基于過(guò)程和結(jié)果框架的NSFC面上項(xiàng)目資助績(jī)效評(píng)估研究——以信息科學(xué)部為例

章 磊，閻 波，吳建南

（1.西安交通大學(xué)管理學(xué)院，陜西 西安 710049；2.西安交通大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，陜西 西安 710049）

基于過(guò)程和結(jié)果框架的NSFC面上項(xiàng)目資助績(jī)效評(píng)估研究
——以信息科學(xué)部為例

章 磊1，閻 波1，吳建南2

（1.西安交通大學(xué)管理學(xué)院，陜西 西安 710049；2.西安交通大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，陜西 西安 710049）

本文在明晰資助內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，提出了基于過(guò)程和結(jié)果的面上項(xiàng)目資助框架，選取了1986—2008年國(guó)家自然科學(xué)基金委信息科學(xué)部面上項(xiàng)目作為分析對(duì)象，通過(guò)分析定性與定量的歷史數(shù)據(jù)，結(jié)合向信息科學(xué)部面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷獲取的信息，從資助過(guò)程和結(jié)果兩個(gè)方面分析其資助績(jī)效狀況以及存在的問(wèn)題，并以此為依據(jù)提出了面上項(xiàng)目資助績(jī)效改進(jìn)的相關(guān)建議。

面上項(xiàng)目；資助過(guò)程和結(jié)果；績(jī)效評(píng)估

從1986年國(guó)家自然科學(xué)基金委（NSFC）建立開(kāi)始，國(guó)家公共財(cái)政就以競(jìng)爭(zhēng)性的方式向基礎(chǔ)研究領(lǐng)域持續(xù)地投入資金支持，從基金委成立之初就設(shè)立的面上項(xiàng)目即是這一典型代表，其項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)占各類(lèi)項(xiàng)目資助總經(jīng)費(fèi)的60%左右［1］。23年以來(lái)，NSFC按照“依靠專(zhuān)家、發(fā)揚(yáng)民主、擇優(yōu)支持、公正合理”的評(píng)審原則，通過(guò)同行評(píng)議以及學(xué)科評(píng)審組對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，自1986年開(kāi)始逐年立項(xiàng)面上項(xiàng)目，項(xiàng)目研究周期為3年，截至2008年12月先后啟動(dòng)了90209個(gè)面上項(xiàng)目 （1989年以前每年面上項(xiàng)目資助數(shù)量按照自由申請(qǐng)項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目之和進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；1989年以后每年按照自由申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。數(shù)據(jù)來(lái)源于1986—2008年NSFC資助項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)資料，下同）。2007年面上項(xiàng)目結(jié)構(gòu)也進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整，由原先自由申請(qǐng)項(xiàng)目、青年科學(xué)基金和地區(qū)科學(xué)基金三類(lèi)調(diào)整為特指自由申請(qǐng)項(xiàng)目。從實(shí)施總體效果來(lái)看，面上項(xiàng)目在推動(dòng)學(xué)科發(fā)展、培育創(chuàng)新性思想方面發(fā)揮了重要作用，是科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、國(guó)家“863”計(jì)劃、“973”計(jì)劃的重要源頭之一，是科學(xué)基金制成功的基石。

全面評(píng)估面上項(xiàng)目23年以來(lái)的資助績(jī)效，是了解國(guó)家探索并實(shí)施科學(xué)基金制以來(lái)NSFC面上項(xiàng)目資助與管理績(jī)效的重要途徑之一。為此，本文主要在梳理資助內(nèi)涵基礎(chǔ)上，結(jié)合面上項(xiàng)目生命周期全過(guò)程中的活動(dòng)要素，提出了基于過(guò)程和結(jié)果的面上項(xiàng)目資助框架，主要包括資助評(píng)審機(jī)制、資助方式和資助格局三個(gè)方面，同時(shí)選取了1986—2008年信息科學(xué)部面上項(xiàng)目作為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)其定性與定量數(shù)據(jù)信息進(jìn)行深入挖掘，并向曾承擔(dān)過(guò)面上項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，從科學(xué)共同體角度反映資助過(guò)程和結(jié)果情況，進(jìn)而全面反映其資助績(jī)效以及存在的不足，以期為NSFC后續(xù)面上項(xiàng)目資助績(jī)效改進(jìn)提供依據(jù)。

