“合理使用”在高校圖書館文獻(xiàn)信息資源建設(shè)中的適用實(shí)踐

鄭州輕工業(yè)學(xué)院圖書館〔河南省鄭州市 450002〕 蔡麗萍

關(guān)于文獻(xiàn)信息資源“合理使用”的界定,在著作權(quán)領(lǐng)域是一個(gè)令人迷惑不解而又爭(zhēng)論不休的問題。圖書館作為政府設(shè)立的一種公益性文獻(xiàn)信息機(jī)構(gòu),在保障公民的知識(shí)與信息獲取基本權(quán)利,尤其是在保障社會(huì)弱勢(shì)群體獲取知識(shí)與信息平等權(quán)利、縮小數(shù)字鴻溝、實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的信息公平方面,發(fā)揮著不可替代的作用。澄清文獻(xiàn)信息資源“合理使用”在圖書館適用范圍的模糊認(rèn)識(shí),充分把握“合理使用”在文獻(xiàn)信息資源建設(shè)中的“度”,可以拓展圖書館的文獻(xiàn)信息資源來源途徑,提高文獻(xiàn)信息資源保障率,實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)信息資源的普遍共享,充分發(fā)揮圖書館文獻(xiàn)信息中心的作用。

一、文獻(xiàn)信息資源“合理使用”在公益性圖書館中的適用規(guī)則

所謂文獻(xiàn)信息資源“合理使用”,是指在特定條件下允許個(gè)人和特定組織在未經(jīng)版權(quán)人許可的情況下,無償使用版權(quán)作品的法律規(guī)范。文獻(xiàn)信息資源“合理使用”是各國(guó)著作權(quán)法普遍適用的著作權(quán)權(quán)利限制原則。我國(guó)現(xiàn)行《著作權(quán)法》規(guī)定有12個(gè)方面的權(quán)利限制條款。這些條款基本上界定了文獻(xiàn)信息資源合理使用的范圍,使得對(duì)著作權(quán)作品的合理使用有了法律依據(jù)。其中,適應(yīng)圖書館的主要有以下幾種：一是為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究和欣賞,使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品;二是為介紹、評(píng)論某一作品或者說明某一問題,在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品;三是為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究,翻譯或者少量復(fù)制已經(jīng)發(fā)表的作品,供教學(xué)或者科研人員使用,但不得出版發(fā)行;四是圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等,為陳列或者保存版本的需要,復(fù)制本館收藏的作品。在上述情況下使用作品,可以不經(jīng)著作權(quán)人許可,不向其支付報(bào)酬,但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱,并且不得侵犯著作權(quán)人依照《著作權(quán)法》享有的其他權(quán)利。

由于立法者對(duì)合理使用規(guī)則界定的缺憾、法官對(duì)合理使用規(guī)則認(rèn)識(shí)的分歧與作品使用新方式對(duì)傳統(tǒng)合理使用規(guī)則的沖擊,再加上合理使用的事實(shí)本身具有千差萬別的特點(diǎn)等原因,使得人們對(duì)合理使用規(guī)則存在著認(rèn)識(shí)上的誤差和適用上的混亂。對(duì)每一種情形是否“合理”,在法律界、出版界、信息服務(wù)界一直是爭(zhēng)論的熱點(diǎn),必須做出具體的甄別與裁定。經(jīng)過多年的研討與司法實(shí)踐,目前各界在公益性圖書館文獻(xiàn)信息傳播的合理使用方面,基本達(dá)成和默許了以下幾方面規(guī)則。

圖書館的文獻(xiàn)信息傳播行為完全是旨在增進(jìn)公共利益、維護(hù)信息公平的正義行為,不具有商業(yè)經(jīng)營(yíng)的特征,其傳播行為主要是為讀者提供“學(xué)術(shù)的”、“研究的”服務(wù),不會(huì)構(gòu)成對(duì)權(quán)利人利益的重大損害。所以,圖書館應(yīng)該獲得符合合理使用原則及法定許可的傳播權(quán)利。其具體表現(xiàn)為：

