歐盟知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例
——Council egulation（EC）No．1383／2003評析

□張永亮

（浙江農(nóng)林大學(xué)，浙江臨安311300）

歐盟知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例
——Council egulation（EC）No．1383／2003評析

□張永亮

（浙江農(nóng)林大學(xué)，浙江臨安311300）

知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)是隨著國際貿(mào)易出現(xiàn)大量盜版和假冒商品等非法貨物貿(mào)易的情況下產(chǎn)生并發(fā)展起來的一種行之有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。歐盟知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例的實施有效地遏制了盜版和假冒商品對國際貿(mào)易秩序的危害，對歐盟知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人利益的維護(hù)起到了至關(guān)重要的作用。但其不足也很明顯：Council Regulation（EC）No．1383／2003的執(zhí)行很大程度上是依賴于各成員國政府和海關(guān)當(dāng)局，另外Council Regulation（EC）No．1383／2003允許成員國對其相關(guān)內(nèi)容做出細(xì)化或作出不同的規(guī)定，這將導(dǎo)致各國海關(guān)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)出現(xiàn)不同的執(zhí)法效果。

歐盟；知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)；知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人

歐盟是當(dāng)今世界一體化程度最高的國際經(jīng)濟(jì)組織，歐盟各成員國歷來重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，實行知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)是其知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的關(guān)鍵一環(huán)。并且，包括知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)在內(nèi)的各種制度在歐盟成員國范圍內(nèi)達(dá)到了空前的統(tǒng)一。由于知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的基礎(chǔ)在于海關(guān)，要在全體成員國范圍內(nèi)達(dá)到統(tǒng)一管理和保護(hù)，其制度基礎(chǔ)便是歐盟各成員國海關(guān)的聯(lián)盟，它是27個成員國國家海關(guān)管轄領(lǐng)地的總和。①

在知識產(chǎn)權(quán)時代，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的重要性日益顯現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全球化，使知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易早已跨越國界與關(guān)境?？茖W(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展既創(chuàng)造了大量的技術(shù)和信息，也使得技術(shù)和信息復(fù)制極為簡單容易。全球因知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)所造成的損失每年可達(dá)上千億美元，侵權(quán)貨物貿(mào)易占世界貿(mào)易總量的5%～8%。［1］最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示：2006年歐盟成員國海關(guān)共收繳了價值1．28億歐元的假冒和盜版商品，海關(guān)處理了37000件假冒商品案件，比2005年相比增加了40%。［2］在這種發(fā)展形勢下，知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展需要有效的、快捷的知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)措施，為一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)利益提供完善的法律保障。

由于市場上充斥的大量假冒和盜版及侵犯其他知識產(chǎn)權(quán)種類的貨物，嚴(yán)重?fù)p害了受知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的權(quán)利人的利益及消費者的健康與安全。對于侵權(quán)貨物應(yīng)盡最大可能將其從市場上驅(qū)逐出去，并應(yīng)在不阻礙正常國際貿(mào)易的前提下，采取有效措施制止這種非法活動，讓從事侵權(quán)的非法貿(mào)易商對于權(quán)利人因此受到的損害承擔(dān)法律責(zé)任，并制止此種交易活動的再次發(fā)生。［3］隨著侵權(quán)案件的增多，第3295／94號條例已不能很好適應(yīng)國際貿(mào)易中假冒和盜版商品增多的形勢，歐盟委員會于2003年7月22日對第3295／94號條例作了全面細(xì)致的修改，其成果便是Council Regulation No．1383／2003（以下簡稱“條例”）。其制定目的主要是基于Council Regulation（EC）No．3295／94中規(guī)定的“禁止對于正在實施中止程序的盜版和假冒貨物在歐盟內(nèi)自由流通、出口或再出口”措施及從該法令實施所獲得的經(jīng)驗，同時也是為了更進(jìn)一步提高立法的透明度。

