中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系研究
——以黑龍江省為例

齊 闖,張長(zhǎng)青

(黑龍江大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院,哈爾濱 150080)

中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系研究
——以黑龍江省為例

齊 闖,張長(zhǎng)青

(黑龍江大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院,哈爾濱 150080)

通過對(duì)黑龍江省中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系的分析,可以得出以下幾點(diǎn)判斷:一是中小企業(yè)的成長(zhǎng)對(duì)于一國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用,以中小企業(yè)為主體的黑龍江省非公經(jīng)濟(jì)已成為全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。二是自主創(chuàng)新已經(jīng)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和企業(yè)發(fā)展的主要手段,自主創(chuàng)新水平在很大程度上影響著企業(yè)尤其是中小企業(yè)的實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力。三是自主創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)問題,需要運(yùn)用多種指標(biāo)來綜合衡量企業(yè)的自主創(chuàng)新能力,自主創(chuàng)新過程中的任何一個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)影響最終的創(chuàng)新結(jié)果。四是構(gòu)建中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系,對(duì)了解黑龍江省中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力狀況、自主創(chuàng)新能力發(fā)展水平,以及探討其發(fā)展路徑具有指導(dǎo)意義。

黑龍江省;中小企業(yè);自主創(chuàng)新

中小企業(yè)是一個(gè)相對(duì)的動(dòng)態(tài)概念。其一,不同國家因所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、發(fā)展環(huán)境、發(fā)展水平及狀況不同,對(duì)中小企業(yè)的界定不盡相同;其二,即使在同一國家、不同歷史時(shí)期對(duì)中小企業(yè)也有不同的界定標(biāo)準(zhǔn);其三,企業(yè)本身的發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)的復(fù)雜過程,包含多方面的因素和條件,很難用一個(gè)統(tǒng)一的、完整的標(biāo)準(zhǔn)將這些因素囊括起來。一般而言,世界各國大都從質(zhì)和量?jī)蓚€(gè)方面對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行定義,質(zhì)的指標(biāo)主要包括企業(yè)的組織形式、融資方式及所處行業(yè)地位等;量的指標(biāo)則主要包括雇員人數(shù)、實(shí)收資本、資產(chǎn)總值、營業(yè)額等。量的指標(biāo)較質(zhì)的指標(biāo)更為直觀,數(shù)據(jù)選取容易,大多數(shù)國家都以量的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分。我國《中小企業(yè)促進(jìn)法》將中小企業(yè)(SM Es)定義為:“在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的有利于滿足社會(huì)需要、增加就業(yè)、符合國家產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模屬于中小型的各種所有制和各種形式的企業(yè)?！本唧w標(biāo)準(zhǔn)如表 1所示。

世界各國都承認(rèn)中小企業(yè)的成長(zhǎng)和創(chuàng)新對(duì)于一國經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)有重要作用。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐也證明我國中小企業(yè)正處于良好的、積極向上的發(fā)展態(tài)勢(shì)中,并成為推動(dòng)我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、緩解就業(yè)壓力、保持社會(huì)穩(wěn)定的一支重要力量。

近年來,以中小企業(yè)為主體的黑龍江省非公經(jīng)濟(jì)有了一定的發(fā)展,中小企業(yè)已經(jīng)成為推動(dòng)黑龍江經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一支重要力量,在擴(kuò)大就業(yè)、活躍市場(chǎng)、增加財(cái)政收入等方面也發(fā)揮著舉足輕重的作用。截至2009年底,黑龍江省登記個(gè)體工商戶 92.39萬、從業(yè)人員 182.55萬、資金額 369.08億,分別比上年增長(zhǎng)12.02%、6.62%和 30.39%;全省私營企業(yè)達(dá) 14.05萬戶、從業(yè)人員 148.21萬、注冊(cè)資金 1 996.36億,分別比上年增長(zhǎng) 11.21%、4.80%和 1.82%。個(gè)體工商戶和私營企業(yè)戶數(shù)均處于 31個(gè)省市區(qū)的第 14位,處于東北地區(qū)的第 2位,居于中游水平。

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來,自主創(chuàng)新已經(jīng)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和企業(yè)發(fā)展的重要手段,而且自主創(chuàng)新作為企業(yè)資源結(jié)構(gòu)有機(jī)化的核心動(dòng)因已成為企業(yè)生存和發(fā)展的原動(dòng)力。

表1 我國中小企業(yè)的界定標(biāo)準(zhǔn)

