自然工業(yè)化：二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的一個(gè)分析框架

黃中偉

(浙江師范大學(xué)農(nóng)村研究中心,浙江金華 321004)＊

自然工業(yè)化：二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的一個(gè)分析框架

黃中偉

(浙江師范大學(xué)農(nóng)村研究中心,浙江金華 321004)＊

工業(yè)化過程是一個(gè)工農(nóng)、城鄉(xiāng)互動(dòng)的過程。市場(chǎng)動(dòng)力主導(dǎo)作用下的自然工業(yè)化,有自下而上的農(nóng)村工業(yè)化和城市化特征。這種自然工業(yè)化模式與現(xiàn)實(shí)發(fā)展中國(guó)家的傳統(tǒng)工業(yè)化模式比較,工農(nóng)、城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特征不明顯。浙江改革開放后的工業(yè)化和城市化具有自然工業(yè)化的特征。發(fā)展中國(guó)家要化解二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),除了實(shí)施以工補(bǔ)農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)發(fā)展政策外,還要立足工業(yè)化市場(chǎng)作用機(jī)制,搞活農(nóng)村經(jīng)濟(jì),促進(jìn)農(nóng)村工業(yè)化和農(nóng)村城鎮(zhèn)化。

自然工業(yè)化;二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu);分析框架

世界上許多發(fā)展中國(guó)家在工業(yè)化過程中,都出現(xiàn)了城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問題,并阻礙了經(jīng)濟(jì)的深化發(fā)展。綜述現(xiàn)有研究工業(yè)化與二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的成果,大多局限于從反面檢討歷史經(jīng)濟(jì)政策的視角,解釋城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的成因,從糾正角度出發(fā)提出解決對(duì)策。其實(shí),工業(yè)化實(shí)際上是一個(gè)工農(nóng)、城鄉(xiāng)互動(dòng)的過程。基于此,本文建構(gòu)了一個(gè)“自然工業(yè)化”假設(shè)模型,理論推理自然工業(yè)化的過程和階段特征,并分析了自然工業(yè)化模式下的工農(nóng)結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)變動(dòng)效應(yīng)。通過對(duì)浙江工業(yè)化、城市化實(shí)踐的實(shí)證分析,提出了化解二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的對(duì)策建議。

一、自然工業(yè)化：發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化的一個(gè)分析框架

(一)自然工業(yè)化假設(shè)

國(guó)家工業(yè)化的力量來自于兩個(gè)方面：一是市場(chǎng)力量,由于工業(yè)投資的邊際收益大于農(nóng)業(yè)投資的邊際收益,因此大量農(nóng)業(yè)剩余和勞動(dòng)力流向工業(yè),推動(dòng)一個(gè)國(guó)家的工業(yè)化和城市化發(fā)展。一是政府介入力量,采取工業(yè)和城市“多予少取”、農(nóng)業(yè)和農(nóng)村“多取少予”的工業(yè)化和城市化傾斜政策,人為拉動(dòng)本國(guó)的工業(yè)化和城市化進(jìn)程。所謂“自然工業(yè)化”,我們把它界定為只有市場(chǎng)力量作用、沒有政府介入力量作用下的工業(yè)化過程。與工業(yè)革命發(fā)源地英國(guó)的民間工業(yè)化或自發(fā)工業(yè)化相比,自然工業(yè)化也開始于農(nóng)村和民間,也從改造手工業(yè)起步,并從消費(fèi)品工業(yè)延伸到投資品工業(yè),最后形成包含消費(fèi)品工業(yè)和投資品工業(yè)完整的工業(yè)體系。所不同的是,英國(guó)、法國(guó)等最早發(fā)生和實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國(guó)家,其工業(yè)化是伴隨著工業(yè)技術(shù)的逐漸進(jìn)步而逐漸發(fā)展的,工業(yè)化經(jīng)歷了一個(gè)漫長(zhǎng)的過程。而自然工業(yè)化,是在有些國(guó)家已經(jīng)完成工業(yè)化的基礎(chǔ)上進(jìn)行的,因此這些農(nóng)業(yè)國(guó)可以引進(jìn)、吸收、消化先工業(yè)化國(guó)家已有的工業(yè)技術(shù)、工業(yè)設(shè)備和工業(yè)管理經(jīng)驗(yàn),工業(yè)化過程所需的時(shí)間短,工業(yè)化進(jìn)程速度快。

世界各國(guó)的工業(yè)化模式各有差異,有些國(guó)家工業(yè)化政府參與的程度較高,有些國(guó)家工業(yè)化政府參與的程度較低,但是政府在本國(guó)工業(yè)化中都起著主導(dǎo)作用。只有市場(chǎng)力量作用的自然工業(yè)化模式,是一種脫離實(shí)際狀態(tài)、不存在的工業(yè)化模式。為了便于我們研究,我們假設(shè)自然工業(yè)化的起始狀態(tài)和約束條件：

假設(shè) 1：自然工業(yè)化國(guó)家在工業(yè)化之前是一個(gè)完全的農(nóng)業(yè)國(guó),經(jīng)濟(jì)的中心在農(nóng)村,城市只起到商貿(mào)和行政服務(wù)的作用。