該條例增加了法律的透明度，減化了知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人尋求法律保護(hù)其權(quán)利的程序，并規(guī)定了有效的措施來處理知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件。與第3295／94號條例相比，條例不但規(guī)定了海關(guān)主管部在什么情況下可主動處理涉嫌侵權(quán)知識產(chǎn)權(quán)貨物，而且也規(guī)定了當(dāng)貨物被發(fā)現(xiàn)侵權(quán)時海關(guān)主管部門可采取的具體程序。條例于2004年7月1日生效，同時，Council Regulation（EC）No．3295／94的法律效力被廢止。為了使成員國全面、正確地執(zhí)行條例的規(guī)定，歐盟委員會于2004年10月21日通過了Commission Regulation（EC）No．1891／2004②以此來取代Commission Regulation No．1367／95的法律效力。2007年，隨著保加利亞和羅馬尼亞加入歐盟，為適應(yīng)新的情況，歐盟委員于2007年10月5日對Commission Regulation（EC）No 1891／2004作了修改，通過了Commission Regulation（EC）No 1172／2007。③

一、對Council Regulation（EC）No．1383／2003的評價

從該條例的規(guī)定來看，其對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有如下特點：

（一）各成員國海關(guān)執(zhí)法中的權(quán)力增大

海關(guān)部門可于知識產(chǎn)權(quán)持有人提起申請前，扣留涉嫌冒牌及盜版產(chǎn)品。只要海關(guān)有充分的理由懷疑便可采取行動。換句話說，如果海關(guān)扣留的貨物后來被證明不是假冒，在貨物持有人對海關(guān)起訴的情況下，海關(guān)也可以此減輕責(zé)任。所謂有“充分的理由”是建立在一系列風(fēng)險分析基礎(chǔ)上的。他們通常會核實貨物的性質(zhì)、輸出國、運(yùn)輸人的身份等等，然后將這些數(shù)據(jù)與歐盟先前對假冒行為執(zhí)法數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，這樣就可以發(fā)現(xiàn)哪些運(yùn)輸更有嫌疑。為了證明這種懷疑，海關(guān)會要求權(quán)利人提供所需要的信息，通常為一些關(guān)于貨物的技術(shù)性信息。

知識產(chǎn)權(quán)持有人可提出申請，要求海關(guān)部門對涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品采取行動。如果申請書中所描述的侵犯知識產(chǎn)權(quán)的貨物沒有被海關(guān)發(fā)現(xiàn)，或海關(guān)沒有提留該貨物，權(quán)利持有人不能就此向海關(guān)提出賠償?shù)囊?。海關(guān)部門須于接到申請后30天內(nèi)決定是否采取行動并通知申請人，權(quán)利持有人不需支付行政費用。海關(guān)部門有一年時間對侵權(quán)產(chǎn)品采取行政措施。海關(guān)可能采取的行動包括銷毀涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品。海關(guān)只須獲得有關(guān)產(chǎn)品的持有人或聲明人同意，即可采取這種行動，事前不需進(jìn)行法律程序。

這些新變化有利于提高海關(guān)部門的執(zhí)法效率，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)人的利益，阻止侵權(quán)貨物進(jìn)入歐盟。

（二）擴(kuò)大了海關(guān)執(zhí)法所涵蓋的環(huán)節(jié)

條例對知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)所發(fā)生的環(huán)節(jié)規(guī)定得很詳細(xì)，包括進(jìn)口（import）、出口（export）、復(fù)出口（re－export）、轉(zhuǎn)運(yùn)（transhipment）或者正處于某種中止程序中（placing under a suspensive procedure）以及置于一自由區(qū)或自由倉庫（placing in a free zone or warehouse）中的涉嫌侵權(quán)貨物都屬于知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的環(huán)節(jié)。［4］然而，該條例只適用于商業(yè)買賣產(chǎn)品，并不包括在游客的個人行李內(nèi)發(fā)現(xiàn)的侵權(quán)產(chǎn)品。這與舊條例相比是個極大的進(jìn)步。

（三）增加了海關(guān)執(zhí)法的客體與侵權(quán)行為的種類，并且對侵權(quán)貨物的處理更為嚴(yán)格

歐盟海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體非常廣泛，與之相對應(yīng)所有侵犯這些知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為都要受到條例的規(guī)制。首先，條例保護(hù)的客體范圍具體包括：商標(biāo)權(quán)，著作權(quán)及其鄰接權(quán)，專利權(quán)，補(bǔ)充保護(hù)保證書，植物多樣性權(quán)利，原產(chǎn)地或地理標(biāo)志權(quán)或地理標(biāo)志設(shè)計權(quán)。

