論管理制度缺失

□重慶 張桂英

論管理制度缺失

□重慶 張桂英

管理制度是指用于正式組織管理的各種正式明文規(guī)定的規(guī)章制度，包括組織中正式的組織架構(gòu)安排即 “體”的安排，也包括組織運(yùn)行的基本制度、基本政策和各種具體活動(dòng)的程序、規(guī)則、紀(jì)律、規(guī)章、規(guī)程、行為模式等，即“制”的安排，總之本文的制度主要是研究正式制度。依靠制度進(jìn)行管理能增強(qiáng)組織管理的可預(yù)見性，能提高組織管理的精確性、穩(wěn)定性、紀(jì)律性和高效性。盡管管理制度有很多優(yōu)點(diǎn)，但是因管理制度本身的問題和單純依靠制度進(jìn)行管理的問題導(dǎo)致管理制度存在諸多制度缺失問題。深入研究管理制度缺失是目前管理蜜罐理論研究的基礎(chǔ)。

一、管理制度缺失的研究現(xiàn)狀

1.管理理論研究中的管理制度缺失。西方管理理論和中國(guó)式管理思想中都缺乏系統(tǒng)專門的管理制度的理論研究，更缺乏對(duì)管理制度缺失問題的研究。盡管以往的管理理論缺乏系統(tǒng)專門的管理制度的理論研究，但是仍然能從西方管理理論演進(jìn)歷程中間接地發(fā)現(xiàn)管理制度研究經(jīng)歷了一個(gè)正反合的輪回，也能從中國(guó)式管理思想中發(fā)現(xiàn)管理制度的各種問題。

（1）古典管理理論中的制度缺失。古典管理理論強(qiáng)調(diào)科學(xué)的、合理的、法定的管理制度的運(yùn)用，大大提高了組織效率。但是由于古典管理理論沒有重視人的社會(huì)心理需要，是一種“無人”的管理、“無情”的管理，單純注重對(duì)生產(chǎn)過程、組織控制方面的管理制度研究，制度設(shè)計(jì)的基本假設(shè)是把人當(dāng)作機(jī)器的附屬品，不是人在使用機(jī)器，而是機(jī)器在主導(dǎo)人，制度設(shè)計(jì)缺少人性關(guān)懷，這就激起組織成員的強(qiáng)烈不滿，從而大大影響了生產(chǎn)效率和企業(yè)利潤(rùn)。

（2）新古典管理理論中的制度缺失。進(jìn)入20世紀(jì)二、三十年代后，行為科學(xué)理論得以產(chǎn)生，從而推動(dòng)古典管理理論邁向新古典管理理論階段。新古典管理理論主要強(qiáng)調(diào)人在組織資源中的重要價(jià)值，強(qiáng)調(diào)組織管理要滿足人的需要、激發(fā)人的動(dòng)機(jī)，強(qiáng)調(diào)用“情“管理，把“無情”的管理回歸到“有情”的管理，從而將管理理論研究帶入新的境界。但是人的行為復(fù)雜多變，這使得新古典管理理論的研究結(jié)論難以指導(dǎo)管理實(shí)踐，加之新古典管理理論過度重視對(duì)組織中的個(gè)體或群體的研究，這使得新古典管理理論在應(yīng)用中出現(xiàn) “無組織的人”的片面做法。由于新古典管理理論的主張的宣貫缺乏常設(shè)的、規(guī)范的、便于操作的管理制度去落實(shí)，由于新古典管理理論沒有注重對(duì)管理制度的研究，因而認(rèn)為這個(gè)階段是管理制度研究的 “反”的方面，即忽略甚至否定“正”的觀點(diǎn)。

