淺談學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)標(biāo)注存在的問題

　　在學(xué)術(shù)論文的規(guī)范格式中，參考文獻(xiàn)和文章題目、作者信息、中英文摘要、關(guān)鍵詞、正文和注釋等元素一樣，都是學(xué)術(shù)論文的有機(jī)組成部分。就參考文獻(xiàn)而言，它不是放在學(xué)術(shù)論文末尾的可有可無的部分，而是正文信息的科學(xué)延伸，是學(xué)術(shù)論文的重要內(nèi)容之一。目前，在學(xué)術(shù)論文的末尾標(biāo)注參考文獻(xiàn)以增加論文的科學(xué)性，擴(kuò)展論文的信息量，已經(jīng)成為科研人員嚴(yán)格遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范。然而在參考文獻(xiàn)的標(biāo)注過程中，存在著種種問題，影響了參考文獻(xiàn)作用的發(fā)揮。鑒于此，筆者在多年從事科研與編輯工作的基礎(chǔ)上，對(duì)當(dāng)前學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)標(biāo)注的問題進(jìn)行了歸納，剖析了產(chǎn)生這些問題的原因，并嘗試著提出了解決問題的方法。
　　
　　一　現(xiàn)行參考文獻(xiàn)標(biāo)注規(guī)范帶來的問題
　　
　　1.論文文獻(xiàn)不能提供全部出處
　　參考文獻(xiàn)最基本的作用有二：一是為讀者提供作者寫作的資料依據(jù)；二是便于讀者查找相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行印證。因此，參考文獻(xiàn)的標(biāo)注應(yīng)以讀者方便查找為基本原則。但是按照現(xiàn)有的標(biāo)注規(guī)范(GB／T7714—2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》)，卻達(dá)不到這一要求。
　　按照現(xiàn)有的規(guī)范，學(xué)術(shù)論文的標(biāo)注格式是：[序號(hào)]主要責(zé)任者.文獻(xiàn)題名.刊名，年，卷(期)：起止頁碼.
　　按照這樣的格式規(guī)范標(biāo)注出來的參考文獻(xiàn)，當(dāng)然是沒錯(cuò)誤的。但是，有的學(xué)術(shù)論文最初發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊上，后來又被論文集和其他著作收錄。比如劉青所著的論文《論編輯的主體意識(shí)》，除了在《編輯學(xué)報(bào)》1994年第4期發(fā)表以外，還被山東省報(bào)業(yè)協(xié)會(huì)、山東省期刊協(xié)會(huì)、山東省書刊發(fā)行業(yè)協(xié)會(huì)所編的《新探索——新聞與出版論文集》(山東人民出版社，2005年7月出版)收錄。按照現(xiàn)有規(guī)范，一般把這篇文章標(biāo)注為：[序號(hào)]劉青.論編輯的主體意識(shí)[J].編輯學(xué)報(bào)，1994(4)：1—3.
　　但是，從提供足量信息的角度來考慮，這樣的標(biāo)注沒有為作者提供更多的檢索的途徑，就顯得有些缺憾了。進(jìn)入新世紀(jì)以來，學(xué)術(shù)研究和出版發(fā)行都大大發(fā)展，類似按照一定主題結(jié)集出版的論文集大量出版，對(duì)這一新情況，現(xiàn)有的參考文獻(xiàn)標(biāo)注方式還不能充分加以反映。
　　
　　2.專著文獻(xiàn)不能區(qū)分具體情況
　　專著按照責(zé)任人的不同身份，有主編、著、編著、合著等不同的形式?，F(xiàn)有參考文獻(xiàn)標(biāo)注法，對(duì)專著的標(biāo)注格式是：[序號(hào)]主要責(zé)任者.文獻(xiàn)題名[文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)].出版地：出版者，出版年.起止頁碼.