假設(shè) 2：農(nóng)村農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和手工業(yè)經(jīng)濟(jì)并存,存有多余勞動(dòng)力。

假設(shè) 3：自然工業(yè)化是在完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下進(jìn)行的工業(yè)化,各種要素可以自由流動(dòng)。

假設(shè) 4：自然工業(yè)化國(guó)家外部存在工業(yè)化進(jìn)程快于自然工業(yè)化國(guó)家的外國(guó)(稱先工業(yè)化國(guó)家),與外國(guó)貿(mào)易不存在任何障礙。

(二)自然工業(yè)化過程及其特征的理論推理

根據(jù)自然工業(yè)化假設(shè),依據(jù)現(xiàn)有工業(yè)化理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),推理一個(gè)農(nóng)業(yè)國(guó)的自然工業(yè)化過程,大致可以分為以下四個(gè)階段：

第一階段：農(nóng)業(yè)國(guó)啟動(dòng)工業(yè)化階段。農(nóng)業(yè)國(guó)工業(yè)化,開始于利用農(nóng)業(yè)剩余 (包括剩余農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力)改造傳統(tǒng)手工業(yè)。由于農(nóng)業(yè)國(guó)與先工業(yè)化國(guó)家 (簡(jiǎn)稱先工業(yè)國(guó))不存在國(guó)際貿(mào)易障礙,自然而然,先工業(yè)國(guó)的工業(yè)品會(huì)進(jìn)入農(nóng)業(yè)國(guó)市場(chǎng)。同時(shí)先工業(yè)國(guó)的企業(yè)基于農(nóng)業(yè)國(guó)廉價(jià)的原材料、勞動(dòng)力和潛在的工業(yè)品需求市場(chǎng),還會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)國(guó)進(jìn)行直接工業(yè)投資。農(nóng)業(yè)國(guó)農(nóng)民使用和消費(fèi)先工業(yè)國(guó)的工業(yè)品、農(nóng)業(yè)國(guó)農(nóng)民在先工業(yè)國(guó)直接投資的企業(yè)內(nèi)工作、農(nóng)業(yè)國(guó)外派學(xué)生到先工業(yè)國(guó)留學(xué)等行為,都會(huì)啟蒙農(nóng)業(yè)國(guó)農(nóng)民的工業(yè)意識(shí)和學(xué)到工業(yè)知識(shí)和技術(shù),啟動(dòng)農(nóng)業(yè)國(guó)的工業(yè)化：發(fā)現(xiàn)工業(yè)投資能獲取更多的利潤(rùn),有意識(shí)學(xué)習(xí)先工業(yè)國(guó)的工業(yè)知識(shí)和技術(shù),利用農(nóng)業(yè)剩余進(jìn)口先工業(yè)國(guó)的工業(yè)技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備,開始改造傳統(tǒng)手工業(yè)。

農(nóng)業(yè)國(guó)啟動(dòng)自然工業(yè)化階段的主要特征：1.農(nóng)業(yè)國(guó)農(nóng)民主要通過出口農(nóng)產(chǎn)品換取外匯,采購引進(jìn)先工業(yè)國(guó)的工業(yè)技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備。2.農(nóng)民主要利用農(nóng)業(yè)剩余和一些可變現(xiàn)的農(nóng)業(yè)資產(chǎn)投資工業(yè)企業(yè)。3.由于當(dāng)時(shí)交通不方便,這些工業(yè)企業(yè)主要集中在農(nóng)村城鎮(zhèn),生產(chǎn)的產(chǎn)品主要供應(yīng)周邊地區(qū)。4.這些工業(yè)企業(yè)主要依靠低廉的價(jià)格優(yōu)勢(shì)與國(guó)外工業(yè)品競(jìng)爭(zhēng),抵御先工業(yè)國(guó)的市場(chǎng)沖擊。5.工業(yè)化初期工業(yè)生產(chǎn)處于半機(jī)器半人工狀態(tài),勞動(dòng)力配置量高,工業(yè)化吸納了大量農(nóng)業(yè)富余勞動(dòng)力。6.工業(yè)化初期階段,工業(yè)品求大于供,企業(yè)利潤(rùn)較高,資本積累較快。7.工業(yè)投資的邊際收益大于農(nóng)業(yè)投資的邊際收益,誘導(dǎo)大量農(nóng)業(yè)剩余轉(zhuǎn)化為工業(yè)資本,相應(yīng)也有大量農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)工人。

第二階段：農(nóng)業(yè)剩余為主支持工業(yè)化階段。自然工業(yè)化初期,農(nóng)業(yè)國(guó)工業(yè)技術(shù)落后,資金缺乏,工業(yè)化開始于生產(chǎn)技術(shù)要求低、資金需求量少的生活消費(fèi)品生產(chǎn)。消費(fèi)工業(yè)品作為農(nóng)業(yè)國(guó)新的生活消費(fèi)品,吸引農(nóng)業(yè)國(guó)富裕階層購買使用,市場(chǎng)處于供不應(yīng)求的狀態(tài)。工業(yè)企業(yè)投資邊際收益高于農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)邊際收益,吸引了大量農(nóng)業(yè)剩余和農(nóng)村富余勞動(dòng)力投資工業(yè),工業(yè)積累資本也繼續(xù)投資工業(yè),這樣促進(jìn)農(nóng)業(yè)國(guó)工業(yè)化快速發(fā)展。

