、道德約束和文化基礎(chǔ)的內(nèi)容。
　　在國(guó)家科研系統(tǒng)中，制度的作用可以從下面三個(gè)方面體現(xiàn)出來(lái)：首先，提供信息，制訂規(guī)則，從而大大減少了科研活動(dòng)中的不確定性?？蒲腥藛T在爭(zhēng)取科研經(jīng)費(fèi)的時(shí)候，參照國(guó)家發(fā)布的指南，按照一定的程序申請(qǐng)、審批，才能有章可循，減少其他（比如人情等）因素的干擾。第二點(diǎn)，為資源合理流動(dòng)提供便利。這里的資源包括人力資源、設(shè)備、資金等。第三點(diǎn)，對(duì)科研人員之間的合作以及可能發(fā)生的沖突進(jìn)行管理，提供創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制?？傊?，制度決定了在科研活動(dòng)中涉及的各類交易活動(dòng)的結(jié)構(gòu)。
　　現(xiàn)代制度分析學(xué)派認(rèn)為，制度是通過(guò)三類不同的載體得以傳承的：文化、社會(huì)結(jié)構(gòu)和常規(guī)。有了這些載體，制度可以在不同的權(quán)利范圍內(nèi)發(fā)揮作用。比如，一般而言，社會(huì)結(jié)構(gòu)規(guī)定了行政系統(tǒng)、權(quán)力系統(tǒng)、政治體制和權(quán)威系統(tǒng)。在科研系統(tǒng)內(nèi)，機(jī)構(gòu)設(shè)置、隸屬關(guān)系等等無(wú)不體現(xiàn)著科研制度的特色。文化是制度的另外一個(gè)重要的承載者。制度對(duì)科研系統(tǒng)內(nèi)部交易活動(dòng)的約束，可以分為正式的和非正式的兩類。正式的約束是通過(guò)規(guī)章制度和行政條例得以實(shí)現(xiàn)的，而非正式的約束則是通過(guò)文化來(lái)實(shí)施的。
　　諾斯認(rèn)為，文化是在社會(huì)中通過(guò)教育和模仿得以代代相傳的知識(shí)、價(jià)值觀等影響人類行為的要素。這些要素，包括宗教、信仰、語(yǔ)言、習(xí)慣以及處事風(fēng)格等等。文化可以是信念，傳統(tǒng)，價(jià)值觀，道德標(biāo)準(zhǔn)，也可以是一種社會(huì)關(guān)系。盡管文化是一種非正式的約束，其對(duì)科研系統(tǒng)行為特征的影響，并不比規(guī)則法令等正式的約束來(lái)得弱。一個(gè)顯而易見(jiàn)的例子是，我國(guó)從歐美發(fā)達(dá)國(guó)家借鑒和照搬了不少科研系統(tǒng)管理的方法和規(guī)則，但是，這些規(guī)則在中國(guó)并沒(méi)有像它們?cè)谖鞣侥菢影l(fā)揮著同樣的效力。解釋這個(gè)不同之處的要點(diǎn)，可能就在于文化因素等非正式約束力量。
　　
　　中國(guó)的民族文化對(duì)科研系統(tǒng)的影響
　　
　　一個(gè)國(guó)家或者一個(gè)社會(huì)群體的文化是長(zhǎng)期積累形成的，是代代相傳的。惟其積累時(shí)間長(zhǎng)，才可以代代相傳，并難以改變。文化不是不能改變，而是改變它需要長(zhǎng)期的艱苦努力。換句話說(shuō)，文化是個(gè)慢變量。在歷史發(fā)展中逐步形成的中國(guó)文化里，有些文化特質(zhì)是對(duì)科研系統(tǒng)的正常運(yùn)行起到積極作用的，有些特質(zhì)則是有著不可忽略的負(fù)面影響，有些特質(zhì)則是對(duì)科研創(chuàng)新有利有弊。影響科研系統(tǒng)運(yùn)行的文化因素有很多種，這里討論幾個(gè)筆者認(rèn)為對(duì)科研活動(dòng)影響比較明顯的文化特質(zhì)。
