試論經(jīng)濟(jì)活動中的要約與承諾

牛 巖

摘要:我國在《合同法》出臺之前頒布的合同法律,無論是《經(jīng)濟(jì)合同法》,還是《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》和《技術(shù)合同法》都沒有對合同的訂立過程進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)范,使得遇到諸如合同是否成立或生效等案件,只能由法院仲裁機(jī)構(gòu)或律師根據(jù)法理、司法解釋、國際公約、國際慣例加以分析。許多國家,特別是發(fā)達(dá)國家的法律以及在世界上影響較大的《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》和《國際商事合同通則》,都對合同的訂立過程有詳細(xì)的規(guī)定。因此,這次隨著《合同法》對合同訂立過程的規(guī)范,我國合同制度必將得到進(jìn)一步地完善。

關(guān)鍵詞:要約;要約人;承諾

中圖分類號:DF41 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2010)29-0160-03

一、關(guān)于要約

(一)要約的定義及其成立的條件

要約是希望和他人訂立合同的意思表示,該意思表示應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)范:(1)內(nèi)容具體確定;(2)表示一經(jīng)受要約人承諾,要約人即受該意思表示約束。這是新合同法關(guān)于要約的立法定義。

要約,是指當(dāng)事人一方向另一方提出的簽訂合同的愿望和要求,提出要約的一方被稱為要約人,而相對方即接到要約的一方被稱為受要約人。要約人提出要約應(yīng)注意五個問題:(1)要約人的意思表示必須明確;(2)主要條款必須明確、肯定、具體、真實;(3)要約的內(nèi)容必須符合國家法律和行政法規(guī)的規(guī)范;(4)要約人提出要約必須基于自己的權(quán)利能力和行為能力;(5)要約人要有受該要約約束的表示。

根據(jù)《合同法》對要約的定義及其內(nèi)容的規(guī)定,我們可以看出一項有效的要約需要符合以下條件:

要約必須表明要約人愿意與受要約人訂立合同這一目的。

要約的目的在于訂立合同,故凡是可以訂立合同為目的的意思表示,都不是要約。如果一項意思表示中沒有體現(xiàn)出愿意與對方訂立合同這一目的,該意思表示就談不上是一項真正的要約。

(1)要約應(yīng)向特定的對象發(fā)出

要約的特點(diǎn)就在于:受要約人一經(jīng)承諾,合同即告成立,毋須再經(jīng)要約人同意或經(jīng)其確認(rèn)(除非要約中事先聲明要約人保留對承諾的確認(rèn))。換言之,只要受要約人對要約人的要約予以承諾,要約人就必須受承諾的約束,不得否認(rèn)合同的成立。為此,才在法律上區(qū)別要約與要約邀請?！逗贤ā范x了與要約密切相關(guān)的“要約邀請”的概念,它規(guī)定:“要約邀請是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示。寄送的價目表、拍賣公告、招標(biāo)公告、招股說明書、商業(yè)廣告為要約邀請?！笨梢?要約邀請是一種訂立合同的準(zhǔn)備工作,是向消息或請求對方向自己發(fā)出要約的意思表示。它與要約的區(qū)別主要有兩點(diǎn):①要約是當(dāng)事人自己主動愿意訂立合同的意思表示,而要約邀請是當(dāng)事人表達(dá)某種意愿的事實行為,其內(nèi)容是希望對方主動向自己提出訂立合同的意思表示。②要約中含有當(dāng)事人表示愿意承受要約約束的意旨,要約人將自己置于一旦對方承諾,合同即告成立的無可選擇的地位。而要約邀請則不含有當(dāng)事人表示愿意承受拘束的意旨,要約邀請人希望將自己置于一種可以選擇是否接受對方要約的地位。

(2)要約的內(nèi)容必須具體確定

要約的內(nèi)容必須具體確定,這意味著要約中應(yīng)當(dāng)包括擬簽訂合同的主要條款,一旦受要約人表示承諾,就是以成立一個對各方當(dāng)事人均有約束力的合同。根據(jù)《合同法》,合同一般應(yīng)包括以下主要條款:當(dāng)事人的名稱或姓名和住所、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任及其解決爭議的方法。因此,要約人不必在要約中詳細(xì)載明合同的全部內(nèi)容,而只要達(dá)到是以確定合同內(nèi)容的程序即可。

(3)要約在其到達(dá)受要約人時生效

《合同法》規(guī)定:“要約到達(dá)受要約時生效。”但各國立法則不盡相同,歸納起來有以下幾種原則:一是表示主義,認(rèn)為意思表示成立,要約就生效;二是了解主義,認(rèn)為要約從相對人了解時生效;三是發(fā)信主義,認(rèn)為要約由要約人將要發(fā)出時生效;四是受信主義,要約到達(dá)相對人時起生效的稱為到達(dá)主義。我國采用第四種。