圖書館為陳列和保存版本而對(duì)館藏文獻(xiàn)信息資源進(jìn)行數(shù)字化屬于合理使用。圖書館可以將本單位或本系統(tǒng)傳統(tǒng)圖書館有形介質(zhì)載體的文獻(xiàn)信息資源數(shù)字化,以使文獻(xiàn)信息儲(chǔ)存、檢索和瀏覽更為便捷、安全和經(jīng)濟(jì),建立自己獨(dú)有的文獻(xiàn)信息資源數(shù)據(jù)庫(kù);或者是購(gòu)買他人的數(shù)據(jù)庫(kù)資源安裝在自己的局域網(wǎng)服務(wù)器上;再就是可以通過協(xié)議獲得許可,與互聯(lián)網(wǎng)數(shù)字圖書館或其他局域網(wǎng)數(shù)字圖書館實(shí)現(xiàn)鏈接。同樣,圖書館為學(xué)習(xí)、研究及保存版本目的,將已購(gòu)數(shù)字文獻(xiàn)信息資源進(jìn)行適量下載也屬于合理使用。

館藏文獻(xiàn)信息資源數(shù)字化和數(shù)字文獻(xiàn)信息資源下載后,限制在非營(yíng)利性、公益性圖書館局域網(wǎng)范圍內(nèi)的文獻(xiàn)信息資源傳播和提供服務(wù)應(yīng)視為合理使用。圖書館在進(jìn)行文獻(xiàn)信息資源傳播時(shí)具有相對(duì)獨(dú)立的封閉性,即在一個(gè)封閉的范圍內(nèi)進(jìn)行數(shù)字文獻(xiàn)信息資源傳播,通過一定的技術(shù)措施來保證這些文獻(xiàn)信息資源不被任意復(fù)制或未經(jīng)許可在局域網(wǎng)之外傳播。圖書館的數(shù)字和印刷復(fù)制件須限制一定數(shù)量,是不能泛泛地為所有公眾利用的。

圖書館采取網(wǎng)絡(luò)傳輸方式進(jìn)行限量館際互借和文獻(xiàn)信息資源傳遞應(yīng)視為合理使用。對(duì)圖書館合理使用適用避風(fēng)港原則。文獻(xiàn)信息資源網(wǎng)絡(luò)傳播中的避風(fēng)港原則,即自動(dòng)提供上載、存儲(chǔ)、鏈接或搜索服務(wù),且對(duì)存儲(chǔ)或傳輸內(nèi)容不進(jìn)行任何編輯、修改或選擇的服務(wù)者,沒有義務(wù)審查上載、存儲(chǔ)、鏈接或搜索的內(nèi)容是否侵犯他人版權(quán),而僅承擔(dān)在接到權(quán)利人通知后移出相關(guān)內(nèi)容的義務(wù)。圖書館在提供文獻(xiàn)信息資源網(wǎng)絡(luò)傳播服務(wù)時(shí),在盡到應(yīng)盡的合理注意義務(wù)后,若作者發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為后通知圖書館,圖書館立刻撤除相關(guān)內(nèi)容和鏈接,就不應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

圖書館合理使用中“付費(fèi)”的虛置性。公益性圖書館的文獻(xiàn)信息資源傳播是“免費(fèi)”的。眾所周知,經(jīng)費(fèi)緊缺是我國(guó)公益性圖書館面臨的主要困難,在這種情況下,若一味強(qiáng)調(diào)“付費(fèi)”為合理使用的必備要件,那么圖書館通過文獻(xiàn)信息資源網(wǎng)絡(luò)向社會(huì)公眾傳播知識(shí)和信息的功能必將在“付費(fèi)”的制約下喪失殆盡。法定許可中的“付費(fèi)”原則對(duì)圖書館合理使用來說應(yīng)該是虛置性的,不應(yīng)把它視為實(shí)際可發(fā)生的貨幣支付過程。

二、“合理使用”在高校圖書館文獻(xiàn)信息資源建設(shè)中的適用實(shí)踐

高校圖書館應(yīng)在準(zhǔn)確把握合理使用規(guī)則的前提下,積極拓展文獻(xiàn)信息資源建設(shè)渠道,利用有限的書刊購(gòu)置費(fèi),最大限度地提高文獻(xiàn)信息資源保障率。鄭州輕工業(yè)學(xué)院圖書館在這方面做了有益的嘗試。

