核電企業(yè)內(nèi)容管理平臺(tái)建設(shè)

劉帝勇

（中核集團(tuán)三門核電有限公司，浙江 三門 317112）

三門核電工程采用美國西屋公司開發(fā)的第三代壓水堆核電技術(shù)AP1000，規(guī)劃建設(shè)6臺(tái)125萬千瓦的核電機(jī)組，總裝機(jī)容量為750萬千瓦。作為工程業(yè)主的三門核電有限公司全面負(fù)責(zé)電站的建造、調(diào)試、運(yùn)營和管理。

隨著企業(yè)工程建設(shè)的有序進(jìn)展，尤其是FCD過后各類企業(yè)文檔海量增長、工程文件類別繁多，傳統(tǒng)的人工管理紙質(zhì)文件及建立共享文件服務(wù)器的模式已經(jīng)難以有效實(shí)現(xiàn)文檔管理。三門核電采用全新的文檔管理理念與手段，構(gòu)建基于EMC Documentum內(nèi)容管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)從內(nèi)容創(chuàng)建、流轉(zhuǎn)、發(fā)布、歸檔直至銷毀的全面管理。其中主要包括以下功能：（1）支持文件類型、元數(shù)據(jù)自定義；（2）文檔集中存儲(chǔ)，統(tǒng)一管理；（3）管理跟蹤受控文件；（4）多維度文件展示；（5）多種形式檢索方式；（6）統(tǒng)計(jì)和報(bào)表；（7）細(xì)粒度文件權(quán)限管理；（8）文件流轉(zhuǎn)、文件管理和檔案管理的集成化。達(dá)到協(xié)同創(chuàng)建、管理、提交和歸檔，實(shí)現(xiàn)內(nèi)容的規(guī)范化、流程化、自動(dòng)化，充分體現(xiàn)企業(yè)信息價(jià)值。

1 建設(shè)模式及總體設(shè)計(jì)

利用EMC Documentum先進(jìn)的技術(shù)和成熟產(chǎn)品，開發(fā)滿足核電從設(shè)計(jì)、土建、安裝、調(diào)試、運(yùn)行全生命周期各類文檔的產(chǎn)生、處理、存儲(chǔ)、檢索及檔案管理的需要，實(shí)現(xiàn)界面人性化、使用簡易化、處理快捷化、功能實(shí)用化的先進(jìn)文檔管理系統(tǒng)。特別優(yōu)化的搜索功能，提高團(tuán)隊(duì)協(xié)同工作效率，促進(jìn)核電站工程文檔管理及技術(shù)手段創(chuàng)新，有效安全地利用信息資源，為核電企業(yè)邁向知識(shí)管理打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

1.1 平臺(tái)建設(shè)模式

三門核電企業(yè)內(nèi)容管理平臺(tái)的建設(shè)采用“總體規(guī)劃，分步實(shí)施；協(xié)同建設(shè)，整體推進(jìn)；立足應(yīng)用，注重實(shí)效；資源共享，保障安全”戰(zhàn)略分期建設(shè)，有效控制項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。在Documentum一期項(xiàng)目實(shí)施中僅搭建平臺(tái)，通過實(shí)際運(yùn)用來引導(dǎo)和沉淀需求，從而明確二期建設(shè)需求，在此基礎(chǔ)上開展Documentum二期客戶化定制開發(fā)工作。二期建設(shè)進(jìn)一步完善已有功能，從而實(shí)現(xiàn)將Documentum作為三門核電文檔的永久存儲(chǔ)和利用中心的目標(biāo)。

1.2 系統(tǒng)總體設(shè)計(jì)

