漢語交際中話語暗含的語用學(xué)解釋

陳小紅

（懷化學(xué)院 中文系，湖南 懷化 418008）

漢語交際中話語暗含的語用學(xué)解釋

陳小紅

（懷化學(xué)院 中文系，湖南 懷化 418008）

話語暗含指的是暗含在話語之中的交際意圖，是言語交際中的一種普遍現(xiàn)象，漢語交際也不例外。在三種有代表性的語用學(xué)理論中以關(guān)聯(lián)理論對(duì)于話語暗含的解釋最為全面和深入，解釋力最強(qiáng)。話語暗含有等級(jí)之分，人們?cè)诮浑H中傾向于選擇最高等級(jí)的話語暗含。

話語暗含；言語行為；交際意圖；關(guān)聯(lián)原則

話語暗含在言語行為理論中指的是與言外行為有關(guān)的意義，在會(huì)話含意理論中指的是與“話語”相對(duì)的話 語“含意”，在關(guān)聯(lián)理論中指的是與“明說”相對(duì)的隱含意義。話語暗含作為語言運(yùn)用所產(chǎn)生的結(jié)果，是言語交際中的一種普遍現(xiàn)象，無論是日常生活中的隨意交談，還是文學(xué)作品中的精煉對(duì)話；無論是平平淡淡的話語，還是意味深長的言辭，除了一小部分之外（如Sperber和Wilson所說的那些“只有明說，沒有暗含”的話語，Austin的“顯性施為句”等），大部分都是有話語暗含的。例如：

A、B兩人同處一室，室內(nèi)挺冷，而窗戶卻開著。A想要B關(guān)窗戶，這時(shí)，他可以選擇多種方式說話，下面舉出三句：

1．我命令你，馬上關(guān)上窗戶。（無暗含）

2．關(guān)上窗戶，可以嗎？（有暗含）

3．這里很冷。（有暗含）

在大部分情況下，A不太可能選擇第一句，通常會(huì)選擇第二或第三句來完成其交際目的，而這后兩句中說話的交際意圖并不體現(xiàn)在句子的字面意思上，而是隱藏于其中，或者說“意在言外”，因此是有言外之意、亦即話語暗含的。

話語暗含在關(guān)聯(lián)理論和會(huì)話含意理論中是一個(gè)詞（implicature），但是言語行為理論卻使用了另一個(gè)詞語（illocutionary force），實(shí)際上這些詞語在三家理論中無論其叫法是否統(tǒng)一，三家各自的闡釋和理解是有出入的，但是各家對(duì)于話語暗含的理解有一個(gè)共同之處，那就是“言外之意”，亦即隱含在話語字面意思之外的意義。我們認(rèn)為，這

個(gè)特點(diǎn)也就是話語暗含的本質(zhì)。

一 言語行為理論對(duì)于話語暗含的解釋

言語行為理論認(rèn)為，在很多情況下，人們?cè)诮浑H中說出來的話語，實(shí)際上是在實(shí)施某種行為，稱為言語行為。言語行為有直接和間接之分，直接言語行為如AUSTIN起初所說的顯性施為句，間接言語行為如隱性施為句，以及一開始被AUSTIN排除在施為句之外的某些陳述句，即他所認(rèn)為的“間接施為句”。AUSTIN是在施為句基礎(chǔ)上提出言語行為理論的，他之所以提出這套理論，是因?yàn)榭吹搅耸榫淅碚摰牟蛔?，也就是看到了由某些陳述句所表達(dá)的間接言語行為，但是他并沒有提“間接言語行為”這個(gè)詞語（提出這個(gè)詞語并對(duì)之進(jìn)行深入闡述的是SEARLE）。言語行為可以分為三部分：言內(nèi)行為、言外行為、言后之果。言內(nèi)行為是以言指事，言外行為是以言行事，言后行為是以言成事。這三部分構(gòu)成一個(gè)不可分割的整體，是同一個(gè)言語行為的三個(gè)側(cè)面。當(dāng)然，語用學(xué)家所關(guān)注的重點(diǎn)還是言外行為，即以言行事這個(gè)側(cè)面。直接言語行為中有施為動(dòng)詞，所謂以言行事是由施為動(dòng)詞（字面意思）明確表示出來的，所以不能稱為話語暗含，只有間接言語行為中的以言行事才具有言外之意，才可稱為話語暗含。這里，我們?nèi)匀灰陨鲜鋈錇槔?/p>