(一)館藏文獻(xiàn)信息資源數(shù)字化

館藏文獻(xiàn)信息資源數(shù)字化是高校圖書館對(duì)本單位或本系統(tǒng)有形介質(zhì)載體文獻(xiàn)信息資源的數(shù)字化,是傳統(tǒng)文獻(xiàn)信息資源的數(shù)字復(fù)制,其傳播目的主要是為讀者提供“學(xué)術(shù)的”、“研究的”服務(wù),是“非營(yíng)利的教育目的”,并且傳播范圍限定在一個(gè)封閉的區(qū)域內(nèi),這種傳播行為是符合合理使用規(guī)則的。近些年來,國(guó)內(nèi)外許多高校圖書館相繼開展了以文獻(xiàn)信息資源數(shù)字化建設(shè)為核心的數(shù)字圖書館建設(shè)工作,包括建設(shè)本院校教師著作、論文數(shù)據(jù)庫(kù),本院校特色文獻(xiàn)信息資源數(shù)據(jù)庫(kù)以及館藏其他文獻(xiàn)信息資源數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)工作。鄭州輕工業(yè)學(xué)院圖書館在認(rèn)真了解著作權(quán)相關(guān)知識(shí)后,結(jié)合本院具體情況,經(jīng)過充分論證,自 2006年起,請(qǐng)超星數(shù)字圖書有限公司圍繞學(xué)院學(xué)科專業(yè)設(shè)置與該館特色文獻(xiàn)信息資源,開展數(shù)字化建設(shè)工作。相繼建成了館藏圖書數(shù)據(jù)庫(kù)(1995年以來,超星數(shù)字圖書館所沒有涵蓋的圖書)、鄭州輕工業(yè)學(xué)院教師著作數(shù)據(jù)庫(kù)、煙草專題數(shù)字圖書數(shù)據(jù)庫(kù)、鄭州輕工業(yè)學(xué)院藝術(shù)設(shè)計(jì)圖片數(shù)據(jù)庫(kù)、藝術(shù)類專題數(shù)字圖書數(shù)據(jù)庫(kù)、民俗文化研究專題數(shù)字圖書數(shù)據(jù)庫(kù)等 16個(gè)專題數(shù)據(jù)庫(kù),在校園網(wǎng)范圍內(nèi)和簽有館際合作協(xié)議的圖書館聯(lián)盟中實(shí)行資源共享、免費(fèi)使用。該館還建設(shè)了“隨書光盤數(shù)據(jù)庫(kù)”,將隨書光盤復(fù)制到圖書館網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器中,利用相關(guān)軟件進(jìn)行排序整理后,提供網(wǎng)絡(luò)下載,在校園網(wǎng)范圍內(nèi)供讀者使用。這樣做,既增加了電子文獻(xiàn)信息資源的數(shù)量,提高了電子文獻(xiàn)信息資源保障率,也方便了廣大師生利用。該館的特色文獻(xiàn)信息資源數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)工作走在了河南省各高校圖書館的前列。

(二)數(shù)字文獻(xiàn)信息資源下載

數(shù)字文獻(xiàn)信息資源下載只是一種簡(jiǎn)單的計(jì)算機(jī)操作,其中沒有人的創(chuàng)造性勞動(dòng),沒有產(chǎn)生新的作品。因此,網(wǎng)上下載應(yīng)歸屬于復(fù)制行為。圖書館為陳列和保存版本的需要,下載已經(jīng)購(gòu)買的數(shù)字文獻(xiàn)信息資源,下載的作品只供學(xué)習(xí)、研究之用,不是為了營(yíng)利,并且限定在一個(gè)很小的范圍內(nèi),不會(huì)對(duì)著作權(quán)作品的潛在銷售市場(chǎng)產(chǎn)生很大的影響,這屬于合法使用的范疇。高校圖書館為了滿足教學(xué)與科研的需要,每年訂購(gòu)大量的中外文期刊,尤其是外文期刊占用了相當(dāng)比例的經(jīng)費(fèi)。由于外文紙質(zhì)期刊價(jià)格昂貴,動(dòng)輒上千元、上萬元,近年來該館在增加電子外文期刊資源采購(gòu)經(jīng)費(fèi)的同時(shí),紙質(zhì)外文期刊的訂購(gòu)數(shù)量一減再減。盡管紙質(zhì)外文期刊的利用率在逐年降低,但是從為陳列、保存版本及滿足各種評(píng)估檢查需要的角度考慮,還必須保證一定數(shù)量的紙質(zhì)外文期刊。在經(jīng)過充分論證后,該館采取對(duì)所訂購(gòu)的數(shù)字外文期刊資源進(jìn)行下載裝訂的方式,即挑選部分與該院學(xué)科專業(yè)聯(lián)系緊密、利用率較高的期刊進(jìn)行下載裝訂(復(fù)本兩冊(cè),符合合理使用復(fù)制件數(shù)量的規(guī)定),一冊(cè)保存在圖書館,一冊(cè)保存在相關(guān)院系資料室(分館),方便讀者使用。這樣在合理使用框架內(nèi),既滿足了保存外文期刊版本、提高外文文獻(xiàn)保障率及各種學(xué)科專業(yè)評(píng)估檢查的需要,又節(jié)省了訂購(gòu)紙質(zhì)外文期刊的費(fèi)用,把有限的經(jīng)費(fèi)用在更關(guān)鍵的地方。