1 面上項(xiàng)目資助框架

在面上項(xiàng)目管理工作中，項(xiàng)目資助作為國(guó)家投入財(cái)政資源優(yōu)化配置的關(guān)鍵，是面上項(xiàng)目管理的重要環(huán)節(jié)，其實(shí)施的有效性直接決定了國(guó)家財(cái)政資源使用效率以及基礎(chǔ)研究能否可持續(xù)發(fā)展。圍繞面上項(xiàng)目資助績(jī)效的分析，國(guó)內(nèi)已有學(xué)者從不同層次、不同對(duì)象開(kāi)展了一系列的研究，但從這些研究?jī)?nèi)容來(lái)看主要是通過(guò)資助強(qiáng)度、資助率等方面來(lái)反映其資助情況［1-4］。然而績(jī)效是對(duì)干得好壞或行為表現(xiàn)的整體描述，是一個(gè)多維的概念［5］，而且從邏輯關(guān)系（投入、活動(dòng)和結(jié)果）的角度來(lái)看，在年度資助經(jīng)費(fèi)既定的前提下，面上項(xiàng)目資助績(jī)效不僅應(yīng)體現(xiàn)在結(jié)果方面，還反映其資助過(guò)程，如同行評(píng)議、經(jīng)費(fèi)下?lián)艿?，但從?dāng)前對(duì)面上項(xiàng)目資助情況研究現(xiàn)狀來(lái)看，普遍存在的缺陷是“只注重結(jié)果而忽視過(guò)程”，以致得出的結(jié)論難以完整反映面上項(xiàng)目的資助績(jī)效。

深入理解資助內(nèi)涵是全面評(píng)估面上項(xiàng)目資助績(jī)效的重要前提。資助的內(nèi)涵分為廣義和狹義兩種，廣義的資助是指中央政府為了公共利益通過(guò)地方政府、職能部門(mén)或其他事業(yè)性單位轉(zhuǎn)移資金、財(cái)產(chǎn)、服務(wù)以及其他有價(jià)物的形式對(duì)其予以支持和促進(jìn)；狹義的資助指的是單位或部門(mén)只以提供資金、財(cái)產(chǎn)及其他有價(jià)物的形式對(duì)受資助者的工作予以支持，但不實(shí)質(zhì)性參與其受資助的工作［6］。從廣義和狹義的定義來(lái)看，其不僅在資助的主體、資助的對(duì)象存在差異（如廣義的資助主體是最高級(jí)組織或機(jī)構(gòu)；狹義的更多的是體現(xiàn)較低級(jí)別的單位或部門(mén)），而且在資助的內(nèi)容和形式方面都存在一些差異 （如狹義的資助更多通過(guò)實(shí)物供給；廣義的資助除實(shí)物之外還可以提供無(wú)形的服務(wù)）。盡管兩者的定義在諸多方面存在一些差異，但也可以發(fā)現(xiàn)其中蘊(yùn)含著一些共同點(diǎn)，即無(wú)論是廣義還是狹義的資助都要通過(guò)特定的評(píng)審方式優(yōu)先選取資助對(duì)象，并采用適合資助對(duì)象開(kāi)展工作的資助方式進(jìn)行經(jīng)費(fèi)下?lián)?，在上述兩?xiàng)活動(dòng)實(shí)施后產(chǎn)生了資助結(jié)果即資助格局——資助規(guī)模、資助結(jié)構(gòu)以及資助強(qiáng)度等方面綜合而成。

結(jié)合面上項(xiàng)目實(shí)際管理工作，在考慮其資助結(jié)果的前提下，可以提煉出與項(xiàng)目資助相關(guān)的活動(dòng)要素。為此，按照面上項(xiàng)目生命周期的時(shí)間順序，可將整個(gè)面上項(xiàng)目管理中的主要活動(dòng)按照相互間的過(guò)程邏輯連接成分階段的處理流程，主要包括：指南編制與發(fā)布、項(xiàng)目申報(bào)、科學(xué)部初審、同行專(zhuān)家評(píng)議、學(xué)科組評(píng)審、審查計(jì)劃書(shū)、委務(wù)會(huì)議審批、經(jīng)費(fèi)撥款、在研項(xiàng)目管理、中期評(píng)估、驗(yàn)收結(jié)題。根據(jù)上述對(duì)資助內(nèi)涵理解的基礎(chǔ)上，可以看出與資助相關(guān)的活動(dòng)要素主要包括資助評(píng)審（科學(xué)部初審、同行評(píng)議、學(xué)科組評(píng)審）和資助方式（定額補(bǔ)助式、經(jīng)費(fèi)下?lián)芊绞剑﹥纱箢?lèi)。

