大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)識別與應(yīng)對

王天婕，趙文華

1.上海交通大學(xué)機(jī)械動(dòng)力學(xué)院，上海 200240

2.中航商用飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)有限責(zé)任公司，上海 200240

0 引言

“大飛機(jī)”是指起飛總重超過100t的運(yùn)輸類飛機(jī)，包括軍民用大型運(yùn)輸機(jī),也包括150座級以上的客機(jī)。目前，世界上只有美國、歐洲和俄羅斯具有研發(fā)制造大飛機(jī)的能力,而有能力進(jìn)行大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目的更是僅有美國、英國、法國和俄羅斯。中國是五個(gè)安理會(huì)常任理事國里唯一尚不具備大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)和制造能力的國家。由此可見，航空發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)業(yè)是一個(gè)國家的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè),代表著一個(gè)國家的綜合國力和科技實(shí)力。作為知識密集、技術(shù)密集、高投入、長周期、高附加值的高科技產(chǎn)業(yè)，大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)項(xiàng)目包含眾多學(xué)科、專業(yè)，因而也是風(fēng)險(xiǎn)極高的開發(fā)型項(xiàng)目。

航空發(fā)動(dòng)機(jī)研制項(xiàng)目的特點(diǎn)是研制周期長、技術(shù)要求高、研制系統(tǒng)復(fù)雜，因而其研制過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素也非常多。對于航空發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)的項(xiàng)目成功來說，更為困難的是，航空發(fā)動(dòng)機(jī)行業(yè)作為一個(gè)國家的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)之一，對外合作的經(jīng)驗(yàn)并不豐富，可供參考的風(fēng)險(xiǎn)管理模式也很少。特別是大飛機(jī)的發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目，在現(xiàn)代制造業(yè)產(chǎn)業(yè)金字塔中毋庸置疑地處于最頂端，因此進(jìn)行大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)的研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理探索具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

在此通過對大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研制項(xiàng)目的分析，討論民用航空發(fā)動(dòng)機(jī)項(xiàng)目研制中的各種風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)管理建議。

1 大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是研發(fā)型項(xiàng)目管理中不可或缺的一個(gè)部分，航空發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)本身就包含了設(shè)計(jì)、試制、試驗(yàn)和改進(jìn)設(shè)計(jì)，是一個(gè)探索和摸索的過程，所以項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素非常多。而目前國內(nèi)尚未建立起針對航空發(fā)動(dòng)機(jī)研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)由風(fēng)險(xiǎn)因素組成，各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)大小程度通過風(fēng)險(xiǎn)等級來評估。根據(jù)大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)的研發(fā)項(xiàng)目特性，現(xiàn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源特征的不同，通過國內(nèi)外類似項(xiàng)目的資料收集，以及德爾斐法對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識別，進(jìn)行進(jìn)一步歸納和分類。

1.1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

我國航空發(fā)動(dòng)機(jī)行業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)比較薄弱，且從未全面進(jìn)行過大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)的技術(shù)開發(fā)，對于所需的核心技術(shù)掌握的也較少。大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)的各種性能指標(biāo)設(shè)計(jì)要求都高于我國現(xiàn)在的航空發(fā)動(dòng)機(jī)工藝技術(shù)水平，而且大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目中所需要的試驗(yàn)設(shè)備、加工設(shè)備和裝配工裝，以及地面試車和高空試車設(shè)施都還不能完全滿足要求。

因?yàn)楸卷?xiàng)目是首次開展大涵道比飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研制工作，對于技術(shù)路線的選擇、關(guān)鍵技術(shù)突破的進(jìn)度、工藝的成熟度、部件技術(shù)的合作以及材料配套的達(dá)標(biāo)都還存在很大的不確定性。因此，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目的重要風(fēng)險(xiǎn)因素。

1.2 管理風(fēng)險(xiǎn)

長期以來我國的航空發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)主要服務(wù)于軍機(jī)，因而管理模式以行政命令式為主。但大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目的成果是面向市場的商品，并且需要廣泛開展國際合作以加快研發(fā)進(jìn)度，因而需要能與國際接軌的項(xiàng)目管理方式，應(yīng)用科學(xué)的進(jìn)度管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等方法進(jìn)行項(xiàng)目管理。而在這些方面，我們基本還沒有實(shí)踐過。近乎零基礎(chǔ)的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，決定了大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目的管理風(fēng)險(xiǎn)。

另外，由于大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)項(xiàng)目的參研單位眾多，既包括國內(nèi)的研究院所、生產(chǎn)企業(yè)和高校，也包括國外的部件供應(yīng)商，需要在研制過程中協(xié)調(diào)各種接口問題，所以對供應(yīng)鏈的管理也提出了極高的要求。而目前在這方面我們也沒有很好的經(jīng)驗(yàn)可以參考借鑒。

