對(duì)外反傾銷效應(yīng)與福利：文獻(xiàn)綜述與評(píng)析①

陜西科技大學(xué)管理學(xué)院 陳曉暾 祝福云 賀寶成

對(duì)外反傾銷效應(yīng)與福利：文獻(xiàn)綜述與評(píng)析①

陜西科技大學(xué)管理學(xué)院 陳曉暾 祝福云 賀寶成

對(duì)外反傾銷措施各種效應(yīng)及福利影響的評(píng)估是制定和調(diào)整貿(mào)易政策、產(chǎn)業(yè)政策等政策、把握政策實(shí)施范圍與力度的重要依據(jù)。本文就研究?jī)?nèi)容、方法、結(jié)論等方面綜述了當(dāng)前國(guó)內(nèi)外關(guān)于對(duì)外反傾銷措施的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)、投資跨越效應(yīng)以及垂直產(chǎn)業(yè)效應(yīng)等各種效應(yīng)和福利影響的研究文獻(xiàn)，并指出了目前關(guān)于我國(guó)對(duì)外反傾銷措施效應(yīng)和福利問(wèn)題研究的發(fā)展趨勢(shì)以及亟待研究的方向。

反傾銷 效應(yīng) 福利 綜述

1 國(guó)外研究概況

1.1 貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)(Trade diversion)

反傾銷對(duì)訴訟對(duì)象國(guó)家產(chǎn)品的進(jìn)口進(jìn)行了限制，但正因?yàn)榇?，進(jìn)口國(guó)的進(jìn)口有從訴訟對(duì)象國(guó)家向非對(duì)象國(guó)家轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，這在某種程度上削弱了反傾銷的貿(mào)易救濟(jì)效果。Prusa(1997,2001) 、Brenton(2001)、Konings et al.(2001)、Vandenbussche and Zanardi (2006)、Lee H(2009)等對(duì)美國(guó)或歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的反傾銷貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)了貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的證據(jù)。發(fā)展中國(guó)家對(duì)外反傾銷效應(yīng)的研究卻不多。Ganguli(2008)、Soonchan Park(2009)分別對(duì)印度和中國(guó)的情況進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)量過(guò)存在貿(mào)易壁壘的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

1.2 跨越反傾銷的外國(guó)直接投資(Antidumping-jumping FDI)

外國(guó)企業(yè)在遭受東道國(guó)反傾銷措施以后，設(shè)法在東道國(guó)直接投資設(shè)廠生產(chǎn)，從而避開(kāi)東道國(guó)的反傾銷措施，這種情況下形成的直接投資叫做antidumping-jumping FDI。Compa，Belderdos，Blonigen等人對(duì)此進(jìn)行了研究。Compa，Donnenfeld and Weber(1998)、 Belderdos et al.(2004)對(duì)antidumpingjumping FDI的發(fā)生條件進(jìn)行了理論研究。Belderbos(1997)、Belderbos(1998)、Blonigen and Feenstra(1997)，Barrell and Pain(1999)、Blonigen and Feenstra(1997)、Haaland and Wooton(1998)，Vandenbussche，Veuglers(1999)、Sourafe Girma et al. (1999)等使用了各種模型技術(shù)對(duì)antidumpingjumping FDI的程度進(jìn)行了實(shí)證研究，這些研究多集中于對(duì)日本企業(yè)antidumping-jumping FDI行為的研究，都發(fā)現(xiàn)了存在antidumping-jumping FDI的證據(jù)。而B(niǎo)lonigen(2002)的研究結(jié)果顯示，是否進(jìn)行直接投資還與相關(guān)企業(yè)是否擁有跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)、是否來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家以及其規(guī)模經(jīng)濟(jì)程度等因素有關(guān)。Blonigen BA et al.(2004)利用事件研究法(Event study methodology)就Antidumping-jumping FDI對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)所產(chǎn)生的影響進(jìn)行了研究；Lee JW and Kawai N (2007)發(fā)現(xiàn)了韓國(guó)企業(yè)antidumping-jumping FDI 的現(xiàn)象。Ishikawa J and Miyagiwa K(2008)將自動(dòng)出口限額(VERs)和價(jià)格承諾(Price undertakings)兩種措施對(duì)于誘發(fā)保護(hù)跨越(protectionjumping)的外國(guó)直接投資的效應(yīng)進(jìn)行了比較研究，發(fā)現(xiàn)VER引致FDI的效應(yīng)比價(jià)格承諾和反傾銷要低。

1.3 對(duì)上游和下游產(chǎn)業(yè)的影響(upstream-downstream effects)

由于保護(hù)的作用，國(guó)內(nèi)反傾銷進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的價(jià)格、供求會(huì)發(fā)生變化，這種變化會(huì)通過(guò)上下游產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)在產(chǎn)業(yè)之間傳遞。由于產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)，往往還會(huì)產(chǎn)生繼發(fā)性保護(hù)現(xiàn)象(contingent protection)，即上游企業(yè)的保護(hù)訴求會(huì)引發(fā)受到損害的垂直產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中下游產(chǎn)業(yè)的保護(hù)訴求。Hoekman and Leidy(1992)、Feinberg and Kaplan(1993)、Feinberg Hughes et al.(1997)、Leo Sleuwaegen et al.(1998)擴(kuò)、Corinne M. Krupp and Susan Skeath(2002)等對(duì)反傾銷的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)影響和上下游產(chǎn)業(yè)間的繼發(fā)性保護(hù)問(wèn)題都進(jìn)行了研究。