綜合上述對(duì)資助內(nèi)涵的分析，本研究提出基于資助過(guò)程和結(jié)果面上項(xiàng)目資助框架（見(jiàn)圖1）。

2 面上項(xiàng)目資助過(guò)程評(píng)估

面上項(xiàng)目資助績(jī)效評(píng)估主要是圍繞面上項(xiàng)目資助框架開(kāi)展，選取信息科學(xué)部作為分析對(duì)象，分別從資助過(guò)程和資助結(jié)果兩個(gè)方面進(jìn)行。信息科學(xué)部是NSFC設(shè)立最早的六個(gè)科學(xué)學(xué)部之一，截至2008年12月共資助了9519個(gè)面上項(xiàng)目，在面上項(xiàng)目資助過(guò)程中嚴(yán)格按照NSFC相關(guān)規(guī)定要求執(zhí)行，故其資助過(guò)程和結(jié)果能夠間接反映NSFC整體資助績(jī)效狀況。為進(jìn)一步了解科學(xué)共同體對(duì)面上項(xiàng)目資助績(jī)效的反映，本研究以信息科學(xué)部曾承擔(dān)過(guò)面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作為調(diào)查對(duì)象，通過(guò)他們的認(rèn)識(shí)和主觀感受從側(cè)面反映信息科學(xué)部面上項(xiàng)目資助績(jī)效狀況，因?yàn)楫?dāng)年他們是作為項(xiàng)目申請(qǐng)者參與項(xiàng)目申請(qǐng)工作并獲得資助，對(duì)面上項(xiàng)目資助的全過(guò)程和情況較為了解，共發(fā)放問(wèn)卷3605份，回收有效問(wèn)卷865份。

圖1 基于過(guò)程和結(jié)果的面上項(xiàng)目資助框架

2.1 資助評(píng)審

信息科學(xué)部面上項(xiàng)目資助評(píng)審工作采用學(xué)科處初審、同行評(píng)議和專(zhuān)家組評(píng)審三輪評(píng)審制度，充分發(fā)揮小同行、大同行和學(xué)科組專(zhuān)家的作用。在第一輪學(xué)科處評(píng)審中主要審查申請(qǐng)者資格、申請(qǐng)手續(xù)完備、申請(qǐng)內(nèi)容與資助領(lǐng)域一致性以及申請(qǐng)者以往項(xiàng)目執(zhí)行情況等，如果上述情況中一項(xiàng)不符合，將不予進(jìn)行第二輪評(píng)審。通過(guò)學(xué)科處初審的面上項(xiàng)目，信息科學(xué)部將從已建立的同行評(píng)議專(zhuān)家?guī)爝x取同行評(píng)議專(zhuān)家，采用通訊評(píng)議的方式進(jìn)行第二輪評(píng)審，每項(xiàng)申請(qǐng)項(xiàng)目一般由五位同行專(zhuān)家評(píng)議，可作為評(píng)審依據(jù)的有效同行評(píng)議意見(jiàn)不得少于三份 （隨著面上項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量增加以及評(píng)審機(jī)制和資助管理不斷改革，2005年開(kāi)始信息科學(xué)部在半導(dǎo)體學(xué)科試行3+X同行評(píng)議送評(píng)方式），并要求同行評(píng)議專(zhuān)家依據(jù)項(xiàng)目創(chuàng)新性、科學(xué)意義或應(yīng)用前景、研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、總體研究方案以及研究基礎(chǔ)和條件進(jìn)行評(píng)議。通過(guò)同行評(píng)議的申請(qǐng)項(xiàng)目，信息科學(xué)部召開(kāi)第三輪學(xué)科組評(píng)審會(huì)，學(xué)科評(píng)審組成員由一批學(xué)術(shù)水平較高的學(xué)者組成，兩年一屆，最多連任兩屆，兼顧專(zhuān)業(yè)、地域、院校與研究單位的平衡。每年的學(xué)科評(píng)審會(huì)由13～14名專(zhuān)家組成，包括1名海外專(zhuān)家（共組建了12屆專(zhuān)家評(píng)審組）。根據(jù)信息科學(xué)部面上項(xiàng)目資助計(jì)劃，結(jié)合對(duì)通過(guò)同行評(píng)議面上項(xiàng)目進(jìn)一步分析和討論，最后由學(xué)科組評(píng)審專(zhuān)家提出項(xiàng)目資助建議或?qū)彾ㄙY助項(xiàng)目。