1.3 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)的項(xiàng)目研制周期長、所需投資巨大，并且由于本項(xiàng)目是研發(fā)項(xiàng)目，無法在短期內(nèi)通過銷售回收投資，要想取得經(jīng)濟(jì)盈利和商業(yè)成功，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)也是一個(gè)必然因素。

航空發(fā)動(dòng)機(jī)的研制費(fèi)用是隨著每一代發(fā)動(dòng)機(jī)的發(fā)展而增長的，在上個(gè)世紀(jì)70～80年代，10000daN級推力的新發(fā)動(dòng)機(jī)研制費(fèi)用約在 10～15 億美元。現(xiàn)在民用航空領(lǐng)域廣泛應(yīng)用的V2500發(fā)動(dòng)機(jī)的驗(yàn)證機(jī)研制經(jīng)費(fèi)就高達(dá)12億美元。第四代軍用發(fā)動(dòng)機(jī)F119的研制成本更是高達(dá)25億美元。作為第三代民用航空渦扇發(fā)動(dòng)機(jī)的大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)，項(xiàng)目的研發(fā)投入預(yù)計(jì)也不低于10億美元，如此長期大量的財(cái)力投入使財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素中的重要性也必然是非常高的。

1.4 市場風(fēng)險(xiǎn)

雖然我們在討論的還僅僅是大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)的研發(fā)項(xiàng)目，但項(xiàng)目最終的成果還是要以可銷售的產(chǎn)品的形式呈現(xiàn)，其判定標(biāo)準(zhǔn)仍然是商業(yè)成功——取得市場份額，具有市場競爭力。作為我國自主研發(fā)的首個(gè)大涵道比發(fā)動(dòng)機(jī)項(xiàng)目，如何做好市場預(yù)測和取得市場認(rèn)可，既沒有歷史經(jīng)驗(yàn)可查，也沒有成熟的市場開發(fā)模式和方法可用，而成熟市場對新興產(chǎn)品的需求和認(rèn)可更是非常不確定，項(xiàng)目的市場風(fēng)險(xiǎn)非常高。

1.5 人力資源風(fēng)險(xiǎn)

航空發(fā)動(dòng)機(jī)行業(yè)所需的人才的專業(yè)跨度非常廣，需要力學(xué)、熱動(dòng)力學(xué)、氣動(dòng)學(xué)、電子科學(xué)、聲學(xué)、機(jī)械結(jié)構(gòu)等多個(gè)學(xué)科的研發(fā)人員。目前我國具有這一行業(yè)實(shí)際研發(fā)工作經(jīng)驗(yàn)的人才很少，接觸過大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目的更是鳳毛麟角；同時(shí)，由于項(xiàng)目的研制周期過長，短期內(nèi)不容易出成績，也是造成研發(fā)人員流失的一個(gè)原因。

研發(fā)隊(duì)伍的學(xué)科結(jié)構(gòu)不合理或頻繁變化都會(huì)給項(xiàng)目造成不可忽視的風(fēng)險(xiǎn)。

1.6 政治風(fēng)險(xiǎn)

對于大飛機(jī)研制本身來說，已經(jīng)正式經(jīng)國務(wù)院的重大科技專項(xiàng)立項(xiàng)，但大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目還存在著立項(xiàng)的不確定性。一般說來發(fā)動(dòng)機(jī)的研發(fā)周期要比飛機(jī)整機(jī)長3年左右，這意味著從立項(xiàng)的論證方面就增加了發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

我國的大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)并沒有完善的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，而競爭對手則幾乎在國際上處于市場壟斷地位。美國更是將航空發(fā)動(dòng)機(jī)列為對華禁運(yùn)清單里的第一項(xiàng)。在大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)的研發(fā)中，國際政治對項(xiàng)目的國際合作的影響是舉足輕重的。就目前的國際政治格局而言，在航空發(fā)動(dòng)機(jī)的研發(fā)中，政治因素也決定著項(xiàng)目的發(fā)展命運(yùn)。

2 大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目的中的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)本身包括失敗后果的大小和發(fā)生的概率兩個(gè)變量，因此，在評價(jià)大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，是同時(shí)考慮這兩個(gè)變量的交互影響的。

根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目成功的影響程度和發(fā)生概率的大小，將項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度分為5個(gè)等級：微小影響（N）、較小影響（L）、中等影響（M）、較大影響（H）和重大影響（S）。再考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，根據(jù)對行業(yè)專家的調(diào)查，整理反饋后得出大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評分標(biāo)準(zhǔn)如下：