1.4 反傾銷的福利效應(yīng)。

從 福利分析的范疇看，既有從國(guó)家或世界的整體角度考察福利問(wèn)題的研究，也有從產(chǎn)業(yè)、消費(fèi)者層面的分析。從方法上看，有的研究采用博弈分析等理論研究方法，有的采用可計(jì)算一般均衡分析以及其他實(shí)證研究方法。M，W.(1992)、RD, F.(1992)、Simon P. Anderson, A.N.S.A.(1995)、Veugelers, R. and H. Vandenbussche(1999)、Pedro Pita Barrosa, A.X.M.(1999)、J, Andaluz(2001)、McGee, R.W.(2003)、MA, Crowley(2006)等在各自不同的研究主題下都提到了反傾銷對(duì)整體經(jīng)濟(jì)福利的影響問(wèn)題。目前，直接以對(duì)外反傾銷福利話題為研究對(duì)象的文獻(xiàn)還不多見(jiàn)，而且多為稍早年份的研究。當(dāng)前研究多是對(duì)單個(gè)產(chǎn)業(yè)或是對(duì)一國(guó)范圍內(nèi)的研究，以國(guó)家之間相互關(guān)聯(lián)等更廣泛的視角進(jìn)行深層次的研究相對(duì)缺乏。另外，還沒(méi)能在模型中充分引入對(duì)外反傾銷措施的各種可能效應(yīng)。

2 國(guó)內(nèi)研究概況

2.1 關(guān)于我國(guó)對(duì)外反傾銷措施各種效應(yīng)的研究

國(guó)內(nèi)學(xué)者已經(jīng)指出我國(guó)的對(duì)外反傾銷措施存在垂直產(chǎn)業(yè)影響、貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)、規(guī)避反傾銷的直接投資效應(yīng)等，并對(duì)其機(jī)理及影響程度做了定性和定量的研究。這些研究既有定性研究方法，也有的采用定量研究方法，既有選取行業(yè)為研究對(duì)象的，也有選擇具體涉案產(chǎn)品為例進(jìn)行研究的；對(duì)反傾銷各種效應(yīng)發(fā)生的程度等內(nèi)容進(jìn)行了多方位的分析。

2.2 關(guān)于我國(guó)對(duì)外反傾銷福利影響的研究

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)出現(xiàn)了一些直接以對(duì)外反傾銷福利影響為主題的研究。相關(guān)文獻(xiàn)可以分為兩類，一類利用局部均衡分析中的供求曲線為基本分析工具，或者采用博弈分析方法等，分析生產(chǎn)者福利、消費(fèi)者福利或整體經(jīng)濟(jì)福利等話題，偏重于理論性、數(shù)理性分析。如唐凌，李春杰(2003)、李洪娟，王志宇(2006)、王菊紅(2007)、魏遙，雷良海(2007)、陳歡(2008)、馮赫南，鞠姍(2008)、劉春娣(2009)等。國(guó)內(nèi)把反傾銷的總體福利效應(yīng)作為直接研究對(duì)象的文獻(xiàn)還不多見(jiàn)，如葉莉蓓(2006)、段榮興(2007)等利用局部均衡的思想對(duì)反傾銷的效進(jìn)行了分析。另一類文獻(xiàn)數(shù)量偏少，目前主要見(jiàn)于最近幾年的少數(shù)的學(xué)位論文。葉莉蓓(2006)段榮興(2007)、丁開(kāi)勇(2008)、陳明東(2008)對(duì)OECD開(kāi)發(fā)的PEM(Policy Evaluation Matrix)分別利用定量分析方法對(duì)反傾銷的效應(yīng)大小進(jìn)行了估計(jì)。目前，從一般均衡角度對(duì)對(duì)外反傾銷福利效應(yīng)的實(shí)證分析還非常少見(jiàn)。

3 國(guó)內(nèi)研究趨勢(shì)探討

目前，關(guān)于對(duì)外反傾銷各種具體效應(yīng)進(jìn)行研究的文獻(xiàn)在不斷地出現(xiàn)。關(guān)于對(duì)外反傾銷總體福利影響的研究仍然有待加深，一是從理論研究轉(zhuǎn)向更多的實(shí)證研究，二是從局部均衡分析轉(zhuǎn)向一般均衡分析。從整體上、以定量的方式判斷對(duì)外反傾銷福利影響的研究雖然不多，但已經(jīng)出現(xiàn)。利用可計(jì)算一般均衡的方法進(jìn)行的研究目前也已見(jiàn)端倪。從研究方案的角度看，將對(duì)外反傾銷措施的貿(mào)易轉(zhuǎn)向、垂直產(chǎn)業(yè)影響、跨域壁壘的直接投資等效應(yīng)引入福利分析模型，將反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施的福利影響機(jī)理進(jìn)行比較研究，將福利話題從產(chǎn)業(yè)擴(kuò)展至消費(fèi)者以及整體經(jīng)濟(jì)福利的研究，將對(duì)產(chǎn)業(yè)、國(guó)內(nèi)的研究擴(kuò)展至國(guó)家間的研究，將局部均衡分析與一般均衡分析相結(jié)合，是深入研究我國(guó)對(duì)外反傾銷等貿(mào)易救濟(jì)措施的方向。

[1] Devault, J.,The welfare effects of US antidumping duties[J].Open Economies Review, 1996,7(1).

[2] 張菀 .反傾銷對(duì)東道國(guó)FDI進(jìn)入方式及流量的影響[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,2006,(11).

F752

A

1005-5800(2010)11(b)-231-02

陜西科技大學(xué)自選項(xiàng)目“基于可計(jì)算一般均衡模型的中國(guó)對(duì)外反傾銷福利問(wèn)題研究”(ZX09-47)。