通過(guò)對(duì)同行評(píng)議實(shí)施情況的問(wèn)卷調(diào)查分析結(jié)果表明：①同行評(píng)議要點(diǎn)：56.6%的面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為同行評(píng)議的要點(diǎn)較好，27.4%認(rèn)為很好，兩者比例達(dá)到了84%；13.0%的認(rèn)為一般；認(rèn)為較差和很差兩者比例相加不超過(guò)5%；②同行評(píng)議有效性：62.6%的面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為同行評(píng)議有效性較好，19.5%認(rèn)為很好，兩者比例達(dá)到了82%；15.4%的認(rèn)為一般；認(rèn)為較差和很差兩者比例相加不超過(guò)5%；③同行評(píng)議公正性：55.3%的面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為同行評(píng)議公正性較好，19. 2%認(rèn)為很好，兩者比例達(dá)到了74.5%；21.1%的認(rèn)為一般；認(rèn)為較差和很差兩者比例相加不超過(guò)5%。

2.2 資助方式

信息科學(xué)部面上項(xiàng)目采取定額補(bǔ)助式的資助方式，即指對(duì)受資助面上項(xiàng)目提供固定數(shù)額經(jīng)費(fèi)的資助方式，資助額度依據(jù)專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)和相關(guān)的財(cái)政、財(cái)務(wù)政策并按照規(guī)定的程序?qū)徍撕蟠_定，資助額度一經(jīng)確定，不再調(diào)整。資助經(jīng)費(fèi)分年度撥至項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在單位，由受資助的依托單位按項(xiàng)目單獨(dú)建賬，專(zhuān)款專(zhuān)用。2004年以前，面上項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)分3次按30%：30%：40%的比例進(jìn)行下?lián)埽?］。2004年以后根據(jù)基礎(chǔ)研究特點(diǎn)和財(cái)政預(yù)算改革需要，面上項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)由3次改為2次撥款，即面上項(xiàng)目在批準(zhǔn)當(dāng)年先期撥款60%，項(xiàng)目執(zhí)行約1年半后，經(jīng)審核項(xiàng)目進(jìn)展后，撥付另外的40%［8］。采用定額補(bǔ)助式的資助方式和分批下?lián)苜Y助經(jīng)費(fèi)能夠有利于提高項(xiàng)目負(fù)責(zé)人經(jīng)費(fèi)使用的自主權(quán)，有利于更好地支持面上項(xiàng)目開(kāi)展研究，同時(shí)也有利于提高資助經(jīng)費(fèi)的使用效率。

對(duì)面上項(xiàng)目資助方式的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果表明：51. 2%的面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為在其獲得面上項(xiàng)目當(dāng)年的資助方式較好；29.3%的面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為很好；4.6%的面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為一般；但也有8.1%的面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為資助方式不夠好。

綜上對(duì)資助過(guò)程兩個(gè)方面評(píng)估結(jié)果來(lái)看，在以“依靠專(zhuān)家、發(fā)揚(yáng)民主、擇優(yōu)支持、公正合理”的評(píng)審原則指導(dǎo)下，資助評(píng)審在面上項(xiàng)目資助中得到較好貫徹落實(shí)，在分配科技資源、資助創(chuàng)新性項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)支持等方面發(fā)揮了良好的作用。對(duì)同行評(píng)議要點(diǎn)、有效性、公正性的調(diào)查結(jié)果顯示，作為資助評(píng)審的關(guān)鍵組成部分——同行評(píng)議，信息科學(xué)部面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)同行評(píng)議實(shí)施效果認(rèn)同度較高；面上項(xiàng)目資助方式調(diào)查結(jié)果顯示，實(shí)施定額補(bǔ)助式的資助方式和分批下?lián)苜Y助經(jīng)費(fèi)模式是比較好的，能夠有利于支持面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人開(kāi)展項(xiàng)目研究工作。但在評(píng)估過(guò)程中也發(fā)現(xiàn)存在諸如三輪評(píng)審之間的關(guān)系不夠清晰、同行評(píng)議的準(zhǔn)確性不夠高、經(jīng)費(fèi)下?lián)芊绞健耙坏肚小蹦Ｊ讲粔蚝侠淼龋写谶M(jìn)一步改進(jìn)。