也正因為要約在其到達(dá)受要約人生效,所以相應(yīng)地有撤回要約這一問題。所謂“撤回要約”是指要約人發(fā)出要約后在其送達(dá)受要約人之際,即通知撤回要約。對此,我國《合同法》規(guī)定:“要約可以撤回,撤回要約的通知應(yīng)當(dāng)在要約達(dá)到要約人之前或與要約同時到達(dá)受要約人?！边@一點(diǎn)與《聯(lián)合同國際貨物買賣合同公約》、《國際商事合同通則》的規(guī)定相一致。

(二)關(guān)于要約的約束力問題

要約的約束力問題是指在要約已經(jīng)到達(dá)受要約人之后到受要約人作出承諾與否這段時間,要約人能否反悔,能否把要約的內(nèi)容予以變更或撤銷要約,或者受要約人是否必須對要約作出答復(fù)。

要約對受要約人來說沒有約束力。因為受要約人接至要約只是取得了一種在法律上承諾的權(quán)利,并不因此承擔(dān)必須對要約承諾的義務(wù)。不僅如此,在一般情況下,受要約人即使不對要約進(jìn)行承諾,也沒有義務(wù)非要通知要約人收到要約不可,它完全可以對要約置之不理。事實上這種接到要約而不予理會的情況是大量存在的。當(dāng)然,也有不少受要約人雖然沒有承諾,卻通知要約人,這主要是由于商業(yè)禮儀上的考慮。但也沒有例外,例如德國、日本的法律規(guī)定:商人在其營業(yè)范圍內(nèi)接到老客戶的要約時,應(yīng)即發(fā)出承諾與否的通知,如怠于通知時,則視為承諾。

關(guān)于要約對要約人本身的約束力問題,根據(jù)我國《合同法》,要約可以撤銷,撤銷要約的通知應(yīng)當(dāng)在受要約人發(fā)出承諾通知之前到達(dá)受要約人。但有下列情形之一的,要約人不得撤銷:1.要約人確定了承諾期限或以其他形式明示要約不可撤銷;2.受要約人有理由認(rèn)為要約是不可撤銷的,并已經(jīng)為履行合同作了準(zhǔn)備工作。合同法的上述規(guī)定與《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》、《國際商事俁同通則》的相應(yīng)規(guī)定一致。

關(guān)于要約的失效,前面筆者已經(jīng)闡明要約的約束力主要是針對要約人自身而言的。因此,要約一旦失去效力,要約人就不再受其發(fā)出的要約的約束。要約對受要約人來說一般談不到失效與否的問題。根據(jù)我國《合同法》規(guī)定,要約失效有下列情形:(1)拒絕要約的通知到達(dá)要約人;(2)要約人依法撤消要約;(3)承諾期限屆滿,受要約人來做出承諾;(4)受要約人對要約的內(nèi)容作出實質(zhì)性變更。

關(guān)于要約承諾期已過而失效,應(yīng)注意其兩點(diǎn):其一,要約中如果規(guī)定有承諾期限,則要約在該承諾限制終了之時自行失效。此后,受要約人作出承諾但能算是一項新要約。其二,要約中如果沒有規(guī)定承諾期限,則有兩種情況:第一,以對話方式訂立合同,須受要約人對此要約立即予以承諾。否則,要約失效。第二,以非對話(分處民地、以信函、傳真、電報等)方式訂立合同,須受要約人在相當(dāng)期間或合理期間內(nèi)作出承諾。否則,要約失效。

二、關(guān)于承諾

(一) 承諾的定義及其成立的條件

《合同法》將承諾定義為“受要約人同意要約的意思表示”。并規(guī)定:“承諾應(yīng)當(dāng)以通知的方式作出,但根據(jù)交易習(xí)慣或要約表可以通過行為來承諾的除外。”

根據(jù)國際通行的理論及我國《合同法》規(guī)定,承諾是指要約人按照要約人所指定的方式,對要約的內(nèi)容表示完全同意的意思表示。要約一經(jīng)承諾,合同即告成立。承諾表示分為一般形式和特殊形式。

通知是承諾表示的一般形式,它又可分為口頭通知與書面通知兩類,他們都是意思表示的明示方式。口頭通知是指以對話的形式作出承諾的意思表示。其優(yōu)點(diǎn)是簡便、迅速、利于達(dá)成交易;缺點(diǎn)則是缺乏客觀記載,一旦發(fā)生糾紛日后難以取證。書面通知是指合同書、信件以及數(shù)據(jù)電文等可以有形地表現(xiàn)所記載內(nèi)容的通知,它使權(quán)利義務(wù)明確化,并可保存證據(jù),利于解決糾紛。