一、創(chuàng)新理論綜述

創(chuàng)新的概念最早由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特(J.A.Schumpeter)于 1912年在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中提出。熊彼特把創(chuàng)新定義為:“一種生產(chǎn)函數(shù)的轉(zhuǎn)移,或是一種生產(chǎn)函數(shù)的新組合,其目的在于獲取潛在的超額利潤。創(chuàng)新可以概括為五種類型:第一,生產(chǎn)新的產(chǎn)品;第二,引入新的生產(chǎn)方法、新的工藝過程;第三,開辟新的市場(chǎng);第四,開拓并利用新的原材料或半制成品的供給來源;第五,采用新的組織方式?！边@一概念從創(chuàng)新資源配置的角度,包含了一切可以提高資源配置效率的活動(dòng),并將技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新融于一體,抓住了創(chuàng)新的本質(zhì)和創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)特征,開辟了創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域。熊彼特把新組合的實(shí)現(xiàn)稱為企業(yè),把以實(shí)現(xiàn)新組合為基本職能的人們稱為企業(yè)家。熊彼特的重要貢獻(xiàn)之一就是闡明了創(chuàng)新和發(fā)明的區(qū)別,從而明確了創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念,而發(fā)明是一個(gè)技術(shù)概念。他指出,在發(fā)明未轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新之前,發(fā)明只是一個(gè)新觀念、新設(shè)想,而創(chuàng)新則是新發(fā)明在實(shí)際生產(chǎn)過程中的運(yùn)用,企業(yè)家的職能就是把新發(fā)明引進(jìn)生產(chǎn)體系。但是,在熊彼特的“創(chuàng)新”概念中,只是強(qiáng)調(diào)了技術(shù)成果在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的應(yīng)用,以及發(fā)明活動(dòng)的“外生”性質(zhì),并沒有明確地提出技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“內(nèi)生”要素。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家沿著兩個(gè)分支,對(duì)熊彼特的創(chuàng)新理論進(jìn)行發(fā)展和完善,形成了當(dāng)代西方創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué):一是以技術(shù)變革和技術(shù)推廣為對(duì)象的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué);二是以制度變革和制度建設(shè)為對(duì)象的制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。

1.創(chuàng)新的構(gòu)成要素

關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新的構(gòu)成要素是國內(nèi)學(xué)術(shù)界研究的一個(gè)突出問題,不同的學(xué)者持有不同的觀點(diǎn)。常修澤等認(rèn)為,企業(yè)創(chuàng)新是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中建立新的生產(chǎn)函數(shù),或?qū)⒏鞣N經(jīng)濟(jì)要素進(jìn)行新組合的經(jīng)濟(jì)行為,包括四個(gè)方面的內(nèi)容:制度創(chuàng)新(或組織創(chuàng)新)、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。黃群慧、張艷麗認(rèn)為,熊彼特之后的創(chuàng)新研究可以歸結(jié)為三個(gè)方面,即技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)相互支撐的三角關(guān)系,對(duì)企業(yè)整體生存和發(fā)展都是不可忽視的。楊潔提出,所謂企業(yè)創(chuàng)新,就是以企業(yè)為主體,以市場(chǎng)為導(dǎo)向,為獲取經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益,對(duì)企業(yè)的存在方式、經(jīng)營理念、制度安排、經(jīng)濟(jì)行為及生產(chǎn)要素進(jìn)行新的調(diào)整和新的組合的過程或行為。企業(yè)創(chuàng)新包括觀念創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新。陳文安提出,創(chuàng)新的內(nèi)容大體上分為觀念創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)營創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、用人機(jī)制創(chuàng)新等。遠(yuǎn)德玉等認(rèn)為,企業(yè)創(chuàng)新可作兩種理解,一是指企業(yè)開展的各種創(chuàng)新活動(dòng),包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、組織管理創(chuàng)新等等;二是指企業(yè)作為一個(gè)整體的創(chuàng)新,即把企業(yè)變成具有持續(xù)創(chuàng)新力和機(jī)制的創(chuàng)新型企業(yè)。

2.自主創(chuàng)新的關(guān)鍵點(diǎn)