3 面上項(xiàng)目資助結(jié)果評(píng)估

資助結(jié)果主要通過(guò)在資助過(guò)程實(shí)施后形成的資助格局進(jìn)行反映，資助格局主要從資助規(guī)模、資助結(jié)構(gòu)、資助強(qiáng)度和資助率四個(gè)方面進(jìn)行分析。面上項(xiàng)目資助結(jié)果評(píng)估也主要圍繞上述四個(gè)方面開(kāi)展。

3.1 資助規(guī)模

作為支持基礎(chǔ)研究發(fā)展和學(xué)科建設(shè)的重要力量，國(guó)家自然科學(xué)基金委資助經(jīng)費(fèi)從1986年的8000萬(wàn)元，以平均每年2.4億元的速度增長(zhǎng)，到2008年資助經(jīng)費(fèi)已達(dá)到55.8億元。在NSFC資助經(jīng)費(fèi)不斷增長(zhǎng)的背景之下，面上項(xiàng)目作為信息科學(xué)部主要資助類(lèi)型項(xiàng)目，其資助經(jīng)費(fèi)總體規(guī)模自1986年以來(lái)得到持續(xù)增長(zhǎng)，由最初的1213.01萬(wàn)元，增長(zhǎng)至2008年的29453萬(wàn)元，23年來(lái)資助總經(jīng)費(fèi)達(dá)156759.15萬(wàn)元，各學(xué)科資助經(jīng)費(fèi)的規(guī)模也相應(yīng)得到持續(xù)增長(zhǎng)，總體來(lái)看其各學(xué)科處資助規(guī)模增長(zhǎng)幅度保持相對(duì)穩(wěn)定 （見(jiàn)圖2）。其中在2000年以后，信息科學(xué)部面上項(xiàng)目的資助經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)幅度較大，平均以56.58%的速度在遞增，反映了隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷增強(qiáng)，國(guó)家愈來(lái)愈重視基礎(chǔ)研究的重要性，尤其是在20世紀(jì)90年代初我國(guó)開(kāi)始實(shí)施“穩(wěn)定地加強(qiáng)基礎(chǔ)研究”的戰(zhàn)略［9］，逐漸增加國(guó)家自然科學(xué)基金資助經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模。

3.2 資助強(qiáng)度

圖2 信息科學(xué)部及各學(xué)科處面上項(xiàng)目資助規(guī)模

從1986—2008年信息科學(xué)部面上項(xiàng)目資助強(qiáng)度絕對(duì)量來(lái)看，資助強(qiáng)度持續(xù)增長(zhǎng)，平均資助強(qiáng)度從最初的3.29萬(wàn)元/項(xiàng)增長(zhǎng)到2008年的30.78萬(wàn)元/項(xiàng)，增長(zhǎng)額度為27.49萬(wàn)元/項(xiàng)，其中有兩次相對(duì)增幅比較大的時(shí)期，一是從1999—2002年資助強(qiáng)度從1999年的13.71萬(wàn)元增長(zhǎng)到2002年的20.18萬(wàn)元；二是從2005年的21.41萬(wàn)元增長(zhǎng)至2008年30.78萬(wàn)元。而從信息科學(xué)部5個(gè)學(xué)科處面上項(xiàng)目資助強(qiáng)度來(lái)看，各學(xué)科領(lǐng)域之間沒(méi)有明顯的差異（見(jiàn)圖3）。根據(jù)面上項(xiàng)目資助強(qiáng)度能否足夠維持項(xiàng)目研究問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果表明：37.4%的面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為自己所承擔(dān)的面上項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)比較充足；36.0%認(rèn)為一般；17.3%認(rèn)為經(jīng)費(fèi)不太充足；認(rèn)為不充足的占總比例的5.4%；而認(rèn)為經(jīng)費(fèi)充足的占3.5%。

圖3 信息科學(xué)部及各學(xué)科處面上項(xiàng)目資助強(qiáng)度

3.3 資助結(jié)構(gòu)