農(nóng)業(yè)剩余為主支持工業(yè)化階段的主要特征有：1.自然工業(yè)化初期,農(nóng)業(yè)國(guó)資金缺乏而勞動(dòng)力資源豐富,采取勞動(dòng)力替代資本的技術(shù)發(fā)展工業(yè),可以有效吸納農(nóng)村富余勞動(dòng)力。2.大量農(nóng)民離開土地轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)工人,農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力人口減少,城鎮(zhèn)工業(yè)人口增加,工業(yè)化和城市化程度有所提高。3.盡管農(nóng)業(yè)國(guó)工業(yè)化吸走了許多農(nóng)業(yè)剩余,但是也吸納了許多農(nóng)村富余勞動(dòng)力,農(nóng)業(yè)單位勞動(dòng)力所占農(nóng)業(yè)資源量(如土地)提高,農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高,并產(chǎn)生更多的農(nóng)業(yè)剩余,轉(zhuǎn)移到工業(yè)投資中。4.工業(yè)企業(yè)數(shù)量和規(guī)模不斷擴(kuò)大,并集中在農(nóng)村城鎮(zhèn),農(nóng)村集鎮(zhèn)變?yōu)楣I(yè)城鎮(zhèn)。5.農(nóng)業(yè)國(guó)工業(yè)不斷發(fā)展,財(cái)政和稅收收入增加,開始投資公共基礎(chǔ)設(shè)施,道路交通、水電等基礎(chǔ)設(shè)施明顯改善,出現(xiàn)區(qū)域性工業(yè)城市。6.城鎮(zhèn)人口增加,農(nóng)村自給自足的經(jīng)濟(jì)被打破,工業(yè)和農(nóng)業(yè)、城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村之間的貿(mào)易量不斷增加,形成了工農(nóng)、城鄉(xiāng)互動(dòng)的商品交換和互相支持的循環(huán)格局。7.農(nóng)業(yè)國(guó)以農(nóng)產(chǎn)品出口為主換取外匯,轉(zhuǎn)為以農(nóng)產(chǎn)品和部分有競(jìng)爭(zhēng)力的消費(fèi)工業(yè)品出口換取外匯,購買工業(yè)擴(kuò)大投資所需要的工業(yè)設(shè)備、工業(yè)原材料。

第三階段：工業(yè)積累為主支持工業(yè)化階段。隨著農(nóng)業(yè)國(guó)工業(yè)化進(jìn)程的不斷推進(jìn),農(nóng)業(yè)國(guó)工業(yè)的企業(yè)數(shù)量和規(guī)模不斷擴(kuò)大,工業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比例越來越高,工業(yè)對(duì)資本積累的貢獻(xiàn)超過農(nóng)業(yè),轉(zhuǎn)入以工業(yè)積累為主支持工業(yè)化發(fā)展階段。由于農(nóng)業(yè)國(guó)消費(fèi)工業(yè)品生產(chǎn)有勞動(dòng)力廉價(jià)優(yōu)勢(shì),國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)具有價(jià)格優(yōu)勢(shì)。因此農(nóng)業(yè)國(guó)消費(fèi)工業(yè)品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng),換取大量外匯,得以發(fā)展投資品工業(yè),如礦產(chǎn)、冶金、石化、機(jī)械等。農(nóng)業(yè)國(guó)投資品工業(yè)的發(fā)展,降低了工業(yè)原材料價(jià)格,進(jìn)一步提高了農(nóng)業(yè)國(guó)的工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,得以積累更多的工業(yè)資本,深化工業(yè)化發(fā)展,并形成完整、獨(dú)立的工業(yè)體系。

工業(yè)積累為主支持工業(yè)化階段的主要特征有：1.工業(yè)投資資本以工業(yè)積累為主,農(nóng)業(yè)剩余資本貢獻(xiàn)度逐漸下降。2.農(nóng)業(yè)國(guó)工業(yè)化發(fā)展,繼續(xù)吸納農(nóng)村富余勞動(dòng)力,并達(dá)到“劉易斯拐點(diǎn)”,農(nóng)業(yè)發(fā)展開始規(guī)模化和集約化。3.消費(fèi)品工業(yè)投資邊際收益下降,工業(yè)資本開始流向投資品工業(yè),工業(yè)原材料價(jià)格下降,帶來工業(yè)整體成本下降和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提高。4.大規(guī)模的投資品工業(yè)集聚,形成工業(yè)化大城市,并成為農(nóng)業(yè)國(guó)的工業(yè)和商貿(mào)業(yè)中心。5.投資品工業(yè)的發(fā)展,帶來農(nóng)業(yè)機(jī)械、能源、化肥和農(nóng)藥等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格下降,農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)成本降低,農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)效益提高。6.由于工業(yè)投資品價(jià)格下降,消費(fèi)工業(yè)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng),消費(fèi)工業(yè)品開始大量出口。

