朱 華
(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 津橋商學(xué)院,遼寧 大連 116025)
關(guān)于“引進(jìn)來”與“走出去”相互關(guān)系的理論思考
朱 華
(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 津橋商學(xué)院,遼寧 大連 116025)
一直以來中國(guó)融入全球生產(chǎn)體系的方式以“引進(jìn)來”為主,在“走出去”方面十分落后。中國(guó)的國(guó)際化是單向的、低層次的,不是全面的對(duì)外開放。實(shí)踐中甚至將二者對(duì)立起來,陷入嚴(yán)重的認(rèn)識(shí)誤區(qū)。將“引進(jìn)來”和“走出去”看成對(duì)外開放的必不可少的兩方面,闡明二者相互促進(jìn)、相互補(bǔ)充的辯證統(tǒng)一關(guān)系。
對(duì)外開放;“引進(jìn)來”;“走出去”
改革開放30多年以來,我國(guó)對(duì)外開放一直以“引進(jìn)來”為主,是世界上名列前茅的吸引外資大國(guó)。但與此地位不相稱的是,我國(guó)在“走出去”方面還十分薄弱,遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于“引進(jìn)來”的規(guī)模。從理論上來說,發(fā)展中國(guó)家“走出去”一般要滯后于“引進(jìn)來”,我國(guó)在國(guó)際化的實(shí)踐過程中也體現(xiàn)出這個(gè)規(guī)律性特征?,F(xiàn)實(shí)中“走出去”在很長(zhǎng)一段時(shí)間沒有得到相應(yīng)的支持和重視。有人認(rèn)為“引進(jìn)來”是利用國(guó)外的資金,而“走出去”則會(huì)使國(guó)內(nèi)資金流失,將“引進(jìn)來”和“走出去”割裂對(duì)立起來[1],陷入認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)。實(shí)際上,滯后發(fā)展不等于不需要和不重要,這是由后發(fā)國(guó)家國(guó)際化的先后順序規(guī)律決定的。海外直接投資并不一定是富國(guó)的專利或經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家才能做的事情,當(dāng)前形勢(shì)下國(guó)家和企業(yè)對(duì)生產(chǎn)要素的需求是多方面和多層次的,通過海外投資可以大大增強(qiáng)其對(duì)全球生產(chǎn)要素的整合能力,提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力?!白叱鋈ァ迸c“引進(jìn)來”作為一國(guó)對(duì)外開放的手段和方式,在很大程度上存在著相輔相成、相互促進(jìn)的辯證統(tǒng)一關(guān)系。
“引進(jìn)來”和“走出去”作為對(duì)外開放的兩個(gè)“輪子”,存在著先后發(fā)展的順序規(guī)律?!耙M(jìn)來”在促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)為“走出去”提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),而“走出去”則可以把握主動(dòng)性,更高層次地融入到全球經(jīng)濟(jì)中。
1.“引進(jìn)來”是“走出去”的基礎(chǔ)
(1)“引進(jìn)來”為“走出去”提供物質(zhì)基礎(chǔ)。隨著我國(guó)改革開放進(jìn)程的深入,特別是1992年外商投資進(jìn)入高速增長(zhǎng)期以來,外資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)各方面的促進(jìn)作用已經(jīng)十分明顯(見表1)。據(jù)統(tǒng)計(jì),1979—2007年我國(guó)GDP的年平均增長(zhǎng)率為9.8%,其中1991—2007年的年平均增長(zhǎng)率更是高達(dá)10.5%,[2]成為世界上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最快的國(guó)家之一。外企對(duì)我國(guó)工業(yè)增加值的貢獻(xiàn)從1993年的9.15%增加到2006年的31.50%。許多大型跨國(guó)公司都爭(zhēng)先到中國(guó)來投資,2002年以前外企的投資額占固定資產(chǎn)投資比重每年都保持在10%以上,形成了在華投資的總體基本格局。而2002年以后依然有跨國(guó)公司在此基礎(chǔ)之上進(jìn)入中國(guó),每年形成超過5%的國(guó)內(nèi)固定資產(chǎn)投資,增強(qiáng)了我國(guó)生產(chǎn)資本的投資。1992年以后外企的外向型特征更加明顯,其出口額逐年增加,占我國(guó)出口額的比重從1993年的27.51%,迅速增加到2006年的58.18%,推動(dòng)我國(guó)成為對(duì)外貿(mào)易大國(guó),并積累了大量外匯儲(chǔ)備。外資對(duì)我國(guó)的稅收貢獻(xiàn)也逐年擴(kuò)大,1993—2006年涉外稅收占全國(guó)工商稅收總額的比重從5.17%提高到21.19%。