風(fēng)險(xiǎn)影響等級 風(fēng)險(xiǎn)概率 評分標(biāo)準(zhǔn)N 0%～20% 1.00 L 21%～40% 2.00 M 41%～60% 3.00 H 61%～80% 4.00 S 81%～100% 5.00

以風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率為橫坐標(biāo)，以風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生后對項(xiàng)目的影響大小為縱坐標(biāo)構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)判別矩陣，風(fēng)險(xiǎn)因素中發(fā)生概率大且對項(xiàng)目影響也大的排列到了矩陣的右上角。

針對項(xiàng)目的6大風(fēng)險(xiǎn)因素，邀請10位航空發(fā)動(dòng)機(jī)行業(yè)的工程、管理、技術(shù)專家通過頭腦風(fēng)暴法并參考某已有型號航空發(fā)動(dòng)機(jī)的相關(guān)歷史數(shù)據(jù)，對6個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目的重要程度進(jìn)行分析，得出以下各風(fēng)險(xiǎn)因素的評估權(quán)重：

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 市場風(fēng)險(xiǎn) 人力資源風(fēng)險(xiǎn) 政治風(fēng)險(xiǎn)0.35 0.2 0.1 0.15 0.1 0.1

然后再計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)值，計(jì)算公式為：

風(fēng)險(xiǎn)值=風(fēng)險(xiǎn)評分×評估權(quán)重

各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)值為：

風(fēng)險(xiǎn)因素 風(fēng)險(xiǎn)評分 評估權(quán)重 風(fēng)險(xiǎn)值技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 2.31 0.35 0.809管理風(fēng)險(xiǎn) 1.91 0.2 0.382財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 0.66 0.1 0.066市場風(fēng)險(xiǎn) 0.72 0.15 0.108人力資源風(fēng)險(xiǎn) 2.25 0.1 0.225政治風(fēng)險(xiǎn) 0.54 0.1 0.054

將項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)值排序得出風(fēng)險(xiǎn)值由高到低的順序?yàn)椋?/p>

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)，人力資源風(fēng)險(xiǎn)，市場風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，政治風(fēng)險(xiǎn)。

由這些風(fēng)險(xiǎn)因素的排序可以看出，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目的重大風(fēng)險(xiǎn)因素，技術(shù)基礎(chǔ)薄弱和關(guān)鍵技術(shù)不能按時(shí)突破是制約項(xiàng)目成功的最重要因素。管理風(fēng)險(xiǎn)是制約項(xiàng)目發(fā)展的關(guān)鍵因素，需要在項(xiàng)目實(shí)施過程中高度重視。

3 大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)管理的意義和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對建議

大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目對我國的航空產(chǎn)業(yè)發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，但同時(shí)也是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素眾多、風(fēng)險(xiǎn)成本高的任務(wù)，在項(xiàng)目管理中加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理對民用航空發(fā)動(dòng)機(jī)的研制項(xiàng)目的計(jì)劃和產(chǎn)品研發(fā)的成功具有非?，F(xiàn)實(shí)的意義。在此提出以下幾項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對建議，以期規(guī)避可能的各種風(fēng)險(xiǎn),確保項(xiàng)目的成功。

3.1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對

1）航空發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目投入因其具有知識密集、技術(shù)密集、資金密集的特點(diǎn)，必須要有國家統(tǒng)一、長期規(guī)劃，需要設(shè)備齊全的試驗(yàn)基地和大規(guī)模的試制工廠，專業(yè)的研究院所，并與高校組成科研協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，配套以新工藝、新材料的研究生產(chǎn)基地。需要國家加大技術(shù)預(yù)先研究投入和試驗(yàn)、生產(chǎn)設(shè)施的基礎(chǔ)建設(shè)。

2）為提高技術(shù)路線、關(guān)鍵技術(shù)突破的可控性，應(yīng)盡快建立完善的大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)科研體系和研制流程。其中的重中之重是加速研制標(biāo)準(zhǔn)的制定，并盡快明確設(shè)計(jì)和試驗(yàn)規(guī)范。

我國通過對美軍通用規(guī)范MIL-E-5007D、MIL-E-8593A的研究分析結(jié)合多年的試驗(yàn)實(shí)踐，于1987年頒布了軍用航空發(fā)動(dòng)機(jī)通用規(guī)范GJB-241-1987和GJB-242-1987。這兩本通用規(guī)范與國外的規(guī)范相比，技術(shù)上差距很大。而且民用的大飛機(jī)航空發(fā)動(dòng)機(jī)在可靠性、耐久性、維修性上要求更高，現(xiàn)有的通用規(guī)范已不能滿足研發(fā)項(xiàng)目的要求。引進(jìn)并更新民用航空發(fā)動(dòng)機(jī)研制規(guī)范必須立即開展。

