從專利分析走向看技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系

趙志耘,鄭 佳

(中國科學(xué)技術(shù)信息研究所,北京 100038)

從專利分析走向看技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系

趙志耘,鄭 佳

(中國科學(xué)技術(shù)信息研究所,北京 100038)

本文通過對(duì)美、日、韓等國科技政策的梳理與分析,從專利的角度探討了技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系。研究表明技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)走出低谷、實(shí)現(xiàn)復(fù)蘇的關(guān)鍵因素,是降低金融風(fēng)險(xiǎn)、維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的重要保障。面對(duì)當(dāng)前國際金融危機(jī),我國政府應(yīng)高度重視并且充分發(fā)揮科技政策在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的巨大作用,確保我國在 21世紀(jì)新一輪經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

技術(shù)創(chuàng)新;科技政策;經(jīng)濟(jì)周期;專利分析

當(dāng)前,全球性的金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)衰退還在向縱深蔓延。如果從 2007年 8月的美國次貸危機(jī)爆發(fā)算起,這場(chǎng)席卷全球的危機(jī)已歷時(shí) 3年有余。危機(jī)不僅引發(fā)了金融風(fēng)暴,還影響到實(shí)體經(jīng)濟(jì)。工業(yè)生產(chǎn)嚴(yán)重萎縮,外貿(mào)出口大幅下降,失業(yè)率持續(xù)攀升,全球經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了“二戰(zhàn)”以來最嚴(yán)重的衰退。為了引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)走出危機(jī),化危機(jī)為機(jī)遇,美國發(fā)起了史無前例的清潔能源復(fù)蘇戰(zhàn)略,世界各國也相繼推出了帶有明顯“綠色新政”印記的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃,希望借助風(fēng)能和太陽能等清潔能源以及節(jié)能建筑、有機(jī)農(nóng)業(yè)等新興技術(shù)的發(fā)展,創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn),實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇。

從歷史上看,經(jīng)濟(jì)危機(jī)總是周期性重演,每一輪經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇都伴隨著技術(shù)創(chuàng)新的出現(xiàn)。科技政策在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和保持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)中扮演了重要的角色。世界各國在多次經(jīng)濟(jì)危機(jī)中,都充分利用了科技革命帶來的機(jī)遇,轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,從而走出危機(jī),迎來新一輪經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

一、科技創(chuàng)新助推世界各國“二戰(zhàn)”后的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇

第二次世界大戰(zhàn)讓 20世紀(jì) 30年代以來資本主義世界的全面危機(jī)更加雪上加霜,無論是戰(zhàn)敗國還是戰(zhàn)勝國,經(jīng)濟(jì)都遭受了巨大破壞并陷入了空前的危機(jī),促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)便成了世界各國在戰(zhàn)后的主要政策目標(biāo),而在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的過程中,各國充分利用科技政策,高度重視科學(xué)技術(shù)對(duì)促進(jìn)國家繁榮的作用,并且隨著世界經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境的變化,不斷調(diào)整科技政策,以適應(yīng)不斷變化的國際、國內(nèi)形勢(shì)的需求,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)向前發(fā)展,通過技術(shù)創(chuàng)新助推經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇,使得技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)了同步提升。

(一)美國“二戰(zhàn)”后的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇與技術(shù)創(chuàng)新歷程

1929年,資本主義世界爆發(fā)了一場(chǎng)規(guī)?？涨暗慕?jīng)濟(jì)危機(jī),危機(jī)首先出現(xiàn)在美國。1929年 6月,美國工業(yè)生產(chǎn)在經(jīng)歷高峰后開始下降,同年 10月,紐約證券市場(chǎng)上刮起股市暴跌狂潮,工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)迅速下降。危機(jī)隨即擴(kuò)展到德、日、英、法等國,最終席卷了整個(gè)資本主義世界。此后,資本主義國家的生產(chǎn)持續(xù)下降,商業(yè)繼續(xù)萎縮,失業(yè)不斷增加。1929-1933年的這次危機(jī)是資本主義歷史上最深刻的一次危機(jī),其破壞力之大、持續(xù)時(shí)間之長(zhǎng)是之前歷次危機(jī)所從未有過的。它使資本主義工商業(yè)大幅倒退,使整整幾十年生產(chǎn)力的發(fā)展成就付之東流。美國的工業(yè)生產(chǎn)水平后退了近 30年,回落到 1905-1906年的水平。危機(jī)不僅在經(jīng)濟(jì)上造成了巨大損失,而且?guī)砹藰O慘重的政治后果——法西斯主義的興起和第二次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)。