第四階段：工業(yè)內(nèi)部良性循環(huán)提升階段。農(nóng)業(yè)國(guó)形成完整、獨(dú)立的國(guó)內(nèi)工業(yè)體系后,工業(yè)化進(jìn)入了消費(fèi)品工業(yè)和投資品工業(yè)互動(dòng)發(fā)展階段：一方面工業(yè)消費(fèi)品生產(chǎn)的擴(kuò)大拉動(dòng)了工業(yè)投資品工業(yè)的擴(kuò)大。另一方面,工業(yè)投資品工業(yè)的發(fā)展,持續(xù)提供價(jià)格穩(wěn)定的能源、原材料和工業(yè)設(shè)備,降低了消費(fèi)工業(yè)品的制造成本,進(jìn)一步促進(jìn)了消費(fèi)工業(yè)品工業(yè)的發(fā)展。這樣形成了工業(yè)內(nèi)部良性循環(huán),并通過自主技術(shù)創(chuàng)新,農(nóng)業(yè)國(guó)工業(yè)化不斷得到提升,接近先工業(yè)化國(guó)家的工業(yè)化和城市化水平,進(jìn)入趕超先工業(yè)化國(guó)家階段。

工業(yè)內(nèi)部良性循環(huán)提升階段的主要特征有：1.工業(yè)和城市已經(jīng)形成內(nèi)循環(huán)增長(zhǎng)機(jī)制,農(nóng)業(yè)剩余支持工業(yè)化力量已經(jīng)微不足道,如果存在無障礙國(guó)際貿(mào)易,工業(yè)和城市可以離開國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村而存在。2.農(nóng)村富余勞動(dòng)力已經(jīng)完全被吸納,農(nóng)村對(duì)工業(yè)和城市的貢獻(xiàn),主要集中在農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)原材料的供應(yīng)方面。3.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要來源于工業(yè)和商貿(mào)服務(wù)業(yè)發(fā)展,人口進(jìn)一步集聚,城市規(guī)模普遍擴(kuò)大,并出現(xiàn)連綿城市群。4.城市化水平提高,非農(nóng)人口增加,農(nóng)業(yè)人口減少,農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量和價(jià)格成為限制進(jìn)一步工業(yè)化和城市化的主要因素。農(nóng)業(yè)國(guó)工業(yè)剩余大量補(bǔ)助農(nóng)業(yè),促進(jìn)農(nóng)業(yè)規(guī)?；⒓s化生產(chǎn),提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)和農(nóng)業(yè)效率,解決農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)問題。

(三)自然工業(yè)化順利進(jìn)行的條件

大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化,大致也經(jīng)歷了工業(yè)化啟動(dòng)、農(nóng)業(yè)剩余為主支持工業(yè)化、工業(yè)積累為主支持工業(yè)化、工業(yè)內(nèi)部良性循環(huán)提升四個(gè)發(fā)展階段。自然工業(yè)化之所以不會(huì)出現(xiàn)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問題,是因?yàn)樽匀还I(yè)化有以下一些保證條件：

第一,農(nóng)業(yè)剩余通過公平工農(nóng)貿(mào)易流向工業(yè)。自然工業(yè)化模式下,農(nóng)業(yè)剩余是通過工農(nóng)公平貿(mào)易流向工業(yè)的,而不是直接流向工業(yè)或者通過工農(nóng)剪刀差流向工業(yè)的。農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)品公平貿(mào)易,農(nóng)業(yè)收益投回農(nóng)業(yè),因此不會(huì)影響農(nóng)業(yè)發(fā)展。農(nóng)村富余勞動(dòng)力流向工業(yè),不僅為工業(yè)提供了廉價(jià)的勞動(dòng)力,而且提高了農(nóng)民人均農(nóng)業(yè)資源占有量,提高了農(nóng)業(yè)規(guī)模程度和農(nóng)業(yè)效率,農(nóng)民從事工業(yè)勞動(dòng),部分收入投回農(nóng)業(yè)。

第二,工業(yè)和人口自由集聚。自然工業(yè)化模式下,工業(yè)和人口自由集聚,先集聚于發(fā)展成本較低的農(nóng)村城鎮(zhèn),后農(nóng)村城鎮(zhèn)不斷集聚,出現(xiàn)大城市。通過農(nóng)民的非農(nóng)化和集聚化,由農(nóng)村開始自下而上推進(jìn)城市化,工業(yè)、人口和城市是自然和歷史的融合。

二、自然工業(yè)化模式下的工農(nóng)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)關(guān)系演變

(一)自然工業(yè)化模式下工農(nóng)結(jié)構(gòu)關(guān)系的演變特征

依據(jù)自然工業(yè)化邏輯過程,在自然工業(yè)化模式作用下,工業(yè)和農(nóng)業(yè)之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)演變具有以下特征：