　　信任：人與人之間的高度信任可以降低交易成本。科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新靠單打獨(dú)斗的年代已經(jīng)過(guò)去了，在科研活動(dòng)中，科研人員之間的互動(dòng)是不可避免的。有互動(dòng)，就有交易，有交易，就有交易成本。如果交易成本高，意味著科研人員要花更多的時(shí)間和精力在人際關(guān)系上。相應(yīng)地，用在科研上的時(shí)間和精力就會(huì)減少了。此外，由于科學(xué)研究的復(fù)雜程度越來(lái)越高，常常不僅需要內(nèi)部團(tuán)隊(duì)一起攻關(guān)，而且需要跟外部人員進(jìn)行交流與合作。在這個(gè)過(guò)程中，知識(shí)的交流和傳播是必不可少的。在一個(gè)高度信任的文化環(huán)境下，知識(shí)的交流和傳播是高效的。基于信任，當(dāng)你把自己的心得告訴對(duì)方的時(shí)候，不會(huì)擔(dān)心對(duì)方會(huì)自私自利地把本該屬于你的知識(shí)產(chǎn)權(quán)據(jù)為己有，同時(shí)，你也相信，在將來(lái)你需要對(duì)方的幫助的時(shí)候，對(duì)方也會(huì)用同樣的態(tài)度來(lái)回報(bào)你。這就是高效的、雙贏的局面。相反，在互相猜忌、互相防范的心態(tài)下，知識(shí)的交流只會(huì)是低效的。遺憾的是，學(xué)者比較一致的看法是，中國(guó)是一個(gè)信任度比較低的社會(huì)?！胺耆说f(shuō)三分話，未可全拋一片心”的古諺似乎就是低信任度現(xiàn)象的一個(gè)很好的詮釋。
　　重人情還是重規(guī)則：在一個(gè)低信任度的社會(huì)里，要克服人與人之間的交易活動(dòng)的困難，一個(gè)行之有效的辦法是建立比較詳細(xì)的游戲規(guī)則，或者說(shuō)是制度，來(lái)規(guī)范交易活動(dòng)，提高交易效率。這里，尊重規(guī)則，就顯得特別重要。不過(guò)，遺憾的是，中國(guó)社會(huì)有著深入人心的“講人情”的傳統(tǒng)。因?yàn)椤爸v人情”，關(guān)系就顯得特別重要。在很多時(shí)候，遇到問(wèn)題需要有關(guān)部門解決的時(shí)候，通常大家想的不是國(guó)家有沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)章條例，而是自己在有關(guān)部門有沒(méi)有親朋好友可以幫忙。施一公和饒毅所抨擊的中國(guó)科研體制下申請(qǐng)課題不重實(shí)力重關(guān)系的現(xiàn)象，是有深刻的文化基礎(chǔ)的。
　　人人平等還是等級(jí)森嚴(yán)：造成社會(huì)上人與人之間地位不平等的原因很多，比如家庭里和社會(huì)上的長(zhǎng)輩和晚輩之間，單位里上下級(jí)之間，不同宗教信仰者之間，不同的人種之間（比如種族歧視），高學(xué)歷和低學(xué)歷的人員之間，以及科研單位里的高中級(jí)職稱之間等等。一個(gè)崇尚級(jí)別和等級(jí)的社會(huì)，科研人員之間平等的交流和知識(shí)傳播會(huì)受到很大阻礙。相反，一個(gè)崇尚人人平等的社會(huì)，科研人員之間的交流就會(huì)無(wú)拘無(wú)束得多。由于受孔孟文化的影響，中國(guó)跟其他東亞國(guó)家一樣，是一個(gè)重視社會(huì)等級(jí)的社會(huì)。這也可以部分解釋施一公和饒毅所批評(píng)的中國(guó)科研資源過(guò)分向一部分地位顯赫的專家集中的現(xiàn)象。
　　