其次，對于所保護(hù)的貨物，“假貨”（counterfeit goods）［5］主要與商標(biāo)有關(guān)，其定義為：⑴貨物，包括貨物包裝上的商標(biāo)與同類貨物上經(jīng)有效注冊的商標(biāo)相同或?qū)嵸|(zhì)上無法區(qū)別，并且未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人授權(quán)。⑵任何貿(mào)易標(biāo)記（包括專用標(biāo)識、圖文標(biāo)簽、宣傳手冊及含有這種標(biāo)記的使用說明書、保證文件），如果與上述⑴中所述情形相同，也視為假貨。⑶印有假貨商標(biāo)的包裝材料，如果與上述⑴中所述情形相同，視為假貨?！氨I版貨物”（pirated goods）［6］主要與版權(quán)及鄰接權(quán)、外觀設(shè)計和模具或鑄具有關(guān)。

再次，排除適用的貨物。⑴微量進(jìn)口（非商業(yè)性進(jìn)口）：［7］為了避免在檢查旅客私人行李中的物品時造成嚴(yán)重的混亂，在共同體法中規(guī)定，旅客的個人行李所包括的在免稅限額內(nèi)、非具有商業(yè)性用途的物品，屬于豁免的范圍。⑵平行進(jìn)口：［8］歐盟的知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例不適用于經(jīng)權(quán)利持有人同意而被制造，但其進(jìn)入進(jìn)出境環(huán)節(jié)未經(jīng)權(quán)利持有人同意而處于侵權(quán)狀態(tài)的貨物。⑶在歐盟成員國內(nèi)自由流動的貨物。［9］

另外，任何用以制造侵權(quán)產(chǎn)品的模子（mould）或模板（matrix）［10］也被納入到侵權(quán)產(chǎn)品之列，這更有利于從源頭上遏止侵權(quán)現(xiàn)象的發(fā)生。歐盟的這種規(guī)定對其他國家非常有借鑒意義。

如果證實為侵權(quán)貨物，將不得自由流通，也不得在隱藏在歐盟海關(guān)區(qū)內(nèi)，或者出口、轉(zhuǎn)口或放置在自由貿(mào)易區(qū)或倉庫內(nèi)。當(dāng)局有權(quán)銷毀有關(guān)產(chǎn)品及采取其他所需的行動。這種規(guī)定不僅防止了假冒貨物直接出現(xiàn)在歐盟市場上，還防止了假冒貨物投放在其他市場上而再次轉(zhuǎn)運(yùn)到歐盟市場的可能性。實際上，這些貨物將會被銷毀或以不會對權(quán)利人造成損害的方式在商業(yè)渠道外被處理掉。此處，還可以采取其他方式，只要它們能有效的剝奪相關(guān)人通過該交易獲取的經(jīng)濟(jì)利益。除非有例外情況，僅僅去除附在貨物上的未經(jīng)授權(quán)的商標(biāo)不能被認(rèn)為具有這種效果。假冒貨物也可以被移交國庫而不被銷假。

（四）知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利與義務(wù)更加平衡，權(quán)利保護(hù)程序更加簡便

條例一方面在保障權(quán)利人的權(quán)利得到充分保護(hù)的同時，也注重防止權(quán)利人濫用權(quán)利，以達(dá)到權(quán)利人權(quán)利和義務(wù)的平衡。在權(quán)利人的權(quán)利方面，條例規(guī)定海關(guān)扣留侵權(quán)嫌疑貨物時，在大多數(shù)情況下，權(quán)利人不必向海關(guān)提交擔(dān)保。權(quán)利人只要遞交一次權(quán)利保護(hù)申請，海關(guān)就給予一年以上或更長的保護(hù)期，而且這種期限還可以續(xù)展直至知識產(chǎn)權(quán)本身失效。如前所述，知識產(chǎn)權(quán)人的受保護(hù)的權(quán)利范圍也大大擴(kuò)展。這都有利于保護(hù)權(quán)利人的利益。但同時，權(quán)利人也要承擔(dān)一定的義務(wù)防止權(quán)利人濫用權(quán)利。條例規(guī)定，權(quán)利人在申請海關(guān)保護(hù)時應(yīng)當(dāng)同時承諾，同意承擔(dān)海關(guān)扣留貨物的相關(guān)費用，同時，當(dāng)海關(guān)保護(hù)程序因權(quán)利人的原因中斷或所扣留貨物最后被證明不侵權(quán)的，權(quán)利人要向收發(fā)貨人承擔(dān)賠償責(zé)任。權(quán)利人必須保守收發(fā)貨人的商業(yè)秘密，權(quán)利人對于其所掌握的侵權(quán)貨物的有關(guān)信息，不能用于其他用途，如果權(quán)利人非法使用有關(guān)信息的，權(quán)利人除承擔(dān)必要的民事責(zé)任外，還將導(dǎo)致海關(guān)保護(hù)申請被擱置，已經(jīng)生效的申請也將被終止并不予續(xù)展。