1．我命令你，馬上關(guān)上窗戶。（直接言語行為）

2．關(guān)上窗戶，可以嗎？（規(guī)約性間接言語行為）

3．這里很冷。（有暗含）（非規(guī)約性間接言語行為）

例1是顯性施為句，是直接言語行為。例2表面上是提問（SEARLE所說的“字面用意”），但是根據(jù)約定俗成的習(xí)慣，在這樣的語境條件下，聽話人會(huì)自然地推導(dǎo)出說話人的意圖是在表達(dá)請(qǐng)求（SEARLE所說的“間接用意”），因此例2屬于規(guī)約性間接言語行為。規(guī)約性間接言語行為是由于語法結(jié)構(gòu)（疑問句式）與特定語境結(jié)合而產(chǎn)生的。例3是一個(gè)陳述句，表面上看似乎是說話人在表達(dá)對(duì)于房間冷熱程度的看法，而且也沒有什么規(guī)約義（約定俗成的意義）可以把這樣的句子理解成為請(qǐng)求，但是聽話人仍然可以根據(jù)語境理解它的用意，即對(duì)方請(qǐng)求自己關(guān)窗話語暗含。這種話語暗含不是規(guī)約的，而是由語境決定的，因此屬于非規(guī)約性間接言語行為。

由此可見，間接言語行為中的以言指事和以言行事是相對(duì)分離的，前者的“事”是純粹由字面含義所指向的“表面”的事，而后者的“事”則是摻和了透過表面字義而產(chǎn)生的說話人的實(shí)際意圖的“暗含”的。正因?yàn)檫@里的以言行事有暗含，因此這種言語行為是間接的。從上面的分析可以看出，間接言語行為有規(guī)約性和非規(guī)約性兩種，前者是指主要用語法手段（如語氣、虛詞及句法結(jié)構(gòu)）來表現(xiàn)話語暗含，因?yàn)檎Z法是高度抽象的，與具體詞匯形式無關(guān)，有可能產(chǎn)生與詞匯信息分離的話語暗含。同時(shí)語法又是是基本固定的，亦即規(guī)約性的，所以由此而產(chǎn)生的話語暗含也就是規(guī)約性的（Grice在他的會(huì)話含意理論中也提到規(guī)約暗含），因此這種言語行為就是規(guī)約性間接言語行為。非規(guī)約性間接言語行為由語境決定，而語境是千變?nèi)f化的，不是規(guī)約性的，因此這種以言行事的方式也只能是非規(guī)約性的，這種言語行為就是非規(guī)約性言語行為（相應(yīng)地，Grice將這種言語行為中的暗含稱之為“會(huì)話暗含”）。

但是，言語行為理論不能涵蓋交際活動(dòng)的全部，因此只能一定程度上解釋一定范圍的話語暗含。

二 會(huì)話含意理論對(duì)于話語暗含的解釋

與言語行為理論相比，會(huì)話含意理論從更廣的范圍上探討了話語暗含。Grice提出了implicature，通常翻譯為“含意”。我們認(rèn)為，Grice所說的implicature其實(shí)就是話語暗含。

Grice的implicature（話語暗含）是建立合作原則基礎(chǔ)之上的。Grice認(rèn)為，合作原則是保證交際順利進(jìn)行的基本原則，包括四個(gè)范疇，每個(gè)范疇又包括一條準(zhǔn)則和一些次準(zhǔn)則：