第一,在農(nóng)業(yè)國(guó)自然工業(yè)化啟動(dòng)時(shí)期,農(nóng)民利用農(nóng)業(yè)剩余創(chuàng)辦工業(yè)企業(yè)。為了保證農(nóng)業(yè)繼續(xù)持續(xù)為工業(yè)企業(yè)提供資金,農(nóng)民不會(huì)放棄原來所經(jīng)營(yíng)的農(nóng)業(yè),而會(huì)繼續(xù)保持農(nóng)業(yè)資金的適當(dāng)投入,以此爭(zhēng)取更多的農(nóng)業(yè)剩余支持工業(yè)企業(yè)。因此自然工業(yè)化模式下的農(nóng)業(yè)支持工業(yè),是以循序漸進(jìn)的方式支持農(nóng)業(yè)的,工業(yè)化不會(huì)影響農(nóng)業(yè)的發(fā)展。

第二,農(nóng)民創(chuàng)辦的工業(yè)企業(yè),當(dāng)進(jìn)入可自我循環(huán)或穩(wěn)定增長(zhǎng)期時(shí),由于工業(yè)投資的邊際收益大于農(nóng)業(yè)投資的邊際收益,因此他們會(huì)以合理的價(jià)格出賣他們的土地和其它可變現(xiàn)的農(nóng)業(yè)資產(chǎn),進(jìn)一步擴(kuò)大工業(yè)企業(yè)規(guī)模。其他農(nóng)民以合理的價(jià)格購買創(chuàng)辦企業(yè)的農(nóng)民的土地,擴(kuò)大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模,增加農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收益。

第三,自然工業(yè)化模式下的工業(yè)化,由于工業(yè)化初期工業(yè)技術(shù)落后,資金短缺,因此工業(yè)化會(huì)從工業(yè)技術(shù)簡(jiǎn)單的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)開始,工業(yè)化和農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移是同比例進(jìn)行的,工業(yè)化能夠有效吸納農(nóng)村富余勞動(dòng)力,從而降低農(nóng)村多余人口對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的依賴,提高了勞動(dòng)生產(chǎn)效率。因此城市化不會(huì)滯后于工業(yè)化,工業(yè)化不會(huì)造成大量的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力。

第四,自然工業(yè)化模式下的工業(yè)化,工業(yè)投資品工業(yè)的發(fā)展是在消費(fèi)工業(yè)品工業(yè)發(fā)展到一定程度,已經(jīng)存在較多的工業(yè)剩余的基礎(chǔ)上進(jìn)行的,工業(yè)投資品工業(yè)發(fā)展的資金主要不是來自于農(nóng)業(yè),而是來自于工業(yè)消費(fèi)品工業(yè)的利潤(rùn)。因此工業(yè)投資品工業(yè)的發(fā)展不會(huì)影響農(nóng)業(yè)的發(fā)展,也不會(huì)因?yàn)楣I(yè)投資品工業(yè)是資本密集型產(chǎn)業(yè),造成農(nóng)村多余勞動(dòng)力的出現(xiàn)。

根據(jù)以上分析,自然工業(yè)化模式下的工業(yè)和農(nóng)業(yè)之間,農(nóng)業(yè)主動(dòng)向工業(yè)提供農(nóng)業(yè)剩余,并不存在工業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)的剝奪問題。工業(yè)化不斷發(fā)展,企業(yè)主放棄土地和農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn),吸納農(nóng)村人口,不僅可以擴(kuò)大農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模,而且由于在土地不變的情況下,隨著農(nóng)業(yè)人口的減少,有利于農(nóng)民引進(jìn)農(nóng)業(yè)機(jī)械,提高農(nóng)業(yè)勞動(dòng)效率,因此也不會(huì)出現(xiàn)過大的工農(nóng)差距問題。

(二)自然工業(yè)化模式下城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)關(guān)系的演變特征

依據(jù)上述對(duì)自然工業(yè)化的推理,在自然工業(yè)化模式下,城市和鄉(xiāng)村之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系演變表現(xiàn)為以下特征：

第一,農(nóng)業(yè)國(guó)自然工業(yè)化初期,農(nóng)業(yè)國(guó)道路交通和基礎(chǔ)設(shè)施落后,同時(shí)創(chuàng)業(yè)初期資金緊張,因此農(nóng)民不可能在中心城市創(chuàng)辦企業(yè),只能在家庭附近的城鎮(zhèn)創(chuàng)辦企業(yè)。這種自然工業(yè)化的特征,使當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)民半工半農(nóng),促進(jìn)了農(nóng)村非農(nóng)化。在非農(nóng)化過程中,農(nóng)村的農(nóng)民與城市市民一樣受到工業(yè)知識(shí)的洗禮,因此農(nóng)民在今后進(jìn)入城市的時(shí)候,已經(jīng)具備產(chǎn)業(yè)工人的素質(zhì),不只是有力氣的“農(nóng)民工”,不存在像我國(guó)現(xiàn)實(shí)存在的進(jìn)城農(nóng)民工問題。