三門核電經(jīng)過詳盡的調(diào)研及可行性研究后，實(shí)施了Content Server、Webtop、Da、Index Server、DTS、DFS幾個(gè)基本模塊。系統(tǒng)選用大型關(guān)系數(shù)據(jù)庫Oracle作為數(shù)據(jù)庫平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)核電文檔的集中存儲(chǔ)、安全共享、快速檢索、統(tǒng)計(jì)報(bào)告等功能；選用EMC Webtop作為系統(tǒng)客戶化的基礎(chǔ)，快速有效地搭建核電企業(yè)內(nèi)容管理平臺(tái)（見圖1）。

（1）文件管理模塊包含工程函件、商務(wù)文件、技術(shù)文件、項(xiàng)目管理文件及生產(chǎn)文件管理。

（2）檔案模塊包括歸檔計(jì)劃跟蹤、移交管理、預(yù)歸檔管理、檔案資料、鑒定處置、檔案專題等子模塊。

（3）圖情資料管理模塊用于圖書、情報(bào)、資料的采購申請(qǐng)和內(nèi)容管理，包括圖情費(fèi)用管理、圖書采購出版采購申請(qǐng)、圖情資料管理。借閱管理主要用于對(duì)文件、檔案、圖情資料的實(shí)體文件進(jìn)行借閱跟蹤。

（4）分發(fā)管理模塊用于分發(fā)函件與其他工程文件、經(jīng)受控文件的跟蹤和回收管理。

（5）處室平臺(tái)模塊用于存儲(chǔ)信息文檔處分發(fā)的文件和本處室內(nèi)產(chǎn)生的文件，處室文件由處室內(nèi)部按照自身工作要求自行管理。

（6）配置模塊主要用于基本的配置信息管理，如承包商信息、公司部門信息、文件編碼管理、檔案編碼管理、標(biāo)準(zhǔn)分發(fā)管理、錄入模板等。

（7）I E D（I n d e x o f E n g i n e e r i n g Document）跟蹤管理，即對(duì)項(xiàng)目文件提交進(jìn)度進(jìn)行跟蹤管理，使用現(xiàn)有的IED文件與系統(tǒng)內(nèi)部現(xiàn)存的文件進(jìn)行比對(duì)，進(jìn)行差異提示。IED文件中定義了文件編碼、版本號(hào)、預(yù)計(jì)發(fā)布時(shí)間以及實(shí)際提交時(shí)間等等，系統(tǒng)將預(yù)計(jì)發(fā)布時(shí)間早于、相符、或晚于提交時(shí)間的條目進(jìn)行篩選并列出，與IED文件一一對(duì)應(yīng)，將比對(duì)結(jié)果顯示在IED中。

2 項(xiàng)目建設(shè)過程

項(xiàng)目建設(shè)過程中明確了項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)和開發(fā)人員，強(qiáng)調(diào)規(guī)范科學(xué)的項(xiàng)目管理方法，制訂了開發(fā)實(shí)施計(jì)劃，進(jìn)行工作結(jié)構(gòu)分解及職責(zé)分配，按照項(xiàng)目運(yùn)作模式指導(dǎo)項(xiàng)目工作的順利開展（見表1）。

（1）啟動(dòng)階段，明確項(xiàng)目組參與人員組織結(jié)構(gòu)，制定項(xiàng)目章程、項(xiàng)目總體計(jì)劃、項(xiàng)目文檔命名規(guī)范，搭建測(cè)試環(huán)境與SVN(Subversion)文件版本管理服務(wù)器。

（2）需求階段，項(xiàng)目組以與文檔管理部門進(jìn)行需求討論為主，同時(shí)訪談其他業(yè)務(wù)部門，了解其需求和使用情況，形成相關(guān)會(huì)議紀(jì)要與需求調(diào)研記錄，最終形成需求分析說明書。項(xiàng)目組在此需求分析說明書的基礎(chǔ)上召開專門的會(huì)議，就項(xiàng)目中與部分業(yè)務(wù)部門相關(guān)的功能、Documentum與OA的接口規(guī)劃進(jìn)行了特別說明與溝通，讓各業(yè)務(wù)部門提前了解系統(tǒng)整體功能規(guī)劃，收集相關(guān)意見。