A．量準(zhǔn)則（Quantity Maxim）：（a）所說的話就包含交談目的所需信息；（b）所說的話不應(yīng)包含超出需要的信息。

B．質(zhì)準(zhǔn)則（Quality Maxim）：（a）不要說自知是虛假的話；（b）不要說缺乏足夠證據(jù)的話。

C．關(guān)聯(lián)準(zhǔn)則（Relevant Maxim）：要有關(guān)聯(lián)。

D．方式準(zhǔn)則（Manner Maxim）：要清楚明白。（a）避免晦澀；（b）避免歧義；（c）簡煉；（d）井井有條。

后來的學(xué)者，如P.Brown、Levinson和Leech等人，從修辭以及語體學(xué)的角度，提出了禮貌原則（與合作原則相益補(bǔ)），完善了交際活動(dòng)的基本原則和Grice的會(huì)話含意理論。在Grice看來，暗含分為兩大類：一為規(guī)約暗含，一為會(huì)話暗含（非規(guī)約暗含）。Levinson指出，規(guī)約暗含是指非真值條件下的推斷，它不依靠是否符合語用原則的某些準(zhǔn)則來推導(dǎo)，而是體現(xiàn)在某些特定的詞項(xiàng)或短語之中，故不屬于語用學(xué)上的暗含（本文所討論的話語暗含則包括規(guī)約暗含和會(huì)話暗含兩種類型）。我們前面討論過的規(guī)約性間接言語行為中的暗含即屬于規(guī)約暗含。規(guī)約暗含主要由高度抽象、基本固定的語法手段來表現(xiàn)，有時(shí)候也可能與抽象（而非與語境關(guān)聯(lián)的）詞匯意義有關(guān)，具有約定俗成的“規(guī)約性”特點(diǎn)?！澳承┨囟ǖ脑~項(xiàng)或短語”即指語法手段或詞匯（與抽象義有關(guān)的詞匯）手段。Grice最關(guān)心的是會(huì)話暗含（非規(guī)約性間接言語行為中的暗含即屬此類）。會(huì)話暗含又分為兩類（這與遵守或不遵守合作原則有關(guān)）：一類為遵守某項(xiàng)合作原則時(shí)產(chǎn)生的，稱為一般暗含；另一類為違反某項(xiàng)合作原則時(shí)產(chǎn)生的，稱為特殊暗含。下面，我們?cè)倥e上面的例2和例3來解釋規(guī)約暗含與非規(guī)約暗含：

2．關(guān)上窗戶，可以嗎？（規(guī)約暗含）

3．這里很冷。（會(huì)話暗含）

例2表面上是提問，但它在這種語境中習(xí)慣上或?qū)嵸|(zhì)上暗含著請(qǐng)求，是規(guī)約暗含；例3表面上是陳述，在這種語境中也不能習(xí)慣性地將它理解為請(qǐng)求，但是根據(jù)語境有可能會(huì)產(chǎn)生請(qǐng)求關(guān)窗的暗含，所以是會(huì)話暗含。

會(huì)話含意理論所能夠解釋的范圍超越了言語行為理論，在一些言語行為理論所解釋不了的交際場合，會(huì)話含意理論對(duì)話語暗含可以作出合理的解釋。例如：

在一次語文測(cè)驗(yàn)后，A和B談?wù)撈鹚麄兊耐嗤瑢W(xué)小麗的考試成績。A說：“聽說小麗考得很好?！奔偃鏐分別使用下面三句話來作答，那么每句話的暗含都是可以根據(jù)GRICE的理論來推導(dǎo)的：

4．是啊，她居然打了80分呢。（規(guī)約暗含）

5．她打了80分。（一般會(huì)話暗含）

6．題目太容易了?。ㄌ厥鈺?huì)話暗含）

例4是規(guī)約暗含，暗含小麗平時(shí)的成績不太好，該暗含由句中“居然”一詞的規(guī)約意義所造成，“居然”含有意想不到的意思（而且通常比預(yù)料的要好）。例5是由于遵守量準(zhǔn)則而產(chǎn)生的一般會(huì)話暗含，表示小麗這次的分?jǐn)?shù)不多也不少（或者說不好也不差），剛好80分。例6則是由于說話人故意不遵守（或懸置）關(guān)系準(zhǔn)則而產(chǎn)生的特殊會(huì)話暗含，表示小麗的成績一向并不太好，只是因?yàn)轭}目太容易了，才得到這樣的成績。