　　但是，這樣的標(biāo)注方式明顯不能區(qū)分責(zé)任人的不同身份，因主編、著和編著三者是截然不同的?！爸骶帯笔嵌嗳藝@同一主題進(jìn)行研究，并由一人或幾人擔(dān)任主要責(zé)任人的情況?！爸笔莻€(gè)人在已有研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行學(xué)術(shù)創(chuàng)新。“編著”則是在對(duì)既有資料整理的同時(shí)也適當(dāng)提出一些自己的新觀點(diǎn)。
　　但是，現(xiàn)有的標(biāo)注規(guī)范無法區(qū)分這三者。
　　(1)[序號(hào)]余明陽，陳先紅.廣告策劃創(chuàng)意學(xué)(第三版)[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2008.起止頁碼.
　　(2)[序號(hào)]張文博，李躍榮.心電圖診斷手冊(cè)[M].北京：人民軍醫(yī)出版社.2007.起止頁碼.
　　(3)[序號(hào)]謝之君.隱喻認(rèn)知功能探索[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2007.起止頁碼.
　　(4)[序號(hào)]邵麗華.美術(shù)攝影[M].重慶：西南師范大學(xué)出版社，1999.起止頁碼.
　　(5)[序號(hào)]楊德森.中國人的心理解讀[M].合肥：安徽科學(xué)技術(shù)出版社.2005.起止頁碼.
　　(6)[序號(hào)]丁銘臣.神經(jīng)系統(tǒng)疾病診斷學(xué)[M].太原：山西科學(xué)技術(shù)出版社.1995.起止頁碼.
　　事實(shí)上，(1)中的《廣告策劃創(chuàng)意學(xué)》的實(shí)際著作人是余明陽、陳先紅、劉瑛、丁桂蘭、姜煒、張雪榮、甘士勇、姚曦、陳娜等9人，余明陽、陳先紅是主編；(2)中的《心電圖診斷手冊(cè)》與之類似，張文博、李躍榮是主編，副主編有李景森、程艷麗、李翠香、李明娥、徐文香、展瑞等6人，而作者則有包含上面8位主編、副主編在內(nèi)的18人。(3)(4)中的謝之君、邵麗華分別是《隱喻認(rèn)知功能探索》和《美術(shù)攝影》的編著。(5)(6)中的《中國人的心理解讀》《神經(jīng)系統(tǒng)疾病診斷學(xué)》則分別是楊德森、丁銘臣的著作。所以說，同樣的標(biāo)注方式不能全面反映責(zé)任人的實(shí)際情況。
　　引用某一個(gè)文獻(xiàn)就表示作者對(duì)其中的觀點(diǎn)有著認(rèn)同或者反對(duì)的評(píng)價(jià)，從學(xué)術(shù)研究的嚴(yán)謹(jǐn)性和科學(xué)性的角度來講，應(yīng)該對(duì)這三種責(zé)任人加以區(qū)分。尤其是在當(dāng)前學(xué)術(shù)界嚴(yán)厲糾正學(xué)術(shù)不正之風(fēng)、揭露學(xué)術(shù)腐敗等問題的關(guān)鍵時(shí)期，分清學(xué)術(shù)著作的責(zé)任人顯得更加重要。
　　
　　3.不能突出版本信息和學(xué)術(shù)發(fā)展脈絡(luò)
　　一些學(xué)術(shù)著作在出版之后還會(huì)再版，包括原著再次印刷和修訂、增訂出版等不同的情況。有的著作修訂、增訂出版以后，還會(huì)改變書名。比如黃宛所著的第一版《臨床心電圖學(xué)》(人民衛(wèi)生出版社，1979年出版)，至第六版時(shí)改名為《黃宛臨床心電圖學(xué)》(人民衛(wèi)生出版社，2010年出版)；初版《簡明不列顛百科全書》(中國大百科全書出版社，1986年出版)，到1999年經(jīng)過重大修訂和補(bǔ)充后以《不列顛百科全書》國際中文版的名義再版；MartinGardner的《以科學(xué)的名義》(ln theName of Science)(Putnam出版社，1952年出版)，1957年Dover出版社重新出版時(shí)，書名改為《以科學(xué)的名義：狂熱與謬誤》(Fads and Fallacies in theName of Science)；徐祖耀所著的《金屬材料熱力學(xué)》(科學(xué)出版社，1981年7月第一版，1983年5月第二次印刷)，修訂后的第二版書名改為《材料熱力學(xué)》(科學(xué)出版社，2001年4月出版)?