(三)文獻(xiàn)信息資源傳遞服務(wù)

電子文獻(xiàn)信息資源傳遞通常是指文獻(xiàn)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)向全球用戶提供各種原始電子文獻(xiàn)信息資源的服務(wù)。電子文獻(xiàn)信息資源的傳遞方式主要有E-mail方式和FTP方式。它只能算是一種面向私人領(lǐng)域的文獻(xiàn)信息資源傳遞,是一種普通的網(wǎng)絡(luò)傳輸行為,屬于合理使用的范疇。文獻(xiàn)信息資源傳遞服務(wù)在彌補(bǔ)館藏文獻(xiàn)信息資源不足、滿足用戶需求、提供高效的文獻(xiàn)信息資源服務(wù)方面發(fā)揮著不可替代的作用。高校圖書館應(yīng)從供應(yīng)鏈的角度把文獻(xiàn)信息資源傳遞服務(wù)納入文獻(xiàn)信息資源建設(shè)體系,充分利用文獻(xiàn)信息資源傳遞這一文獻(xiàn)信息資源建設(shè)的渠道,把文獻(xiàn)信息資源建設(shè)與文獻(xiàn)信息資源傳遞服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)、文獻(xiàn)信息資源供應(yīng)能力建設(shè)以及第三方文獻(xiàn)信息資源的利用等各方面的因素充分、有機(jī)地結(jié)合起來,形成整合化文獻(xiàn)信息資源建設(shè)機(jī)制。鄭州輕工業(yè)學(xué)院圖書館從建立充分、可靠、經(jīng)濟(jì)、方便的文獻(xiàn)信息資源供應(yīng)鏈出發(fā),積極拓寬文獻(xiàn)信息資源傳遞來源渠道,與國(guó)內(nèi)多個(gè)圖書館和文獻(xiàn)信息資源提供系統(tǒng)建立了密切合作關(guān)系。同時(shí),為了更好地利用這部分文獻(xiàn)信息資源,正在積極利用 TPI平臺(tái)自建文獻(xiàn)信息資源傳遞數(shù)據(jù)庫(kù),把傳遞過來的文獻(xiàn)信息資源保存下來,以備今后讀者之需,既可節(jié)約圖書館文獻(xiàn)信息資源傳遞費(fèi)用,又可豐富圖書館館藏文獻(xiàn)信息資源。高校圖書館建設(shè)文獻(xiàn)信息資源傳遞數(shù)據(jù)庫(kù),文獻(xiàn)信息資源來自 CALIS、CASHL等文獻(xiàn)信息資源傳遞服務(wù)組織的成員館,主要目的是為本校的教學(xué)與科研提供服務(wù),不作商業(yè)用途,并且僅在校園網(wǎng)范圍內(nèi)使用,屬于合理使用的范疇。當(dāng)然,高校圖書館要采取相應(yīng)的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施,建成的文獻(xiàn)信息資源傳遞數(shù)據(jù)庫(kù)要嚴(yán)格限制 IP地址,僅供校園網(wǎng)用戶免費(fèi)使用,并以網(wǎng)上公告的方式強(qiáng)調(diào)不以營(yíng)利為目的。如果版權(quán)人對(duì)某一數(shù)據(jù)提出異議,可以立即刪除;也可以設(shè)置數(shù)據(jù)庫(kù)使用權(quán)限,校外用戶只能看到文獻(xiàn)信息資源摘要和題錄。