會(huì)話含意理論和言語行為理論相比，對(duì)話語暗含的探討更加深入，但是，二者有一個(gè)共同的缺陷：都面向說話人，而忽略了聽話人。這一缺陷在關(guān)聯(lián)理論那里得到了糾正。

三 關(guān)聯(lián)理論對(duì)于話語暗含的解釋

相對(duì)于言語行為理論而言，關(guān)聯(lián)理論和會(huì)話含意理論一樣，也囊括了交際的一切層面，它對(duì)于話語暗含的探討也是從一個(gè)比言語行為更為廣闊的范圍來談的。這三種理論都承認(rèn)會(huì)話暗含是推理出來的，但是言語行為理論對(duì)于推理重視不夠，會(huì)話含意理論對(duì)推理的闡述重在對(duì)合作原則的遵守與否，而關(guān)聯(lián)理論則對(duì)推理給予了足夠的重視，而且在對(duì)合作原則懷疑的基礎(chǔ)上，提出了人們?cè)诮浑H中推理所遵循的一條重要原則：關(guān)聯(lián)性原則。所謂關(guān)聯(lián)性原則，其實(shí)就是一條簡單的認(rèn)知原則在交際中的體現(xiàn)。認(rèn)知心理學(xué)認(rèn)為，人類的認(rèn)知傾向于同最大程度的關(guān)聯(lián)性相吻合。這是有關(guān)人類認(rèn)知的一條基本原則。認(rèn)知語用學(xué)（關(guān)聯(lián)理論）認(rèn)為這條原則也適用于同最大程度的關(guān)聯(lián)性相吻合。關(guān)聯(lián)理論對(duì)于話語暗含的關(guān)注體現(xiàn)了對(duì)于交際中聽話人一方的關(guān)注。

關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為，人類的交際活動(dòng)包含兩種過程：“編碼——解碼”與“明示——推理”過程。“編碼——解碼”過程和語言有關(guān)，“明示——推理”過程則和思維有關(guān)。“明示——推理”過程是獨(dú)立的，而“編碼——解碼”過程則要依附于“明示——推理”過程。也就是說，人類交際過程最根本的是“明示——推理”過程。明示是針對(duì)說話人而言的，是說話人的目的；推理則是針對(duì)聽話人而言的，是聽話人理解話語的手段。語用研究中的“明示”交際、“推理”交際或“明示——推理”交際等等其實(shí)就是一個(gè)東西，只是看問題的角度不同而已。

說話人的明示包含兩個(gè)層次：信息意圖和交際意圖。成功的交際是讓聽話人既了解說話人的信息意圖，又了解說話人的交際意圖。說話人的明示話語可能只有明說（explicature），即他的信息意圖和交際意圖都在字面意思里顯現(xiàn)。但是更多的情況則是，說話人的明示話語既有明說，又有暗含（implicature），明說的是信息意圖，暗含的則是交際意圖。

那么，在后一種情況下，聽話人是如何根據(jù)關(guān)聯(lián)原則來推導(dǎo)出說話人的交際意圖（亦即話語暗含）的呢？我們舉例來說：

一所小學(xué)即將舉辦各種業(yè)余訓(xùn)練班或輔導(dǎo)班。A和B是兩位家長，他們的孩子都在這所小學(xué)念三年級(jí)。一次，他們這樣對(duì)話：