，F(xiàn)有參考文獻(xiàn)的標(biāo)注，無法顯示上述相關(guān)信息。另外，不同版本之間有的有內(nèi)容上的差異，有的相同的內(nèi)容在不同版本上的頁碼也不一樣。如果不注明不同的版本信息，讀者查對(duì)起來就會(huì)非常麻煩，不利于學(xué)術(shù)交流。
　　有的學(xué)術(shù)研究成果不僅需要引用別人的觀點(diǎn)，還需要對(duì)某一個(gè)問題的研究進(jìn)行歷史的梳理和把握。所以，注明版本信息也是綜述學(xué)術(shù)問題的研究歷史與現(xiàn)狀、揭示學(xué)術(shù)發(fā)展脈絡(luò)的需要。近年，科學(xué)出版社出版了“現(xiàn)代生物技術(shù)前沿”叢書，其中一部分書目是重新出版的。在引用時(shí)，就不能只以近年來的新版為準(zhǔn)，還應(yīng)該標(biāo)注出老版本出版的時(shí)間和出版社，以突出對(duì)某一相關(guān)問題研究的歷史沿革。按照目前的學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)規(guī)范，只標(biāo)明新版也算是正確的，卻不能說是最恰當(dāng)?shù)摹?br/>　　
　　二　作者方面帶來的問題
　　
　　1.作者重視程度不夠帶來的問題
　　雖然從理論上來說，參考文獻(xiàn)應(yīng)該是文章的重要組成部分，但在具體實(shí)踐中，認(rèn)真地整理參考文獻(xiàn)費(fèi)時(shí)費(fèi)力，許多作者對(duì)此就有意無意地忽視了，甚至有部分學(xué)術(shù)論文干脆不標(biāo)注參考文獻(xiàn)；有的雖然也在后面跟了一部分參考文獻(xiàn)，但細(xì)細(xì)推敲起來，并不符合參考文獻(xiàn)的要求。常見的現(xiàn)象是把手頭容易找到的相關(guān)書籍作為參考文獻(xiàn)，不去追究所參考內(nèi)容的真正來源。比如，闡述組合關(guān)系和聚合關(guān)系的原理，把葉蜚聲、徐通鏘的《語言學(xué)綱要》(北京大學(xué)出版社，1984年出版)作為參考書目，而不是追溯到這種理論的提出者索緒爾的《普通語言學(xué)綱要》(高名凱翻譯，商務(wù)印書館1982年出版)，無視教材中的闡述來源于這本常見的理論書籍的事實(shí)。還有的查閱的資料不夠廣博，對(duì)從別的著作中轉(zhuǎn)引的材料既不加以核對(duì)也不注明轉(zhuǎn)引，導(dǎo)致輾轉(zhuǎn)出錯(cuò)。
　　
　　2.作者學(xué)術(shù)素養(yǎng)不夠帶來的問題
　　雖然我國的學(xué)術(shù)研究空前繁榮，但有的研究人員的學(xué)術(shù)素養(yǎng)還不能達(dá)到合格的研究人員的水平，知識(shí)儲(chǔ)備明顯不夠。有的人需要引用一些理論著作的內(nèi)容，但不去閱讀這些著作，而是從概論性質(zhì)的著述中獲取信息，最后直接標(biāo)注概論性的著作的名稱。比如劉廣發(fā)編著的《現(xiàn)代生命科學(xué)概論》(科學(xué)出版社，2008年出版)，介紹了生命科學(xué)簡史及發(fā)展動(dòng)向，并按照生物分類等級(jí)分述各大門類生物的主要特征；同時(shí)，從微觀層次逐步向宏觀層面展開，依次論述生命體的物質(zhì)基礎(chǔ)，構(gòu)成生命體的基本單位，生命體的新陳代謝，高等植物的結(jié)構(gòu)、功能和調(diào)控，高等動(dòng)物的結(jié)構(gòu)、功能和調(diào)控，生物繁殖，胚胎發(fā)育與個(gè)體發(fā)育，遺傳與變異，生物進(jìn)化與進(jìn)化論，生物與環(huán)境，資源與生物多樣性以及環(huán)境污染與環(huán)境保護(hù)等內(nèi)容。