基于DEA 超效率模型對福建科技效率的評價

□文/樓燕妮 陳燕武

近幾年，福建省科技人才隊伍和科技創(chuàng)新能力都明顯增強，高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢良好，為加快產(chǎn)業(yè)轉型升級提供了有力的科技支撐。本文利用數(shù)據(jù)包絡法，對2004～2007年福建省9個地市的科技投入產(chǎn)出效率進行評價，進而為福建省有關部門的規(guī)劃提供較為客觀的對策建議。

一、理論模型簡介

數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）是由美國運籌學家Charnes、Cooper等于1978年在 Farrell測度基礎上發(fā)展起來的一種評價決策單元（DMU）相對業(yè)績的非參數(shù)方法。該方法主要是通過保持決策單元的輸入或輸出不變，借助于數(shù)學規(guī)劃將DMU投影到DEA前沿面上，并通過比較決策單元偏離DEA前沿面的程度來評價它們的相對有效性。DEA方法在區(qū)域科技效率分析上有自己獨特的優(yōu)勢，其優(yōu)勢在于無需人為給定各指標的權重，也無需預先給定生產(chǎn)前沿面的生產(chǎn)函數(shù)形式，同時它能處理多個輸出和多個輸入。C2R模型只能將DMU單元區(qū)分為DEA有效和非DEA有效，而超效率模型則能對有效單元進行比較，它的基本思想是在評價某個DEA有效的決策單元時，將其排除在決策單元的生產(chǎn)可能集“有效生產(chǎn)前沿面”之外，從而我們可以通過結果對多個同時有效的決策單元進行效率比較。

二、實證分析

1、指標體系的建立。評價指標體系是進行區(qū)域科技投入產(chǎn)出有效分析的基礎，它的合理性與科學性對分析結果有著非常重要的影響。因此，為保證評價結果的全面、準確、客觀，在構建本文的評價指標時，鑒于指標數(shù)據(jù)的可獲得性，利用省市統(tǒng)計年鑒與科技活動有關部門的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，本文建立如下的評價指標：投入指標：科技活動人員數(shù)、R&D人員數(shù)；科技經(jīng)費支出額、R&D經(jīng)費內部支出額、地方財政科技撥款。產(chǎn)出指標：高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、科技活動人員的科技論文數(shù)、專利申請受理量。

2、數(shù)據(jù)選取。本文選擇福建9個地市作為福建科技投入產(chǎn)出效率評價的決策單元，考慮到科技活動的“投入”到“產(chǎn)出”之間存在一定的時滯，且各指標的時滯存在不一致性，本文借鑒林佳麗、薛聲家（2008）假定其時滯均為1年。根據(jù)2008年《福建科技發(fā)展報告》以及各年福建科技年鑒等資料，選取9個地市2004～2007年各指標的數(shù)據(jù)，采用2004～2006年的數(shù)據(jù)作為投入指標，相應的產(chǎn)出指標為2005～2007年的數(shù)據(jù)。

3、投入產(chǎn)出效率結果分析

總體效率分析：從實證的數(shù)據(jù)結果可以看出，2005年的效率值略低于2004年，而2006年的效率普遍高于2005年，且DEA有效的決策單元個數(shù)也由原來的5個增加到6個，這表明2006年福建省各市的科技效率普遍得到提高。其中，福州、廈門、漳州、寧德4個城市連續(xù)三年效率值都達到1，表明都為DEA有效，我們還可以從超效率值看到，這4個城市三年的效率值排名比較穩(wěn)定而且都是靠前的；而莆田、南平和龍巖3個城市的效率值在這三年里經(jīng)歷了先下降而后上升的過程，龍巖的效率值在2006年甚至達到1；另外，泉州和三明的情況比較特殊，泉州在前兩年的效率值都為1，只在2006年時有所下降，三明的效率值雖然是先增加后減少，但2006年的效率值仍然比2004年高，在所有的決策單元中排名最后，這也說明三明的科技資源配置和利用效率較低，有著相對較大的提升空間。

有效性分析：這部分包括了對DEA有效性及非DEA有效性的分析。根據(jù)DEA有效性原理可知，DEA有效既是規(guī)模有效，也是技術有效，即除非增加一種或多種新的投入，或減少某些產(chǎn)出，否則無法再增加任何現(xiàn)有產(chǎn)出。同時，它們的投入產(chǎn)出規(guī)模收益不變，即產(chǎn)出增量的相對百分比與對應投入增量的相對百分比一致時，投入產(chǎn)出最優(yōu)；非DEA有效則表示該城市非規(guī)模有效或者非技術有效，我們可以從產(chǎn)出相對不足、投入相對冗余以及規(guī)模收益的情況對非DEA有效單元進行分析。

