歐美對(duì)華反傾銷中“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”

曲曉華/文

目前，反傾銷已經(jīng)成為WTO各成員國(guó)廣泛使用的貿(mào)易保護(hù)手段，它具有形式合法、操作靈活、不易遭到報(bào)復(fù)等特點(diǎn)?？墒?，我國(guó)卻是國(guó)際上遭受反傾銷投訴最多的國(guó)家，其中來自歐美的反傾銷最多。美國(guó)和歐盟是世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上舉足輕重的力量，也是中國(guó)重要的貿(mào)易伙伴，他們對(duì)華反傾銷行為影響了中國(guó)產(chǎn)品的出口，同時(shí)對(duì)雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系和正常的經(jīng)濟(jì)往來有著重要影響。歐美經(jīng)常以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位為手段對(duì)中國(guó)的產(chǎn)品提起反傾銷，他們將中國(guó)認(rèn)定為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”（簡(jiǎn)稱NME；或稱國(guó)家控制經(jīng)濟(jì)、中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)），這是我國(guó)出口產(chǎn)品被裁定存在傾銷行為的主要原因。

大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)框架已經(jīng)建立，中國(guó)已經(jīng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家了。從2004年新西蘭第一個(gè)承認(rèn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位到現(xiàn)在，先后有80多個(gè)國(guó)家和地區(qū)承認(rèn)了中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，但美國(guó)和歐盟還沒有承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。實(shí)際上，無論是WTO還是其前身GATT都沒有對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”這一概念給予明確而清晰的界定，但歐美利用了這一提法，在本國(guó)反傾銷中都有自己的判斷依據(jù)。他們關(guān)于“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的相關(guān)規(guī)定在實(shí)踐中對(duì)中國(guó)商品出口產(chǎn)生了極大的影響，很多出口產(chǎn)品被征收巨額反傾銷稅，有的甚至被歐美拒之門外，失去出口機(jī)會(huì)。研究“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問題對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展有著重大的現(xiàn)實(shí)意義。應(yīng)對(duì)對(duì)華反傾銷，我們必須了解歐美在這方面的相關(guān)規(guī)定，并采取有效的措施盡快解決這一問題。

歐美對(duì)華反傾銷中涉及的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”問題

20世紀(jì)90年代以前，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家主要就是指社會(huì)主義國(guó)家。90年代之后，美國(guó)和歐盟相繼把東歐國(guó)家從非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家名單中刪除?？梢姡瑲W美對(duì)待非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的態(tài)度和做法在很大程度上受政治因素的影響，因而就有了不合理性和歧視性。在中俄市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)定上，歐美的做法值得關(guān)注，他們均承認(rèn)俄羅斯的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。歐美承認(rèn)俄羅斯完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，主要是基于3個(gè)考慮，即反恐合作的需要；俄羅斯能源大國(guó)地位；俄羅斯出口產(chǎn)品對(duì)歐美沒有太大的沖擊。值得注意的是，雖然歐美在非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的相關(guān)規(guī)定不盡相同，但在非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的認(rèn)定結(jié)果上卻基本一致，凡是被美國(guó)認(rèn)定的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，大多也被歐盟列入非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的名單。

美國(guó)的相關(guān)規(guī)定和做法

美國(guó)是世界上經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)的國(guó)家，具有極大的全球影響力。雖然美國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)歷來被認(rèn)為是最完善的，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中各種法律和規(guī)定也非常健全，但在“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”方面也一直沒有明確加以規(guī)定。

表1 美國(guó)的有關(guān)規(guī)定

觀察表1不難發(fā)現(xiàn)，在1988年之前，美國(guó)并未對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”做出明確的定義，直到1988年美國(guó)才首次對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”下了定義。此外，美國(guó)商務(wù)部還提出了判定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的條件，如下：①該國(guó)貨幣的可兌換程度；②該國(guó)勞資雙方進(jìn)行工資談判的自由程度；③在該國(guó)設(shè)立合資企業(yè)或外資企業(yè)的自由程度；④該國(guó)政府對(duì)生產(chǎn)企業(yè)所有權(quán)掌握程度或控制方式；⑤該國(guó)政府對(duì)資源調(diào)配、企業(yè)產(chǎn)出和價(jià)格決策的控制程度；⑥商務(wù)部認(rèn)為適合的其他判斷。

歐盟的相關(guān)規(guī)定和做法

今天的歐盟，作為全球最大的經(jīng)濟(jì)一體化組織，在世界經(jīng)濟(jì)中的影響力越來越大，發(fā)揮著越來越大的作用。歐盟是中國(guó)的第一大貿(mào)易伙伴，但歐盟對(duì)中國(guó)產(chǎn)品提起反傾銷調(diào)查和訴訟是最多的。其反傾銷法中對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的規(guī)定與美國(guó)不同，美國(guó)是在出現(xiàn)個(gè)案時(shí)，主要根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的定義，作出具體的裁決。而歐盟對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的認(rèn)定，則采用了列舉的方式。歐盟關(guān)于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的規(guī)定經(jīng)歷了多次修改和變動(dòng)，如表2所示。