（3）現(xiàn)代管理理論中的制度缺失。第二次世界大戰(zhàn)之后，眾多的管理學(xué)派形成，其中以系統(tǒng)論、控制論和權(quán)變論為基礎(chǔ)的現(xiàn)代管理理論不再單純強(qiáng)調(diào)“法”的管理或“情”的管理，而是強(qiáng)調(diào)把組織看成是一個(gè)開放的、發(fā)展的系統(tǒng)，管理要以目標(biāo)為導(dǎo)向、具體問題具體分析、各種管理手段兼容并蓄，從而有效的達(dá)成組織目標(biāo)，即是管理要合于“理”。合于“理”的管理是以組織終極目標(biāo)為宗旨，合于“理”的管理要求基于組織的全局和戰(zhàn)略利益，對(duì)組織行為的近期和長(zhǎng)遠(yuǎn)、局部和綜合、生存和發(fā)展作出綜合效益評(píng)價(jià)。西方現(xiàn)代管理理論的各種學(xué)說對(duì)管理制度的研究體現(xiàn)出“合”的特點(diǎn)，即融合“正”和“反”兩個(gè)方面，并在融合的基礎(chǔ)上有創(chuàng)新，既重視管理制度的建立和執(zhí)行，也重視相關(guān)因素的配套整合，如基本理念的宣教、領(lǐng)導(dǎo)作用的發(fā)揮、全員的活化、組織外部各方關(guān)系資源的運(yùn)用、供應(yīng)鏈的優(yōu)化整合等。雖然現(xiàn)代管理理論對(duì)管理制度的研究體現(xiàn)出了“合”的特點(diǎn)，但是，西方現(xiàn)代管理理論中重視對(duì)具體情景、具體目標(biāo)訴求條件下的制度的研究，缺乏對(duì)管理制度的普適性的研究，沒有專門研究管理制度的理論。

（4）中國(guó)式管理中的制度缺失。中國(guó)人強(qiáng)調(diào)中庸之道，“無一事不合理，才是中庸”?！昂嫌诶淼墓芾怼比谟趨f(xié)調(diào)好效率邏輯和感情邏輯的思路，全在于因時(shí)因地因事因人地恰當(dāng)而巧妙的講道理以便讓不同的人接受（至少是大多數(shù)成員，至少是在一段時(shí)間之內(nèi)），全在于把成員自己認(rèn)可的各不相同的“小道理”誘導(dǎo)歸順于“大道理”之中，即求大同存小異。因而中國(guó)式管理強(qiáng)調(diào)“合理”，即“和為貴”，表現(xiàn)為在具體的政治情景模式下，群體各方利益博弈中變通管理制度，使得管理制度在適用中的隨意性大增，使得管理制度在中國(guó)式管理情景下的可預(yù)見性減低，一切皆有可能。

總之，從西方管理理論演進(jìn)過程發(fā)現(xiàn)管理制度的理論研究不系統(tǒng)不專業(yè)，從國(guó)內(nèi)外組織管理的實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)管理制度缺失問題有管理制度不受重視、沒有建章立制；或者雖然有各項(xiàng)管理制度，但制度內(nèi)容不科學(xué)；或者雖然管理制度本身是科學(xué)合理的，但在執(zhí)行中由于契約意識(shí)和法律意識(shí)不強(qiáng)，導(dǎo)致管理制度實(shí)施中過于隨意，犧牲了管理制度的權(quán)威性，而且權(quán)變的出發(fā)點(diǎn)不符合組織的終極目標(biāo)。

二、管理制度缺失的表現(xiàn)

