馮子標(biāo),王建功
(山西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山西 太原 030006)
工業(yè)化過(guò)程就是農(nóng)民的轉(zhuǎn)型過(guò)程,即由分散落后排斥協(xié)作的小生產(chǎn)者被大工業(yè)改造為在分工精細(xì)而又協(xié)作水平很高的工業(yè)生產(chǎn)中的經(jīng)營(yíng)者和生產(chǎn)者。一旦這一轉(zhuǎn)化過(guò)程在深度和廣度上“洗禮”了農(nóng)民的舊俗,傳統(tǒng)農(nóng)民就轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代工業(yè)文明的人。以農(nóng)民轉(zhuǎn)型為主題的理論研究,將重心置于人自身——9億農(nóng)民這一最廣大人群。“以人為本”取向的經(jīng)濟(jì)研究,有著深遠(yuǎn)的古典傳統(tǒng)。從斯密、穆勒、馬克思至熊彼特、阿瑪?shù)賮啞ど恢睆?qiáng)調(diào)生產(chǎn)力尤其是勞動(dòng)生產(chǎn)力的變化對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的基礎(chǔ)性影響。
農(nóng)民轉(zhuǎn)型理論的構(gòu)建和展開(kāi),是嘗試在諸多關(guān)于工業(yè)化和發(fā)展問(wèn)題的理論體系中,抽出最為核心的元素,針對(duì)中國(guó)工業(yè)化面臨的迫切問(wèn)題,進(jìn)行理論探索,以期提供一個(gè)新的視角。它的研究基于三大密切相關(guān)的理論:其一是馬克思主義生產(chǎn)力理論;其二是資本理論,包括人力資本理論;其三是產(chǎn)業(yè)組織理論。對(duì)農(nóng)民轉(zhuǎn)型問(wèn)題的研究,是基于我國(guó)工業(yè)化和中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐基礎(chǔ),它既是一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和發(fā)展理論的主題,也是二元經(jīng)濟(jì)的核心命題。
我們研究的農(nóng)民,是中國(guó)當(dāng)前存在的9億農(nóng)業(yè)戶(hù)籍人口。他們從事的職業(yè)在農(nóng)業(yè)或者工商業(yè),他們生活和工作的地方在農(nóng)村或者城鎮(zhèn),但是國(guó)家賦予他們的身份標(biāo)志是農(nóng)業(yè)人口,從而使得他們區(qū)別于非農(nóng)戶(hù)籍的市民。這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)和中國(guó)社會(huì)多年來(lái)的主要特征。工業(yè)化是一個(gè)過(guò)程,“化”包括對(duì)人的轉(zhuǎn)化。農(nóng)民轉(zhuǎn)型具有歷史性,從洋務(wù)運(yùn)動(dòng)算起,我國(guó)工業(yè)化也有近150年的進(jìn)程,但這一轉(zhuǎn)化大多時(shí)候緩慢。新世紀(jì)加入WTO以來(lái),我國(guó)工業(yè)化加速前進(jìn),農(nóng)民轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)出快速的節(jié)奏,也反映出許多深層次的問(wèn)題,有一些體制約束,也有歷史積累的頑疾,它們制約著農(nóng)民轉(zhuǎn)型,制約著工業(yè)化深進(jìn)。農(nóng)民轉(zhuǎn)型是回到人本身看經(jīng)濟(jì)發(fā)展,分析農(nóng)民這個(gè)特定人群在工業(yè)化進(jìn)程中的經(jīng)濟(jì)行為及其對(duì)工業(yè)化的影響。在工業(yè)化的歷史過(guò)程中,由于資本等要素更加稀缺,勞動(dòng)力的地位往往受到忽視。到了20世紀(jì)后期,工業(yè)化開(kāi)始進(jìn)入人力資本時(shí)代,國(guó)家之間競(jìng)爭(zhēng)的核心是人才的競(jìng)爭(zhēng)?!耙匀藶楸尽辈辉僦皇翘撗裕堑於ń?jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
農(nóng)民轉(zhuǎn)型作為一個(gè)定性的概念,需要在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過(guò)程中進(jìn)行較為準(zhǔn)確的判斷。隨著工業(yè)化深入,農(nóng)民轉(zhuǎn)型的程度在不斷提高。我國(guó)工業(yè)化發(fā)展并不均衡,包含了不同水平的生產(chǎn)力,呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域差異。北京、上海與貴州、西藏等地相比,農(nóng)民轉(zhuǎn)型明顯處于不同的階段。農(nóng)民轉(zhuǎn)型可以作為工業(yè)化程度的標(biāo)桿。