在就業(yè)方面,截至2006年外商投資企業(yè)的就業(yè)人數(shù)約為2800萬人,促進(jìn)了我國(guó)就業(yè)數(shù)量和質(zhì)量水平的提高。從以上數(shù)據(jù)可得,外國(guó)直接投資對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮了重要的推動(dòng)作用。在此背景下2007年我國(guó)人均GDP已達(dá)2400美元。根據(jù)鄧寧的投資發(fā)展路徑理論,對(duì)外直接投資與該指標(biāo)有著很強(qiáng)的正相關(guān)性,而我國(guó)近年來對(duì)外直接投資的確得到極大的推動(dòng),形成一股強(qiáng)勁增長(zhǎng)的勢(shì)頭(見表2)。由此可見,“引進(jìn)來”為中國(guó)“走出去”積累了物質(zhì)基礎(chǔ)。
表1 外商直接投資對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響程度 %
注:根據(jù)《中國(guó)商務(wù)年鑒2007》相關(guān)數(shù)據(jù)整理而得。
表2 中國(guó)對(duì)外直接投資額流量及增長(zhǎng)率
注:2007年及以前數(shù)據(jù)來源于中國(guó)對(duì)外投資統(tǒng)計(jì)公報(bào),2008年數(shù)據(jù)來源于商務(wù)部網(wǎng)站。
(2)“引進(jìn)來”為“走出去”提供產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。截至2006年,中國(guó)實(shí)際吸收外國(guó)直接投資額的67.38%投向了第二產(chǎn)業(yè),尤其是以采掘業(yè)和電子及通信設(shè)備制造業(yè)為主的資本和技術(shù)密集型行業(yè),為第二產(chǎn)業(yè)提升資產(chǎn)質(zhì)量、技術(shù)含量和勞動(dòng)生產(chǎn)率作出貢獻(xiàn),實(shí)現(xiàn)了我國(guó)第二產(chǎn)業(yè)的高級(jí)化發(fā)展。另外,外商對(duì)服務(wù)業(yè)的投資同樣得以迅速發(fā)展。外商對(duì)第三產(chǎn)業(yè)直接投資項(xiàng)目的比重,1990年為5.7%,2000年增至22.5%,2006年已經(jīng)達(dá)到37.95%。[2]截至2006年外商累計(jì)投向服務(wù)業(yè)的投資額占全國(guó)實(shí)際投資額的30.72%,略低于第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重(38.8%)。[2]隨著我國(guó)加入WTO過渡期的結(jié)束,該比例將會(huì)隨著我國(guó)服務(wù)業(yè)進(jìn)一步開放而逐步增加,外商對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的直接投資比重將逐步上升,對(duì)第二產(chǎn)業(yè)尤其是工業(yè)的投資比重將相應(yīng)下降,促使三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步合理化。
在外資加速我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程中,勢(shì)必會(huì)產(chǎn)生一些較成熟的和即將失去比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)。市場(chǎng)尋求型企業(yè)不但通過“走出去”增加市場(chǎng)準(zhǔn)入,規(guī)避貿(mào)易壁壘,而且接近市場(chǎng),可以根據(jù)當(dāng)?shù)氐男枨筇攸c(diǎn)改進(jìn)產(chǎn)品的生產(chǎn)和營(yíng)銷,將企業(yè)的優(yōu)勢(shì)擴(kuò)大到海外市場(chǎng)。效率尋求型企業(yè)通過“走出去”將延長(zhǎng)該行業(yè)產(chǎn)品的生命周期,把這些行業(yè)的現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)與東道國(guó)的資源和勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)相結(jié)合,維持較低的成本,創(chuàng)造出新的比較優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的低端產(chǎn)業(yè)逐漸得以轉(zhuǎn)移,我國(guó)就可以集中有限的資源加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高知識(shí)、高資本和高技術(shù)的行業(yè)傾斜。由此可見,“引進(jìn)來”有助于提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),“走出去”則有助于優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張和落后產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。