1933年,羅斯福就任總統(tǒng)后,為緩解大蕭條時(shí)期美國社會(huì)的尖銳矛盾,在內(nèi)政方面采取了一系列行政和法律措施,大大加強(qiáng)了國家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的調(diào)節(jié)與管理,科學(xué)技術(shù)也在科技政策中被重新定義。40年代之前,美國幾乎沒有政府統(tǒng)一規(guī)劃的科學(xué)研究,科研活動(dòng)主要集中在少數(shù)常青藤名校和數(shù)量寥寥的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室,社會(huì)研發(fā)資金主要來自企業(yè)和慈善機(jī)構(gòu)。到羅斯福執(zhí)政時(shí)期,科學(xué)技術(shù)不再是單純的對(duì)于前沿領(lǐng)域的探索,而是作為國家利益中的一種關(guān)鍵投資,進(jìn)入了由國家干預(yù)、協(xié)調(diào)互補(bǔ)的“大科學(xué)”時(shí)代?！岸?zhàn)”期間,整個(gè)美國經(jīng)濟(jì)納入了戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì),政府對(duì)社會(huì)資源的動(dòng)員能力達(dá)到頂峰?？萍蓟顒?dòng)以軍事為目的,逐漸形成了以國家實(shí)驗(yàn)室和民間企業(yè)密切合作的研究生產(chǎn)體系。時(shí)任總統(tǒng)的羅斯福對(duì)科技發(fā)展特別是軍事科技的發(fā)展極為重視,親自決策和領(lǐng)導(dǎo)了“曼哈頓計(jì)劃”,撥?？?25億美元,以加快核武器的研發(fā)。原子彈的研制成功及其在廣島的投放,使盟軍取得了決定性的勝利。從這個(gè)意義上講,是科技的力量結(jié)束了戰(zhàn)爭(zhēng)[1-4]。

“二戰(zhàn)”后,羅斯?？偨y(tǒng)對(duì)世界以及美國的未來進(jìn)行了深刻的思考。戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期能夠集中和調(diào)動(dòng)全國的科技資源,利用現(xiàn)有的科學(xué)知識(shí)來解決戰(zhàn)爭(zhēng)中所面臨的技術(shù)問題,這一團(tuán)結(jié)合作的經(jīng)驗(yàn),以及戰(zhàn)時(shí)所開發(fā)出來的信息、技術(shù)和研究經(jīng)驗(yàn)也應(yīng)當(dāng)用于和平時(shí)期,以改善國民的健康狀況和生活標(biāo)準(zhǔn),開創(chuàng)新的事業(yè),增加就業(yè),確保經(jīng)濟(jì)的活力、健康與安全。為此,時(shí)任美國科學(xué)研究與發(fā)展局局長(zhǎng)的范內(nèi)瓦爾·布什教授提交了一份題為《科學(xué):無盡的前沿》的報(bào)告。報(bào)告首次從經(jīng)濟(jì)意義上提出了科技發(fā)展的線性模式,即從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品開發(fā)到進(jìn)入市場(chǎng)的產(chǎn)品和服務(wù)。強(qiáng)調(diào)應(yīng)該鼓勵(lì)大學(xué)從事基礎(chǔ)研究,并把研究成果商品化并轉(zhuǎn)移到市場(chǎng)應(yīng)用。這份報(bào)告是美國科技發(fā)展史上的一個(gè)里程碑,是美國戰(zhàn)后幾十年科學(xué)政策的指導(dǎo)性文件,使美國成為了一個(gè)在科學(xué)知識(shí)和高技術(shù)方面均占統(tǒng)治地位的國家、一個(gè)世界科技強(qiáng)國和經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國[5-6]。