從歷年信息科學(xué)部面上項(xiàng)目資助負(fù)責(zé)人單位性質(zhì)來(lái)看，作為我國(guó)基礎(chǔ)研究的兩大重要基地：高等院校和科研院所是其主要力量，每年兩者比例之和超過(guò)了90%，承擔(dān)了信息科學(xué)部絕大部分面上項(xiàng)目，而其他行業(yè)單位參與較少。但相比高等院校面上項(xiàng)目獲得數(shù)量的不斷增長(zhǎng)，科研院所資助比例在不斷下降，1998年以后基本保持在10%左右 （見(jiàn)圖4）。說(shuō)明隨著我國(guó)科技管理體制和科技創(chuàng)新機(jī)制的改革，我國(guó)科技創(chuàng)新工作特別是基礎(chǔ)研究的重?fù)?dān)將更多地落到高校的肩上，高?？茖W(xué)研究能力已經(jīng)成為衡量一個(gè)國(guó)家基礎(chǔ)研究原始性創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志，另一方面說(shuō)明高等院校研究范圍涉及信息科學(xué)領(lǐng)域?qū)W各科，基礎(chǔ)研究范圍廣泛，與科研院所相比，承擔(dān)面上項(xiàng)目的機(jī)會(huì)更多。

從歷年信息科學(xué)部面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的年齡統(tǒng)計(jì)情況來(lái)看，信息科學(xué)部面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人年齡結(jié)構(gòu)在1997年發(fā)生了較大變化，46～60歲之間的面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人呈下降趨勢(shì)，而36～45歲之間的面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人呈現(xiàn)不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)（見(jiàn)圖5）。總體來(lái)看，信息科學(xué)部面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人年齡變化情況主要分布在兩個(gè)階段，第一階段是在1999年以前，信息科學(xué)部面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的年齡主要集中在46～60之間；第二階段自1999年以后，面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的年齡主要集中在36～45歲之間，成為面上項(xiàng)目研究的主力軍。這也符合我國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展現(xiàn)狀，即20世紀(jì)90年代初，學(xué)術(shù)帶頭人的年齡分布集中在55歲，進(jìn)入21世紀(jì)后，前移到36歲到40歲，科研人員總體上年輕化了［10］。

根據(jù)歷年信息科學(xué)部面上項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)據(jù)信息，信息科學(xué)部面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職稱(chēng)主要以教授和副教授為主，在1992年以前，兩者比例之和大約保持在80%左右，自1992年以后兩者比例之和大部分都超過(guò)了95%。從具體構(gòu)成來(lái)看，在1991年以前，信息科學(xué)部面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人具有副教授職稱(chēng)的占據(jù)了主要比例，而在1991年以后具有教授職稱(chēng)的人員受資助的比例逐漸增長(zhǎng)，在1997年以后基本保持在70%左右；而副教授職稱(chēng)受資助的比例呈下降趨勢(shì)，在1997年以后基本保持在25%左右（見(jiàn)圖6）。

圖4 信息科學(xué)部面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所屬單位情況

圖5 信息科學(xué)部面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人年齡結(jié)構(gòu)情況

圖6 信息科學(xué)部面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職稱(chēng)情況

圖7 信息科學(xué)部及各學(xué)科處面上項(xiàng)目資助率變化情況

3.4 資助率

從歷年信息科學(xué)部及各學(xué)科面上項(xiàng)目資助率情況來(lái)看，總體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，其中在1992—1994年和1998—2000年之間下降幅度較大，出現(xiàn)了兩次波谷，面上項(xiàng)目資助率也降至為15%，之后雖然有所增長(zhǎng)，但總體來(lái)看其資助率基本在20%左右，與國(guó)家平均資助水平相當(dāng)。從發(fā)展態(tài)勢(shì)來(lái)看，信息科學(xué)部五個(gè)學(xué)科領(lǐng)域歷年的資助率與其總體資助率變化保持一致，各學(xué)科領(lǐng)域的資助率彼此之間也保持相對(duì)穩(wěn)定（見(jiàn)圖7）。同時(shí)對(duì)面上項(xiàng)目申請(qǐng)過(guò)程競(jìng)爭(zhēng)程度的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果表明：61.0%面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為在申請(qǐng)過(guò)程中競(jìng)爭(zhēng)比較激烈；甚至有超過(guò)26.6%的認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)過(guò)于激烈；認(rèn)為正常范圍內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的人只占總數(shù)的11.1%。