根據(jù)數(shù)據(jù)結果，我們可以將這些城市的科技發(fā)展分成幾種情況分析：

第一類是福州和廈門，科技發(fā)展達到了比較成熟的階段。這兩個城市在樣本期間連續(xù)三年效率值都達到1，且排名穩(wěn)居前列，這表明福州和廈門擁有良好的科技活動平臺，其科技發(fā)展的機制和環(huán)境等各方面條件都比較成熟。福州市作為福建省的省會城市，基礎設施完善、科技人才匯集，連續(xù)三年的效率值都超過廈門。2007年福州市科技活動人員數(shù)33，026人，R&D人員數(shù)為18，043人年，專利申請數(shù)為3，256項，科技論文數(shù)為1，276篇，相對其他各地市優(yōu)勢明顯。在8個指標中除了科技論文數(shù)較2006年有所減少，其他指標值均有不同程度的提升；廈門是中國最早設立的經(jīng)濟特區(qū)之一，經(jīng)濟發(fā)展水平高，科研資金投入和產(chǎn)出方面優(yōu)勢明顯，2007年廈門市科技活動經(jīng)費支出60.45億元，R&D經(jīng)費占GDP的比重為1.71%，高新技術產(chǎn)值為1，726.32億元，以上各指標在全省各地市中均名列第一，特別是高新技術產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值遠遠超過其他地市。

第二類是泉州與漳州，這兩個城市的科技發(fā)展還處在發(fā)展階段。從各投入和產(chǎn)出指標的數(shù)值來看，泉州與漳州在科技活動方面也是比較活躍的，僅次于福州市和廈門市，處在全省的中等偏上水平，地方發(fā)展也比較穩(wěn)定，也可以看出泉州與漳州的科技活動的投入產(chǎn)出規(guī)模正在逐步擴大，具有良好的發(fā)展?jié)摿?。值得注意的是，漳州的科技效率比較穩(wěn)定，連續(xù)三年一直處于相對DEA有效，而泉州的科技效率在前兩年達到DEA有效，但在第三年則降為非DEA有效，且其規(guī)模收益值為2.128，處于規(guī)模收益遞減階段，表明在原有投入的基礎上，再增加投入規(guī)模只能換取相對較小的產(chǎn)出增量。從其松弛量也可以看到，影響泉州相對效率下降的原因不是投入不足而是投入過剩，泉州的科技投入結構存在不合理現(xiàn)象，多的投入沒有發(fā)揮應有的效應，從而造成資源的相對冗余、有效利用率過低。

第三類是南平、三明、莆田、龍巖和寧德，科技發(fā)展還處在初步階段。這四個地市的分項指標排名均比較靠后，這些地區(qū)經(jīng)濟文化相較全省發(fā)展較晚，由于科技活動的投入還未形成規(guī)模，缺乏穩(wěn)定性，因而其每年的產(chǎn)出效率也會有較大幅度的變化。其中，最受人關注的就是寧德市，雖然寧德市的經(jīng)濟和科技都不領先，甚至處在全省十分落后的位置，但因其產(chǎn)出邊際值相對較大，使其投入產(chǎn)出效率都超過1，這也說明近幾年寧德市比較注重科技活動效率的提高，能夠做到合理配置、充分利用現(xiàn)有資源，達到相對最優(yōu)狀態(tài)。如2006年寧德的科技活動人員數(shù)、科技活動經(jīng)費、R&D人員數(shù)等投入指標均位于全省末位，2007年的產(chǎn)出指標排名也處在倒數(shù)的位置，但效率值卻高達3.817。雖然在這三年里，效率都達到DEA有效并呈現(xiàn)上升的趨勢，但綜合考慮其經(jīng)濟技術發(fā)展水平、投入及產(chǎn)出指標的規(guī)模，寧德市科技發(fā)展仍存在許多不確定因素。

三、結論與建議

從分析中可以看出，2004～2007年各地市DEA有效的決策單元個數(shù)增加，說明福建省各市的科技效率總體上是上升的，但各地區(qū)科技活動投入產(chǎn)出規(guī)模以及效率存在較大差距。作為省會城市的福州和經(jīng)濟特區(qū)的廈門，這兩個城市的經(jīng)濟發(fā)展比較快速，市場化程度也相對較高，在科技發(fā)展方面非?；钴S，無論是科技財力投入還是科技人力投入均屬于高密集型，而其產(chǎn)出也形成了一定的規(guī)模，占了全省很大的比例；泉州與漳州的科技發(fā)展還處在發(fā)展階段，這兩個城市的投入產(chǎn)出規(guī)模正在逐步擴大，具有良好的發(fā)展?jié)摿?，特別是泉州，在2006年的規(guī)模效益呈現(xiàn)規(guī)模遞減狀態(tài)，說明泉州的科技投入結構存在不合理現(xiàn)象，應該合理調整各要素投入的比例，充分提高技術的利用率，使規(guī)模效益達到有效；南平、三明、莆田、龍巖和寧德五個城市的科技發(fā)展還處在初步階段，這些地區(qū)經(jīng)濟文化相較全省其他城市發(fā)展較晚，而且由于這五個城市對科技活動的投入還未形成規(guī)模，產(chǎn)出和效率都缺乏穩(wěn)定性，所以這些地區(qū)應該把握全局，充分利用自身的區(qū)域優(yōu)勢，實現(xiàn)區(qū)域科技的協(xié)調發(fā)展，做到合理配置、充分利用現(xiàn)有資源，以期達到相對最優(yōu)狀態(tài)。

[1]魏權齡.數(shù)據(jù)包絡分析[M].北京：科學出版社，2004.

[2]林佳麗，薛聲家.廣東省各市科技創(chuàng)新有效性評價—基于DEA超效率模型的分析 [J].科技管理研究，2008.8.