羅斯福在任期間,聯(lián)邦政府研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)每四年翻一番,從 1939年的一億多美元增長(zhǎng)到“二戰(zhàn)”結(jié)束時(shí)的 15億美元。科學(xué)技術(shù)體系逐步建制化,成立了國家發(fā)展科學(xué)技術(shù)的專門機(jī)構(gòu),形成了研究型大學(xué)、聯(lián)邦科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)三大科研主體。這一時(shí)期,在國家的干預(yù)下,美國的科技得到了極大的發(fā)展,實(shí)現(xiàn)了化學(xué)化工、材料及其加工、半導(dǎo)體、信息通訊等一系列重大的技術(shù)突破,這些領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量在上世紀(jì) 70年代初期迅速發(fā)展到之前的幾倍甚至幾十倍,如表 1、表 2所示 (專利分類體系采用 European Commission 2,2002,下同)?？萍嫉陌l(fā)展不僅加速了戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束,造就了美國強(qiáng)大的軍事力量,同時(shí)也造就了一批重要的新興產(chǎn)業(yè)。美國經(jīng)濟(jì)從此走出低谷,迎來了長(zhǎng)達(dá) 20年的高速發(fā)展時(shí)期,年均增長(zhǎng)速度達(dá) 5.3%,西方國家稱之為“黃金年代”。

表 1 Der went專利數(shù)據(jù)庫收錄的 1967-1976年間在美國申請(qǐng)的專利數(shù)量

表 2 Der went專利數(shù)據(jù)庫收錄的 1973-1982年間在美國申請(qǐng)的專利數(shù)量

(二)日本“二戰(zhàn)”后的經(jīng)濟(jì)振興與“科技立國”戰(zhàn)略選擇

“二戰(zhàn)”使日本經(jīng)濟(jì)受到重創(chuàng)。日本政府認(rèn)為,“二戰(zhàn)”敗給美國主要?dú)w因于資源匱泛和技術(shù)落后。資源不足的先天因素?zé)o法改變,只有依靠發(fā)展科學(xué)技術(shù)才能與列強(qiáng)展開爭(zhēng)奪,并立于不敗之地。經(jīng)濟(jì)的衰退激發(fā)了政府對(duì)科技的重視和依賴,戰(zhàn)后日本迅速建立起新的科技體制,完善科技立法,加強(qiáng)科技人才培養(yǎng)。

20世紀(jì) 40-50年代,日本政府采取“貿(mào)易立國”戰(zhàn)略,確定了以生存為目的、恢復(fù)經(jīng)濟(jì)和自主的科技政策。通過從歐美等先進(jìn)國家引進(jìn)技術(shù),經(jīng)過消化、改良成為日本的技術(shù),逐步改變了日本的產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu),大大增強(qiáng)了其綜合國力。日本用于購買國外專利的投入逐年大幅度增加[7]。1951年為 24億日元,1959年增至 223億日元。戰(zhàn)后近 20年間,日本以 40億美元的較低投入,先后從國外(主要是美國)吸收了包括機(jī)械、化工、金屬等方面共 3000多項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)[8-10],直接導(dǎo)致了 20世紀(jì) 70年代初期專利數(shù)量的飛速發(fā)展。特別是有機(jī)精細(xì)化學(xué)、高分子化學(xué)、石油化工、材料加工以及冶金材料等領(lǐng)域,專利數(shù)量相比 60年代增加了幾倍甚至幾十倍 (表 3)。技術(shù)的引進(jìn)與消化,直接推動(dòng)了家電、汽車、化工等行業(yè)的技術(shù)升級(jí),促使日本經(jīng)濟(jì)從 20世紀(jì) 50年代后期至 70年代,經(jīng)歷了一個(gè)持續(xù) 18年的高速增長(zhǎng)期。