第二,農(nóng)業(yè)國(guó)自然工業(yè)化前期,隨著自然工業(yè)化的推進(jìn),農(nóng)民創(chuàng)辦的工業(yè)企業(yè)越來越多,并不斷集聚到農(nóng)村的城鎮(zhèn),使農(nóng)村城鎮(zhèn)演變?yōu)楣I(yè)城鎮(zhèn),大量離地農(nóng)民居住在工業(yè)城鎮(zhèn)成為城鎮(zhèn)居民,從事工業(yè)和服務(wù)業(yè)。如果農(nóng)村城鎮(zhèn)集聚的工業(yè)企業(yè)技術(shù)類似,會(huì)演變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)集群。近代蘇南一些城鎮(zhèn)就有自然工業(yè)化初期工業(yè)城鎮(zhèn)的一些特征。

第三,農(nóng)業(yè)國(guó)自然工業(yè)化中期,工業(yè)企業(yè)規(guī)模和數(shù)量不斷擴(kuò)大。一方面,一些農(nóng)村工業(yè)城鎮(zhèn)演變?yōu)楣I(yè)城市,并輻射周邊區(qū)域,進(jìn)一步促進(jìn)城市化。另一方面,一些有實(shí)力的工業(yè)企業(yè)為了爭(zhēng)取更大的市場(chǎng)空間,它們也會(huì)遷入更大的城市,促進(jìn)城市規(guī)模擴(kuò)大。

根據(jù)以上分析,自然工業(yè)化模式下的國(guó)家城市化起始于農(nóng)民非農(nóng)化和農(nóng)村城鎮(zhèn)化。農(nóng)村城鎮(zhèn)化是農(nóng)業(yè)國(guó)城市化的主要力量。城市化先發(fā)于農(nóng)村,農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和人口不斷集聚促進(jìn)大城市的出現(xiàn),城市和鄉(xiāng)村之間保持著密切的聯(lián)系。自然工業(yè)化模式下的城市起始于農(nóng)村城市化,因此不會(huì)出現(xiàn)城鄉(xiāng)差距問題。

三、自然工業(yè)化模式和發(fā)展中國(guó)家傳統(tǒng)工業(yè)化模式比較

按照自然工業(yè)化模式進(jìn)行的工業(yè)化,工農(nóng)、城鄉(xiāng)互相促進(jìn),互相增強(qiáng),不會(huì)出現(xiàn)割裂問題。那么發(fā)展中國(guó)家在工業(yè)化過程中,為什么會(huì)出現(xiàn)工農(nóng)差距和城鄉(xiāng)差距,出現(xiàn)工農(nóng)、城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)呢?筆者認(rèn)為,由于發(fā)展中國(guó)家的不合理工業(yè)化政策和行動(dòng),導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家陷入“工業(yè)化陷阱”,從而造成出現(xiàn)工農(nóng)、城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的結(jié)果。

(一)二元經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)：發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化的困境

發(fā)展中國(guó)家戰(zhàn)前大多數(shù)是被殖民國(guó)家,經(jīng)濟(jì)以農(nóng)業(yè)為主,已有的工業(yè)也是簡(jiǎn)單的消費(fèi)品工業(yè)和礦產(chǎn)開采業(yè),經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低。二戰(zhàn)以后,這些發(fā)展中國(guó)家的政治雖然得到獨(dú)立,但是經(jīng)濟(jì)方面要么仍然受到西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的控制,要么受到西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)封鎖,它們?yōu)楂@得經(jīng)濟(jì)上的自主,為了加快本國(guó)工業(yè)化發(fā)展速度,都采取了不同程度的工業(yè)化和城市化的傾斜政策來支持本國(guó)的工業(yè)化。

這些發(fā)展中國(guó)家根據(jù)采取的工業(yè)化政策及其工業(yè)化效應(yīng),可以分為兩類：一類是以中國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家,建立起了完整的工業(yè)體系,在世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中獲得一定地位和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),但是付出很大的代價(jià),其中工業(yè)化過程中出現(xiàn)的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),成為影響經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的一大障礙。另一類是以東南亞和拉丁美洲一些國(guó)家為代表的發(fā)展中國(guó)家,工業(yè)過度剝奪農(nóng)業(yè),不僅沒有建立起較為完整的工業(yè)體系,而且農(nóng)業(yè)持續(xù)負(fù)增長(zhǎng)拖垮了工業(yè)化成果,整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期處于低增長(zhǎng)過程中。

(二)工業(yè)化陷阱：發(fā)展中國(guó)家二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)癥結(jié)

按照自然工業(yè)化的模式,發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化是不會(huì)出現(xiàn)工農(nóng)、城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的。那么,發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化過程中為什么會(huì)出現(xiàn)二元經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)呢?主要原因是發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化模式屬于外生工業(yè)化模式。發(fā)展中國(guó)家為了縮小與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的差距,采用了工業(yè)化優(yōu)先戰(zhàn)略,希望通過工業(yè)化的發(fā)展,建立工業(yè)體系和有效改造傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì),并通過以工補(bǔ)農(nóng)方式帶動(dòng)農(nóng)業(yè)的發(fā)展。因此發(fā)展中國(guó)家一般會(huì)采取工業(yè)化和城市化傾斜政策,通過國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策大量剝奪農(nóng)業(yè)剩余,用于工業(yè)化和城市化。在發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化初期,農(nóng)業(yè)是工業(yè)化資本的主要提供者。按照道理,應(yīng)該強(qiáng)化農(nóng)業(yè)發(fā)展,提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率,為工業(yè)提供更多的剩余。但是一些發(fā)展中國(guó)家,急于追求工業(yè)化,對(duì)農(nóng)村、農(nóng)民、農(nóng)業(yè)剝奪過度,使農(nóng)村和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)喪失了持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ),從而不僅不能支持工業(yè)化,反而拖累工業(yè)化。