(3)“引進(jìn)來”為“走出去”帶來示范效應(yīng)。外資是推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要力量。外資熟悉國(guó)際市場(chǎng)而且外向型程度高,在把中國(guó)納入其全球生產(chǎn)體系的同時(shí),也逐漸滲透了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)則和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,使我國(guó)的市場(chǎng)化改革越來越與世界接軌,使國(guó)內(nèi)企業(yè)“走出去”時(shí)更加適應(yīng)復(fù)雜的國(guó)際投資環(huán)境。與此同時(shí),世界上許多知名的跨國(guó)公司落戶中國(guó),他們通過示范效應(yīng)向國(guó)內(nèi)企業(yè)展示了其戰(zhàn)略全球性、資源共享性、技術(shù)內(nèi)部化、生產(chǎn)本土化等跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn),為國(guó)內(nèi)即將進(jìn)行海外投資的企業(yè)樹立了榜樣,并提供了國(guó)際經(jīng)驗(yàn)。
2.“走出去”是對(duì)外開放的更高階段
經(jīng)濟(jì)國(guó)際化既意味著外國(guó)經(jīng)濟(jì)向本國(guó)的滲透,又意味著本國(guó)經(jīng)濟(jì)向海外的發(fā)展,所以經(jīng)濟(jì)國(guó)際化就有兩個(gè)發(fā)展方向,前者叫做內(nèi)向國(guó)際化,而后者叫做外向國(guó)際化。一般說來,發(fā)展中國(guó)家的外向國(guó)際化要滯后于內(nèi)向國(guó)際化。這是因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家先要通過對(duì)外開放和吸引外資,使國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)逐漸接軌。隨著外資從中、低知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)和以資源為基礎(chǔ)的部門轉(zhuǎn)向更高技術(shù)密集的部門,東道國(guó)的投資發(fā)展路徑逐步升級(jí)。最后一些有效率的國(guó)內(nèi)企業(yè)通過對(duì)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)的學(xué)習(xí)和積累,開始形成一定的比較或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。所以只有在內(nèi)向國(guó)際化發(fā)展到一定程度后,發(fā)展中國(guó)家才有能力步入外向國(guó)際化,即“走出去”的階段。
一個(gè)健全的開放經(jīng)濟(jì)是靠資金的流入和流出共同組成的循環(huán)機(jī)制建立起來的。如果長(zhǎng)期偏重于資金流入,被動(dòng)地融入國(guó)際分工體系,就會(huì)對(duì)外來資金和技術(shù)產(chǎn)生依賴。此外外國(guó)投資者一般會(huì)按照自己既定的產(chǎn)業(yè)調(diào)整戰(zhàn)略進(jìn)行直接投資,不會(huì)照顧東道國(guó)的國(guó)家利益,對(duì)東道國(guó)的市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)安全可能帶來一定的負(fù)面影響。[3]而通過“走出去”參與國(guó)際分工,則會(huì)從更大范圍、更廣領(lǐng)域和更高層次上展開競(jìng)爭(zhēng)與合作,變被動(dòng)為主動(dòng)[4],利用“兩個(gè)市場(chǎng),兩種資源”,實(shí)現(xiàn)本國(guó)的戰(zhàn)略利益。
不可否認(rèn),在外資推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)也帶來一系列問題。如過度引進(jìn)外向型外商投資企業(yè)造成國(guó)際收支雙順差,不僅使中國(guó)面臨的貿(mào)易摩擦不斷升溫,而且?guī)泶罅康耐鈪R儲(chǔ)備。外國(guó)跨國(guó)公司競(jìng)相占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)導(dǎo)致許多產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)相對(duì)飽和,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇,某些行業(yè)甚至面臨外資壟斷傾向的局面。
1.“走出去”緩解國(guó)際收支雙順差帶來的矛盾