表 3 Der went專利數(shù)據(jù)庫收錄的 1969-1978年間在日本申請(qǐng)的專利數(shù)量

從 20世紀(jì) 60年代開始,隨著日本在引進(jìn)過程中技術(shù)能力的成長(zhǎng)和實(shí)行開放性經(jīng)濟(jì)體制所帶來的自由化程度加大,日本逐漸過渡到以提高國際競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)的“確立自主技術(shù)”時(shí)期。這一時(shí)期雖然技術(shù)引進(jìn)的數(shù)量繼續(xù)增長(zhǎng),但本國科研投入也大幅度增加,1969年比 1960年增加了 5倍,占國民收入總額的比例也達(dá)到了 1.9%。進(jìn)入 20世紀(jì) 80年代,日本開始重視基礎(chǔ)研究,提出“技術(shù)立國”戰(zhàn)略。此時(shí)日本已從 20世紀(jì)五六十年代的技術(shù)引進(jìn)依賴型轉(zhuǎn)向了轉(zhuǎn)移促進(jìn)型和技術(shù)發(fā)展型,并在制造業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生、能源開發(fā)與環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域進(jìn)一步發(fā)揮其技術(shù)優(yōu)勢(shì)[7]。其中,半導(dǎo)體、電子器件、信息通訊以及視聽技術(shù)等領(lǐng)域出現(xiàn)了一系列重大的技術(shù)突破,專利數(shù)量在 1982年出現(xiàn)井噴式增長(zhǎng),在隨后近十年里也一直保持較高的申請(qǐng)數(shù)量 (表 4)。信息、電子制造等技術(shù)的創(chuàng)新不僅大大提高了日本人民的生活質(zhì)量,而且使其經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國的地位繼續(xù)加強(qiáng),對(duì)國際社會(huì)的影響力日趨加大。20世紀(jì) 80年代泡沫經(jīng)濟(jì)破滅后,日本經(jīng)濟(jì)雖然增長(zhǎng)減緩,但總體情況仍能保持相對(duì)平穩(wěn),沒有出現(xiàn)大的動(dòng)蕩[9],在很大程度上應(yīng)當(dāng)歸功于電子、信息等技術(shù)領(lǐng)域不斷的突破創(chuàng)新。到 1986年,日本的國民生產(chǎn)總值占到世界的 11.9%,國外資產(chǎn)總額為 180億美元,成為全球最大的債權(quán)國。

表 4 Der went專利數(shù)據(jù)庫收錄的 1981-1990年間在日本申請(qǐng)的專利數(shù)量

(三)韓國戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)崛起與科技政策的演變

韓國在 20世紀(jì) 60年代以前是落后的農(nóng)業(yè)國,幾乎沒有現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)。1950-1953年的戰(zhàn)爭(zhēng),使原來微乎其微的科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)也被徹底破壞了。戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后,為了解決人民的日常生活問題,恢復(fù)因戰(zhàn)爭(zhēng)而遭受嚴(yán)重破壞的國內(nèi)經(jīng)濟(jì),韓國政府開始實(shí)行鼓勵(lì)現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的政策。

60年代,韓國的科技基礎(chǔ)力量薄弱,當(dāng)時(shí)的科技政策重點(diǎn)是建立本國的科研體制,制定培養(yǎng)科技人才的政策,加強(qiáng)科研基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè),積極引進(jìn)和借鑒國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù),重點(diǎn)在勞動(dòng)集約型工業(yè)、輕工業(yè)。20世紀(jì) 70年代,韓國經(jīng)濟(jì)開始向重型工業(yè)方面發(fā)展,而且政府將鋼鐵、機(jī)械、有色金屬、造船、電子、化工作為支柱產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶植[11-13]。當(dāng)時(shí)的科技政策對(duì)韓國支柱產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展起到較大的推動(dòng)作用。韓國國民經(jīng)濟(jì)得到較大發(fā)展。國民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率超過 8%,制造業(yè)在國內(nèi)生產(chǎn)總值所占比重高達(dá) 29%[14]。

20世紀(jì) 80年代以前,韓國幾乎沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)開發(fā)。1967-1979年,Derwent專利數(shù)據(jù)庫收錄的在韓國申請(qǐng)的專利總量不超過 30件。20世紀(jì) 80年代后,韓國政府逐漸意識(shí)到自主創(chuàng)新對(duì)于保持國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展具有重要的作用。因此,韓國政府大幅度提高對(duì)科技的投人,重點(diǎn)扶持技術(shù)密集型企業(yè)的發(fā)展,鼓勵(lì)民間企業(yè)開展研發(fā)活動(dòng)?？蒲袃?nèi)容也從單純引進(jìn)外來技術(shù)轉(zhuǎn)向消化、改良和對(duì)電子等尖端技術(shù)領(lǐng)域的研究[11-13]。這一時(shí)期,在韓國,幾乎各個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)數(shù)量都出現(xiàn)了顯著的增長(zhǎng),技術(shù)創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)。特別是有機(jī)精細(xì)化學(xué)、化妝品、石油化工、電子器件以及視聽技術(shù)等領(lǐng)域,專利申請(qǐng)數(shù)量較之 20世紀(jì) 70年代增加了 10倍到 20倍 (表 5)。20世紀(jì) 80年代的科技政策有效地提高了韓國半導(dǎo)體、信息通訊等支柱產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,保持了經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。

