論平行進(jìn)口中的商標(biāo)法律問題

付珍

論平行進(jìn)口中的商標(biāo)法律問題

付珍

商標(biāo)權(quán)是否全球用盡以及應(yīng)否允許商標(biāo)平行進(jìn)口在理論上一直存在巨大爭(zhēng)議。因?yàn)槲覈?guó)目前沒有商標(biāo)平行進(jìn)口的法律來(lái)處理這類案件，立法和司法實(shí)踐中也存在許多缺陷，對(duì)商標(biāo)平行進(jìn)口進(jìn)行法律分析，制定相關(guān)對(duì)策，是我國(guó)當(dāng)前刻不容緩的任務(wù)。通過對(duì)商標(biāo)平行進(jìn)口的界定、商標(biāo)平行進(jìn)口的合法性分析,認(rèn)為根據(jù)我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，應(yīng)該允許平行進(jìn)口并對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)規(guī)制。

商標(biāo)權(quán)；權(quán)利窮竭；平行進(jìn)口

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中，商標(biāo)平行進(jìn)口是指在國(guó)外商標(biāo)權(quán)人授權(quán)國(guó)內(nèi)商標(biāo)被許可人使用其商標(biāo)制造或經(jīng)銷其特定商品的情況下，其他未經(jīng)授權(quán)使用其商標(biāo)的國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商（非代理商）通過外國(guó)商標(biāo)權(quán)人或第三人合法地進(jìn)口外國(guó)商標(biāo)權(quán)人或其授權(quán)廠商制造或銷售的同一品牌的商品并在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售，從而形成代理商與非代理商在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)因商標(biāo)展開正面競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象［1］。商標(biāo)平行進(jìn)口也被稱為“灰色市場(chǎng)”，進(jìn)口商利用國(guó)際匯率的波動(dòng)、區(qū)域價(jià)格差以及其他有利的因素，憑借其良好的操作技能以及靈敏的市場(chǎng)評(píng)估能力，獲取利潤(rùn)。

一、有關(guān)平行進(jìn)口的商標(biāo)法律理論

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，商標(biāo)的平行進(jìn)口問題倍受各國(guó)矚目。其合法與否，需要結(jié)合商標(biāo)權(quán)的基本理論及相關(guān)實(shí)踐深化對(duì)商標(biāo)平行進(jìn)口的認(rèn)識(shí)和理解。商標(biāo)平行進(jìn)口依據(jù)的理論有商標(biāo)權(quán)地域性理論和商標(biāo)權(quán)權(quán)利窮竭理論。其中，商標(biāo)權(quán)利的國(guó)際性窮竭理論已為世界貿(mào)易組織以及其他國(guó)際組織所青睞，其在處理商標(biāo)平行進(jìn)口問題上更具合理性。

（一）商標(biāo)權(quán)地域性原則

所謂商標(biāo)權(quán)地域性原則是指“商標(biāo)權(quán)的法律效力要受到國(guó)家領(lǐng)土的限制，即具有嚴(yán)格的領(lǐng)土性。在一國(guó)境內(nèi)根據(jù)該國(guó)法律取得的商標(biāo)權(quán),原則上只在該國(guó)境內(nèi)發(fā)生法律效力并受該國(guó)法律保護(hù)，除依據(jù)國(guó)際公約或雙邊互惠協(xié)定以外不能得到其他國(guó)家法律的承認(rèn)和保護(hù)，即不發(fā)生法律效力?！保?］各國(guó)在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)的時(shí)候，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)一體化進(jìn)程速度不同，各國(guó)追求的利益也不相同，其所采取的保護(hù)范圍、期限以及保護(hù)方式亦存在較大差異，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)只能依一國(guó)的法律產(chǎn)生，并只能在一定地域內(nèi)有效。地域性理論的支持者實(shí)際上是從商標(biāo)權(quán)人的私益出發(fā)，以禁止商品的自由流通。因此，支持這種理論的國(guó)家通常在其國(guó)內(nèi)立法中規(guī)定禁止平行進(jìn)口。

