工程施工中索賠原則的探尋

陳榮玲

“在合同履行過程中,對于非己方的過錯(cuò)而應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失,向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償?shù)囊蠓Q為索賠”,這是GB 50500-2008建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范中對索賠一詞的定義。1991年建設(shè)部頒布的《建設(shè)工程施工合同》及《建設(shè)工程施工合同管理辦法》中索賠一詞正式引入我國,2008年7月9日頒布的新的計(jì)價(jià)規(guī)范中又對索賠的提出、處理程序及其支付等在第4.6條給予了規(guī)定,由此可見索賠在現(xiàn)在工程造價(jià)管理中尤顯重要。

通常在工程施工索賠中,業(yè)主和承包商的費(fèi)用糾紛一般都集中在“該不該提出索賠要求”和“索賠費(fèi)用是否合理”兩個(gè)問題上,即“索賠資格”和“索賠數(shù)量”的確定。筆者在實(shí)際工作中體會(huì)到對索賠數(shù)量的認(rèn)定難度超過對索賠資格的認(rèn)定難度。這是由承包商對索賠事件的識別能力、對索賠事件的處理態(tài)度以及對證據(jù)資料收集的完整性等方面決定的。在我接觸的一些工程項(xiàng)目中承包商在提交索賠報(bào)告時(shí),常將索賠費(fèi)用夸大數(shù)倍,把索賠原因與無關(guān)因素聯(lián)系在一起,有時(shí)甚至曲解合同協(xié)議條款含義以證明其具有索賠的權(quán)力,以至于工程承包界流行這樣一句口頭禪——投標(biāo)在報(bào)價(jià),賺錢在索賠。雖不盡然,但也說明費(fèi)用索賠無論對承包商還是業(yè)主都是至關(guān)重要的。

1 必需原則

我們從索賠費(fèi)用發(fā)生的必要性角度來看,索賠事件所引起的額外費(fèi)用應(yīng)該是承包商履行合同中所必需的,而所索賠的費(fèi)用在所履行合同的規(guī)范范圍之內(nèi),如果沒有費(fèi)用支出,就無法合理履行合同,無法使工程達(dá)到合同要求。但對于某個(gè)確定的費(fèi)用項(xiàng)目,若合同沒有規(guī)定或規(guī)定不準(zhǔn)進(jìn)行費(fèi)用索賠,承包商就不得以任何理由提出索賠。如承包商在施工過程中發(fā)現(xiàn)自己在投標(biāo)時(shí)的報(bào)價(jià)中有漏項(xiàng)或錯(cuò)誤,且合同條款中沒有對此類情況的補(bǔ)償根據(jù),那么這種漏項(xiàng)將是承包商自身的一種損失,即使承包商提出索賠要求,也無法得到批準(zhǔn)。理由為:1)承包商無法證明其漏項(xiàng)錯(cuò)誤究竟是工作失誤還是故意留有余地;2)此處的漏項(xiàng)錯(cuò)誤的損失有可能被別處的重項(xiàng)錯(cuò)誤所彌補(bǔ);3)漏項(xiàng)錯(cuò)誤使承包商在投標(biāo)中處于有利地位,乃至獲得了項(xiàng)目的中標(biāo)。我公司參與建設(shè)的福建省某辦公樓項(xiàng)目中,招標(biāo)文件及施工合同都約定本工程的合同價(jià)為固定價(jià)格,且招標(biāo)文件中要求承包商自報(bào)風(fēng)險(xiǎn)包干系數(shù),包干的范圍包括施工期間的材料市場價(jià)格的調(diào)整及政策性調(diào)價(jià),由此等因素引起調(diào)價(jià)均不得調(diào)整合同價(jià)。承包商在投標(biāo)時(shí)自報(bào)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為零,該工程在施工期間市場鋼材價(jià)格暴漲,承包商向監(jiān)理及業(yè)主提出鋼筋價(jià)款補(bǔ)償報(bào)告要求補(bǔ)償差價(jià)160萬元。我方認(rèn)為承包商在報(bào)價(jià)時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)報(bào)為零,因此承包商才能夠在投標(biāo)中以標(biāo)價(jià)的優(yōu)勢獲得中標(biāo),且根據(jù)當(dāng)時(shí)福建省建設(shè)廳閩建筑(2003)65號文“關(guān)于妥善處理鋼材價(jià)格上漲問題確保工程質(zhì)量的意見”的精神也不能調(diào)整,在這種情況下承包商的補(bǔ)償請求無法讓業(yè)主和監(jiān)理工程師認(rèn)同,這種索賠要求有違合同精神,不能被認(rèn)可。