表 5 Der went專利數(shù)據(jù)庫收錄的 1979-1988年間在韓國申請(qǐng)的專利數(shù)量

二、當(dāng)代世界各國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇與科技創(chuàng)新軌跡

和平年代世界各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展并非一帆風(fēng)順,盡管“二戰(zhàn)”后世界各國通過科技振興計(jì)劃刺激經(jīng)濟(jì)走出了戰(zhàn)爭(zhēng)陰霾,實(shí)現(xiàn)了較長(zhǎng)時(shí)期的快速發(fā)展,但在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中,結(jié)構(gòu)性的矛盾、金融危機(jī)的爆發(fā)、國際環(huán)境的變遷與競(jìng)爭(zhēng)格局的演變等,都使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展遠(yuǎn)非像各國政府期望的那樣長(zhǎng)期增長(zhǎng),不斷出現(xiàn)的新的經(jīng)濟(jì)矛盾和接二連三爆發(fā)的更加頻繁的經(jīng)濟(jì)危機(jī),使得世界各國政府更加重視科技創(chuàng)新,增加了對(duì)科技政策的倚重和通過科技創(chuàng)新助推結(jié)構(gòu)調(diào)整的力度。

(一)科技創(chuàng)新助推美國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇

20世紀(jì) 70年代,美國所處的國內(nèi)國際形勢(shì)發(fā)生重大的變化。美蘇爭(zhēng)霸美國處于守勢(shì),對(duì)越戰(zhàn)爭(zhēng)陷入泥潭。伴隨日本、西歐的迅速崛起,美國競(jìng)爭(zhēng)力遭到嚴(yán)峻挑戰(zhàn),許多工廠關(guān)閉,出口下降,技術(shù)產(chǎn)品的國內(nèi)和國際市場(chǎng)份額降低。20世紀(jì) 70年代先后兩次石油危機(jī)的沖擊,導(dǎo)致美國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步惡化,出現(xiàn)衰退現(xiàn)象。同時(shí),冷戰(zhàn)階段過于重視空間科學(xué)、國防研究而忽視的社會(huì)問題,如能源短缺問題、環(huán)境污染問題、公共衛(wèi)生問題等,在這一時(shí)期更加突出。

里根政府上臺(tái)后,對(duì)美國戰(zhàn)后科技政策進(jìn)行反省,關(guān)注科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合,形成了新一輪科技政策。建立了“科研 -教育 -生產(chǎn)”相結(jié)合的研發(fā)體系,減少了技術(shù)向經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化的障礙,積極引導(dǎo)美國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。作為冷戰(zhàn)后的第一任政府,克林頓政府更加強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)要為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)服務(wù)。在綜合應(yīng)用財(cái)政、稅收、貨幣和貿(mào)易政策緩解經(jīng)濟(jì)壓力的同時(shí),重視依靠科技創(chuàng)新走出結(jié)構(gòu)調(diào)整之路,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)與振興。1993年 2月,克林頓上任伊始就發(fā)表了《技術(shù)促進(jìn)美國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng):建設(shè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力新方向》的國家技術(shù)政策報(bào)告。報(bào)告確定了在競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的以技術(shù)為基礎(chǔ)的全球經(jīng)濟(jì)中美國技術(shù)發(fā)展的新戰(zhàn)略,即技術(shù)必須迅速轉(zhuǎn)向促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新方向。政府努力創(chuàng)造有力的創(chuàng)新環(huán)境,與企業(yè)共同投資于關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新。為了保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的后勁,政府在加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新投入的同時(shí),也加強(qiáng)了對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)的支持[2,4,5,15-17]。