按照我們對(duì)農(nóng)民轉(zhuǎn)型的定義,農(nóng)民轉(zhuǎn)型意味著農(nóng)民由傳統(tǒng)小農(nóng)加入了現(xiàn)代分工體系,由第一產(chǎn)業(yè)進(jìn)入第二、三產(chǎn)業(yè),轉(zhuǎn)變?yōu)榇蠊I(yè)中的生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者,體現(xiàn)為收入不斷提高,城鎮(zhèn)化水平不斷上升。農(nóng)民轉(zhuǎn)型的核心是勞動(dòng)生產(chǎn)力水平,主要包括人力資本水平、分工程度以及非農(nóng)化程度等,量化指標(biāo)是對(duì)它的測(cè)度。本文提出描述農(nóng)民轉(zhuǎn)型的三個(gè)指標(biāo):
第一,就業(yè)非農(nóng)化程度。農(nóng)民在第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)偏差,反映第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比例與產(chǎn)值比例的偏離,比如第一產(chǎn)業(yè)占全部就業(yè)的40%,而產(chǎn)值只有10%,那么就業(yè)偏差系數(shù)為0.3。這一指標(biāo)可以度量農(nóng)民的勞動(dòng)生產(chǎn)率在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的水平。就業(yè)結(jié)構(gòu)偏差越大,說(shuō)明農(nóng)民的勞動(dòng)生產(chǎn)力水平越低,轉(zhuǎn)型程度越弱。我們對(duì)它進(jìn)行相反方向的指數(shù)化處理,使之與農(nóng)民轉(zhuǎn)型呈正向關(guān)系。
第二,農(nóng)民收入水平。采用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的農(nóng)民人均純收入這一指標(biāo)來(lái)度量。它反映農(nóng)民生產(chǎn)力水平,反映農(nóng)民的貧窮或富裕,尤其是留在農(nóng)村從事農(nóng)業(yè)包括種植、養(yǎng)殖以及家庭經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的那部分農(nóng)民。
第三,城鎮(zhèn)化水平。以國(guó)家統(tǒng)計(jì)局以及各省市統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)為依據(jù)。城鎮(zhèn)化主要反映農(nóng)民由分散的村落集聚到城鎮(zhèn)的狀態(tài)。
上述三個(gè)指標(biāo)反映農(nóng)民在工業(yè)化過(guò)程中被轉(zhuǎn)化的程度。從就業(yè)和分工程度、人力資本收益以及空間集聚等方面對(duì)農(nóng)民轉(zhuǎn)型進(jìn)行測(cè)度。我們嘗試將它們加權(quán)為農(nóng)民轉(zhuǎn)型程度的總指數(shù),三個(gè)指標(biāo)賦予均等的即各占1/3的權(quán)重,相加并經(jīng)單位化處理即為農(nóng)民轉(zhuǎn)型指數(shù)。根據(jù)面板數(shù)據(jù)的要求,以及相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性,我們選擇1999~2008年期間10年的數(shù)據(jù)。各項(xiàng)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)主要來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局歷年的中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、各省統(tǒng)計(jì)局、中宏數(shù)據(jù)庫(kù)以及國(guó)研網(wǎng)等權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù),有的數(shù)據(jù)來(lái)自《新中國(guó)五十五年統(tǒng)計(jì)匯編》,個(gè)別數(shù)據(jù)是間接推算。
我們搜集到1999~2008年的31省市相關(guān)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)。以1999年為基期,然后進(jìn)行計(jì)算。當(dāng)指標(biāo)數(shù)值高低與描述農(nóng)民轉(zhuǎn)型程度是一致的時(shí)候,比如農(nóng)民收入與城鎮(zhèn)化水平,采取下面的方式進(jìn)行量化:
經(jīng)過(guò)如上處理,三類(lèi)指標(biāo)與農(nóng)民轉(zhuǎn)型方向均一致。即,對(duì)于某一地區(qū)而言,得分越高,表明該地區(qū)農(nóng)民轉(zhuǎn)型程度越高。對(duì)于基期即1999年之后t年的指數(shù)計(jì)算,正向和反向的指標(biāo)分別按照如下的方式進(jìn)行處理:
(1)對(duì)于正向指標(biāo)的t年指數(shù)為:
(2)對(duì)于反向指標(biāo)的t年指數(shù)為:
各項(xiàng)指數(shù)可以大于10也可以小于0。三方面指標(biāo)指數(shù)化以后,進(jìn)行加權(quán)合成農(nóng)民轉(zhuǎn)型的總指數(shù)。此處采取三方面平均化各占1/3的權(quán)重,經(jīng)過(guò)測(cè)算以后,得出各省市1999~2008年間農(nóng)民轉(zhuǎn)型的總指數(shù)如表1所示。
從表1可以看出,北京、上海、天津作為典型的城市型經(jīng)濟(jì),城鎮(zhèn)化比例高、農(nóng)民所占比例很低,經(jīng)濟(jì)特征與不少發(fā)達(dá)國(guó)家類(lèi)似,同時(shí)非農(nóng)收入較高,農(nóng)民轉(zhuǎn)型指數(shù)最高。而長(zhǎng)三角、珠三角作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)最為活躍的兩大區(qū)域,農(nóng)民轉(zhuǎn)型指數(shù)也處于高水平。福建、遼寧、山東三省處于東部沿海,農(nóng)民轉(zhuǎn)型指數(shù)緊跟兩大經(jīng)濟(jì)帶,東北作為重工業(yè)基地,工業(yè)所占比例較高,對(duì)于城鎮(zhèn)化等指標(biāo)有支撐。東北地區(qū)人均耕地占有量等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件較好,農(nóng)民收入較高,這也是農(nóng)民轉(zhuǎn)型的有利因素。
我們采用了四大類(lèi)指標(biāo)作為解釋變量,選取1999~2008年間31省市的數(shù)據(jù)。
第一,全部國(guó)有及非國(guó)有規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的資本勞動(dòng)比??趶讲扇?guó)家統(tǒng)計(jì)局規(guī)定的規(guī)模以上企業(yè)即年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入在500萬(wàn)元以上的企業(yè)。原始數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局及相關(guān)權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)。資本以固定資產(chǎn)凈值年平均余額衡量,勞動(dòng)以規(guī)模工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)衡量。這一指標(biāo)反映各地資本與勞動(dòng)結(jié)合的情況,即不同地區(qū)的工業(yè)生產(chǎn)是傾向于資本密集型還是勞動(dòng)密集型。
第二,市場(chǎng)化指標(biāo)。本文采取樊綱等著的《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)》(1999~2005年)所提供的市場(chǎng)化指數(shù)。這一指數(shù)涵蓋了政府與市場(chǎng)關(guān)系、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度、要素市場(chǎng)的發(fā)育程度、市場(chǎng)中介組織發(fā)育程度和法律制度環(huán)境等四大類(lèi)指標(biāo),二級(jí)指標(biāo)有23個(gè),是一個(gè)較完備的描述市場(chǎng)化程度的指數(shù)。由于該研究2006~2008年的數(shù)據(jù)缺乏,本文在已有數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上,根據(jù)數(shù)據(jù)變化的趨勢(shì),采取指數(shù)法估計(jì)出后續(xù)幾年的數(shù)據(jù)。該數(shù)據(jù)2008年范圍值從西藏的4.95到上海的12.13。
表1 各省市1999~2008年農(nóng)民轉(zhuǎn)型指數(shù)
第三,人均科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)。它反映技術(shù)進(jìn)步的程度,技術(shù)進(jìn)步對(duì)于農(nóng)民轉(zhuǎn)型的影響,反映在技術(shù)引起產(chǎn)業(yè)演化和工作崗位的變化,進(jìn)而對(duì)于就業(yè)結(jié)構(gòu)有一定的影響。這是一項(xiàng)地區(qū)差異較大的數(shù)據(jù),大體反映各地所處的工業(yè)化階段。數(shù)據(jù)根據(jù)科技部發(fā)布的各年度《科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)》(1999~2008),其中2008年的數(shù)據(jù)采取三步平均法推出。該數(shù)據(jù)2008年范圍值從西藏的31.4元/人到北京的3408.9 元/人。