一般意義上說,自主創(chuàng)新是創(chuàng)新主體依靠自身 (或主要依靠自身)的力量實(shí)現(xiàn)科技突破,進(jìn)而支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的活動(dòng)?！秶抑虚L(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 (2006—2020年)》指出:自主創(chuàng)新,就是從增強(qiáng)國家創(chuàng)新能力出發(fā),加強(qiáng)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新。一般的,自主創(chuàng)新的關(guān)鍵點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾方面:其一,自主創(chuàng)新重在“自主”,即獨(dú)立自主地進(jìn)行科技創(chuàng)新活動(dòng),把立足點(diǎn)從過多依賴國外技術(shù)逐步轉(zhuǎn)移到主要依靠自主創(chuàng)新。根據(jù)產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展與企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的客觀需要,企業(yè)自主確立創(chuàng)新方向和目標(biāo),自主地選擇創(chuàng)新方式和方法,自主監(jiān)控創(chuàng)新進(jìn)程和進(jìn)度,以求獲得的創(chuàng)新成果能夠最大限度地滿足需要,而不是使自己在確定創(chuàng)新目標(biāo)和進(jìn)程方面受制于外部因素和力量的影響。其二,“自主”所尋求的是技術(shù)自主,而不是技術(shù)自立,是在開放的背景下自主地把握產(chǎn)業(yè)高新技術(shù)發(fā)展方向和進(jìn)程,博采眾長(zhǎng)、為我所用、綜合集成,而不是摒棄外部?jī)?yōu)秀技術(shù)資源的自我封閉。由于現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的自身特點(diǎn)以及全球一體化的迅速發(fā)展,創(chuàng)新也成為一個(gè)跨越國界的全球性系統(tǒng),滿足大企業(yè)自身發(fā)展的技術(shù)供應(yīng)來源不應(yīng)該是單一的,不應(yīng)局限在自己的研究開發(fā)活動(dòng)上,而應(yīng)該采取多種可能的方式,將不同的技術(shù)集成起來,最終形成能夠滿足自身需求的科技產(chǎn)品。其三,從企業(yè)自主創(chuàng)新能力的實(shí)現(xiàn)形式上看,它是由原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上的消化吸收創(chuàng)新能力三者有機(jī)相連、環(huán)環(huán)相扣而形成的創(chuàng)新能力戰(zhàn)略體系,即優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域的原始創(chuàng)新能力、競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的集成創(chuàng)新能力、合作領(lǐng)域的引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新能力,共同形成了企業(yè)自主創(chuàng)新能力體系。

二、黑龍江省中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

自主創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)問題,需要運(yùn)用多種指標(biāo)來綜合衡量企業(yè)的自主創(chuàng)新能力,自主創(chuàng)新過程中的任何一個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)影響到最終的創(chuàng)新結(jié)果。本文從不同角度將自主創(chuàng)新能力分解為產(chǎn)品開發(fā)能力、技術(shù)水平、質(zhì)量和管理水平、人力投入產(chǎn)出效果、物力投入產(chǎn)出效果、財(cái)力投入產(chǎn)出效果等多個(gè)能力要素,并對(duì)這些能力要素作進(jìn)一步的分解,從而給出一套相應(yīng)的測(cè)度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。同時(shí),根據(jù)研究的需要,本文選擇DEA法作為黑龍江省中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的測(cè)度模型。

1.黑龍江省中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

(1)設(shè)計(jì)原則。中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下原則:一是充分、全面性原則:指標(biāo)體系較為全面地涵蓋中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的基本內(nèi)容,有充分的代表性;二是導(dǎo)向性原則:指標(biāo)體系符合產(chǎn)業(yè)政策;三是可操作性原則:指標(biāo)體系數(shù)據(jù)從現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)指標(biāo)中產(chǎn)生;四是綜合系統(tǒng)性原則:各指標(biāo)之間動(dòng)態(tài)聯(lián)系較密切,各組指標(biāo)可以綜合形成完整的指標(biāo)體系;五是可比性原則:盡可能采取相對(duì)指標(biāo),便于各類企業(yè)進(jìn)行對(duì)比,行業(yè)之間的對(duì)比則采取各指標(biāo)的發(fā)展速度。

(2)黑龍江省中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(如表 2所示)。

表2 黑龍江省中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

其中:I1為研發(fā)人員占全體職工比重;I2為科技活動(dòng)人員中科學(xué)家和工程師的比重;I3為機(jī)器設(shè)備原值中電子控制機(jī)器設(shè)備原值占有率;I4為企業(yè)科研固定資產(chǎn)原值與固定資產(chǎn)原值比率;I5為技術(shù)引進(jìn)投資占總支出比率;I6為科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出與產(chǎn)品銷售收入比率;O1為每百名科技人員專利授權(quán)數(shù);O2為每百名科技人員科技獲獎(jiǎng)數(shù);O3為新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比率;O4為新產(chǎn)品出口額占產(chǎn)品銷售收入比率;O5為萬元技術(shù)引進(jìn)投資新增企業(yè)增加值;O6為企業(yè)通過 ISO9000系列質(zhì)量認(rèn)證體系的產(chǎn)品頻率。