1.制度制定方面存在的管理制度缺失。（1）制度短缺即制度供給不足，表現(xiàn)在組織活動(dòng)中出現(xiàn)一些新問題，沒有現(xiàn)成的管理制度能夠指導(dǎo)或規(guī)范組織行為，以解決這些新問題。（2）制度缺陷，例如，制度供給“供非所需”，制度內(nèi)容過時(shí)，出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性矛盾，制度內(nèi)容設(shè)計(jì)不合理，不科學(xué)，不嚴(yán)密，存在制度漏洞，缺乏可行性、可監(jiān)督性、可衡量性等問題。（3）制度體系之間不配套，引起沖突和矛盾。例如組織中對(duì)某一業(yè)務(wù)流程可能由多個(gè)部門從不同職能方面進(jìn)行管轄，各個(gè)部門所制定的相關(guān)制度可能存在不協(xié)調(diào)、不配套、不利于具體執(zhí)行的問題。從管理主體分析，可能出現(xiàn)制度供給主體的缺位與爭(zhēng)位，對(duì)有利于各部門自身利益的事項(xiàng)，各個(gè)管轄主體爭(zhēng)權(quán)奪利，期望掌控未來的潛在利益，對(duì)難度大、利益小的事項(xiàng)又出現(xiàn)管轄主體缺位，出現(xiàn)責(zé)任和權(quán)力真空等問題。在制度體系演變中，可能出現(xiàn)因單項(xiàng)制度變遷帶來的制度間不適應(yīng)問題?，F(xiàn)代社會(huì)組織的開放性活動(dòng)加劇，要求組織的管理制度應(yīng)該與其相關(guān)的別的組織的管理制度實(shí)現(xiàn)有機(jī)對(duì)接，但是管理實(shí)踐中往往存在組織之間、子系統(tǒng)與母系統(tǒng)之間的管理制度體系不銜接、不協(xié)調(diào)的問題。

2.制度執(zhí)行方面存在的管理制度缺失。（1）制度執(zhí)行失范包括制度執(zhí)行主體失范，存在越權(quán)或?yàn)E用權(quán)力、不作為等問題；制度執(zhí)行失范還包括制度條文內(nèi)容適用失范，歪曲理解制度內(nèi)容，鉆制度的空子，例如由于制度體系不銜接、有重合、有漏洞或新舊并立，這給制度適用帶來困惑或有的打制度的“擦邊球”，總之沒有體現(xiàn)“立法”精神，對(duì)制度內(nèi)容和制度的“量刑”范圍進(jìn)行選擇性扭曲；第三，制度執(zhí)行失范還包括制度適用程序失范，例如本來是需要獨(dú)立、民主決策的管理事項(xiàng)，可能出現(xiàn)事前的合謀、達(dá)成妥協(xié)，導(dǎo)致民主程序走過場(chǎng)等問題。（2）制度剛性問題表現(xiàn)為制度在執(zhí)行中缺乏合理變通，單純“依法”管理，出現(xiàn)情理法的沖突。但是如果賦予執(zhí)行主體自由裁量權(quán)，執(zhí)行主體可能會(huì)出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)，故意濫用自由裁量權(quán)，或者可能會(huì)因執(zhí)行主體能力不夠，而錯(cuò)誤地運(yùn)用自由裁量權(quán)。制度具有滯后性，制度適用的條件往往是基于現(xiàn)實(shí)條件和對(duì)現(xiàn)實(shí)條件的適當(dāng)延展，使制度具有“線性”的前瞻性，而現(xiàn)實(shí)中的管理問題影響因素很多，某些影響因素的劇烈改變，會(huì)導(dǎo)致管理制度不能適用；制度還具有不全面性，無論制度界定出多么看似完善的適用條件，但事物的發(fā)展總會(huì)超乎人的意料，使得制度在執(zhí)行中總會(huì)有未盡事宜；制度執(zhí)行要體現(xiàn)平等性原則的過激理解是制度執(zhí)行必須單純地嚴(yán)格地依照制度來執(zhí)行，毫不考慮特殊情景，這也導(dǎo)致制度剛性問題。

三、管理制度缺失的原因分析

1.從決策的視角分析管理制度缺失的原因。按照決策理論的觀點(diǎn)，管理就是決策，因此，管理制度是組織活動(dòng)中管理者的決策結(jié)果，同時(shí)管理制度又為管理者的下一步?jīng)Q策提供前提條件。影響決策的主要因素有：?jiǎn)栴}的類型、決策內(nèi)外環(huán)境、決策者的特點(diǎn)、決策的結(jié)果。因此，以下從制度制定和制度執(zhí)行兩方面分別從問題類型、內(nèi)外環(huán)境和主體的特點(diǎn)三個(gè)要素分析它們對(duì)管理制度缺失的貢獻(xiàn)（如下圖）。其中內(nèi)外環(huán)境主要是指信息環(huán)境和文化環(huán)境。管理制度缺失的歸因可以從問題類型、內(nèi)外部信息文化環(huán)境、制定者和執(zhí)行者的決策風(fēng)格等三方面進(jìn)行。