第四,人均教育文化醫(yī)療財(cái)政支出。它反映公共支出對(duì)農(nóng)民群體人力資本直接或間接的影響。人力資本具有一定的正外部性,不論是在城鎮(zhèn)還是在農(nóng)村,教文衛(wèi)方面的公共支出及公共投資水平會(huì)影響農(nóng)民人力資本水平。該數(shù)據(jù)2008年范圍值從湖南的647.1元/人到北京的3409.3元/人。
面板數(shù)據(jù)齊備后,設(shè)定模型:
其中,NMZX是農(nóng)民轉(zhuǎn)型指數(shù),K是人均資本,M是市場(chǎng)化指數(shù),RD是人均科研支出,EDU是人均教文衛(wèi)支出。進(jìn)行計(jì)量分析,其結(jié)果如下:
t=1,2,10,分別代表 1999~2008各年;i=1,2,…31,分別代表北京至新疆31省,省的順序如表2所示。
修正后R2表明擬合度良好,DW值表明不存在自相關(guān),F(xiàn)值表明了顯著性。其中,資本勞動(dòng)比、市場(chǎng)化指數(shù)、人均科研支出三項(xiàng)解釋變量采取常系數(shù),人均教文衛(wèi)支出這一解釋變量采取變系數(shù),即不同省市的人均教衛(wèi)文支出對(duì)農(nóng)民轉(zhuǎn)型的影響程度有所不同。根據(jù)推論,生產(chǎn)力影響了農(nóng)民轉(zhuǎn)型的程度,存在空間上的較大差異性,各地區(qū)有初始截距項(xiàng)的差異。
1.資本勞動(dòng)比。這一變量對(duì)農(nóng)民轉(zhuǎn)型的影響是反向的,影響程度不大,系數(shù)為-0.013,這與我們選取的量綱有關(guān)。因?yàn)橘Y本勞動(dòng)比的提高一定程度上意味著資本替代勞動(dòng)。說(shuō)明資本積累一方面促進(jìn)了就業(yè),但是由于在資本總量一定的情況下,資本勞動(dòng)比總體偏高,存在資本配置的不當(dāng),對(duì)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移有一定的負(fù)面影響。
不同地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)在資本勞動(dòng)比方面存在明顯差異(見(jiàn)表3)。這與各個(gè)地區(qū)地方政府作用以及國(guó)有企業(yè)比例有關(guān)。在資本政策對(duì)國(guó)有企業(yè)傾斜的情況下,國(guó)有企業(yè)會(huì)選擇資本密集型的生產(chǎn)方式。而民營(yíng)企業(yè)由于融資成本較高,會(huì)傾向于勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)方式。我們看到,北京2008年的資本勞動(dòng)比達(dá)到31.82萬(wàn)元/人,而河北、山西等華北地區(qū)的這一指標(biāo)均較高。東北地區(qū)作為重工業(yè)基地,指標(biāo)均較高,它們同時(shí)是國(guó)有經(jīng)濟(jì)比例較高的地區(qū)。除了上海,長(zhǎng)三角地區(qū)的資本勞動(dòng)比較低,尤其是浙江只有12.82萬(wàn)元/人,反映出民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的要素偏向。福建資本勞動(dòng)比為10.4萬(wàn)元/人,廣東只有9.73萬(wàn)元/人,是全國(guó)最低的。說(shuō)明了福建、廣東民營(yíng)經(jīng)濟(jì)以及輕工業(yè)在工業(yè)中所占比例較高。海南省作為經(jīng)濟(jì)較為落后以及農(nóng)業(yè)人口比例較大的省份,工業(yè)資本勞動(dòng)比高達(dá)41.54萬(wàn)元/人,而西部各省尤其是青海、西藏的資本勞動(dòng)比都比較高。作為勞動(dòng)力輸出的西部,資本勞動(dòng)比處于國(guó)內(nèi)最高值,說(shuō)明這些地區(qū)資本結(jié)構(gòu)與勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)之間存在較大偏差。
表2 回歸系數(shù)列表
2.市場(chǎng)化程度。市場(chǎng)化指數(shù)對(duì)農(nóng)民轉(zhuǎn)型的正向影響是顯著的,系數(shù)為0.481。這驗(yàn)證了農(nóng)民轉(zhuǎn)型是市場(chǎng)力量和工業(yè)化內(nèi)在規(guī)律的自然產(chǎn)物,農(nóng)民轉(zhuǎn)型要進(jìn)一步依賴(lài)市場(chǎng)化提供的空間。市場(chǎng)化指標(biāo)包含了23項(xiàng)具體的指標(biāo)。影響農(nóng)民轉(zhuǎn)型最直接的是要素市場(chǎng),比如勞動(dòng)力流動(dòng)性,金融業(yè)市場(chǎng)化程度中金融業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)和信貸資金分配的市場(chǎng)化,影響到勞動(dòng)與資本的有效結(jié)合。產(chǎn)品市場(chǎng)的市場(chǎng)化程度反映出國(guó)內(nèi)貿(mào)易自由化的程度,影響生產(chǎn)的內(nèi)銷(xiāo)或外銷(xiāo)的取向,進(jìn)而對(duì)生產(chǎn)的空間布局有影響。我國(guó)沿海的生產(chǎn)群,很大比例是出口,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)尤其是中西部市場(chǎng)、農(nóng)村市場(chǎng)開(kāi)發(fā)不足,生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)明顯偏離。