克林頓政府敏銳地抓住了以信息技術(shù)為代表的新技術(shù)革命浪潮興起的歷史性機(jī)遇,果斷決策,通過實(shí)施“信息高速公路”、“先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃”等國家戰(zhàn)略性科技計(jì)劃,大力投資科技創(chuàng)新,催生了信息產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥等新一輪“朝陽”產(chǎn)業(yè),同時(shí)也帶動(dòng)了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[18]。在這一時(shí)期,幾乎所有技術(shù)領(lǐng)域的專利數(shù)量都在穩(wěn)定快速發(fā)展。特別是生物技術(shù)、電子器件、半導(dǎo)體、信息通訊以及視聽技術(shù)等領(lǐng)域,在整個(gè) 20世紀(jì) 90年代一直保持著較高的專利申請(qǐng)數(shù)量 (表 6)。以信息產(chǎn)業(yè)為代表的高科技產(chǎn)業(yè)持續(xù)不斷的技術(shù)創(chuàng)新,使工業(yè)生產(chǎn)率不斷提高。1990年到 1997年間,信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率實(shí)現(xiàn)了高達(dá) 10.4%的年增長(zhǎng)速度。同時(shí),隨著信息技術(shù)的普及應(yīng)用,傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率也得到了大幅度提高。

表 6 Der went專利數(shù)據(jù)庫收錄的 1990-1999年間在美國申請(qǐng)的專利數(shù)量

里根政府科技政策的適時(shí)調(diào)整,以及克林頓政府科技政策的積極轉(zhuǎn)變,為美國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展注入了強(qiáng)大動(dòng)力,對(duì)美國科技力量的加強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)由復(fù)蘇到繁榮起到了決定性的推動(dòng)作用?？肆诸D任期 8年內(nèi),美國出現(xiàn)了持久不衰的繁榮景象,打破了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所認(rèn)為的“周期”現(xiàn)象。美國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)“一高兩低”(高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、低失業(yè)率和低通貨膨脹率)增長(zhǎng)特征,進(jìn)入了“新經(jīng)濟(jì)”增長(zhǎng)范式時(shí)期。國內(nèi)生產(chǎn)總值從 1992年的 6.1萬億美元連續(xù)增長(zhǎng)到 1999年的 9.1萬億美元,國家經(jīng)濟(jì)總量提升了近一半,占全球 GDP的百分比也從 1992年的23%上升到 1999年的 28%。20世紀(jì) 90年代末亞洲爆發(fā)嚴(yán)重的金融危機(jī),美國雖然受到一定的沖擊,但國內(nèi)經(jīng)濟(jì)仍然保持較高速度的增長(zhǎng)。在這個(gè)增長(zhǎng)中,高技術(shù)的不斷創(chuàng)新與發(fā)展,特別是信息、通訊等技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量的穩(wěn)定增長(zhǎng) (表 6),起到了關(guān)鍵的作用。

(二)“創(chuàng)新立國”戰(zhàn)略幫助日本走出“零增長(zhǎng)”

進(jìn)入 20世紀(jì) 90年代,日本經(jīng)濟(jì)連續(xù)出現(xiàn)“零增長(zhǎng)”(不到 1%)。1997年,亞洲金融危機(jī)爆發(fā)之后,日本經(jīng)濟(jì)更是出現(xiàn)了自石油危機(jī)以來的負(fù)增長(zhǎng)。1992年到 2001年近十年的時(shí)間里,日本經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷,被稱作“失去的十年”。出現(xiàn)這一變化的根本原因在于世界已進(jìn)入了以速度取勝、而不是單純以規(guī)模取勝的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代。當(dāng)某種高新技術(shù)產(chǎn)品被投放到市場(chǎng)之后,別人再以其同類型產(chǎn)品,或其改良性產(chǎn)品同其競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)變得非常困難。日本作為工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的良好適應(yīng)者,未能跟上已經(jīng)到來的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的潮流。

