美國(guó)高校圖書(shū)館OA資源利用情況調(diào)查與分析

張 蕾

（武漢大學(xué)信息管理學(xué)院，湖北 武漢 430072）

20世紀(jì)90年代以來(lái)，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的高速發(fā)展，致力于推動(dòng)學(xué)術(shù)信息自由高效交流與傳播的開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)大規(guī)模興起。高校圖書(shū)館作為高校的文獻(xiàn)信息中心，具有相對(duì)穩(wěn)定的讀者群體和資金投入，它通過(guò)各類有形的或虛擬的資源為校內(nèi)讀者提供免費(fèi)的文獻(xiàn)信息服務(wù),并且還在一定程度上承擔(dān)著文獻(xiàn)信息的收集整理功能,這些都使得高校圖書(shū)館具備了實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取的條件。另外，隨著開(kāi)放存取這種信息資源共享模式的不斷發(fā)展，OA資源數(shù)量激增并產(chǎn)生了越來(lái)越大的影響，從而使得如何充分利用OA資源的問(wèn)題變得非常重要。因此，在高校圖書(shū)館中因地制宜，有計(jì)劃有步驟地引入開(kāi)放存取的理念和工作方法，探索新的信息環(huán)境下高校圖書(shū)館的生存和發(fā)展模式，既是形勢(shì)所迫，也屬義不容辭。

在這一方面，以美國(guó)高校圖書(shū)館為代表的圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)無(wú)疑起步較早，走在了世界的前列。因此，筆者依據(jù)U.S.News and World Report最新的美國(guó)大學(xué)排名，選擇了全美名列前50的綜合性大學(xué)的圖書(shū)館作為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)其OA資源利用情況進(jìn)行網(wǎng)上抽樣調(diào)查，據(jù)此了解美國(guó)高校圖書(shū)館中OA資源的利用情況，以期揭示它們所取得的成就與進(jìn)步，為國(guó)內(nèi)圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)提供借鑒，同時(shí)，也希望能發(fā)現(xiàn)OA資源利用中尚待完善之處并提出可行的對(duì)策與建議，從而促進(jìn)OA資源得到更好的利用。

在對(duì)美國(guó)前50所高校圖書(shū)館的OA資源利用情況進(jìn)行的調(diào)查中，主要含括了兩個(gè)方面：對(duì)OA資源的揭示情況以及對(duì)OA資源提供的檢索功能和信息服務(wù)。在對(duì)OA資源的揭示情報(bào)調(diào)查方面，主要包括是否揭示了OA資源、OA資源所在資源列表以及收錄OA資源種類與數(shù)量；在其對(duì)OA資源提供的檢索功能和信息服務(wù)調(diào)查方面，主要包括是否提供資源導(dǎo)航、提供怎樣的OA資源利用通道以及是否宣傳或介紹了OA資源。

1 美國(guó)高校圖書(shū)館OA資源利用分析

在以計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為基礎(chǔ)的新的信息環(huán)境下，OA運(yùn)動(dòng)產(chǎn)生了OA電子期刊、自我典藏庫(kù)等新型的網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)傳播模式，使得學(xué)術(shù)傳播的方式與環(huán)境產(chǎn)生了巨大的改變，導(dǎo)致學(xué)術(shù)傳播各個(gè)環(huán)節(jié)在功能、體系中角色等方面都發(fā)生了變化。在這種情況下，美國(guó)的高校圖書(shū)館正努力轉(zhuǎn)變觀念，探索新的服務(wù)模式與方法，試圖由學(xué)術(shù)信息收藏者轉(zhuǎn)變?yōu)樾畔⑻峁┱?，充分利用自身在信息加工、管理方面的?yōu)勢(shì)，通過(guò)在新的傳播體系中運(yùn)用適當(dāng)?shù)囊?guī)劃與管理策略，并重視網(wǎng)絡(luò)OA學(xué)術(shù)資源的采集、加工、組織、管理，建立OA資源的虛擬館藏或網(wǎng)絡(luò)學(xué)科導(dǎo)航。另外，有條件的圖書(shū)館還參與了OA期刊的出版、本機(jī)構(gòu)自我典藏庫(kù)的建立活動(dòng)。