3）為了減少發(fā)動(dòng)機(jī)研制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，盡可能采用經(jīng)過驗(yàn)證的技術(shù)。根據(jù)國外經(jīng)驗(yàn)，未經(jīng)試用考驗(yàn)的新材料、新工藝是不能在新研制的航空發(fā)動(dòng)機(jī)上使用的。如果理論分析計(jì)算、試驗(yàn)工作做得不充分，特別是部件的強(qiáng)度計(jì)算分析和強(qiáng)度振動(dòng)計(jì)算與試驗(yàn)工作做得不充分，就倉促進(jìn)行整機(jī)試車，一旦出現(xiàn)故障，排故和返工都非常困難，所需的時(shí)間更長，會(huì)影響項(xiàng)目進(jìn)度。在進(jìn)行部件或整機(jī)設(shè)計(jì)時(shí)，找到原準(zhǔn)機(jī)、原準(zhǔn)部件或以某機(jī)種來衍生研制，具有技術(shù)繼承性和設(shè)計(jì)參考性，有助于減少研制風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 管理風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對

3.2.1 管理機(jī)制的改革和創(chuàng)新

大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目與以往國內(nèi)開展的航空發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目的不同之處在于，本項(xiàng)目是基于國內(nèi)生產(chǎn)研究單位和廣泛的國際合作基礎(chǔ)，因而不能再沿用傳統(tǒng)的行政管理機(jī)制，需要盡快管理創(chuàng)新，建立起適應(yīng)國際市場要求的項(xiàng)目管理模式。

在項(xiàng)目中引入航空發(fā)動(dòng)機(jī)行業(yè)國際通用的集成項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)模式，將項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、試驗(yàn)、驗(yàn)證等環(huán)節(jié)集成到一個(gè)團(tuán)隊(duì)，變傳統(tǒng)的串行工作方式為并行，不僅加快了項(xiàng)目的進(jìn)度，也有助于更高效的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)溝通。

3.2.2 加強(qiáng)自主創(chuàng)新與全球合作

對于項(xiàng)目中的關(guān)鍵核心技術(shù)，應(yīng)堅(jiān)持依靠國內(nèi)現(xiàn)有能力突破和自主創(chuàng)新，對于其他一些成熟技術(shù)，為保證項(xiàng)目的進(jìn)度，可以與全球先進(jìn)的技術(shù)提供商全面合作以加快研發(fā)進(jìn)展。

3.3 人力資源風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對

鑒于智力因素對大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目的重要作用，一方面要加大資金投入從行業(yè)內(nèi)外、國內(nèi)外引進(jìn)基礎(chǔ)理論研究、工藝研究、材料研究人才和項(xiàng)目管理經(jīng)理，以及有經(jīng)驗(yàn)的試驗(yàn)員和技術(shù)工人；另一方面也還要讓項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)加強(qiáng)對價(jià)值觀和使命感的理解。

3.4 市場風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對

市場風(fēng)險(xiǎn)決定著項(xiàng)目的持續(xù)發(fā)展，在研發(fā)項(xiàng)目的開始階段，就應(yīng)增加市場研究投入，盡可能使產(chǎn)品保持市場優(yōu)勢，并建立全方位的客戶溝通渠道，充分理解客戶需求。

3.5 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對

為減小財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)充分考慮大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)性，制定詳細(xì)的資金使用計(jì)劃，并建立相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制。在制定研發(fā)項(xiàng)目的技術(shù)方案時(shí)，也要提前考慮整個(gè)大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研制項(xiàng)目的商務(wù)要求，對設(shè)計(jì)方案及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

同時(shí)也要積極拓寬融資渠道，開創(chuàng)市場化融資渠道，增加項(xiàng)目的資金來源。還應(yīng)必須加強(qiáng)成本管理，使項(xiàng)目獲得更好的經(jīng)濟(jì)效益。

3.6 政治風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對

為盡可能規(guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)的不利影響，要堅(jiān)定核心技術(shù)以我為主，不被國際合作左右，從而減少國際政治格局變化對大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)項(xiàng)目的不利影響。還可以通過恰當(dāng)安排股權(quán)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)抵抗市場所在國政治風(fēng)險(xiǎn)的能力。

[1]吳大觀.航空發(fā)動(dòng)機(jī)通用規(guī)范發(fā)展概況及對我國發(fā)動(dòng)機(jī)研制的作用[D].航空發(fā)動(dòng)機(jī)研制工作論文集，1995.

[2]董強(qiáng).我國大飛機(jī)項(xiàng)目實(shí)施過程中的系統(tǒng)化管理研究[D].華東師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2009.