（3）設(shè)計(jì)階段，項(xiàng)目組與EMC實(shí)施顧問一同討論、編制模塊優(yōu)先級(jí)文檔、權(quán)限需求文檔、系統(tǒng)角色與功能權(quán)限訪問列表文檔、Documentum Type 設(shè)計(jì)等文檔，形成系統(tǒng)設(shè)計(jì)說明文檔，對(duì)用戶使用場(chǎng)景進(jìn)行概要性描述，明確各功能模塊實(shí)現(xiàn)方式。

（4）開發(fā)階段，組織EAM項(xiàng)目組、OA項(xiàng)目組以及監(jiān)理人員對(duì)Documentum接口方式、方法進(jìn)行大量討論，綜合考慮Documentum與OA、EAM接口以及接口通用性，編寫Documentum接口方法需求文檔，作為EMC接口實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

（5）測(cè)試階段，除開發(fā)人員進(jìn)行測(cè)試外，還編寫測(cè)試用例由典型用戶進(jìn)行測(cè)試。

（6）上線階段，項(xiàng)目組對(duì)歷史數(shù)據(jù)的整理、對(duì)歷史導(dǎo)入導(dǎo)出上做了大量工作。

經(jīng)過項(xiàng)目組的努力與細(xì)致工作，保證了項(xiàng)目的整體進(jìn)度，按照預(yù)訂計(jì)劃實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)準(zhǔn)時(shí)上線。

表1 項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程Table1 Project construction progress

3 關(guān)鍵技術(shù)問題

Documentum經(jīng)過一期基本功能建設(shè)與二期定制化開發(fā)，系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。普通用戶通過這個(gè)平臺(tái)非常方便地找到自己所需的文件，提高了工作效率，為實(shí)現(xiàn)核電建設(shè)管理目標(biāo)提供了有力的信息系統(tǒng)支持。系統(tǒng)主要解決了以下六個(gè)方面的技術(shù)問題。

（1）文件的統(tǒng)一管理和創(chuàng)新

內(nèi)容管理將文件分為函件、商務(wù)文件、技術(shù)文件、項(xiàng)目管理文件、文書文件5種類型，每種類型的文件除公共屬性外具有各自特性的元數(shù)據(jù)屬性。系統(tǒng)按照傳統(tǒng)的分類模式即目錄組織展現(xiàn)。這種設(shè)置打破了傳統(tǒng)文檔系統(tǒng)中，每個(gè)節(jié)點(diǎn)下只能存放一種文件，如果要存放其他種類文件，需要重新添加節(jié)點(diǎn)的方式，從而使文件可以按照兩個(gè)維度進(jìn)行不同規(guī)則的組織，使系統(tǒng)更具有靈活性（見圖2）。

此外，除按照目錄組織展現(xiàn)外，系統(tǒng)還為技術(shù)文件提供了“文件類型-專業(yè)”、“AP1000定位代碼-專業(yè)”和文檔管理目錄方式，——共三種文件展現(xiàn)方式；為管理程序提供了“按編制部門”、“按功能領(lǐng)域”和文檔管理目錄方式，——共三種文件展現(xiàn)方式。系統(tǒng)還可以按照用戶的反饋意見及大多數(shù)用戶的使用習(xí)慣進(jìn)行重新定義。

（2）文檔一體化管理

從文件管理和檔案管理的全局出發(fā)，包括文檔實(shí)體生成一體化，文檔管理一體化，文檔信息利用一體化，文檔規(guī)范一體化。實(shí)現(xiàn)從文件生成、辦理到檔案歸檔管理的全過程管理，保證文件內(nèi)容的完整性、元數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的一致性，以及從文件到檔案的全生命周期管理。