綜上對(duì)資助結(jié)果四個(gè)方面評(píng)估結(jié)果來(lái)看，信息科學(xué)部面上項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模逐漸增大，資助強(qiáng)度也得到較大提升，資助結(jié)構(gòu)也趨向穩(wěn)定，在促進(jìn)信息科學(xué)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究發(fā)展方面發(fā)揮了較強(qiáng)作用。但在評(píng)估過(guò)程中也發(fā)現(xiàn)存在諸如相對(duì)于其他科學(xué)部資助強(qiáng)度偏低、資助結(jié)構(gòu)不均衡以及競(jìng)爭(zhēng)程度激勵(lì)導(dǎo)致資助率偏低等不足之處。如在資助強(qiáng)度調(diào)查中，雖然大部分面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為當(dāng)年獲得資助的研究經(jīng)費(fèi)能夠支持項(xiàng)目研究，但也有人認(rèn)為信息科學(xué)部面上項(xiàng)目與生命學(xué)部、地球科學(xué)部相比資助強(qiáng)度偏低；在對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職稱(chēng)情況分析發(fā)現(xiàn)，從歷年信息科學(xué)部面上項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職稱(chēng)情況來(lái)看，高級(jí)人員（教授、副教授）比例過(guò)高，頭重腳輕形成“倒梯形”甚至是“倒三角形”［10］，而講師、助教等較低層次人員獲得資助的比例較低；在項(xiàng)目申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)程度調(diào)查中，大部分認(rèn)為信息科學(xué)部面上項(xiàng)目的申請(qǐng)過(guò)程中競(jìng)爭(zhēng)是比較激烈的。

4 結(jié)論與建議

面上項(xiàng)目作為NSFC最主要和最基本的項(xiàng)目類(lèi)型，其資助績(jī)效狀況已引起各界廣泛關(guān)注。本文提出了基于過(guò)程和結(jié)果的面上項(xiàng)目資助框架，并分別從資助過(guò)程和資助結(jié)果兩個(gè)方面對(duì)其資助績(jī)效進(jìn)行分析。研究結(jié)果表明，信息科學(xué)部面上項(xiàng)目資助評(píng)審以及資助方式得到科學(xué)共同體的普遍認(rèn)同，資助規(guī)模得到逐漸提高，資助強(qiáng)度也得到明顯的增強(qiáng)，資助結(jié)構(gòu)趨向于更加合理，符合整體國(guó)家科技發(fā)展趨勢(shì)，但同時(shí)也存在一些不足，如同行評(píng)議準(zhǔn)確性有待提高、申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)于激烈等，為進(jìn)一步提高面上項(xiàng)目資助績(jī)效，在面上項(xiàng)目資助應(yīng)進(jìn)一步完善以下四個(gè)方面：

（1）完善同行評(píng)議體系，建立監(jiān)督獎(jiǎng)懲機(jī)制。面上項(xiàng)目的同行評(píng)議存在一些制度 （如評(píng)議專(zhuān)家選取不夠合理等）和非制度（如評(píng)議專(zhuān)家結(jié)果準(zhǔn)確性有待提高等）層面的干擾因素［11］，在一定程度上影響了評(píng)議結(jié)果準(zhǔn)確性。為此在制度層面可通過(guò)建立動(dòng)態(tài)的評(píng)議專(zhuān)家?guī)臁⒖茖W(xué)合理選取評(píng)議專(zhuān)家以及優(yōu)化評(píng)議程序等方面的改善進(jìn)而提高；在非制度層面可通過(guò)建立有效監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)評(píng)議過(guò)程中專(zhuān)家的評(píng)議情況進(jìn)行有效監(jiān)督，對(duì)忠實(shí)勤勉或徇私舞弊的專(zhuān)家進(jìn)行及時(shí)獎(jiǎng)懲，形成激勵(lì)先進(jìn)、懲罰落后的基金評(píng)審文化氛圍。

（2）依據(jù)項(xiàng)目類(lèi)型及研究?jī)?nèi)容，分類(lèi)制定資助方式。NSFC在資助一些為解決科學(xué)技術(shù)方面短期突破的基礎(chǔ)性問(wèn)題尤其是需要開(kāi)展大量實(shí)驗(yàn)研究的面上項(xiàng)目，其研究經(jīng)費(fèi)需求和使用也要求更加靈活機(jī)動(dòng)，在申請(qǐng)時(shí)有時(shí)難以完全根據(jù)預(yù)算編制內(nèi)容估算，采用的定額補(bǔ)助方式難以完全適應(yīng)此類(lèi)面上項(xiàng)目研究的需求，建議采用成本補(bǔ)償式的資助方式或采取適當(dāng)追加研究經(jīng)費(fèi)進(jìn)行資助能夠更好地推動(dòng)項(xiàng)目研究。