(三)兩種工業(yè)化模式比較

不同的工業(yè)化模式和路徑,形成不同的工農(nóng)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)變動(dòng)績(jī)效。比較自然工業(yè)化模式和發(fā)展中國(guó)家傳統(tǒng)工業(yè)化模式的工農(nóng)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)變動(dòng)績(jī)效,表現(xiàn)出不同的階段特征和績(jī)效。

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四、浙江工業(yè)化與城市化經(jīng)驗(yàn)實(shí)證和二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)化解啟示

(一)浙江工業(yè)化和城市化經(jīng)驗(yàn)：自然工業(yè)化模式的工農(nóng)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)變動(dòng)績(jī)效實(shí)證

改革開放以來,浙江省經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速,工業(yè)化和城市化成就巨大。1978年浙江省三次產(chǎn)業(yè)比重為38.1：43.3：18.6,城市化水平僅 14%。①到 2009年浙江省生產(chǎn)總值達(dá)到 22 832億元,人均 GDP達(dá)到44 335元 (按年平均匯率折算為 6 490美元),三次產(chǎn)業(yè)比重為 5.1：51.9：43,城市化水平達(dá)到了 57.9%。城鎮(zhèn)居民人均可支配收入 24 611元,農(nóng)村居民人均純收入 10 007元,城鄉(xiāng)居民收入差距僅為 2.4：1,城鎮(zhèn)居民收入基尼系數(shù)為 0.2 935,農(nóng)村居民收入基尼系數(shù)為 0.3 634。②短短 30多年時(shí)間,浙江工業(yè)化和城市化成效顯著。究其原因,筆者認(rèn)為主要是浙江省的工業(yè)化延承了自然工業(yè)化的模式。

改革開放之前,浙江是一個(gè)落后的農(nóng)業(yè)省,工業(yè)基礎(chǔ)薄弱,浙江省政府沒有能力來主導(dǎo)浙江的工業(yè)化和城市化。許多學(xué)者把浙江民營(yíng)企業(yè)快速發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)之一歸結(jié)為浙江政府的“無為”。實(shí)際情況是：當(dāng)時(shí)的浙江省政府不是不想有所作為,而是浙江省經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)比較差,政府沒有能力作為罷了。幸運(yùn)的是,浙江省政府的“無法作為”使浙江省在工業(yè)化和城市化過程中受政府作用的影響較少,從而接近自然工業(yè)化模式,結(jié)果浙江省的工業(yè)化和城市化有效而神速,創(chuàng)造了讓國(guó)內(nèi)外驚嘆的“浙江現(xiàn)象”。浙江省的接近自然工業(yè)化模式,可以從浙江的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)中得到驗(yàn)證：

第一,浙江的工業(yè)化開始于農(nóng)村工業(yè)化。2009年浙江省在冊(cè)民營(yíng)企業(yè) 66.9萬家,占全省企業(yè)總數(shù)的 93.3%,個(gè)體工商戶總量達(dá)到 198.8萬戶。③30年來全省生產(chǎn)總值的 70%,全省稅收的 60%,外貿(mào)出口的45%,新增就業(yè)人口的90%以上都是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造的。④浙江 25個(gè)百強(qiáng)縣,民營(yíng)經(jīng)濟(jì)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重超過 80%,占工業(yè)總產(chǎn)值的比重超過 90%。⑤民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的最初原型就是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、農(nóng)民經(jīng)濟(jì),從浙江民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展軌跡可以看出,浙江工業(yè)化開始于農(nóng)村工業(yè)化。

第二,浙江的城市化開始于農(nóng)村城鎮(zhèn)化。浙江省陸域面積 10.18萬平方公里,大城市僅杭州、寧波、溫州 3個(gè),中等城市只有 10個(gè),小城市和城鎮(zhèn)有 1 013個(gè)。⑥浙江在城市化率為 57.9%的情況下,小城市和城鎮(zhèn)分布密度達(dá)到每 100平方公里 1個(gè),說明浙江城市化是從農(nóng)村開始的,并且農(nóng)村城市化水平較高。盡管浙江城市化分散、零碎,但是這種城市化格局并沒有影響浙江的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,反而涌現(xiàn)出 4 331家專業(yè)市場(chǎng)和 601個(gè)產(chǎn)值超億元的“塊狀經(jīng)濟(jì)”,⑦城市和農(nóng)村都充滿著經(jīng)濟(jì)活力。

第三,2009年浙江的城鄉(xiāng)居民收入差距為 2.4：1,明顯低于全國(guó) 3.33：1的平均水平,屬于我國(guó)城鄉(xiāng)居民收入差距相對(duì)較小的省市,城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)問題和矛盾并不十分突出。