(四)網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)信息資源鏈接

網(wǎng)絡(luò)上存在著大量對(duì)高校教學(xué)和科學(xué)研究具有重要參考價(jià)值的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)信息資源。對(duì)這些文獻(xiàn)信息資源進(jìn)行加工整序,鏈接到本館的主頁(yè)上,成為本館的虛擬館藏文獻(xiàn)信息資源,既可以節(jié)省經(jīng)費(fèi),擴(kuò)大館藏,又能夠更好地滿足讀者的文獻(xiàn)信息需求。基于這種考慮,近年來各高校圖書館紛紛開展網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)信息資源導(dǎo)航工作。目前,網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)信息資源導(dǎo)航主要的建設(shè)模式有：(1)“收集網(wǎng)址+簡(jiǎn)單著錄”建設(shè)模式：一般采用普通鏈接方式,只是提供進(jìn)入對(duì)方網(wǎng)站的快捷路徑,屏幕上完全轉(zhuǎn)換成被鏈者的網(wǎng)站地址和頁(yè)面內(nèi)容。這種方式除被鏈者聲明不允許鏈接外,都屬于合理使用,一般不會(huì)產(chǎn)生侵權(quán)問題。 (2)網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)信息資源本地化建設(shè)模式：一般利用 spider等軟件在互聯(lián)網(wǎng)中自動(dòng)抓取、收集信息,并將其復(fù)制在相應(yīng)的服務(wù)器上存儲(chǔ),然后進(jìn)行整理、歸納,建立索引文件。這些文獻(xiàn)信息資源主要來源于網(wǎng)站的各類數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)頁(yè)存檔服務(wù),高校圖書館為教學(xué)和科研的需要而拷貝或錄入一部分內(nèi)容,存儲(chǔ)在網(wǎng)站特定的服務(wù)器上,再按用戶的指令將其直接傳送到用戶終端,傳播范圍限定在一定區(qū)域內(nèi),這種做法符合合理使用規(guī)則。同時(shí),根據(jù)合理使用避風(fēng)港原則,高校圖書館沒有義務(wù)審查上載、存儲(chǔ)、鏈接或搜索的內(nèi)容是否侵犯他人版權(quán),而僅承擔(dān)在接到權(quán)利人通知后移出相關(guān)內(nèi)容的義務(wù)。鄭州輕工業(yè)學(xué)院圖書館根據(jù)學(xué)院學(xué)科專業(yè)分類情況,采用普通鏈接方式,分別建設(shè)了計(jì)算機(jī)、法學(xué)、食品工程等 12個(gè)專業(yè)網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)信息資源導(dǎo)航庫(kù),并準(zhǔn)備建設(shè)外文文獻(xiàn)信息資源導(dǎo)航系統(tǒng),擴(kuò)大虛擬館藏文獻(xiàn)信息資源數(shù)量,更好地為廣大師生服務(wù),實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)信息資源的共享。

三、高校圖書館應(yīng)用“合理使用規(guī)則”時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)

高校圖書館運(yùn)用合理使用規(guī)則開展文獻(xiàn)信息資源建設(shè)與傳播時(shí),必須遵循以下合理使用規(guī)則：

(一)范圍限制原則

即同時(shí)使用同一作品的用戶數(shù)量應(yīng)是有限的。高校圖書館通過網(wǎng)絡(luò)傳送作品必須控制在一定范圍以內(nèi),如高等學(xué)校、研究所,在它們相對(duì)封閉的局域范圍內(nèi)傳遞數(shù)字文獻(xiàn)信息資源和印刷型文獻(xiàn)信息資源。

(二)內(nèi)容有限原則

即復(fù)制與引用的合理使用必須堅(jiān)持“少量”的原則。不得借“引用”與“少量復(fù)制”,妨礙作品的正常使用與無故損害作者的正當(dāng)權(quán)益。合理使用不應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的市場(chǎng)銷售造成大的潛在威脅。

(三 )無償原則

即無論是印刷本還是數(shù)字復(fù)制件都不得以營(yíng)利為目的。例如,有的圖書館將外文數(shù)字文獻(xiàn)信息資源下載裝訂成冊(cè)后,賣給其他圖書館,從中獲利的做法,是侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益的行為。

(四)技術(shù)措施和權(quán)利管理信息的保護(hù)

“合理使用”要注意對(duì)作品技術(shù)措施和權(quán)利管理信息的保護(hù)。根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》的有關(guān)規(guī)定,在下載、拷貝數(shù)字作品時(shí),如果未經(jīng)權(quán)利人許可,而故意避開或者破壞權(quán)利人為其作品、錄音錄像制品采取的保護(hù)著作權(quán)的技術(shù)措施;故意刪除或者改變作品、錄音錄像制品等的權(quán)利管理信息,即構(gòu)成侵權(quán),法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

(五)及時(shí)移除原則

在提供文獻(xiàn)信息資源網(wǎng)絡(luò)傳播服務(wù)時(shí),若權(quán)利人提出異議通知圖書情報(bào)單位后,高校圖書館應(yīng)立刻撤除相關(guān)內(nèi)容和鏈接,以免引起不必要的爭(zhēng)端。

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