　　集體主義或是個(gè)人主義：在一個(gè)過(guò)分強(qiáng)調(diào)個(gè)人奮斗的社會(huì)，在科學(xué)界，人們獲得社會(huì)認(rèn)可的來(lái)源是他個(gè)人所創(chuàng)造的知識(shí)。因?yàn)檫^(guò)分強(qiáng)調(diào)個(gè)人主義，擁有知識(shí)或者好的科研點(diǎn)子的人往往不愿意在論文發(fā)表前跟別人分享。而在一個(gè)強(qiáng)調(diào)集體主義的社會(huì)，大家強(qiáng)調(diào)集體榮譽(yù)感，知識(shí)的分享就是一件自然而然的事情。在普遍認(rèn)知里，中國(guó)是一個(gè)強(qiáng)調(diào)集體主義的社會(huì)。這對(duì)于中國(guó)科研系統(tǒng)的文化建設(shè)是個(gè)正面的信號(hào)。不過(guò)，強(qiáng)調(diào)個(gè)人主義，對(duì)于科學(xué)研究領(lǐng)域的創(chuàng)新也有其正面的好處。比如，個(gè)人主義可以催生個(gè)人英雄主義，激發(fā)個(gè)人的潛能。從這個(gè)意義上說(shuō)，集體主義和個(gè)人主義在科研體系內(nèi)的作用是有利有弊的。必須指出，在大科學(xué)時(shí)代，集體主義精神對(duì)科研實(shí)力的提高顯得尤為重要。
　　喜歡還是盡量規(guī)避冒險(xiǎn)：一個(gè)有冒險(xiǎn)精神的民族，往往是進(jìn)取心強(qiáng)的民族。在科研系統(tǒng)，強(qiáng)烈的冒險(xiǎn)精神對(duì)于開(kāi)墾新的研究領(lǐng)域也是至關(guān)重要的。中國(guó)文化里面，一直流躺著冒險(xiǎn)精神的血液，這是好的一面。不過(guò)，冒險(xiǎn)的另一面，是對(duì)規(guī)則的蔑視，對(duì)投機(jī)取巧的渴望，這是不好的一面。
　　上面這些文化特質(zhì)，對(duì)科研系統(tǒng)的高效運(yùn)作，要么有負(fù)面影響，要么利弊參半。其實(shí)，中國(guó)的民族文化里面對(duì)于科研系統(tǒng)的發(fā)展起到非常正面影響的文化特質(zhì)也不少，比如說(shuō)：中國(guó)人勤勞，能吃苦，而且往往在艱苦的環(huán)境下激發(fā)出超人的潛力和斗志。這一現(xiàn)象，在“兩彈一星”的研制過(guò)程中，得到了充分的證明。另外，中國(guó)人聰明，中國(guó)人的平均智商高過(guò)世界平均水平是眾所周知的事實(shí)。還有，中國(guó)人眼光長(zhǎng)遠(yuǎn)，志向遠(yuǎn)大，不汲汲于眼前小成功，而是善于放眼未來(lái)。再者，中國(guó)人重視教育，尤其是舍得對(duì)教育進(jìn)行投資，社會(huì)上也有比較好的尊重知識(shí)的氛圍。最后，中國(guó)人崇尚勤儉節(jié)約，這一傳統(tǒng)有利于在相對(duì)較少的經(jīng)費(fèi)投資下做出較大的貢獻(xiàn)。
　　
　　協(xié)調(diào)制度與文化的關(guān)系
　　
　　針對(duì)中華民族文化的特點(diǎn)，努力改善中國(guó)的科研系統(tǒng)的制度環(huán)境，可以從以下兩方面入手：
　　首先，在制訂規(guī)則方面多下功夫。我國(guó)科研系統(tǒng)的很多功能和組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，都參考了西方發(fā)達(dá)國(guó)家的相應(yīng)做法，比如自然科學(xué)基金會(huì)的設(shè)立，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的建立等等。我國(guó)由部委（比如科技部和專業(yè)部委）掌握自己的科技計(jì)劃的做法，雖然是沿襲下來(lái)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代體制，但在操作上，也引進(jìn)了發(fā)達(dá)國(guó)家的機(jī)制。不過(guò)，毋庸諱言，這些組織機(jī)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，在宏觀上模仿的多，而在微觀操作層面，也就是在規(guī)則建立方面，中國(guó)特色的痕跡還是很重的。