（二）商標(biāo)權(quán)權(quán)利窮竭原則

商標(biāo)權(quán)權(quán)利窮竭原則也被稱為商標(biāo) “首次銷售”原則，即“指貼附有任何受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的商標(biāo)的商品，一旦經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人或者經(jīng)其授權(quán)第三人投入市場(chǎng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的經(jīng)濟(jì)權(quán)利即告窮竭。不管該產(chǎn)品以后再怎樣分銷或轉(zhuǎn)賣均不構(gòu)成侵權(quán)?！保?］這一原則的設(shè)置目的就是為了平衡相關(guān)商標(biāo)權(quán)利人的利益，限制商標(biāo)權(quán)人的專有權(quán)利，防止權(quán)力過度壟斷，從而影響產(chǎn)品的自由流通?！皺?quán)利窮竭原則意味著包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品在合法進(jìn)入流通領(lǐng)域后只發(fā)生使用權(quán)和銷售權(quán)的告罄,其他專有權(quán)并不發(fā)生窮竭”［4］。但是各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高低不一，各國(guó)、各司法區(qū)域?yàn)榱藵M足自身發(fā)展需要，會(huì)選擇不同的權(quán)利窮竭原則作為其規(guī)制商標(biāo)平行進(jìn)口行為的理論依據(jù)。在此情形下，要實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)的平行進(jìn)口難度很大。

二、商標(biāo)平行進(jìn)口問題的合法性論證

平行進(jìn)口產(chǎn)生的根源在于具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品在不同國(guó)家或地區(qū)之間存在有利可圖的價(jià)格差。平行進(jìn)口問題的產(chǎn)生，使得進(jìn)口商和商標(biāo)權(quán)利人為同一商品而爭(zhēng)奪市場(chǎng)，那么平行進(jìn)口商進(jìn)口銷售與商標(biāo)權(quán)人商標(biāo)相同的商品的行為是否具有合法性呢？

(一)在商標(biāo)法中，相關(guān)的國(guó)際公約、立法并沒有明確禁止平行進(jìn)口

1883年的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》是最早有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約，它并沒有涉及平行進(jìn)口問題；世界貿(mào)易組織的 《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(以下簡(jiǎn)稱為TRIPS協(xié)議）是對(duì)各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)影響最大的國(guó)際條約，其對(duì)商標(biāo)平行進(jìn)口也沒有明確態(tài)度。歐盟《協(xié)調(diào)成員國(guó)商標(biāo)立法1998年12月21日歐洲共同體理事會(huì)第一號(hào)指令》第7條規(guī)定：“商標(biāo)所有人本人或經(jīng)其同意，將帶有商標(biāo)的商品在共同體內(nèi)投放市場(chǎng)后，商標(biāo)賦予其所有人的權(quán)利不得用來(lái)禁止在該商品上使用該商標(biāo)；商標(biāo)所有人有正當(dāng)理由對(duì)抗商品的進(jìn)一步商業(yè)流通，尤其是商品在投放市場(chǎng)后遭到改變或損壞時(shí)，不適用第一款的規(guī)定”。從其規(guī)定來(lái)看，歐盟商標(biāo)立法采取權(quán)利用盡原則，在發(fā)生有關(guān)平行進(jìn)口行為的爭(zhēng)議時(shí)，商標(biāo)權(quán)人也不能主張商標(biāo)侵權(quán)。