（3）跟蹤管理受控文件

受控文件跟蹤管理模塊用于對(duì)施工用文件、圖紙等受控文件變化進(jìn)行跟蹤管理，對(duì)升版后的受控文件生成回收文件清單，方便分發(fā)管理員回收失效文件。保證施工圖紙等文件的有效性，保證工程進(jìn)展按照生效的設(shè)計(jì)文件進(jìn)行。

（4）多種關(guān)聯(lián)關(guān)系的文件展現(xiàn)

系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了函件與被答復(fù)函件、文件傳遞單與傳遞的文件、合同與成果文件、設(shè)計(jì)變更與變更的技術(shù)文件等等之間的相互聯(lián)系，用戶在使用時(shí)，可以通過某份文件查找到與之相互聯(lián)系的各類文件。

（5）靈活的檢索方式

系統(tǒng)在Documentum標(biāo)準(zhǔn)的全文檢索和高級(jí)檢索基礎(chǔ)上增加了快速檢索、定制各類文件普通檢索和定制高級(jí)檢索，以滿足各類用戶不同層次的需求。

（6）多項(xiàng)目、多機(jī)組、多單位管理

系統(tǒng)可以建立多個(gè)庫，每個(gè)庫作為一個(gè)項(xiàng)目或一個(gè)機(jī)組獨(dú)立存在。一方面降低后續(xù)機(jī)組、后續(xù)項(xiàng)目文檔管理系統(tǒng)的開發(fā)成本，保持SMNPC項(xiàng)目文檔管理系統(tǒng)的一致性，減少系統(tǒng)維護(hù)費(fèi)用；另一方面保證各“庫”間的安全性，根據(jù)用戶角色設(shè)置項(xiàng)目及機(jī)組的訪問權(quán)限，減少用戶各系統(tǒng)間的頻繁轉(zhuǎn)換，提高工作效率。

4 項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)

項(xiàng)目在具體運(yùn)行過程中從以下四個(gè)方面進(jìn)行了控制，保證了項(xiàng)目在進(jìn)度、質(zhì)量和成本上都達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)。

4.1 需求的充分準(zhǔn)備

在實(shí)際合同簽訂之前，三門核電信息部門做了大量的工作進(jìn)行文檔管理系統(tǒng)相關(guān)的調(diào)研，邀請(qǐng)潛在合作廠商進(jìn)行產(chǎn)品介紹，同時(shí)參考兄弟電廠等已經(jīng)實(shí)施應(yīng)用的文檔管理系統(tǒng)，學(xué)習(xí)借鑒廣核、西屋公司IMS信息管理系統(tǒng)的Documentum系統(tǒng)優(yōu)點(diǎn)，最終確定采用Documentum技術(shù)路線。結(jié)合自己的實(shí)際工作需要，抽調(diào)全部骨干人員反復(fù)討論和整理需求。經(jīng)過長達(dá)半年的準(zhǔn)備，形成相對(duì)明確的需求文檔，邀請(qǐng)監(jiān)理公司對(duì)項(xiàng)目需求進(jìn)行審查，為項(xiàng)目的后續(xù)實(shí)施打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

形成的需求文檔比較完備地描述了系統(tǒng)的功能性需求和系統(tǒng)邊界。項(xiàng)目結(jié)束時(shí)只產(chǎn)生了六條需求變更，這對(duì)于歷時(shí)半年的項(xiàng)目來說相當(dāng)不易，這得益于前期需求的深入討論和良好的項(xiàng)目實(shí)施過程方案，避免了需求反復(fù)修改與范圍擴(kuò)張。

4.2 需求范圍的控制

軟件項(xiàng)目中需求的控制是項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵因素之一，軟件項(xiàng)目開發(fā)實(shí)施中經(jīng)常出現(xiàn)軟件功能需求反復(fù)修改和調(diào)整的情況。在Documentum項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目組前期做了大量準(zhǔn)備工作進(jìn)行需求整理，形成明確的初步需求文檔，框定需求邊界。項(xiàng)目組對(duì)需求做了大量的論證，梳理文檔業(yè)務(wù)，盡量細(xì)化需求。