面對(duì)新的經(jīng)濟(jì)、科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì),1995年日本政府明確提出了“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新立國”戰(zhàn)略,強(qiáng)調(diào)日本要告別“模仿與改良的時(shí)代”,創(chuàng)造性地開發(fā)領(lǐng)先于世界的高技術(shù),把科技政策的重點(diǎn)放在“開發(fā)有獨(dú)創(chuàng)性的科學(xué)技術(shù)”上來,力爭(zhēng)從一個(gè)技術(shù)追趕型國家變?yōu)榭萍碱I(lǐng)先的國家。在重視推進(jìn)基礎(chǔ)研究的同時(shí),對(duì)生命科學(xué)、信息通訊、環(huán)境、納米技術(shù)和材料等四大與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國民福利密切相關(guān)的領(lǐng)域進(jìn)行重點(diǎn)投資[7,8,10,19-20]。受政府科技政策與投資重點(diǎn)的影響,與這四大領(lǐng)域密切相關(guān)的技術(shù),如醫(yī)學(xué)、測(cè)控技術(shù)、機(jī)械元件、熱加工等,專利數(shù)量都在 1995年后出現(xiàn)了明顯的增長(zhǎng)。在隨后的近十年時(shí)間里,技術(shù)創(chuàng)新不斷涌現(xiàn),醫(yī)學(xué)、測(cè)控等領(lǐng)域一直保持著較高的專利申請(qǐng)數(shù)量 (表 7)。

表 7 Der went專利數(shù)據(jù)庫收錄的 1995-2004年間在日本申請(qǐng)的專利數(shù)量

自從 20世紀(jì) 90年代以來,日本政府出臺(tái)的科技政策,始終都是圍繞著如何實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展而展開的。雖然經(jīng)濟(jì)在低谷徘徊、停滯不前,但日本政府非但沒有減少對(duì)科技的總投入,反而連年持續(xù)增加。日本科技投入總量占 GDP的比例自 1990年超過美國后,十多年一直在世界發(fā)達(dá)國家中居于首位[21]。從 2002年開始,日本經(jīng)濟(jì)逐漸恢復(fù),雖然沒有像戰(zhàn)后那樣快速發(fā)展,但仍然保持了一個(gè)相對(duì)平穩(wěn)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。20世紀(jì) 90年代出現(xiàn)的醫(yī)學(xué)、精密制造等研究領(lǐng)域的突破 (表 7)是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。電子、信息、通訊等領(lǐng)域保持多年的高專利申請(qǐng)量 (表 8),也為日本在 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)創(chuàng)造了重要的技術(shù)保障。

表 8 Der went專利數(shù)據(jù)庫收錄的 1999-2008年間在日本申請(qǐng)的專利數(shù)量

(三)科技創(chuàng)新扶助韓國走出亞洲金融危機(jī)陰霾

1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后,為了應(yīng)付金融危機(jī)對(duì)韓國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的巨大沖擊,韓國政府在對(duì)其社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行大范圍改革的同時(shí),也對(duì)其科學(xué)技術(shù)體制與政策進(jìn)行了根本性的調(diào)整,全面推動(dòng)面向 21世紀(jì)的核心技術(shù)開發(fā),如生命科學(xué)、新材料、超精密技術(shù)、清潔能源、納米、信息、環(huán)境等。韓國從 1992年到 2001年共投資 34億美元,用于高度先進(jìn)國家計(jì)劃的實(shí)施,主要研究新藥和新的農(nóng)用化學(xué)品、集成服務(wù)與數(shù)字網(wǎng)絡(luò)、高清晰度電視、下一代汽車技術(shù)、下一代半導(dǎo)體技術(shù)、用于信息、電子和能源的先進(jìn)材料等[22]。

金融危機(jī)爆發(fā)后,雖然韓國政府的研究開發(fā)預(yù)算在 1998年略有下降,但隨后在 1999年又有了較大幅度的增長(zhǎng)。進(jìn)入 21世紀(jì),韓國科技投資預(yù)算更是不斷增加 (在政府總預(yù)算中的比例從 1998年的 3.6%增長(zhǎng)到 2002年的 4.6%)[11]。交通、電子、信息等領(lǐng)域的專利數(shù)量也在 97年之后迅猛增長(zhǎng),并且一直保持較高的申請(qǐng)量 (表 9)。依托持續(xù)不斷的技術(shù)創(chuàng)新,韓國經(jīng)濟(jì)在 21世紀(jì)恢復(fù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