7．A：你想讓兒子參加業(yè)余乒乓球訓(xùn)練班嗎？

8．B：我很贊成孩子參加有益的業(yè)余活動(dòng)。

運(yùn)動(dòng)有益健康是常識(shí)，或者說是語境信息中的百科信息，B很自然地把它當(dāng)作語境假設(shè)（語境假設(shè)不一定是正確的，只要聽話人認(rèn)為說話人相信它是正確的就可以了）。根據(jù)最大關(guān)聯(lián)性原則，A會(huì)由此語境假設(shè)得出暗含前提和暗含結(jié)論，分別如下：

語境假設(shè)：B相信運(yùn)動(dòng)對(duì)兒子有益。

暗含前提：B相信乒乓球訓(xùn)練班對(duì)兒子有益。

暗含結(jié)論：B想讓兒子參加乒乓球訓(xùn)練班。

所以，在A看來，B的明說是“我很贊成孩子參加有益的業(yè)余活動(dòng)”，其話語暗含則是：“我想讓兒子參加乒乓球訓(xùn)練班。”

這是根據(jù)最大關(guān)聯(lián)性推導(dǎo)出來的話語暗含。其實(shí)，除了這個(gè)暗含，從B的明說（以及從更大的百科信息）中，A還可以根據(jù)關(guān)聯(lián)原則推導(dǎo)出一系列的暗含前提：

10．B相信排球、籃球、足球、跑步或健美操等訓(xùn)練班對(duì)兒子有益。

11．B相信電腦、英語、數(shù)學(xué)等輔導(dǎo)班對(duì)兒子有益。

12．B相信美術(shù)、音樂等輔導(dǎo)班對(duì)兒子有益。

由以上的暗含前提，分別可以推出下列暗含結(jié)論：

13．B想讓兒子參加排球、籃球、足球、跑步或健美操訓(xùn)練班。

14．B想讓兒子參加電腦、英語或數(shù)學(xué)輔導(dǎo)班。

15．B想讓兒子參加美術(shù)或音樂輔導(dǎo)班。

由此可見，話語暗含是有等級(jí)的。例12與語境的關(guān)聯(lián)性不如前述的“B想讓兒子參加乒乓球訓(xùn)練班”大，相應(yīng)地，例13、14與語境的關(guān)聯(lián)性又不如例12大。關(guān)聯(lián)性越大的暗含，等級(jí)越高。但是，如果改變語境，暗含的等級(jí)就會(huì)發(fā)生變化。例如，假如家長B的話語后面增加一句：“——但是，孩子每天的運(yùn)動(dòng)量已經(jīng)夠大的了，我希望他能夠加強(qiáng)學(xué)習(xí)?！蹦敲?，相應(yīng)地例13就成為最高等級(jí)的暗含（暗含結(jié)論）；假如家長B的話語后面增加一句：“——但是孩子每天的運(yùn)動(dòng)量已經(jīng)夠大的了，我希望培養(yǎng)他的藝術(shù)鑒賞力?！蹦敲?，相應(yīng)地例14就成為最高等級(jí)的暗含（暗含結(jié)論）。

聽話人總是傾向于選擇最高等級(jí)的暗含，即傾向于最大程度的關(guān)聯(lián)，這是正常交際中的普遍現(xiàn)象，但是在某些特殊的情況之下（非正常交際），如在某些幽默故事中，則會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)位的現(xiàn)象。例如：

顧客：茶杯里怎么漂著一只死蒼蠅？

服務(wù)員：茶是開水泡的，它當(dāng)然被燙死了。

根據(jù)通常的語境假設(shè)得出顧客話語里的最高等級(jí)話語暗含應(yīng)該是：顧客指責(zé)服務(wù)質(zhì)量差，但是由于服務(wù)員（故意或非故意）不選擇最高等級(jí)的話語暗含，反而（故意或非故意）選擇較低等級(jí)的話語暗含，因而產(chǎn)生了話語暗含等級(jí)錯(cuò)位，這按通常的標(biāo)準(zhǔn)自然屬于失敗的交際或非正常交際，因?yàn)榻浑H至此再也無法進(jìn)行下去，可是盡管如此，服務(wù)員的答語卻仍然屬于一系列可能的話語暗含中的一個(gè)，因此并非全無道理或全不相干，所以他的答語雖然讓讀者感到荒謬，同時(shí)卻也感到意外和新奇，錯(cuò)位的話語暗含等級(jí)讓人忍俊不禁，幽默感隨之而生。再如：