3.科技支出。這項(xiàng)指標(biāo)的系數(shù)是0.001。技術(shù)進(jìn)步的要素傾向是影響農(nóng)民轉(zhuǎn)型的主要因素。這項(xiàng)開(kāi)支增速較快,成為技術(shù)進(jìn)步的有力支撐。技術(shù)選擇與要素結(jié)構(gòu)相匹配,會(huì)影響到生產(chǎn)函數(shù)中要素的質(zhì)量。技術(shù)進(jìn)步存在創(chuàng)造性毀滅過(guò)程,同時(shí)也創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會(huì)。隨著我國(guó)科研支出由政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)向企業(yè)主導(dǎo),企業(yè)技術(shù)選擇以利潤(rùn)為導(dǎo)向,技術(shù)進(jìn)步方向也逐漸適合要素結(jié)構(gòu)。
表3 各省市規(guī)模以上工業(yè)資本勞動(dòng)比 單位:萬(wàn)元/人
4.教衛(wèi)文支出。作為影響人力資本積累的公共投資,教育、衛(wèi)生及文化支出是從投入的角度衡量人力資本的公共投資部分。我們沒(méi)有從結(jié)構(gòu)上區(qū)分支出對(duì)應(yīng)的是城鎮(zhèn)居民或是農(nóng)民。城鎮(zhèn)居民的人力資本和農(nóng)民的人力資本之間存在互補(bǔ)性,尤其是在農(nóng)民轉(zhuǎn)移到城鎮(zhèn)務(wù)工的過(guò)程中,直接或間接分享一部分城市公共支出,這一支出對(duì)農(nóng)民轉(zhuǎn)型有影響。從模型結(jié)果分析,這一指標(biāo)的系數(shù)呈現(xiàn)出地區(qū)的差異性,說(shuō)明支出結(jié)構(gòu)可能會(huì)有影響,不同地區(qū)教衛(wèi)文支出的初始值可能有影響。這一系數(shù)大部分地區(qū)大于0.001,說(shuō)明其效果要強(qiáng)于科技支出因素。
工業(yè)化是包括農(nóng)業(yè)在內(nèi)整體經(jīng)濟(jì)的變遷,農(nóng)民轉(zhuǎn)型關(guān)鍵是農(nóng)民的勞動(dòng)生產(chǎn)力的提高,向現(xiàn)代部門(mén)看齊。產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑要基于市場(chǎng)的要素稟賦,即當(dāng)前數(shù)億農(nóng)民提升技能和工業(yè)化轉(zhuǎn)型的需要,發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。我們從人力資本水平、分工水平以及非農(nóng)化集聚程度等三個(gè)方面對(duì)農(nóng)民轉(zhuǎn)型進(jìn)行描述,構(gòu)建農(nóng)民轉(zhuǎn)型指數(shù),并對(duì)影響農(nóng)民轉(zhuǎn)型的因素進(jìn)行相關(guān)性分析。
從我們的實(shí)證分析來(lái)看,資本勞動(dòng)比對(duì)農(nóng)民轉(zhuǎn)型具有一定的負(fù)面影響。我國(guó)勞動(dòng)力相對(duì)富余,資本積累的同時(shí)應(yīng)考慮到對(duì)勞動(dòng)力的吸納。資本勞動(dòng)比較高的資本密集型的工業(yè)模式,不利于農(nóng)民轉(zhuǎn)型,從區(qū)域來(lái)看,最落后的西部資本勞動(dòng)比卻最高,同時(shí)勞動(dòng)力流出,是資本促進(jìn)型而非勞動(dòng)促進(jìn)型的技術(shù)選擇,要素投入結(jié)構(gòu)背離要素稟賦。而沿海省份尤其是廣東、福建、浙江資本勞動(dòng)比最低,也是吸納農(nóng)民工和外地勞動(dòng)力最集中的區(qū)域。科技與教文衛(wèi)支出有利于農(nóng)民轉(zhuǎn)型,二者之中,直接作用于人力資本積累的教文衛(wèi)支出對(duì)農(nóng)民轉(zhuǎn)型的影響更加顯著。市場(chǎng)化指數(shù)與農(nóng)民轉(zhuǎn)型成高度正向關(guān)系,在四項(xiàng)因子中最具影響力,驗(yàn)證了農(nóng)民轉(zhuǎn)型離不開(kāi)市場(chǎng)化途徑。從30多年的實(shí)踐來(lái)看,正是農(nóng)民打開(kāi)中國(guó)市場(chǎng)化改革的局面,市場(chǎng)化改革對(duì)于農(nóng)民轉(zhuǎn)型的意義重大。