對(duì)超出原需求范圍的問題，EMC審核后以正式文本格式打印簽字確認(rèn)。項(xiàng)目過程的所有問題都在問題跟蹤系統(tǒng)中進(jìn)行記錄。超出原來需求范圍的功能調(diào)整，需要經(jīng)項(xiàng)目組審訂并報(bào)項(xiàng)目總監(jiān)批準(zhǔn)方可實(shí)施。通過以上流程使得需求范圍控制問題得到良好掌控，保證了項(xiàng)目進(jìn)度。

4.3 良好的溝通機(jī)制

項(xiàng)目組建立SVN服務(wù)器對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的文件進(jìn)行統(tǒng)一、有效的管理，實(shí)現(xiàn)集中式訪問。項(xiàng)目組編制了各種文件模板，進(jìn)行文檔分類設(shè)置，劃分不同的訪問權(quán)限。項(xiàng)目共生成會(huì)議紀(jì)要32份，項(xiàng)目周報(bào)24份，雙周計(jì)劃14份，項(xiàng)目整體工作計(jì)劃3份，200份左右過程文檔。

搭建FishEye代碼跟蹤管理系統(tǒng)，直觀、快捷地了解系統(tǒng)最新的修改、調(diào)整，了解相關(guān)開發(fā)人員的工作量。搭建Documentum信息發(fā)布系統(tǒng)，發(fā)布最新的項(xiàng)目信息和Documentum使用技巧、提供用戶最新的項(xiàng)目文檔、進(jìn)行相關(guān)的用戶調(diào)查。

4.4 問題跟蹤管理

項(xiàng)目中發(fā)現(xiàn)的問題和行動(dòng)事項(xiàng)如何得到有效的跟蹤和切實(shí)落實(shí)是項(xiàng)目管理中的一大問題。在Documentum項(xiàng)目中，項(xiàng)目組前期使用Action List跟蹤清單進(jìn)行問題跟蹤管理，確保所有行動(dòng)事項(xiàng)能夠在合理的時(shí)間范圍內(nèi)得到解決和關(guān)閉。

進(jìn)入測(cè)試階段后，使用Jira跟蹤管理系統(tǒng)進(jìn)行項(xiàng)目測(cè)試，執(zhí)行過程發(fā)現(xiàn)的所有問題都得到了有效的記錄、跟蹤、反饋、關(guān)閉，使得項(xiàng)目參與人員能夠直觀地了解現(xiàn)在系統(tǒng)問題的處理情況，開發(fā)人員能夠通過系統(tǒng)獲得自己分配的任務(wù)，用戶能夠及時(shí)得到自己提出的問題的更新通知，使得用戶能夠充分驗(yàn)證問題，使得問題在關(guān)閉前真正得到確認(rèn)。

5 小結(jié)

國際核電項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)表明，建立一套全生命周期的項(xiàng)目文檔管理系統(tǒng)是實(shí)現(xiàn)核電站科學(xué)管理的有效支撐。三門核電通過對(duì)廣核、IMS等核電廠文檔管理系統(tǒng)的調(diào)研，探索切實(shí)可行的核電文檔管理體系，建設(shè)覆蓋核電文檔全生命周期的管理系統(tǒng)，使核電文檔在產(chǎn)生之時(shí)就能夠通過統(tǒng)一的文檔管理系統(tǒng)進(jìn)行控制、管理與服務(wù)，實(shí)現(xiàn)文件形成、流轉(zhuǎn)、歸檔、鑒定、銷毀的全程監(jiān)控，打造三門核電“技術(shù)一流、人才一流、管理一流、業(yè)績一流” 的示范工程，走出一條有核電特色的文檔之路。

[1] 鄒來龍，張鵬，肖子燕，等. 核電站工程管理信息系統(tǒng)[J]. 核動(dòng)力工程，2001，4，22(2)：184-191.

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