從保護(hù)程序來看，權(quán)利人只要遞交一次申請，海關(guān)就可以予一年以上甚至更長期間的保護(hù)，而且這種期限還可以續(xù)展直至知識產(chǎn)權(quán)本身失效；海關(guān)在啟動保護(hù)程序方面具有較大的主動權(quán)，不必每一次扣留都需要權(quán)利人的再次申請；在案件調(diào)查方面，只要在規(guī)定的期限內(nèi)收發(fā)貨人不能提供有效實施知識產(chǎn)權(quán)的證明的，海關(guān)即可推定構(gòu)成侵權(quán)。

在案件的處理方面，當(dāng)海關(guān)對于涉嫌侵犯知識產(chǎn)權(quán)的貨物予以扣留或中止放行時，成員國應(yīng)當(dāng)根據(jù)其國內(nèi)法，提供一個簡化程序，通過與權(quán)利持有人達(dá)成一個使海關(guān)能夠?qū)@些貨物在海關(guān)控制下予以銷毀的協(xié)議，而不需要根據(jù)國內(nèi)法來確定該貨物是否侵犯了知識產(chǎn)權(quán)。

實施簡化程序的條件是：權(quán)利持有人在收到涉嫌侵權(quán)貨物的通知時，在10個工作日（易腐爛貨物在3個工作日）內(nèi)以書面形式通知海關(guān)主管機(jī)關(guān)并提交一份書面申報人的協(xié)議，協(xié)議的內(nèi)容為貨物的所有人或持有人放棄貨物，并同意銷毀。根據(jù)與海關(guān)的協(xié)議，這些信息可以由申報人、貨物的持有人或所有人直接提交海關(guān)。申報人、貨物的持有人或所有人沒有在規(guī)定的期限內(nèi)對銷毀提出明確的反對，則該協(xié)議可以被推定為已經(jīng)被其接受。如果情況允許的話，該期限可再延長10個工作日。

然而，條例也存在著一些詬病之處。

⒈歐盟海關(guān)對于進(jìn)口的保護(hù)是強(qiáng)制性的，而對于出口的保護(hù)則是可選擇的。這種重進(jìn)口輕出口的保護(hù)做法主要是為了保護(hù)歐盟統(tǒng)一大市場不受進(jìn)口侵權(quán)貨物的沖擊。這種做法是值得商榷的。首先，知識產(chǎn)權(quán)作為私權(quán)利，行政機(jī)關(guān)用公權(quán)力予以保護(hù)，其法理來源是侵權(quán)產(chǎn)品對社會公共利益的損害，對于公共利益應(yīng)在進(jìn)出口環(huán)節(jié)雙重并重保護(hù)。其次，如果歐盟內(nèi)部生產(chǎn)的侵權(quán)產(chǎn)品向其他國家出口的話，在海關(guān)的監(jiān)管不嚴(yán)密的情況下，將會侵犯其他國家的知識產(chǎn)權(quán)人的利益。這種做法對其他國家及其權(quán)利人是不公平的。并且這種規(guī)定并不能從根本上消除知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象，不利于國際貿(mào)易環(huán)境的凈化，是一種明顯的貿(mào)易保護(hù)主義。

⒉由于每個成員國對違反規(guī)則的情況必須規(guī)定有效的、適當(dāng)?shù)?、警示性的處罰，［11］而該處罰及相應(yīng)的執(zhí)行在各成員國差別很大，并不統(tǒng)一，這將導(dǎo)致假冒貨物會從那些對此打擊不嚴(yán)厲的成員國被制造、進(jìn)口或出口。這些都會對條例積極效果的發(fā)揮起負(fù)面影響。④