從調(diào)查結(jié)果中可以了解到美國(guó)高校圖書(shū)館OA資源利用的具體情況：

1.1 對(duì)OA資源的揭示情況分析

①美國(guó)前50所高校圖書(shū)館中，有44所大學(xué)設(shè)置了有關(guān)OA資源的專門類目，占了所調(diào)查大學(xué)的88%；在設(shè)置了專門類目的圖書(shū)館中，有41所都能在三級(jí)以內(nèi)的類目下找到對(duì)應(yīng)的OA資源。②這些高校圖書(shū)館參與開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)以及對(duì)OA資源的揭示程度各有不同，具體數(shù)據(jù)分析情況詳見(jiàn)圖1。

圖1 美國(guó)前50所高校圖書(shū)館OA資源揭示情況統(tǒng)計(jì)

1.2 對(duì)OA資源提供的檢索功能和信息服務(wù)情況分析

在作為調(diào)查對(duì)象的美國(guó)前50所高校圖書(shū)館中，所有設(shè)置了專門的OA資源類目的圖書(shū)館都為其提供了一定的瀏覽方式，但不同的圖書(shū)館提供的瀏覽方式有所不同。其中涉及到的瀏覽方式有以下幾種：按照資源類別分類瀏覽、按照資源首字母順序依次排列瀏覽、按照機(jī)構(gòu)類別分類瀏覽、按照項(xiàng)目類別分類瀏覽、按照資源引進(jìn)館藏的順序依次瀏覽?？偟膩?lái)說(shuō)，最常見(jiàn)的瀏覽方式為按資源的首字母順序排列瀏覽，有24所大學(xué)都用到了這種瀏覽方式。同時(shí)，所有設(shè)置了專門的OA資源類目的圖書(shū)館都為其提供了一定的檢索方式，而且除了少數(shù)資源的檢索方式比較單一以外，大部分資源都具有多種檢索方式可供選擇，例如按題名、主題、關(guān)鍵詞、年份檢索等。

但是在美國(guó)前50所高校圖書(shū)館中，對(duì)OA資源的宣傳和介紹沒(méi)能得到足夠的重視，50所圖書(shū)館中僅有7所圖書(shū)館對(duì)其存儲(chǔ)的OA資源進(jìn)行了一定程度的宣傳與推薦。

2 美國(guó)高校圖書(shū)館OA資源利用的借鑒

通過(guò)對(duì)美國(guó)高校圖書(shū)館OA資源利用情況的分析，我們可以看到，在這一方面它們有許多值得國(guó)內(nèi)高校圖書(shū)館借鑒的地方。概括起來(lái)有以下3點(diǎn)：

①OA運(yùn)動(dòng)對(duì)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的不斷沖擊使得美國(guó)高校圖書(shū)館對(duì)OA的研究和實(shí)踐以及對(duì)OA資源的利用由自發(fā)狀態(tài)發(fā)展為自覺(jué)狀態(tài)，美國(guó)排名前50的高校圖書(shū)館中有49所都對(duì)OA資源給予了關(guān)注，雖然對(duì)于OA資源的利用程度有所差異，但大多數(shù)的高校圖書(shū)館都在一定程度上利用了OA資源。

②隨著OA運(yùn)動(dòng)的迅速發(fā)展，越來(lái)越多的美國(guó)高校圖書(shū)館積極參與OA實(shí)踐，并且參與方式多種多樣。在筆者調(diào)研的50所美國(guó)高校圖書(shū)館中，有49所圖書(shū)館揭示了OA資源，以行動(dòng)表現(xiàn)出了對(duì)OA運(yùn)動(dòng)的支持，另外，其中有45所參與了OA實(shí)踐。在參與方式方面，也表現(xiàn)得多種多樣，如：許多高校圖書(shū)館承擔(dān)OA資源出版者的任務(wù)，開(kāi)始出版OAJ，并遵循OAI-PMH建立了本機(jī)構(gòu)的OA倉(cāng)儲(chǔ)，同時(shí)也通過(guò)鏈接方式向用戶提供網(wǎng)上其他OA資源的獲取途徑；對(duì)印刷型學(xué)術(shù)資源（重點(diǎn)是到達(dá)版權(quán)保護(hù)期的文獻(xiàn)）進(jìn)行數(shù)字化處理，提高館藏中OA資源的比例等等；參與開(kāi)發(fā)支持OA倉(cāng)儲(chǔ)的開(kāi)放軟件系統(tǒng)（如MIT圖書(shū)館參與開(kāi)發(fā)了DSpace，弗吉尼亞大學(xué)圖書(shū)館參與了Fedora的開(kāi)發(fā)），高校圖書(shū)館已成為OA運(yùn)動(dòng)中系統(tǒng)工具開(kāi)發(fā)的重要成員。