歐盟雖然承認(rèn)中國(guó)改變了原有的經(jīng)濟(jì)形式，但在實(shí)踐中常常不給予中國(guó)企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位待遇，提出了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇的5條標(biāo)準(zhǔn)，按照這些標(biāo)準(zhǔn)采取個(gè)案審查的方法來確定涉案的中國(guó)企業(yè)是否能夠獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。這5條標(biāo)準(zhǔn)如下：①公司做決定中沒有受到國(guó)家重大的干預(yù)，是根據(jù)市場(chǎng)信號(hào)作出的反應(yīng)；②賬目根據(jù)國(guó)際會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立審核；③公司的生產(chǎn)成本和財(cái)務(wù)狀況沒有受以前政府指導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)體制、易貨交易或債務(wù)賠償帶來的影響而失實(shí)；④公司服從破產(chǎn)法和財(cái)產(chǎn)法；⑤匯率兌換由市場(chǎng)利率操作。仔細(xì)研究一下這5條標(biāo)準(zhǔn)，其實(shí)是非常苛刻的，在認(rèn)定中歐盟還存在著很大的自由裁量權(quán)?？梢?，中國(guó)的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家地位并未得到實(shí)質(zhì)性改變。

表2 歐盟的相關(guān)規(guī)定

對(duì)策建議

我國(guó)雖已加入WTO，但是以“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的身份加入的，其他成員方可以在中國(guó)加入WTO后15年內(nèi)（即2016年之前），將中國(guó)視為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”。應(yīng)對(duì)歐美對(duì)華反傾銷，是一項(xiàng)艱巨的任務(wù)，而解決我國(guó)面臨的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問題則是其中需關(guān)注和面對(duì)的重點(diǎn)問題，可以從短期和長(zhǎng)期角度分別采取應(yīng)對(duì)措施。

從短期看，積極應(yīng)訴歐美反傾銷

歐美在非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位方面的規(guī)定存在不合理的地方，我們應(yīng)充分利用世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制，通過協(xié)商、多邊和雙邊談判加大同他們的交涉力度，維護(hù)我國(guó)企業(yè)合法權(quán)益。但在目前的形勢(shì)下，我國(guó)顯然還無法促使歐美對(duì)他們?cè)诜磧A銷法律中關(guān)于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有關(guān)規(guī)定做重大的改動(dòng)，那么我們就要勇于面對(duì)，積極應(yīng)訴，并在應(yīng)訴過程中講究策略。

面對(duì)反傾銷的態(tài)度：積極應(yīng)訴

在已經(jīng)發(fā)生的對(duì)華反傾銷案件中，我國(guó)企業(yè)應(yīng)訴率雖然有所提高，但還是有30%的企業(yè)沒有應(yīng)訴，而應(yīng)訴的企業(yè)中只有30%左右勝訴。這種局面下，遭遇反傾銷的有些國(guó)內(nèi)企業(yè)不應(yīng)訴或不積極應(yīng)訴的行為，直接導(dǎo)致了我國(guó)產(chǎn)品被歐美征收了反傾銷稅。這不僅意味著我國(guó)產(chǎn)品在涉案國(guó)家的市場(chǎng)份額逐漸萎縮甚至喪失，還極有可能招致他國(guó)進(jìn)行反傾銷調(diào)查的連鎖反應(yīng)。因此，我國(guó)企業(yè)在應(yīng)對(duì)中首先就要有應(yīng)訴的膽量和積極的態(tài)度。

面對(duì)反傾銷的策略：爭(zhēng)取分別裁決

根據(jù)歐美等國(guó)家的現(xiàn)有規(guī)定，中國(guó)涉案企業(yè)可以申請(qǐng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇。這樣，中國(guó)企業(yè)在受到反傾銷起訴后，首先要申請(qǐng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇，國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)極力證明自己是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所要求的條件；其次，出口企業(yè)一旦在反傾銷調(diào)查中被認(rèn)定為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，就要注意替代國(guó)制度的使用。我們可以爭(zhēng)取選擇那些經(jīng)濟(jì)情況與我國(guó)相似，對(duì)我國(guó)有利的替代國(guó)。

從長(zhǎng)期看，進(jìn)一步推進(jìn)中國(guó)市場(chǎng)化改革

我國(guó)之所以被歐美認(rèn)為是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，既有歐美在反傾銷方面的不合理規(guī)定和歧視性做法的因素，但也是因?yàn)槲覈?guó)以前長(zhǎng)期實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制造成的。經(jīng)過多年的經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，雖然我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)初步形成，但不可否認(rèn)的是在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的某些方面仍然存在著與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不相符的地方，特別是政府職能和國(guó)有企業(yè)方面。

關(guān)鍵的對(duì)策：提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化程度

從根本上說，只有推進(jìn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)步伐，不斷提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化程度，才能徹底解決我國(guó)的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問題。我們可以參照WTO和歐美的相關(guān)規(guī)定和要求（比如在前文中談到的美國(guó)商務(wù)部判定條件和歐盟的5條標(biāo)準(zhǔn)），在政府職能、企業(yè)經(jīng)營(yíng)、貨幣兌換、外企準(zhǔn)入、勞動(dòng)工資、要素流動(dòng)等方面進(jìn)行深化改革，這將有助于我國(guó)在整體上盡早獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，同時(shí)也會(huì)促進(jìn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展。

輔助的對(duì)策：積極宣傳我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)取得的成績(jī)

由于一些國(guó)家對(duì)我國(guó)有偏見，也由于我們宣傳得不夠，國(guó)際社會(huì)對(duì)我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r可能存在認(rèn)識(shí)上的偏差。因此，我們應(yīng)大力宣傳我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得的成績(jī)，使各國(guó)和地區(qū)對(duì)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有一個(gè)客觀而真實(shí)的認(rèn)識(shí)，從而改變他們?cè)诜磧A銷實(shí)踐中針對(duì)我國(guó)的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方面的不合理做法。