但是，參考者不能只局限于閱讀劉著，而是應(yīng)該在劉著的基礎(chǔ)上了解相關(guān)的原著內(nèi)容后加以引述。但許多研究者卻做不到這一點(diǎn)，只讀完劉著就套用在自己的文章中，并直接標(biāo)明引用劉著。另外，還有的作者喜歡從史論性的著作中獲取信息。比如直接從《中國出版史概要》(張召奎著，山西人民出版社，1985年出版)，《出版史研究》(葉再生主編，中國書籍出版社，1993年出版)，《中國出版史》(宋原放、李白堅(jiān)主編，中國書籍出版社，1991年出版)等有關(guān)著作的概括介紹中尋找信息，卻不直接讀原著，直接把史論性的著作列到參考文獻(xiàn)當(dāng)中，不列這種觀點(diǎn)的實(shí)際來源。
　　
　　三　編者方面帶來的問題
　　
　　以上僅僅從參考文獻(xiàn)格式規(guī)范和作者的角度出發(fā)，分析了當(dāng)前學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)標(biāo)注方式存在的問題。事實(shí)上，問題的存在同編者也有關(guān)系。目前，大部分學(xué)術(shù)期刊都存在來稿量太大與版面不夠的矛盾，經(jīng)常會(huì)積壓大量的優(yōu)秀稿件。在這種情況下，壓縮頁面以刊登更多的稿件是必然的選擇，而首當(dāng)其沖壓縮的就是參考文獻(xiàn)和注釋的數(shù)量。在這種情況下，一些參考文獻(xiàn)在不影響文章內(nèi)容的情況下就被編輯刪除掉了。大幅度刪減的情況雖然少見，但在編輯過程中總會(huì)對(duì)某些參考文獻(xiàn)“動(dòng)手術(shù)”。還有的刊物，因?yàn)槠鶈栴}，甚至在某些文章的末尾注明“參考文獻(xiàn)略”。
　　
　　四　余論及對(duì)策建議
　　
　　以上所提出的問題，僅僅是從常見的學(xué)術(shù)論文、專著等方面舉例性質(zhì)的羅列。事實(shí)上，如果把考察的范圍擴(kuò)大一下，思考古籍、方志、外文文獻(xiàn)、電子文獻(xiàn)，以及其他方面的文獻(xiàn)，還會(huì)發(fā)現(xiàn)一些問題。從本文所考察的學(xué)術(shù)論文和專著的標(biāo)寫來看，現(xiàn)有參考文獻(xiàn)標(biāo)注的方式應(yīng)該進(jìn)行一些必要的研究并加以改進(jìn)。
　　要想提高參考文獻(xiàn)的有效性和科學(xué)性，必須從參考文獻(xiàn)規(guī)范、作者和編者三個(gè)方面來改進(jìn)。
　　首先要充分認(rèn)識(shí)到參考文獻(xiàn)的重要性，不能把它看做是文章的附屬部分，而要當(dāng)做與正文、中英文摘要、關(guān)鍵詞等同等地位的有機(jī)組成部分來看待。
　　其次，應(yīng)對(duì)現(xiàn)有的參考文獻(xiàn)標(biāo)注規(guī)范進(jìn)行細(xì)化，加以修訂，使之更加符合目前學(xué)術(shù)著作、學(xué)術(shù)論文著者、載體、版本等方面的不同情況。
　　第三，從作者方面看，應(yīng)該在撰寫論文時(shí)就對(duì)參考文獻(xiàn)的標(biāo)注下一番工夫，對(duì)自己所從事的學(xué)科專業(yè)有一個(gè)整體性和發(fā)展性的把握，不僅從形式規(guī)范方面，還應(yīng)從學(xué)術(shù)規(guī)范的角度來羅列參考文獻(xiàn)。
　　第四，編輯人員應(yīng)該具有敏銳的眼光，高度的責(zé)任心，在做編輯工作時(shí)多與作者溝通，對(duì)參考文獻(xiàn)問題讓內(nèi)行說話，聽取作者的意見，對(duì)于有用的參考文獻(xiàn)盡量保留，不要過多地遷就版面的問題，而是以文章的完整性與科學(xué)性為標(biāo)