③在參加了OA實(shí)踐的美國(guó)高校圖書(shū)館中，絕大多數(shù)圖書(shū)館都為其自身參與創(chuàng)建的OA資源設(shè)置了專門的類目，并為其提供了基本的瀏覽和檢索功能，以促進(jìn)其查找和使用。另外，甚至一些沒(méi)有參與OA實(shí)踐的圖書(shū)館，也都能在OPAC中對(duì)所存儲(chǔ)的OA資源進(jìn)行揭示。

3 美國(guó)高校圖書(shū)館OA資源利用的不足

盡管隨著開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的迅猛發(fā)展，美國(guó)高校圖書(shū)館已經(jīng)越來(lái)越重視對(duì)于OA資源的充分利用，并且在這一方面也走在了世界的前列，但在調(diào)查中，我們不難發(fā)現(xiàn)，它們?cè)诶肙A資源方面仍然存在一些有待完善之處。筆者認(rèn)為，主要有以下3點(diǎn)需要加強(qiáng)：

①高校圖書(shū)館在對(duì)自身參與創(chuàng)建的OA資源設(shè)置專門類目方面，應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，并且應(yīng)當(dāng)盡量降低類目層級(jí)以實(shí)現(xiàn)對(duì)OA資源的淺層揭示，從而幫助讀者更便利地找到相關(guān)的資源。

②高校圖書(shū)館應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)中存在的其他海量的OA資源的重視，應(yīng)當(dāng)充分利用這些OA資源來(lái)豐富館藏資源和完善館藏結(jié)構(gòu)。另外，高校圖書(shū)館在對(duì)其自身參與創(chuàng)建的OA資源給予重視的同時(shí)，也應(yīng)該注意在其OPAC中對(duì)其他OA資源進(jìn)行廣泛而充分的揭示。

③高校圖書(shū)館應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)OA資源的宣傳和推薦工作，以提高OA資源的受關(guān)注程度，并幫助讀者提高利用OA資源的意識(shí)，從而促進(jìn)OA資源在受眾中得到更廣泛的利用。

4 我國(guó)高校圖書(shū)館OA資源利用對(duì)策

開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)給高校圖書(shū)館帶來(lái)了發(fā)展的機(jī)遇，也提出了新的挑戰(zhàn)，作為學(xué)術(shù)期刊的主要訂閱者，高校圖書(shū)館界應(yīng)該主動(dòng)與其他具有共同目標(biāo)的機(jī)構(gòu)一起，認(rèn)真研究開(kāi)放存取這一全新的學(xué)術(shù)交流模式的各種運(yùn)行機(jī)制，并積極參與和推動(dòng)開(kāi)放存取活動(dòng)，完善和發(fā)展開(kāi)放存取模式，為創(chuàng)建一個(gè)真正服務(wù)于學(xué)術(shù)的信息交流系統(tǒng)做出貢獻(xiàn)。經(jīng)過(guò)了這次調(diào)查，筆者總結(jié)了美國(guó)高校圖書(shū)館在OA資源利用方面所取得的成就和存在的不足，通過(guò)學(xué)習(xí)其中的進(jìn)步之處和改善其中的不足之處，并在借鑒前人相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，為高校圖書(shū)館更好地利用OA資源提出了以下對(duì)策：