行為是承諾表示的特殊形式或例外形式,因為“行為”成為承諾的表示方式是有嚴(yán)格限制的。根據(jù)交易習(xí)慣或要約表明才可以通過行為作出承諾。就“行為”一詞的含義而言,有兩種解釋。一種是行為僅指“沉默的行為”,而另一種則認(rèn)為“行為”的含義包括“沉默的作為”與“沉默的不作為”。一般地講,后者的含義廣泛也更符合實際,也就是說單純地保持緘默不構(gòu)成承諾。雖保持沉默,但采取了某種認(rèn)可積極作為者,在特定條件下才可以構(gòu)成承諾。一項有效的承諾應(yīng)當(dāng)具備以下條件:

1. 承諾必須由受約人作出

這里的受約人既可是其本人,也可以是其授權(quán)的代理人。除此以外,任何第三者即使知道要約的并作出愿意接受的意思表示,這種意思表示也不能稱為承諾,更不能因此而成立合同。

2.承諾應(yīng)當(dāng)在要約確定的期限內(nèi)作出,并傳達(dá)到要約人

《合同法》規(guī)定:“要約沒有確定承諾期限的,承諾應(yīng)當(dāng)依照下列規(guī)定到達(dá):(1)要約以對話方式作出的,應(yīng)當(dāng)即時作出承諾,但當(dāng)事人另有約定的除外。(2)要約以非對話方式作出的承諾應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)到達(dá)?！?/p>

“遲到的承諾”有兩種情況:第一,“要約人超過承諾期限發(fā)生承諾的,除要約人及時通知受要約人該承諾有效的除外,為新要約?！奔热皇切乱s,則需經(jīng)原要約人承諾后合同才能成立。第二,“受要約人在承諾期限內(nèi)發(fā)出承諾,按照通常情形能夠及時到達(dá)要約人,但因其他原因承諾到達(dá)要約人時超過承諾期限的,除要約人及時通知受要約人因承諾超過期限不接受該承諾的以外,該承諾有效。”這是合同法作出的照顧承諾人利益的規(guī)定。關(guān)于承諾期限的起算,根據(jù)《合同法》的規(guī)定,要約以信件或電報做出的,承諾期限自信件載明的日期或電報交發(fā)之日開始計算。信件未載明日期的自投寄該信件的郵戳之日開始計算。要約的電話、傳真等快速通訊方式做出的承諾期限自要約到達(dá)受要約人時開始計算。

3.承諾應(yīng)與要約的內(nèi)容完全一致

如果受要約人的承諾是對要約的內(nèi)容進(jìn)行了變更后的接受,則從原則上講這不是承諾而是新要約。我國《合同法》對問題采取了比較靈活的態(tài)度,它規(guī)定:“承諾的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與要約的內(nèi)容一致,受要約人對要約人的內(nèi)容作出實質(zhì)性變更的,為新要約。有關(guān)合同標(biāo)的數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬,履行期限、履行地點(diǎn)的方式、違約責(zé)任和解決爭議方法等的變更,是對要約內(nèi)容的實質(zhì)性變更。這是《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》及《國際商事合同通則》的相應(yīng)規(guī)定也是一致的,反映了我國《合同法》與國際接軌的一方面。

(二) 關(guān)于承諾的失效問題

《合同法》規(guī)定:“承諾失效時合同成立”,因此,承諾從什么時間生效就成為合同中一個十分重要的問題。各國的實踐中大體可歸納為以下三種原則:既投郵生效原則,送達(dá)生效原則,和解生效原則。我國采用送達(dá)生效原則。《合同法》規(guī)定:“承諾通知到達(dá)要約人時生效。承諾需要通知的,根據(jù)交易習(xí)慣或要約的要求作出承諾的行為時生效。采用數(shù)據(jù)電文形式訂立合同的,承諾到達(dá)的時間適用本法第16條第2款的規(guī)定。”

承諾一旦生效,可以撤消。這與要約不同。承諾生效意味著合同已經(jīng)成立,如沒有其他形式要件的要求,且合同內(nèi)容合法,則撤消承諾的行為實際便是違約。即使承諾人撤消承諾的行為得到要約人的認(rèn)可,這實質(zhì)上已經(jīng)是合同解除的問題。同理,承諾一旦失效,對要約人同樣產(chǎn)生約束力。承諾生效,要約即得到回應(yīng),要約同樣也不可撤消,要約人必須按要約與承諾所確定的內(nèi)容履行合同。因此,承諾生效既意味著對雙方當(dāng)事人的約束力,要約人與承諾人成為合同的當(dāng)事人。

最后需要注意的問題是承諾雖不可撤消,但由于承諾要到達(dá)要約人時才生效,所以承諾可以撤回。但撤回承諾的通知應(yīng)當(dāng)在承諾通知到達(dá)要約人之前或與承諾通知同時到達(dá)要約人。