經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，法律作為上層建筑的一種表現(xiàn)形式也受經(jīng)濟(jì)因素的影響?！稓W洲共同體條約》的目標(biāo)是建立共同市場和經(jīng)濟(jì)貨幣聯(lián)盟，實施共同商業(yè)政策，以實現(xiàn)貨物、人員、服務(wù)和資金在各成員國之間的自由流動。但這些目標(biāo)的實現(xiàn)有賴于一個統(tǒng)一的法制環(huán)境，需要各成員國的法律相對統(tǒng)一和穩(wěn)定。但是，歐盟實體法并沒有完全統(tǒng)一，法律沖突及其解決的問題依然存在。由于歐盟在2004年新吸納10個成員國，2007年羅馬尼亞和保加利亞又加入歐盟，使得歐盟成員國達(dá)到27個。由于受經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、政治環(huán)境、法治環(huán)境、地域、文化、意識形態(tài)和語言差異等的影響，盡管執(zhí)行的是同一法律法規(guī)條款，但執(zhí)行結(jié)果卻不盡相同。⑤這給國際貿(mào)易帶來諸多不利，也給不法分子創(chuàng)造了可乘之機(jī)，實際造成的結(jié)果是不公平競爭，使得合法企業(yè)因此受損。各成員國海關(guān)情況的差異較大，通過有效控制邊界來控制假冒貨物的問題也變得更加突出。新加入的國家由于海關(guān)可利用資源的限制，對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和執(zhí)法并不得力，這在一定程度上會影響條例執(zhí)行的實際效果。條例的執(zhí)行很大程度上是依賴于各成員國政府和海關(guān)當(dāng)局，另外，條例也允許成員國對其相關(guān)內(nèi)容做出細(xì)化或不同的規(guī)定。這將導(dǎo)致各國海關(guān)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)出現(xiàn)不同的執(zhí)法效果。各成員國各海關(guān)當(dāng)局在執(zhí)行條例時，首先考慮到的仍是本國利益，所有成員國利益的“最小公分母”才構(gòu)成通過某項合作進(jìn)程的基礎(chǔ)。此外，政府間合作模式不僅導(dǎo)致了歐盟海關(guān)合作領(lǐng)域決策效率和執(zhí)行效果不佳的問題，還帶來了該領(lǐng)域中的合作進(jìn)程缺乏透明度的問題。

二．對中國的啟示

（一）在知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)立法、執(zhí)法方面

⒈擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的范圍。如前所述，歐盟知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的范圍相當(dāng)廣泛，分類相當(dāng)詳細(xì)。當(dāng)前，我國海關(guān)保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)僅限于傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)即商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)和著作權(quán)，而對于新興的知識產(chǎn)權(quán)如植物新品種、集成電路布圖設(shè)計、地理標(biāo)志等，還被排除在海關(guān)的保護(hù)范圍之外。隨著知識產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易中的重要性不斷提高，在世界各國特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家不斷利用知識產(chǎn)權(quán)問題給發(fā)展中國家設(shè)投資貿(mào)易壁壘的情況下，這種保護(hù)范圍的局限性將日益凸顯。因此，擴(kuò)大海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，對于我們充分利用國際規(guī)則，應(yīng)對新的國際貿(mào)易爭端，保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)及權(quán)利人的利益都將具有非常積極的意義。

⒉增加海關(guān)主動依職權(quán)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)力。知識產(chǎn)權(quán)首先是私權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主要權(quán)利與責(zé)任在于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人自身，公權(quán)不能干涉私權(quán)。但是，海關(guān)機(jī)關(guān)主動保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)人的利益對于社會利益的增加和知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展至關(guān)重要。對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的創(chuàng)造性智力成果進(jìn)行保護(hù)就是給知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供動力，也是保護(hù)整個社會的利益。另外，海關(guān)具有在邊境上發(fā)現(xiàn)侵權(quán)或獲得侵權(quán)信息的有利條件，應(yīng)充分利用其有利條件，加大打擊力度。而根據(jù)我國現(xiàn)行《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》第20條的規(guī)定，海關(guān)只能對涉嫌侵犯在海關(guān)備案的知識產(chǎn)權(quán)的貨物才有權(quán)進(jìn)行調(diào)查處理。也就是說只有知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)在海關(guān)總署備案的情況下，海關(guān)才會依職權(quán)主動保護(hù)涉嫌侵權(quán)貨物。這大大限制了海關(guān)對進(jìn)出口侵權(quán)貨物行為的打擊力度。而歐盟在海關(guān)知識保護(hù)制度中，海關(guān)的權(quán)力卻大大增加，只要海關(guān)有充分的理由認(rèn)為貨物侵犯了知識產(chǎn)權(quán)，就有權(quán)扣留涉嫌侵權(quán)貨物。由于侵權(quán)貨物涉及到利益的方方面面，對于那些涉及公共利益、人身安全等方面的進(jìn)出口侵權(quán)貨物，即使沒有權(quán)利人的申請，海關(guān)也應(yīng)當(dāng)有權(quán)予以扣留，以保護(hù)社會公共利益和人民生命財產(chǎn)安全。同時，對于侵權(quán)特征明顯的進(jìn)出口貨物即使權(quán)利人因客觀原因不能向海關(guān)提出扣貨申請或海關(guān)無法聯(lián)系到權(quán)利人的，法律也應(yīng)當(dāng)賦予海關(guān)扣留貨物的權(quán)力。