4.1 充分利用開(kāi)放存取資源豐富館藏

高校圖書(shū)館可充分發(fā)揮自身在信息收集與整理方面的特定優(yōu)勢(shì)，積極探尋網(wǎng)絡(luò)中有價(jià)值的開(kāi)放存取資源，并建立相應(yīng)的鏈接，及時(shí)、準(zhǔn)確地將收集整理好的開(kāi)放存取資源的目錄、網(wǎng)址、簡(jiǎn)介編制在圖書(shū)館期刊目錄和相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)中，在本館的主頁(yè)上發(fā)布出來(lái)，讓用戶能根據(jù)自己的需求即點(diǎn)即查開(kāi)放存取資源。同時(shí)，也可將網(wǎng)上的開(kāi)放存取期刊與本館訂購(gòu)的期刊進(jìn)行比較，刪減或整合現(xiàn)有館藏期刊資源，以節(jié)省有限的購(gòu)書(shū)經(jīng)費(fèi)。但由于開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)仍處于起步階段，開(kāi)放存取模式還有待成熟與完善，所以這種嘗試只能在充分研究、謹(jǐn)慎篩選的基礎(chǔ)上部分實(shí)行。

4.2 積極參與開(kāi)放存取實(shí)踐

高校圖書(shū)館應(yīng)該把握開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)這一發(fā)展契機(jī)，憑借自身的資金、資源和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，由被動(dòng)的學(xué)術(shù)信息收藏者轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)的信息提供者。一方面，高校圖書(shū)館可以通過(guò)在新的傳播體系中運(yùn)用適當(dāng)?shù)囊?guī)劃與管理策略，重視對(duì)網(wǎng)絡(luò)OA學(xué)術(shù)資源的采集、加工、組織、管理，建立OA資源的虛擬館藏或網(wǎng)絡(luò)學(xué)科導(dǎo)航。另一方面，有條件的圖書(shū)館還可充分發(fā)揮其傳統(tǒng)珍稀館藏資源優(yōu)勢(shì)、本校原創(chuàng)學(xué)術(shù)資源優(yōu)勢(shì)，參與OA期刊的出版、本機(jī)構(gòu)自我典藏庫(kù)的建立活動(dòng)。另外，在計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)方面有特殊優(yōu)勢(shì)的高校圖書(shū)館，也可以積極參與到開(kāi)放存取軟件運(yùn)行系統(tǒng)的研發(fā)過(guò)程中去。

4.3 加強(qiáng)對(duì)開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的宣傳

在開(kāi)放存取剛剛被社會(huì)所認(rèn)識(shí)的階段，高校圖書(shū)館應(yīng)該主動(dòng)擔(dān)當(dāng)起開(kāi)放存取的宣傳推廣者的角色。高校圖書(shū)館應(yīng)積極鼓勵(lì)研究人員利用開(kāi)放存取資源，除利用宣傳窗、分發(fā)宣傳資料等傳統(tǒng)方法來(lái)推廣開(kāi)放資源外，還可以充分利用網(wǎng)上留言簿、電子論壇及校園內(nèi)的電子郵件系統(tǒng)等途徑對(duì)開(kāi)放資源進(jìn)行宣傳和推廣，讓用戶接受開(kāi)放使用的理念，還可在圖書(shū)館主頁(yè)上提供開(kāi)放存取的期刊列表，開(kāi)設(shè)相關(guān)的專題講座對(duì)用戶進(jìn)行宣傳教育，為用戶利用信息資源提供指導(dǎo)。

4.4 通過(guò)OPAC深層次揭示各類開(kāi)放存取資源

隨著開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的蓬勃發(fā)展，開(kāi)放存取資源的數(shù)量和種類增長(zhǎng)迅速，如果僅停留于對(duì)其進(jìn)行淺層的揭示顯然是不夠的，理想的做法是建立開(kāi)放存取資源的多層次和全方位揭示機(jī)制，可利用先進(jìn)技術(shù)或引進(jìn)先進(jìn)軟件，把圖書(shū)館擁有的數(shù)據(jù)庫(kù)資源和開(kāi)放存取資源集成為一體，讓讀者能在統(tǒng)一的檢索界面上，對(duì)館藏資源和開(kāi)放存取資源進(jìn)行聯(lián)合檢索或查詢，從而獲得全面又完整的檢索結(jié)果。OPAC（聯(lián)機(jī)公共檢索目錄）是全部館藏資源的窗口，也是目前讀者最熟悉、使用最頻繁的檢索工具之一。圖書(shū)館可以通過(guò)利用OPAC深層次揭示開(kāi)放存取資源，提高開(kāi)放存取資源的利用率。