2 賠償原則

我們從索賠費(fèi)用的補(bǔ)償數(shù)量角度看,索賠費(fèi)用的確定應(yīng)能使承包商的實(shí)際損失得到完全彌補(bǔ),但也不應(yīng)使其因索賠而額外收益。

英文“claim”一詞的直譯為“主張自身的權(quán)益”,因此承包商在履行合同過程中對非自身原因引起的實(shí)際損失或額外費(fèi)用向業(yè)主提出索賠要求,是承包商維護(hù)自身利益的權(quán)利。但是承包商不能企圖利用索賠機(jī)會(huì)來彌補(bǔ)因自身管理不善造成的自身的損失,也不能利用索賠機(jī)會(huì)謀求不應(yīng)獲得的額外利益。就是說在實(shí)際損失獲得全額補(bǔ)償后,承包商應(yīng)處于與假定未發(fā)生索賠事件情況下合同所確定的狀況同等有利或不利的地位。即費(fèi)用索賠是賠償性質(zhì)的,承包商不應(yīng)因索賠事件的發(fā)生而額外受損或受益。

我國民法通則和涉外經(jīng)濟(jì)合同法都規(guī)定:1)當(dāng)事人一方違反合同的賠償責(zé)任,應(yīng)相當(dāng)于另一方因此而受到的損失;2)雙方也可以在合同中約定一方違反合同時(shí)應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)量的違約金;3)雙方也可以在合同中約定對于違反合同而產(chǎn)生的賠償?shù)挠?jì)算方法。由此可見違約金雖可能有不同的性質(zhì),但在建筑施工合同中一般是賠償性的,大多沒有其他的違約金約定,而是直接計(jì)算所發(fā)生的實(shí)際損失并給予補(bǔ)償,沒有懲罰性質(zhì)。

3 最小原則

按照一般的法律要求及合同條件,承包商負(fù)有采取措施將損失控制并減少到最低限度的義務(wù)。這種措施包括:保護(hù)未完工程、合理及時(shí)地重新采購器材、及時(shí)取消訂貨單、重新分配工程資源。在前文中我們提到的辦公樓項(xiàng)目承包商的工期索賠中,承包商對水泥、木工等多個(gè)班組及現(xiàn)場二十多個(gè)管理人員的誤工提出索賠,然而作為一個(gè)國家特級承包企業(yè)完全應(yīng)該有能力調(diào)整施工人員,降低因停工帶來的損失。所以因承包商對索賠事件的處理態(tài)度消極,沒有進(jìn)行資源優(yōu)化調(diào)整,則承包商就不能對因此而閑置的人員和設(shè)備的費(fèi)用損失進(jìn)行索賠。

4 引證原則

承包商提出的每一項(xiàng)索賠費(fèi)用都必須伴隨著充分、合理的證明材料,以表明承包商對該項(xiàng)費(fèi)用具有索賠資格且其數(shù)額的計(jì)算方法和過程準(zhǔn)確、合理。上述辦公樓的工期索賠,承包商對其提出的各項(xiàng)索賠事件均沒有現(xiàn)場確認(rèn)的資料,尤其是人員的誤工,承包商無法提供其人員在本工地工作的證明,倒是現(xiàn)場的監(jiān)理代表和業(yè)主代表對施工方在停工期間現(xiàn)場的人員到崗情況拿出了記錄,所以沒有充分證據(jù)的費(fèi)用索賠報(bào)告不具有可信性,也無法得到監(jiān)理工程師和業(yè)主對索賠費(fèi)用的認(rèn)可。