（二）商標(biāo)平行進(jìn)口在商標(biāo)法上的合法性分析

商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)所有人依法對(duì)其注冊(cè)商標(biāo)所享有的專有權(quán)，包括使用權(quán)、禁止權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等一系列權(quán)利，它的核心在于避免消費(fèi)者對(duì)商品或服務(wù)的出處產(chǎn)生混淆。商標(biāo)侵權(quán)是指在相同或類似的商品或服務(wù)上未經(jīng)商標(biāo)權(quán)人同意擅自使用與注冊(cè)商標(biāo)相同或近似的標(biāo)示，并且有可能造成消費(fèi)者在商品或服務(wù)來(lái)源上的混淆?！吨腥A人民共和國(guó)商標(biāo)法》(以下簡(jiǎn)稱 《商標(biāo)法》)第三條規(guī)定，商標(biāo)注冊(cè)人享有商標(biāo)專用權(quán)，受法律保護(hù)。同時(shí)，我國(guó)商標(biāo)法未賦予商標(biāo)權(quán)人“進(jìn)口權(quán)”，那么商標(biāo)權(quán)人就無(wú)法阻止他人將同一商標(biāo)的真貨進(jìn)口到中國(guó)銷售。那平行進(jìn)口貨物是否會(huì)構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)呢?按照《商標(biāo)法》第52條規(guī)定和《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法實(shí)施條例》第50條規(guī)定，商標(biāo)法上規(guī)定的侵權(quán)行為的侵犯對(duì)象是注冊(cè)商標(biāo)，方式是未經(jīng)許可使用或更換、假冒、混淆注冊(cè)商標(biāo)。但對(duì)商標(biāo)平行進(jìn)口而言,進(jìn)口的商標(biāo)產(chǎn)品是在出口國(guó)合法生產(chǎn)，商標(biāo)是合法貼附的，不是未經(jīng)許可，而進(jìn)口商進(jìn)口該商品的價(jià)格中包含了商標(biāo)這一知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，是“真品”，不是假冒商標(biāo)的商品［5］。因此，我們可以看出商標(biāo)平行進(jìn)口不構(gòu)成商標(biāo)法上的侵權(quán)行為，那么國(guó)內(nèi)商標(biāo)權(quán)人就無(wú)權(quán)利用商標(biāo)權(quán)來(lái)阻止商標(biāo)平行進(jìn)口行為。

三、我國(guó)對(duì)商標(biāo)平行進(jìn)口問題的對(duì)應(yīng)策略

我國(guó)對(duì)商標(biāo)平行進(jìn)口問題要持有合理態(tài)度和采取正確措施，其前提是在綜合分析我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)及經(jīng)濟(jì)狀況下，審慎權(quán)衡商標(biāo)平行進(jìn)口過程中所涉及的各方利益。商標(biāo)平行進(jìn)口一般都是從低價(jià)位國(guó)家流向高價(jià)位國(guó)家，而我國(guó)目前總體上仍然保持著低價(jià)位市場(chǎng)，較之很多發(fā)達(dá)國(guó)家擁有明顯的商品價(jià)格優(yōu)勢(shì)，且商標(biāo)平行進(jìn)口現(xiàn)象在我國(guó)也逐漸增多。因此平行進(jìn)口對(duì)進(jìn)口國(guó)利大于弊，還是弊大于利，應(yīng)取決于各國(guó)的具體經(jīng)濟(jì)情況。

（一）我國(guó)對(duì)商標(biāo)平行進(jìn)口應(yīng)采取的基本原則

1.允許商標(biāo)產(chǎn)品的平行進(jìn)口有利于保障消費(fèi)者權(quán)益。由于平行進(jìn)口商品的價(jià)格一般低于國(guó)內(nèi)相同商品的市場(chǎng)價(jià)格，平行進(jìn)口將使消費(fèi)者擁有更大、更廉價(jià)的消費(fèi)選擇，同時(shí)可以有效地打破廠商的區(qū)域價(jià)格機(jī)制和防止市場(chǎng)方面的壟斷，特別是外國(guó)商標(biāo)對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的壟斷，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)健康經(jīng)濟(jì)環(huán)境的發(fā)展，提高國(guó)內(nèi)消費(fèi)和收入水平，特別是對(duì)于鄉(xiāng)村地區(qū)的消費(fèi)者，最終刺激國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。另外，平行進(jìn)口商品市場(chǎng)的存在自然會(huì)對(duì)商標(biāo)權(quán)人形成壓力，促使他們提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量，為消費(fèi)者提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)選擇。