表 9 Der went專利數(shù)據(jù)庫收錄的 1997-2006年間在韓國申請(qǐng)的專利數(shù)量

三、結(jié)論

從美、日、韓三國經(jīng)濟(jì)發(fā)展軌跡以及科技政策的演變歷程中可以看出,20世紀(jì) 30年代、50年代以來,特別是 90年代以后,隨著科技的發(fā)展,技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)走出低谷、實(shí)現(xiàn)復(fù)蘇的關(guān)鍵因素和重要推動(dòng)力。產(chǎn)業(yè)技術(shù)的革命性突破,往往會(huì)在未來 5-10年的時(shí)間內(nèi)引發(fā)新一輪經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。以電子技術(shù)為核心的第三次科技革命,就幫助西方國家在“二戰(zhàn)”后走出困境,迎來了長(zhǎng)達(dá) 20年的高速發(fā)展的“黃金年代”。一段時(shí)期內(nèi)新興技術(shù)領(lǐng)域持續(xù)不斷的突破與創(chuàng)新,也是維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)、降低金融風(fēng)險(xiǎn)的重要保障。20世紀(jì) 90年代末,盡管受到亞洲金融危機(jī)的沖擊,美國經(jīng)濟(jì)仍然保持了“一高兩低”的繁榮景象。其中以信息產(chǎn)業(yè)為代表的高科技產(chǎn)業(yè)連續(xù)不斷的技術(shù)創(chuàng)新,起到了關(guān)鍵的作用。

當(dāng)今世界,深受國際金融危機(jī)沖擊的全球經(jīng)濟(jì),迫切需要找到新一輪增長(zhǎng)的突破口。而科技政策作為規(guī)劃技術(shù)創(chuàng)新方向、調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要手段,越來越受到各國政府的高度重視。世界各國相繼推出了一系列經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃,推動(dòng)科技投資轉(zhuǎn)向“綠色經(jīng)濟(jì)”領(lǐng)域,如風(fēng)能、太陽能、節(jié)能建筑和有機(jī)農(nóng)業(yè)等。著眼于今后幾十年全球所面臨的氣候變化、自然資源短缺等問題,各國政府希望此舉能夠在解決危機(jī)的同時(shí),將目前高能耗、高排放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式,逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榈湍芎?、低排放的“綠色經(jīng)濟(jì)”發(fā)展模式。不難預(yù)見,在未來 5-10年時(shí)間內(nèi),隨著清潔能源、生物工程等高新技術(shù)的不斷突破與創(chuàng)新,世界經(jīng)濟(jì)必將迎來以“低碳、節(jié)能”為鮮明特點(diǎn)的新一輪高速增長(zhǎng)。我國應(yīng)緊緊把握這次歷史性機(jī)遇,將科技政策與財(cái)政、稅收、貿(mào)易等其他宏觀調(diào)控手段結(jié)合起來進(jìn)行總體設(shè)計(jì),充分發(fā)揮科技政策在提高國家競(jìng)爭(zhēng)力、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的重要作用,確保我國在 21世紀(jì)新一輪經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

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(本文責(zé)編:海 洋)

Relationship between Technology Innovation and Econom ic Cycle:A Perspective from Patent Analysis

ZHAO Zhi-yun,ZHENG Jia
(Institute of Scientific and Technical Info rm ation of China,Beijing100038,China)

Based on the analysis of science and technology(S&T)policy of U.S.,Japan and Korea,this paper studies the relationship between technology innovation and economy cycle from the perspective of patent analysis.The results show that technology innovation is a key factor in achieving economic recovery,and an important guarantee for reducing the financial risks and maintaining steady economic growth.In the face of current international financial crisis,Chinese government should attach great importance to and make full use of S&T policy,so as to promote technology innovation and regulate industry structure,to ensure thatChina could stand in an invincible position of the new economy competition in the 21st century.

technology innovation;science and technology policy;economic cycle;patent analysis

F124.3

A

1002-9753(2010)09-0185-08

2010-08-10

2010-09-21

國家軟科學(xué)研究計(jì)劃資助重點(diǎn)項(xiàng)目 (2009GXS1K006)。

趙志耘 (1966-),女,江蘇蘇州人,中國科學(xué)技術(shù)信息研究所副所長(zhǎng)、研究員,研究方向:科技、經(jīng)濟(jì)政策。