同事們打電話給一個(gè)醫(yī)生，請(qǐng)他去打橋牌。醫(yī)生放下聽筒說：“緊急呼叫?！逼拮硬话驳貑枺骸坝惺裁匆o的事嗎？”丈夫說：“是啊，很要緊，三個(gè)醫(yī)生已經(jīng)在那里了。”

妻子根據(jù)通常的語境假設(shè)所得出的最高等級(jí)話語暗含是：丈夫要去參加緊急會(huì)診，因?yàn)閷?duì)于該語境中的交際一方“妻子”來說，這個(gè)暗含與語境假設(shè)具有最大的關(guān)聯(lián)性。但是讀者發(fā)現(xiàn)，原來是交際的另一方“丈夫”想趕去打橋牌。這是說話人故意誤導(dǎo)聽話人而產(chǎn)生的暗含等級(jí)錯(cuò)位現(xiàn)象。

除了故事以外，在日常生活中，由于各種原因，也常常會(huì)產(chǎn)生暗含等級(jí)錯(cuò)位現(xiàn)象，那就是誤解。本文在此不打算談?wù)撨@個(gè)問題。

話語暗含是言語交際中的一種普遍現(xiàn)象，是語用學(xué)研究中的一個(gè)重要課題。言語行為理論、會(huì)話含意理論和關(guān)聯(lián)理均對(duì)其做出了一定范圍、一定程度的探討，其中以關(guān)聯(lián)理論對(duì)話語暗含的解釋最為全面和深入，解釋力最強(qiáng)。

在關(guān)聯(lián)理論中，話語暗含指的是暗含在明示話語之中的交際意圖。話語暗含有等級(jí)之分，人們?cè)诮浑H中傾向于選擇最高等級(jí)的話語暗含，即聽話人在交際中理解說話人的話語時(shí)傾向于最大的關(guān)聯(lián)性，亦即選擇與語境關(guān)聯(lián)程度最大的話語暗含。

[1]Austin J. L. How To Do Things With Words[M].Oxford: Oxford University Press,1962.

[2]Grice H. P. Studies In The Way Of Words[M].Massachusetts: Harvard University Press,1979.

[3]Levison S. C. Pragmatics[M]. Beijing: Foreign Language Teaching And Research Press,2001.

[4]Sperber D. & Wilson D. Relevance:Communication And Cognition[M].Beijing: Foreign Language Teaching And Research Press,2001.

[5]Searle J. R. Speech Act: An Essay In The Philosophy Of Language [M]. Cambridge: Cambridge University Press, 1969.

[6]何自然.語用學(xué)概論[M].長沙:湖南教育出版社,1987.

（責(zé)任編校：王晚霞）

Pragmatic Exp lanation of Im p licature in Chinese Communication

CHEN Xiao-hong
(The Department of Chinese Language and Literature, Huaihua College, Huaihua Hunan, 418008,China)

Implicature is communicative intentions implied in words, which is a common phenomenon in verbal communication. Among the three important pragm tic theories, the Relevance Theory explains implicatue more efficiently than the other two. Implicature has different grades, and people tend to choose the implicatue of the highest grade.

Implicature; Speech act; Communicative intention; The principle of relevance

book=198,ebook=324

G623.2

A

1673-2219（2010）03-0198-04

2009－11－24

陳小紅（1971－），女，湖南新化人，懷化學(xué)院中文系講師，復(fù)旦大學(xué)應(yīng)用語言學(xué)博士學(xué)位，主要研究方向?yàn)楝F(xiàn)代漢語語法、語義學(xué)與語用學(xué)。