自1992年以來,我國(guó)吸引外資速度加快且流量規(guī)模位居世界各國(guó)前列,是全球資金的首選地之一。國(guó)際直接投資成為我國(guó)國(guó)際收支平衡表中資本項(xiàng)目賬戶最穩(wěn)定的來源,并形成了大量順差。另一方面,外商投資企業(yè)對(duì)我國(guó)出口的貢獻(xiàn)也大幅增加,2006年其出口額占到我國(guó)總出口額的58%,成為貿(mào)易順差的重要來源。以“兩頭在外”的加工貿(mào)易型企業(yè)為代表的外商直接投資,導(dǎo)致了我國(guó)資本項(xiàng)目和經(jīng)常項(xiàng)目的“雙順差”,其產(chǎn)生的不利影響包括以下幾個(gè)方面。第一,造成我國(guó)高額外匯儲(chǔ)備。截至2008年9月末,我國(guó)累計(jì)外匯儲(chǔ)備突破1.9萬億美元[5],成為全球最大的外匯儲(chǔ)備持有國(guó)。巨額外匯儲(chǔ)備雖然有助于保證國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定,但卻加重了國(guó)內(nèi)通貨膨脹的壓力。大量外匯儲(chǔ)備以美國(guó)國(guó)債的形式存在,在美國(guó)經(jīng)濟(jì)衰退、美元貶值的背景下,其安全性和營(yíng)利性難以得到保障,外匯儲(chǔ)備反而成為暴露在外的風(fēng)險(xiǎn)。第二,“雙順差”加速了人民幣升值,使中國(guó)原有的一些勞動(dòng)密集型行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力下降,國(guó)際市場(chǎng)份額縮減。第三,國(guó)際收支經(jīng)常項(xiàng)目順差使中國(guó)的外貿(mào)發(fā)展環(huán)境更加惡化,加重了與有關(guān)國(guó)家的貿(mào)易摩擦,反傾銷、反補(bǔ)貼以及綠色貿(mào)易壁壘等引起的案件居高不下[6]。
“走出去”能夠降低資本賬戶的余額,減少國(guó)際收支賬戶的順差,緩解人民幣升值的壓力。“走出去”還能為巨額的外匯儲(chǔ)備提供運(yùn)用渠道,除可以降低國(guó)內(nèi)的通貨膨脹壓力外,在發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)還可以防止美元貶值帶來的資產(chǎn)縮水風(fēng)險(xiǎn),甚至可以“抄底”并購(gòu)一些優(yōu)質(zhì)企業(yè)。進(jìn)行境外直接投資,能有效突破國(guó)際市場(chǎng)貿(mào)易壁壘,改善與相關(guān)國(guó)家的貿(mào)易關(guān)系,并且靠近消費(fèi)市場(chǎng),便于在國(guó)外終端市場(chǎng)深入展開廣告宣傳和售后服務(wù)等營(yíng)銷活動(dòng),提高產(chǎn)品的當(dāng)?shù)鼗剑黾悠髽I(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
2.“走出去”為國(guó)內(nèi)企業(yè)開拓新的市場(chǎng)空間
現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高速發(fā)展但內(nèi)需相對(duì)不足的時(shí)期,許多生產(chǎn)和消費(fèi)市場(chǎng)相對(duì)飽和。發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司憑借技術(shù)和創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)占據(jù)了許多行業(yè)的制高點(diǎn),中國(guó)市場(chǎng)充斥著來自國(guó)外的產(chǎn)品。這使得國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)異常激烈,國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者不僅面臨發(fā)展空間受到擠壓的問題,還面臨著被擠出市場(chǎng)的危險(xiǎn)。因此,民族工業(yè)除在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上努力創(chuàng)新與外資競(jìng)爭(zhēng)外,不能被動(dòng)地在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上進(jìn)行防守,還應(yīng)積極主動(dòng)地開拓和占領(lǐng)國(guó)外(包括競(jìng)爭(zhēng)者所在國(guó)和第三國(guó))的市場(chǎng)空間,實(shí)現(xiàn)“你中有我,我中有你”“以市場(chǎng)換市場(chǎng)”的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)折。
1.技術(shù)資源
據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì),截至2007年全球跨國(guó)公司已在中國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)1160多家,中國(guó)已經(jīng)開始參與到跨國(guó)公司的研發(fā)國(guó)際化活動(dòng)中。這在一定程度上促進(jìn)了中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步,然而在此過程中跨國(guó)公司都不遺余力地對(duì)技術(shù)進(jìn)行嚴(yán)密保護(hù)??鐕?guó)公司在經(jīng)營(yíng)中大量申請(qǐng)專利,在爭(zhēng)取獲得更多的基本專利的同時(shí),還不斷開發(fā)外圍專利,在基本技術(shù)領(lǐng)域筑起牢固的專利保護(hù)網(wǎng),使許多技術(shù)成了可以排他使用的產(chǎn)品。