⒊進(jìn)一步減輕權(quán)利人尋求海關(guān)保護(hù)的負(fù)擔(dān)，并簡化保護(hù)程序。歐盟的知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例并沒有規(guī)定權(quán)利人提交擔(dān)保的義務(wù)，而是交給各國的國內(nèi)法加以規(guī)定。英國法規(guī)定海關(guān)可以在任何時候要求申請人提交現(xiàn)金存款或保證（人），以確保與申請有關(guān)的任何責(zé)任或費用得以支付。法國法規(guī)定，權(quán)利人應(yīng)當(dāng)提交擔(dān)保，用以當(dāng)法院判決貨物沒有侵權(quán)時對貨物的所有人、進(jìn)口人和收貨人的賠償。德國法規(guī)定提出申請的權(quán)利人應(yīng)當(dāng)支付倉儲費、運(yùn)輸費等費用，并提供擔(dān)保。我國海關(guān)條例規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)人應(yīng)當(dāng)向海關(guān)總署申請辦理備案時繳納備案費（人民幣800元）；知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人請求海關(guān)扣留侵權(quán)嫌疑貨物時，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)提供不超過貨物等值的擔(dān)保，用于賠償可能因申請不當(dāng)給收貨人、發(fā)貨人造成的損失，以及支付貨物由海關(guān)扣留后的倉儲、保管和處置等費用；知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人直接向倉儲商支付倉儲、保管費的，從擔(dān)保費中扣除。經(jīng)海關(guān)同意，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以向海關(guān)提供總擔(dān)保，總擔(dān)保金額不得低于人民幣20萬元。由此，可看出我國的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人申請海關(guān)保護(hù)承擔(dān)的費用高，環(huán)節(jié)多，擔(dān)保形式不靈活，不利于知識產(chǎn)權(quán)人主動向海關(guān)請求保護(hù)，因此，可能導(dǎo)致侵權(quán)商品流入國內(nèi)外市場，損害我國企業(yè)及產(chǎn)品形象。另外，總擔(dān)保20萬元的規(guī)定缺乏法律依據(jù)，規(guī)定的太簡單，實踐中操作依據(jù)不足。所以，在海關(guān)保護(hù)程序中，法律應(yīng)當(dāng)減輕權(quán)利人尋求海關(guān)保護(hù)的負(fù)擔(dān)。筆者建議：取消備案費；降低權(quán)利人申請海關(guān)保護(hù)時繳納的擔(dān)保金，并靈活運(yùn)用擔(dān)保制度，增加除貨幣以外的其他擔(dān)保形式；由國家承擔(dān)一部分海關(guān)扣留侵權(quán)嫌疑貨物時所需的費用。

⒋建立海關(guān)與國內(nèi)專門的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)部門的合作。海關(guān)在執(zhí)法時會碰到一些侵犯諸如專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計權(quán)等專業(yè)性、技術(shù)性很強(qiáng)的案件，海關(guān)畢竟不屬于專業(yè)的專利技術(shù)部門，也不需要在邊境環(huán)節(jié)上完全替代專利部門的職能，對這種案件海關(guān)執(zhí)法人員可能由于專業(yè)的原因無法識別其侵權(quán)特征，因此，海關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立與國內(nèi)專門的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)部門的合作機(jī)制。海關(guān)沒有必要替代專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)部門的工作職責(zé)，造成海關(guān)職能轉(zhuǎn)移，形成海關(guān)與國內(nèi)專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)部門在技術(shù)鑒定機(jī)構(gòu)的重復(fù)設(shè)置，導(dǎo)致資源浪費。