（圖：基于決策理論分析制度缺失影響因素）

2.從價(jià)值鏈分析管理制度缺失的原因。根據(jù)美國(guó)哈佛商學(xué)院波特教授的價(jià)值鏈分析模型，組織創(chuàng)造價(jià)值的作業(yè)活動(dòng)可以分為基本作業(yè)活動(dòng)和輔助性作業(yè)活動(dòng)，這些活動(dòng)都應(yīng)該有管理制度調(diào)整規(guī)范。組織中創(chuàng)造價(jià)值的活動(dòng)除了作業(yè)活動(dòng)還有管理活動(dòng)，有效的管理才能優(yōu)化資源配置，給組織帶來好效益。有效的管理是合理的管理，是科學(xué)規(guī)范的制度管理和隨機(jī)制宜的權(quán)變管理的融合，是“情”的管理與“法”的管理的有機(jī)結(jié)合?；谔珮O理論分析，“依法”的管理即依照制度進(jìn)行管理，是陽；有“情”的管理即根據(jù)人性特點(diǎn)、人的情感、根據(jù)當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)禺?dāng)情當(dāng)景進(jìn)行的管理，是陰；合理的管理是陽中有陰，陰中有陽，不偏不倚，謂為中，這樣的管理才是有效的管理。組織是開放的系統(tǒng)，組織的邊界取決于組織擁有的資源能力、組織的戰(zhàn)略和組織的外部環(huán)境，這個(gè)邊界是變化的，有的組織可能包括所有的作業(yè)活動(dòng)，有的組織可能借助市場(chǎng)機(jī)制、與別的組織之間優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，組織內(nèi)部業(yè)務(wù)有戰(zhàn)略側(cè)重，因此，組織的管理制度應(yīng)該隨著組織行為進(jìn)行適應(yīng)性更新。

3.從戰(zhàn)略管理過程理論分析管理制度缺失的原因。一個(gè)規(guī)范的、全面的戰(zhàn)略管理過程大體分解為三個(gè)階段，戰(zhàn)略分析；戰(zhàn)略選擇及評(píng)價(jià)；戰(zhàn)略實(shí)施及控制。從戰(zhàn)略管理過程分析管理制度缺失的原因在于以下三個(gè)方面：在戰(zhàn)略分析階段，因?yàn)楦鞣N組織內(nèi)部或者外部環(huán)境因素的變化，引起組織的宗旨、目標(biāo)或戰(zhàn)略發(fā)生重大變化，但管理制度由于“慣性”，沒有及時(shí)新否定舊，從而出現(xiàn)制度缺失問題；在戰(zhàn)略選擇及評(píng)價(jià)階段，管理者偏向于單純對(duì)戰(zhàn)略進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇，至于管理制度如何支撐各種戰(zhàn)略沒有受到重視，導(dǎo)致所制定的戰(zhàn)略很難得到管理制度的支撐，出現(xiàn)管理制度漏洞問題；在戰(zhàn)略實(shí)施及控制階段，各種職能戰(zhàn)略要能夠支撐更高層次的戰(zhàn)略，勢(shì)必需要管理制度體系協(xié)同整合，以支撐更高層次的戰(zhàn)略，但是可能出現(xiàn)管理制度“掉鏈子”等制度缺失問題，同時(shí)可能出現(xiàn)管理制度在執(zhí)行中缺少信息反饋，缺少監(jiān)督控制，沒有及時(shí)“糾偏”，不能結(jié)合當(dāng)前的戰(zhàn)略形勢(shì)和戰(zhàn)略重點(diǎn)進(jìn)行制度“調(diào)適”，從而引起管理制度缺失問題。

管理制度缺失難以避免，在當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)技術(shù)日益發(fā)達(dá)的背景下，借助先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)蜜罐思維，探索“管理蜜罐”理論，將有助于修正和彌補(bǔ)管理制度缺失，從而更加有效地管理。

（作者單位：重慶工商大學(xué)管理學(xué)院）