本來(lái)，舶來(lái)品要在本土健康發(fā)展，必須經(jīng)歷一個(gè)融入當(dāng)?shù)匚幕淖赃m應(yīng)過(guò)程，我們對(duì)引進(jìn)的西方發(fā)達(dá)國(guó)家科技體制的優(yōu)秀部分賦予中國(guó)特色是有必要的。然而，這個(gè)賦予中國(guó)特色的過(guò)程，從文化層面上說(shuō)，必須包括針對(duì)中華民族文化中的弱點(diǎn)所進(jìn)行的特別調(diào)整，而不應(yīng)該是一個(gè)被中華文化同化的過(guò)程。
　　舉例而言，在經(jīng)費(fèi)分配問(wèn)題上，西方的憑業(yè)績(jī)（merit-based）分配的制度，到了中國(guó)，不應(yīng)該因?yàn)楸就廖幕ㄖ仃P(guān)系，輕規(guī)則）的影響就變成了憑關(guān)系（guanxi-based）分配的體制。相反地，我們應(yīng)該制定經(jīng)費(fèi)管理細(xì)則，通過(guò)規(guī)則最大限度地限制靠拉關(guān)系獲得經(jīng)費(fèi)的可能性。比如，在基金審批過(guò)程中明確規(guī)定并切實(shí)執(zhí)行回避制度，制定詳細(xì)的對(duì)違反規(guī)則者適用的懲罰條例等等。再者，針對(duì)科研經(jīng)費(fèi)過(guò)于集中到少數(shù)人和少數(shù)實(shí)驗(yàn)室的現(xiàn)象，可以在經(jīng)費(fèi)管理上，適當(dāng)減少大項(xiàng)目，增加小項(xiàng)目的數(shù)量，從而重視小科學(xué)傳統(tǒng)，增加科研經(jīng)費(fèi)的覆蓋面。
　　其次，引導(dǎo)建設(shè)健康向上的組織文化。盡管一個(gè)民族或者一個(gè)社會(huì)的文化是個(gè)慢變量，不容易在短時(shí)間改變，但是組織文化還是容易改變的。這里的組織，是指一個(gè)群體為了達(dá)到某一（或某些）目標(biāo)而走到一起共同工作的地方。一個(gè)研究所，一所高校，一個(gè)學(xué)院或者系，一個(gè)課題組，都可以看作一個(gè)組織。
　　組織文化是相對(duì)容易改變的。這跟船小好掉頭的道理是相似的。在一個(gè)科學(xué)研究組織環(huán)境下，建立互相尊重和信任、在科學(xué)面前人人平等、嚴(yán)格遵守規(guī)則、鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)精神、鼓勵(lì)新想法新創(chuàng)舉的文化，還是可以一步步做起來(lái)的。比如，可以從下面幾個(gè)方面入手：首先是領(lǐng)導(dǎo)人物（大學(xué)校長(zhǎng)，課題組長(zhǎng)，研究所長(zhǎng)，系主任等）要率先垂范，以身作則；其次是在招收新成員的時(shí)候，注意考察他們的個(gè)人素養(yǎng)和性格特點(diǎn)；第三，在新成員融入組織的過(guò)程中，強(qiáng)化組織的價(jià)值觀和傳統(tǒng)。
　　本文從民族文化和制度建設(shè)的角度來(lái)探討如何改善我國(guó)科學(xué)研究系統(tǒng)的效率問(wèn)題，這是一個(gè)初步的嘗試，許多問(wèn)題沒(méi)有展開(kāi)進(jìn)行深入探討。筆者期待有更多的學(xué)者加入討論隊(duì)伍。必須指出的是，文化和制度對(duì)一個(gè)國(guó)家的科學(xué)研究水平的影響是輔助性的，而不是決定性的。一個(gè)國(guó)家科研水平的高低，更多地取決于科研開(kāi)發(fā)人員的業(yè)務(wù)水平和一個(gè)國(guó)家的技術(shù)工藝水平與資金投入。不過(guò)，輔助性的因素依然是有意義的，因?yàn)樵诟鞣N其它因素相當(dāng)?shù)臈l件下，輔助因素可能成為壓垮駱駝的最后一根稻草。
　?。ㄗ髡邌挝唬宏P(guān)島大學(xué)）