（3）圍繞科學(xué)基金戰(zhàn)略規(guī)劃，穩(wěn)步提高資助強(qiáng)度。在科學(xué)基金戰(zhàn)略規(guī)劃指導(dǎo)下，面上項(xiàng)目資助強(qiáng)度得到了逐步提高，伴隨著科學(xué)基金“十二五”戰(zhàn)略規(guī)劃的即將出臺(tái)，未來(lái)五年科學(xué)學(xué)部各學(xué)科優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域的確定，以及國(guó)家公共財(cái)政對(duì)科學(xué)基金投入的進(jìn)一步加大，這些都能夠?qū)M(jìn)一步提高面上項(xiàng)目資助強(qiáng)度發(fā)揮指導(dǎo)和現(xiàn)實(shí)作用。

（4）發(fā)揮依托單位職能作用，控制項(xiàng)目資助率。依托單位作為連接自然科學(xué)基金委和廣大科研人員的橋梁［12］，應(yīng)在加大科學(xué)基金宣傳力度的同時(shí)，在面上項(xiàng)目申請(qǐng)過(guò)程中，通過(guò)建立適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制，充分發(fā)揮依托單位在項(xiàng)目申請(qǐng)中的“把關(guān)”作用，淘汰一部分研究?jī)?nèi)容質(zhì)量不高、創(chuàng)新性不強(qiáng)的項(xiàng)目，確實(shí)從源頭上控制申請(qǐng)數(shù)量，穩(wěn)定面上項(xiàng)目資助率。

［1］胡明暉.國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目的學(xué)科資助結(jié)構(gòu)［J］.中國(guó)科技論壇，2008，(3)：12-16.

［2］侯聃.2001—2007年國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目分布及產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)分析［J］.現(xiàn)代情報(bào)，2008，(12)：197-200.

［3］徐杰，李正風(fēng)，陳敬全.國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目資助額的地區(qū)分布規(guī)律［J］.中國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)，2007，(4)：43-45.

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［6］范英，鄭永和等.海外科學(xué)基金評(píng)審方法與時(shí)間［M］.科學(xué)出版社，2004.

［7］國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理辦法（財(cái)政部 國(guó)家科委＜92＞財(cái)文字第807號(hào)）.

［8］國(guó)家自然科學(xué)基金委.國(guó)家自然科學(xué)基金2004年度項(xiàng)目資助情況與2005年受理申請(qǐng)的有關(guān)問(wèn)題 ［R］.內(nèi)部資料，2004—12-29.

［9］王婭莉.影響我國(guó)基礎(chǔ)研究投入的因素分析——我國(guó)基礎(chǔ)研究資源結(jié)構(gòu)與部分國(guó)家差異比較［J］.科技管理研究，2005，(1)：34-37.

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［11］國(guó)家自然科學(xué)基金委.推進(jìn)卓越管理共創(chuàng)和諧環(huán)境為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家做出更大貢獻(xiàn)，內(nèi)部資料，2006-12.

［12］夏文莉，張敏.科學(xué)基金項(xiàng)目依托單位如何實(shí)施“卓越管理戰(zhàn)略”［J］.中國(guó)科學(xué)基金，2007，(2)：125-127.

Research on Performance Evaluation Funded by NSFC General Program and Based on the Process and Result Framework——a Case Study on Department of Information Sciences

Zhang Lei1，Yan Bo1，Wu Jiannan2
（1.School of Management,Xi’an Jiaotong University，Xi’an 710049，China; 2.School of Public Policy and Administration,Xi’an Jiaotong University，Xi’an 710049，China）

Based on the clear meaning of funded,this paper proposes the process and project framework of general program funded, and selected general programs of department of information from 1986 to 2008 as samples.This paper analyzes the qualitative and quantitative data,combined with the relevant survey information from the general program leaders questionnaires.This paper analyzes the status of funded performance and problems from the two aspects of funded process and result,and proposes the relevant recommendations for improving the funded performance of general program.

general program;funding process and result;performance evaluation

國(guó)家自然科學(xué)基金（J0910014）資助項(xiàng)目。

2009-07-23

章磊（1980-），男，江西臨川人，西安交通大學(xué)管理學(xué)院博士研究生；研究方向：績(jī)效評(píng)價(jià)與管理、項(xiàng)目管理。

C931.2；G311

A

（責(zé)任編輯 張九慶）