2.允許商標(biāo)產(chǎn)品的平行進(jìn)口是貿(mào)易自由的必然選擇。貿(mào)易自由化是指一國(guó)對(duì)外國(guó)商品和服務(wù)的進(jìn)口所采取的限制逐步減少，為進(jìn)口商品和服務(wù)提供貿(mào)易優(yōu)惠待遇的過程或結(jié)果［6］。在商品交易中，放棄壁壘、擴(kuò)大自由度是現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)，而對(duì)商標(biāo)專用權(quán)的過分保護(hù)會(huì)導(dǎo)致該產(chǎn)品的市場(chǎng)壟斷，使商標(biāo)權(quán)人壟斷市場(chǎng)。平行進(jìn)口的存在可以有效地打破價(jià)格和市場(chǎng)方面的壟斷，形成良性的自由競(jìng)爭(zhēng)和貿(mào)易環(huán)境。

（二）我國(guó)對(duì)商標(biāo)平行進(jìn)口應(yīng)采取的限制措施

1.禁止市場(chǎng)混淆行為。市場(chǎng)混淆行為是一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。在平行進(jìn)口商品與國(guó)內(nèi)商品質(zhì)量存有實(shí)質(zhì)性差異的情況下，平行進(jìn)口將會(huì)混淆消費(fèi)者，使普通消費(fèi)者將該平行進(jìn)口商品誤認(rèn)為是國(guó)內(nèi)商品，擾亂市場(chǎng)交易秩序，進(jìn)而損害國(guó)內(nèi)商標(biāo)權(quán)人的良好商譽(yù)。事實(shí)上，日本和美國(guó)已在其立法中明確禁止此類商標(biāo)平行進(jìn)口。對(duì)于可能存在的損害消費(fèi)者、市場(chǎng)、商標(biāo)權(quán)人利益的市場(chǎng)混淆行為，我國(guó)亦應(yīng)禁止平行進(jìn)口一些存有實(shí)質(zhì)性差異的相同商標(biāo)產(chǎn)品。

2.禁止利用平行進(jìn)口毀損商標(biāo)信譽(yù)行為。商標(biāo)法上的“權(quán)利用盡”并不是絕對(duì)的，因平行進(jìn)口商對(duì)商品不適當(dāng)?shù)母淖?、再包裝或廣告宣傳等，就可能使商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)商譽(yù)受到損害，此時(shí)商標(biāo)權(quán)人即可援用商標(biāo)法的有關(guān)規(guī)定禁止該行為。此外，相關(guān)的當(dāng)事人也可以通過合同方式，在許可協(xié)議中限制有關(guān)商品的出口地區(qū)、宣傳方式，從而避免可能因平行進(jìn)口引起的不愉快。通常這種限制也不會(huì)被認(rèn)為違反各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法。

綜上，隨著世界貿(mào)易的快速發(fā)展，我國(guó)應(yīng)立足于本國(guó)國(guó)情，原則上允許商標(biāo)平行進(jìn)口，促進(jìn)我國(guó)與世界各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易往來(lái)，同時(shí)保障市場(chǎng)交易和商品的流通的自由化，從而有效地推動(dòng)我國(guó)現(xiàn)階段市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

[1]張力偉.淺析商標(biāo)平行進(jìn)口制度的完善[J].法制與社會(huì),2008(1上).

[2]李強(qiáng).知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)[M].北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社, 1996:3.

[3]侯先鋒.論我國(guó)的商標(biāo)平行進(jìn)口問題[J].河南商業(yè)高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào),2009(5).

[4]馮曉青,楊利華.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法熱點(diǎn)問題研究[M].北京:中國(guó)人民公安大學(xué)出版社,2004:151.

[5]陳慧娟.論我國(guó)法上商標(biāo)平行進(jìn)口問題[J].中國(guó)商貿(mào),2009(6).

[6]李婕.商標(biāo)平行進(jìn)口問題研究[D].西南政法大學(xué),2008.

D923.43

A

1673-1999（2010）18-0059-02

付珍（1983-），女，河北省石家莊人，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)（河北石家莊050061）法學(xué)院2009級(jí)碩士研究生。

2010-06-10