另一方面,跨國(guó)公司為避免交易成本和技術(shù)泄露,紛紛建立獨(dú)資企業(yè),對(duì)先進(jìn)技術(shù)采用內(nèi)部轉(zhuǎn)移的方式進(jìn)行,大大增加了技術(shù)外溢的難度。[7]所以中國(guó)企業(yè)要想獲得最先進(jìn)的技術(shù),是很難通過外商投資企業(yè)主動(dòng)轉(zhuǎn)移和被動(dòng)溢出來實(shí)現(xiàn)的,而到發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行科技型企業(yè)的直接投資則是一條重要的捷徑。中國(guó)企業(yè)可以在發(fā)達(dá)國(guó)家并購(gòu)高新技術(shù)企業(yè),或者與當(dāng)?shù)負(fù)碛懈呒夹g(shù)的企業(yè)合資建立技術(shù)開發(fā)公司,雇用當(dāng)?shù)氐墓こ處?、科研人員、管理人員,利用當(dāng)?shù)叵冗M(jìn)設(shè)備和前沿的科技訊息,直接吸收許多在國(guó)內(nèi)難以獲得的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),通過對(duì)外投資實(shí)現(xiàn)技術(shù)的逆向轉(zhuǎn)移。
2.自然資源
雖然中國(guó)是當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最快的國(guó)家之一,但經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展卻面臨著諸多挑戰(zhàn),國(guó)內(nèi)資源的供求矛盾日益突出。通過海外投資可以打破稀缺生產(chǎn)要素的國(guó)家界限,使其在國(guó)際范圍內(nèi)流動(dòng)。中國(guó)企業(yè)一方面可以帶上適宜的技術(shù)和設(shè)備在自然資源豐裕的國(guó)家投資設(shè)廠,利用當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y源在當(dāng)?shù)厣a(chǎn)產(chǎn)品,或在當(dāng)?shù)劁N售、或返銷或銷往第三國(guó);另一方面,也可以入股當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y源產(chǎn)業(yè),進(jìn)口所需的資源。這樣可以穩(wěn)定稀缺自然資源的供應(yīng),并且降低國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的影響。據(jù)《中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》統(tǒng)計(jì),我國(guó)2007年采掘業(yè)的境外投資占到對(duì)外投資存量的15.1%,已在美國(guó)、澳大利亞、巴西等南美國(guó)家和西非等國(guó)家進(jìn)行了礦產(chǎn)資源的投資,有效減緩了中國(guó)能源、原材料供應(yīng)緊張狀況,使國(guó)民經(jīng)濟(jì)保持穩(wěn)定的增長(zhǎng)。
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Theoreticalthinkingaboutmutualrelationshipof“drawingin”and“goingglobal”
ZHU Hua
(College of Kingbridge Business, Dongbei Univ. of Finance and Economics, Dalian 116025, China)
China has been integrated with the world production system mostly by “drawing in” since a long time. However, the aspect of “going global” is very lagging. China's process of internationalization is one-sided and low-leveled, and not the comprehensive opening-up. Some even regard both the aspects as opposite and fall into the cognition mistake in practice. The paper saw “drawing in” and “going global” as two indispensable components of opening-up, and elaborated their dialectical unity of mutual acceleration and complementation.
opening-up; “drawing in”; “going global”
1671-7041(2010)01-0005-03
F125
A*
2009-07-16
遼寧省教育廳一般項(xiàng)目(2009A229)
朱 華(1978-),女,遼寧大連人,博士研究生,講師;E-mailfogrose@hotmail.com