(二)基于自然工業(yè)化模式的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)化解啟示

盡管自然工業(yè)化是一種假設(shè)沒有政府力量介入作用的工業(yè)化模式,但是如果政府工業(yè)化行為遵循自然工業(yè)化的規(guī)律,同樣能有效促進(jìn)國(guó)家工業(yè)化的有序發(fā)展。自然工業(yè)化模式下的工農(nóng)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)演變效應(yīng)和浙江工業(yè)化、城市化經(jīng)驗(yàn),對(duì)發(fā)展中國(guó)家二元經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的化解,有以下啟示：

第一,發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化離不開農(nóng)業(yè)剩余貢獻(xiàn),但是不應(yīng)該直接拿來用于工業(yè)化,而應(yīng)該發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用,讓農(nóng)業(yè)剩余通過市場(chǎng)機(jī)制自動(dòng)有序流向工業(yè)。否則必然會(huì)使發(fā)展中國(guó)家陷入“工業(yè)化陷阱”,并導(dǎo)致出現(xiàn)城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

第二,發(fā)展中國(guó)家的城市化,在重視擴(kuò)大大城市規(guī)模的同時(shí),也要重視農(nóng)村的城鎮(zhèn)化。農(nóng)村城鎮(zhèn)化既是農(nóng)村工業(yè)化的載體,又是農(nóng)村工業(yè)化的結(jié)果。農(nóng)村城鎮(zhèn)化有利于促進(jìn)工業(yè)與農(nóng)業(yè)、城市與鄉(xiāng)村的交融互動(dòng)。特別是像中國(guó)那樣幅員遼闊的發(fā)展中國(guó)家,依靠為數(shù)不多的幾個(gè)大城市無法轉(zhuǎn)移和容納農(nóng)村大量的富余勞動(dòng)力,也無法帶動(dòng)廣大農(nóng)村地區(qū)。

第三,發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化和城市化,主要應(yīng)該發(fā)揮市場(chǎng)的推動(dòng)作用。政府工業(yè)化拉動(dòng)作用的著力點(diǎn),應(yīng)放在如何更加有效發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制對(duì)工業(yè)化和城市化拉動(dòng)作用上。如果政府不顧自然工業(yè)化及城市化的規(guī)律,結(jié)果就會(huì)導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家陷入“工業(yè)化陷阱”,出現(xiàn)城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

第四,要化解發(fā)展中國(guó)家目前存在的二元經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu),政府的著力點(diǎn)應(yīng)放在以下幾個(gè)方面：1.加強(qiáng)農(nóng)村人力資源培訓(xùn),提高農(nóng)村人口的人力資本含量,讓農(nóng)民無障礙地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)工人。2.化解二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)要從農(nóng)村開始,采取有效的經(jīng)濟(jì)政策鼓勵(lì)農(nóng)民創(chuàng)業(yè),推動(dòng)農(nóng)民非農(nóng)化。3.加強(qiáng)農(nóng)村道路交通和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),改善農(nóng)村工業(yè)化和城鎮(zhèn)化基礎(chǔ)條件。4.優(yōu)化農(nóng)村土地制度,促進(jìn)農(nóng)村農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)資源有效配置,提高農(nóng)村農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率。

注釋：

①參見《2001年浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》。

②參見《2010年浙江省人民政府工作報(bào)告》。

③④參見《浙商在他鄉(xiāng)創(chuàng)造了多少財(cái)富?草根經(jīng)濟(jì)再造“兩個(gè)浙江”》,2009年 10月 29日,http：//biz.zjol.com.cn。

⑤⑦“浙江輝煌 60年”系列主題新聞發(fā)布會(huì),國(guó)務(wù)院新聞辦公室網(wǎng)站。

⑥參見《2008年中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(責(zé)任編輯 吳月芽)

Natural Industrialization：An Analysis Frame ofBinary Economic Structure

HUANG Zhong-wei

(Rural Research Center,Zhejiang Nor mal University,Jinhua321004,China)

The process of industrialization is the process of interaction between industry and agriculture, and between city and village.The natural industrialization dominated by marketing power is characterized by rural industrialization and urbanization from bottom to top.Contrasting with the traditional industrialization mode in developing countries,the binary economic structure of industry and agriculture,city and village in thismode of natural industrialization is not obvious.The industrialization and urbanization in Zhejiang after China’s reform and open-up is close to natural industrialization.In order to solve this binary economic structure,developing countries should not only implement the policies of developing industry to subsidize agriculture,and developing rural areas through urban development,but also invigorate rural economy,promote rural industrialization and urbanization based on industrialization marketmechanis m.

natural industrialization;binary economic structure;analysis frame

F041.3

A

1001-5035(2010)04-0072-07

2010-05-10

黃中偉(1969-),男,浙江東陽人,浙江師范大學(xué)農(nóng)村研究中心副教授,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。

國(guó)家社科基金項(xiàng)目“以工補(bǔ)農(nóng)問題研究”(05BJY062)