（二）對我國對歐外貿(mào)企業(yè)的啟示

⒈外貿(mào)企業(yè)要熟悉并運(yùn)用我國及歐盟知識產(chǎn)權(quán)及其海關(guān)保護(hù)方面的法律制度。在我國相當(dāng)數(shù)量的對歐外貿(mào)企業(yè)由于規(guī)模小、維權(quán)意識淡薄，根本不懂知識產(chǎn)權(quán)為何物，更談不上申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)了。企業(yè)從短期經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，不惜大量生產(chǎn)、銷售甚至出口侵權(quán)商品；有些企業(yè)對侵權(quán)、盜版商品不以為然，認(rèn)為只要質(zhì)量不差、價格便宜，是否侵權(quán)盜版無所謂。在這種意識的支配下，企業(yè)不關(guān)心知識產(chǎn)權(quán)法律制度，沒有專利核心技術(shù)，沒有自己的產(chǎn)品品牌戰(zhàn)略，更不會主動到海關(guān)部門申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。因此，對歐外貿(mào)企業(yè)要想長期持續(xù)發(fā)展對歐貿(mào)易，必須建立自己的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并主動向海關(guān)部門備案自己的知識產(chǎn)權(quán)，發(fā)現(xiàn)侵權(quán)產(chǎn)品及時向海關(guān)部門通報。對歐外貿(mào)企業(yè)一定要掌握并運(yùn)用歐盟知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)法律制度，學(xué)會運(yùn)用法律的力量來維護(hù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)利益。

⒉對歐外貿(mào)企業(yè)要與海關(guān)部門合作，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)信息溝通，實施知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)戰(zhàn)略。在知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)中，企業(yè)能否向海關(guān)提供情報、信息是十分重要的。因此，企業(yè)要與海關(guān)密切合作，除了知識產(chǎn)權(quán)備案外，還要及時向海關(guān)部門提供知識產(chǎn)權(quán)的其他信息，同時也要向海關(guān)提供真假產(chǎn)品的辨別、對比資料及侵權(quán)特征，以有利于海關(guān)立即鑒別合法貨物和非法貨物。海關(guān)也應(yīng)該加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)宣傳工作，增加執(zhí)法的透明度，推動企業(yè)積極與海關(guān)聯(lián)系配合，一方面，促使企業(yè)守法自律，另一方面，增強(qiáng)企業(yè)維權(quán)意識，依法保護(hù)自己的合法權(quán)益。

⒊增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力，提高核心競爭力。核心競爭力是指企業(yè)獨特的、能夠為消費者帶來特殊效應(yīng)并使其在市場上長期具有競爭優(yōu)勢的能力資源。核心競爭力體現(xiàn)了知識和技術(shù)的結(jié)合，具有價值性、稀缺性、不可替代性與植根于企業(yè)內(nèi)部的特點。［12］（p44）1990年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家普拉哈拉德和哈默在《哈佛法律評論》撰文指出：就短期而言，公司產(chǎn)品質(zhì)量和性能決定了公司競爭力；但就長期而言，起決定作用的是造就和增強(qiáng)公司的核心競爭力。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，公司的競爭優(yōu)勢并不取決于公司的市場地位，而是取決于公司的知識資產(chǎn)以及使用知識資產(chǎn)的獨一無二的方法。

在國際貿(mào)易中，將侵權(quán)商品阻擋在一國或地區(qū)之外最有效的保護(hù)方法就是依靠知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度。當(dāng)前，在國際貿(mào)易中的非關(guān)稅壁壘中運(yùn)用得最多的是技術(shù)性壁壘和綠色壁壘，而這都與知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度有密切聯(lián)系。大多數(shù)歐盟企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略完備，他們通過歐盟及各成員國設(shè)立的各種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度來維護(hù)自身的權(quán)益。我們要防止歐盟企業(yè)不當(dāng)利用知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)來損害我國對歐外貿(mào)企業(yè)的利益，企業(yè)要在商標(biāo)申請注冊，專利保護(hù)申請及其他種類的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面要主動積極應(yīng)對挑戰(zhàn)，學(xué)會靈活運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度，來保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)。