筆者于2008年～2009年期間參與建設(shè)的福州市某學(xué)校教學(xué)樓工程,是以業(yè)主的控制價(jià)下浮一個(gè)系數(shù)后為合同價(jià)的總價(jià)包干的合同。在控制價(jià)中沒有計(jì)算室外消防水池土方開挖的支護(hù)費(fèi)用,原招標(biāo)條件中對水池邊的一棟社區(qū)樓明確予以拆除,后因社區(qū)要求社區(qū)樓不拆除。另外土方開挖后的土質(zhì)情況與原招標(biāo)時(shí)業(yè)主提供的地質(zhì)報(bào)告中的土質(zhì)情況差距較大,施工方依據(jù)現(xiàn)場參建各方及設(shè)計(jì)勘探共同認(rèn)可的實(shí)際土質(zhì)情況及社區(qū)樓不再拆除的專題會(huì)議紀(jì)要,提出采用打鋼板樁進(jìn)行基坑圍護(hù)并做出了費(fèi)用要求,我方及業(yè)主一致認(rèn)為施工方提出的由于業(yè)主提供的施工條件的改變引起的措施費(fèi)用的增加證據(jù)充分,應(yīng)予以認(rèn)可。所以充分、真實(shí)合理的證據(jù)材料是贏得索賠的重要保證。

5 時(shí)效原則

在國際上幾乎每一種土木工程合同條件都對索賠要求的提供時(shí)間有明確的規(guī)定。如FIDIC合同條件規(guī)定承包商在索賠事件第一次發(fā)生之后的28 d內(nèi)應(yīng)將索賠意向通知工程師,同時(shí)向業(yè)主呈交一份索賠意向書,承包商應(yīng)嚴(yán)格按照適用合同條件的要求或合同協(xié)議的規(guī)定,在適當(dāng)時(shí)間提出索賠要求,否則其索賠要求將被拒絕。

時(shí)效原則的另一層含義是指承包商對索賠事件的處理應(yīng)發(fā)現(xiàn)一件、提出一件、處理一件,而不應(yīng)采取輕視或拖延的態(tài)度。前面筆者多次舉例的辦公樓的工期索賠事件,在施工期間承包商未提出索賠要求,直到工程竣工后方才將多項(xiàng)事件一起提出,讓業(yè)主及監(jiān)理工程師難以接受。其實(shí)索賠事件的及時(shí)處理既能防止損失的擴(kuò)大,又能使承包商及時(shí)得到費(fèi)用補(bǔ)償。這無論對業(yè)主還是承包商都是有利的。況且單項(xiàng)索賠事件若得不到及時(shí)處理,常常會(huì)和相繼發(fā)生的索賠事件交織在一起,不僅會(huì)使索賠事件難以辨識,更會(huì)增加索賠的處理難度。

長期以來,在我國的造價(jià)管理工作中索賠的管理不盡如人意,在國際上工程索賠金額可以達(dá)到合同金額的10%～20%,因此如何正確理解和掌握索賠的原則,以事實(shí)為依據(jù),以法律法規(guī)和合同為準(zhǔn)繩,充分維護(hù)好合同雙方的自身經(jīng)濟(jì)利益,促進(jìn)建筑市場的健康發(fā)展已顯得愈來愈重要了。

[1] GB 50500-2008,建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范[S].

[2] 趙 東.工程建設(shè)企業(yè)管理統(tǒng)計(jì)范本[M].北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2007.

[3] 中國建設(shè)工程造價(jià)管理協(xié)會(huì).建設(shè)工程造價(jià)管理基礎(chǔ)知識[M].北京:中國計(jì)劃出版社,2006.

[4] 中國建設(shè)工程造價(jià)管理協(xié)會(huì).建設(shè)工程造價(jià)管理理論與實(shí)務(wù)(一)[M].北京:中國計(jì)劃出版社,2005.

[5] 全國監(jiān)理工程師培訓(xùn)教材編寫委員會(huì).工程建設(shè)合同管理[M].北京:知識產(chǎn)權(quán)出版社,2007.