對(duì)于高校圖書(shū)館而言，現(xiàn)在是機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存的關(guān)鍵時(shí)刻，充滿挑戰(zhàn)的未來(lái)期待著高校圖書(shū)館去變革。高校圖書(shū)館界要把握好開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)這一契機(jī)，主動(dòng)追蹤這一國(guó)際新趨勢(shì)，利用開(kāi)放的技術(shù)和社會(huì)環(huán)境，關(guān)注它的各種運(yùn)行機(jī)制，充分利用開(kāi)放存取資源并積極參與這一活動(dòng)，為創(chuàng)建一個(gè)真正服務(wù)于學(xué)術(shù)的信息交流系統(tǒng)做出貢獻(xiàn)，為高校圖書(shū)館拓展新的發(fā)展空間。

[1] 孫語(yǔ)擇.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下學(xué)術(shù)信息的開(kāi)放存取研究[D].吉林大學(xué)，2007.

[2]楊勇.“開(kāi)放存取”與高校圖書(shū)館的應(yīng)對(duì)策略[J].高校圖書(shū)館工作，2008（1）：45-74.

[3] 劉海霞，方平，胡德華.開(kāi)放存取研究進(jìn)展述評(píng)[J].圖書(shū)與情報(bào)，2006（4）：10-16.

[4] 蔣玲.開(kāi)放存取模式下圖書(shū)館發(fā)展對(duì)策研究[D].遼寧師范大學(xué)，2007.

[5] 趙禁.學(xué)術(shù)信息開(kāi)放存取與圖書(shū)館服務(wù)[J].圖書(shū)館學(xué)研究,2006（4）：68-73.

[6] Richard K.Johnson.Institutional Repositories：Partnering with Faculty to Enhance Scholarly Communication[J].DLib Magazine，2002（11）：56-59.

[7] Peter Suber.Open Access and the Developing World[EB/OL].SPARCOpen Access Forum，2005-03-10.

[8] 郭淑艷.基于開(kāi)放獲取的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的研究[D].東北師范大學(xué)，2006.

[9] 唐澤霜.淺析OA（開(kāi)放存?。┉h(huán)境下的圖書(shū)館[J].高校圖書(shū)館工作，2007（3）：81-91.

[10] 黃凱文.試析網(wǎng)絡(luò)科學(xué)信息的OA運(yùn)動(dòng)對(duì)圖書(shū)館的影響[J].圖書(shū)館論壇，2005（2）：112-114.

[11]張淼.OA環(huán)境下學(xué)術(shù)圖書(shū)館發(fā)展研究 [D].河北大學(xué)，2006.

[12] 王云才.國(guó)內(nèi)外“開(kāi)放存取”研究綜述[J].圖書(shū)情報(bào)知識(shí)，2005（6）：40-45.

[13] 李敬平.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下學(xué)術(shù)資源的開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)[J].科技情報(bào)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2005（13）：58-60.

[14] 秦珂.試論開(kāi)放存取對(duì)圖書(shū)館的挑戰(zhàn)與對(duì)策[J].圖書(shū)館學(xué)研究，2006（8）：60-66.

[15] 高冰潔，趙俊玲.國(guó)內(nèi)外開(kāi)放存取實(shí)踐分析[J].圖書(shū)館工作與研究，2008（1）：68-72.

[16] 鄭曉雯.開(kāi)放存取對(duì)圖書(shū)館信息資源建設(shè)的影響[J].江西圖書(shū)館學(xué)刊，2007（1）：22-23.

[27] 邱燕燕.開(kāi)放存取資源的組織和揭示[J].圖書(shū)館雜志，2006（6）：20-22.