歐盟在經(jīng)濟(jì)一體化領(lǐng)域取得了舉世矚目的成就，是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)一體化程度最高的區(qū)域組織。歐盟歷來重視對知識產(chǎn)權(quán)的全方位立體保護(hù)，在海關(guān)方面，1992年便制定了歐共體海關(guān)法典，該法典在歐盟各成員國完全是強(qiáng)制性的適用，是協(xié)調(diào)和統(tǒng)一各成員國的海關(guān)制度的主要法律，同時也是歐盟海關(guān)在進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)邊境執(zhí)法中權(quán)利、義務(wù)和程序性等問題的主要法律依據(jù)。歐盟在1994年10月22日頒布了第一部獨立的關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)的細(xì)化執(zhí)法依據(jù)即第3295／94號條例。2003年7月22日歐盟理事會通過一項新條例即第1383／2003號條例，即：Council Regulation（EC）No．1383／2003。筆者注意到，在歐洲統(tǒng)一大市場重構(gòu)過程中，其海關(guān)法及知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度起到了非常重要的作用，并且有效的遏制了盜版和假冒商品對國際貿(mào)易秩序的危害，對歐盟知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人利益的維護(hù)起到了至關(guān)重要的作用。

從目前來看，我國的知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)制度雖已初步建立，但還有許多不足之處。在以下方面我們可以借鑒歐盟的經(jīng)驗：歐盟海關(guān)依職權(quán)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的主動性和積極性；海關(guān)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的環(huán)節(jié)不僅包括進(jìn)出口，也包括復(fù)出口、轉(zhuǎn)運(yùn)等涉嫌侵權(quán)貨物；知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)的客體種類的多樣性；知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)程序的簡便性和實用性以及知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人申請海關(guān)保護(hù)時的權(quán)利與義務(wù)的平衡；歐盟海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的信息化和數(shù)字化建設(shè)等都是值得我們借鑒的。

［1］陳旭東．海關(guān)監(jiān)管新重點［J］．中國海關(guān)，2002，（02）．

［2］http：／／ec．europa．eu／taxation＿customs／customs／customs＿controls／counterfeit＿piracy／index＿en．htm［EB／OL］．

［3］Vicki Allums．Special 301：TRIPS－plus—Alive and Kicking．The John Marshall Law School Review of Intellectual Property Law．5J．2006．

［4］Council Regulation（EC）No1383／2003，Article1，（a）（b）．

［5］Ibid，Article2，1，（a）（?。áⅲá＃?/p>

［6］Ibid，Article2，1，（b）．

［7］Ibid，Article3，2．

［8］Ibid，Article3，1．

［9］Bristows．Customs Seizers——An Important Weapons in the Patent Holders Armoury．18th November 2005．

［10］Council Regulation（EC）No1383／2003，Article2（3）．

［11］Ibid，Article18．

［12］馮曉青．企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略［M］．知識產(chǎn)權(quán)出版社，2005．

（責(zé)任編輯：張雅光）

EU Customs Protection of Intellectual Property Rights—Council regulation（EC）No．1383／2003 Review

Zhang Yongliang

Customs Protection of IPR in international trade，with the large number of pirated and counterfeit goods and other illegal trade in goods arising under the circumstances and developed an effective intellectual property protection system．EU Customs Protection of Intellectual Property Rights of the implementation of effective containment of piracy and counterfeit goods on the international trade order and harm the interests of the EU＇s safeguard intellectual property rights played a crucial role．But its lack is also evident：Council Regulation（EC）No．1383／2003 implementation is largely dependent on the member governments and customs authorities，other Council Regulation（EC）No．1383／2003 allows Member States to make their relevant content or make different provision refining，which would lead to national customs enforcement of intellectual property protection to make different effects．

EU；IPR customs protection；comment

D923．4

A

1007－8207（2010）06－0122－05

2010－04－20

張永亮（1975—），男，河南方城人，浙江農(nóng)林大學(xué)人文學(xué)院法律系講師，研究方向為商法。

本文系浙江農(nóng)林大學(xué)青年教師創(chuàng)新團(tuán)隊課題“浙江省農(nóng)產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律與政策體系研究”的階段性研究成果，項目編號：2009RC07。