2.黑龍江省中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法選擇

目前,比較常用的綜合評(píng)價(jià)方法有層次分析法(AHP)、模糊綜合評(píng)判法、灰色綜合評(píng)價(jià)和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)等。其中,AHP是把一個(gè)復(fù)雜問題表示為有序的遞階層次結(jié)構(gòu),并通過人們的主觀判斷對(duì)決策方案的優(yōu)劣進(jìn)行排序的一種方法,它能夠統(tǒng)一處理決策中的定性與定量因素,實(shí)用、系統(tǒng)、簡(jiǎn)潔。但遇到因素眾多、規(guī)模較大的問題時(shí),AHP法很容易出現(xiàn)問題,而且 AHP法主要針對(duì)方案基本確定的決策問題,一般僅用于方案選優(yōu)。模糊綜合評(píng)判法是應(yīng)用模糊關(guān)系合成的原理,從多個(gè)因素對(duì)被評(píng)價(jià)事物隸屬等級(jí)狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的一種方法,是一種基于主觀信息的綜合評(píng)價(jià)方法,評(píng)價(jià)結(jié)果的可靠性和準(zhǔn)確性依賴于合理選取因素、權(quán)重分配和綜合評(píng)價(jià)的合成算子等,比較適用于對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)問題進(jìn)行評(píng)價(jià)?；疑C合評(píng)價(jià)實(shí)質(zhì)是利用各方案與最優(yōu)方案之間關(guān)聯(lián)度大小對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行比較、排序。它要求有樣本數(shù)據(jù),并且只能對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的相對(duì)優(yōu)劣做鑒別,并不反映絕對(duì)水平。DEA法是根據(jù)輸入、輸出數(shù)據(jù)對(duì)同類型部門、決策單元進(jìn)行相對(duì)效率與效益方面的評(píng)價(jià),它完全基于指標(biāo)數(shù)據(jù)的客觀信息來進(jìn)行評(píng)價(jià),剔除了人為因素帶來的誤差。通過DEA法進(jìn)行評(píng)價(jià),可以獲得如下有用信息:設(shè)計(jì)出科學(xué)的效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、確定各決策單元的DEA有效性、為宏觀決策提供參考、分析各決策單元的有效性對(duì)各輸入輸出指標(biāo)的依賴程度、了解其在輸入輸出方面的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。

綜合考慮上述各種評(píng)價(jià)方法的特點(diǎn)及本研究的需要,本研究采用DEA法對(duì)黑龍江省中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力做出綜合評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)模型構(gòu)建如下:

其中:A為效率評(píng)價(jià)指數(shù)(對(duì)應(yīng)于表 2中的各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo))。若模型存在最優(yōu)解 A＊=1,則稱決策為DEA有效,表明相應(yīng)的各項(xiàng)輸入輸出都對(duì)其有效做出了不可忽視的貢獻(xiàn);Uj、Wi分別為對(duì)應(yīng)于各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的輸入輸出指標(biāo)權(quán)重;Ij、Oi為輸入、輸出指標(biāo);j、i為輸入、輸出指標(biāo)的個(gè)數(shù)。

綜上分析,本文得出以下結(jié)論:

第一,中小企業(yè)的成長(zhǎng)對(duì)于一國經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)有重要作用。我國中小企業(yè)正在成為推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、緩解就業(yè)壓力、保持社會(huì)穩(wěn)定的基本力量,以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的推動(dòng)者。近年來,以中小企業(yè)為主體的黑龍江省非公經(jīng)濟(jì)有了一定的發(fā)展,中小企業(yè)已經(jīng)成為推動(dòng)黑龍江經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一支重要力量。但從質(zhì)量上看,黑龍江省中小企業(yè)仍存在自身素質(zhì)低下、傳統(tǒng)行業(yè)多、競(jìng)爭(zhēng)能力弱、可持續(xù)發(fā)展能力較差等問題,而上述問題也在一定程度上制約了中小企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

第二,自主創(chuàng)新已經(jīng)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和企業(yè)發(fā)展的主要手段,自主創(chuàng)新的水平和能力在很大程度上影響著企業(yè)的實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)自主創(chuàng)新作為企業(yè)資原結(jié)構(gòu)有機(jī)化的核心動(dòng)因,既是企業(yè)生存和發(fā)展的源動(dòng)力,也是企業(yè)提高經(jīng)濟(jì)效益、實(shí)現(xiàn)集約經(jīng)營的根本途徑。自主創(chuàng)新活動(dòng)在中小企業(yè)的生命周期中發(fā)揮著推陳出新的作用。

第三,自主創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)問題,需要運(yùn)用多種指標(biāo)來綜合衡量企業(yè)的自主創(chuàng)新能力,自主創(chuàng)新過程中的任何一個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)影響到最終的創(chuàng)新結(jié)果。

第四,構(gòu)建中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系,對(duì)黑龍江省中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度分析,對(duì)于了解黑龍江省中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力狀況、自主創(chuàng)新能力發(fā)展水平,以及探討其發(fā)展路徑具有指導(dǎo)意義。

〔責(zé)任編輯:陳淑華〕

F22

A

1007-4937(2010)05-0039-04

2010-07-10

黑龍江省科學(xué)技術(shù)廳軟科學(xué)計(jì)劃資助項(xiàng)目(GC09D 215)

齊闖 (1975-),女,黑龍江哈爾濱人,講師,博士研究生,從事企業(yè)管理研究;張長(zhǎng)青 (1964-),男,黑龍江哈爾濱人,副教授,從事數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。