略論檔案價(jià)值鑒定理論的發(fā)展階段

□王仁秋 鄒吉輝

檔案價(jià)值鑒定理論是認(rèn)識(shí)檔案管理和利用規(guī)律的科學(xué)總結(jié)，是檔案學(xué)理論體系的重要組成部分，并隨著社會(huì)和檔案實(shí)踐與理論的發(fā)展而發(fā)展。本文簡(jiǎn)要論析其發(fā)展階段與關(guān)系。

一、檔案價(jià)值鑒定理論發(fā)展歷程簡(jiǎn)述

檔案價(jià)值鑒定理論是檔案工作實(shí)踐發(fā)展到一定階段的歷史產(chǎn)物，也是檔案人對(duì)檔案工作規(guī)律長(zhǎng)期探索的認(rèn)識(shí)積累?？v觀其發(fā)展歷程，大致可分為孕育期、誕生期、成長(zhǎng)期、變革期四個(gè)階段?，F(xiàn)簡(jiǎn)述如下：

（一）孕育期（中世紀(jì)—19世紀(jì)）

檔案價(jià)值鑒定理論孕育于檔案整理實(shí)踐和理論。文獻(xiàn)資料和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，人們對(duì)檔案利用價(jià)值的感知和重視經(jīng)歷了從檔案內(nèi)容到形成者社會(huì)職能的漫長(zhǎng)的歷史過程。在檔案數(shù)量極少與利用率極低的上古時(shí)代，文件、檔案、圖書沒有嚴(yán)格的區(qū)別，實(shí)行一體化管理，檔案整理處于一種自然狀態(tài)，也就沒有檔案價(jià)值鑒定的需要。隨著文件、檔案、圖書生產(chǎn)量、利用量及其管理難度的不斷增大，三者分離已是大勢(shì)所趨，一體化管理逐漸解體，于是中世紀(jì)出現(xiàn)了相對(duì)獨(dú)立的檔案管理工作，檔案整理的需要也就隨之日益凸顯出來。當(dāng)此之時(shí)，管理者憑著檔案利用的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)所形成的對(duì)檔案價(jià)值的直觀感受，著眼于借鑒解決具體問題的歷史經(jīng)驗(yàn)，開始了以內(nèi)容聯(lián)系為指向的檔案整理工作，于是就有了檔案整理的“事由原則”。倘仔細(xì)解讀這一整理原則，就會(huì)發(fā)現(xiàn)它的出現(xiàn)，一是基于對(duì)檔案內(nèi)容的利用價(jià)值的實(shí)際需要，二是基于對(duì)檔案內(nèi)容利用價(jià)值鑒定的朦朧思想（潛在意識(shí)）。其后的“來源原則”（全宗理論）則從機(jī)構(gòu)職能的社會(huì)作用方面為人們提供了認(rèn)識(shí)檔案價(jià)值的新視角。從這個(gè)意義上來說，檔案整理及其“事由原則”、“來源原則”實(shí)際上也蘊(yùn)含了一定的檔案價(jià)值鑒定思想，至今仍有學(xué)者把檔案管理業(yè)務(wù)歸納為“六個(gè)環(huán)節(jié)”，其中檔案整理工作就包含著檔案鑒定內(nèi)容，由此亦可證明檔案整理一開始就孕育了檔案鑒定。

（二）誕生期（20世紀(jì)初葉）

19世紀(jì)末，荷蘭檔案學(xué)者繆勒、斐斯和福羅英合作出版了《檔案的整理與編目手冊(cè)》（簡(jiǎn)稱《荷蘭手冊(cè)》），該書的問世既宣告了以“來源原則”為核心的檔案整理理論的正式確立，也充當(dāng)了催生檔案價(jià)值鑒定理論的助產(chǎn)士。20世紀(jì)初，普魯士檔案學(xué)者邁斯奈爾提出“高齡案卷應(yīng)當(dāng)受到尊重”的觀點(diǎn)（通稱“年齡鑒定理論”），檔案學(xué)界公認(rèn)該觀點(diǎn)標(biāo)志著“檔案價(jià)值鑒定理論”的誕生，開啟了檔案價(jià)值鑒定理論研究和建設(shè)的先河。

（三）發(fā)展期（20世紀(jì)20年代—50年代）

這一階段在“來源原則”和“年齡鑒定理論”等檔案學(xué)理論的影響下，出現(xiàn)了“行政官員決定論”、“職能鑒定論”和“雙重價(jià)值論”；也在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的影響下出現(xiàn)了“效益因素鑒定論”。

1922年英國(guó)檔案學(xué)者詹金遜在其代表作《檔案管理手冊(cè)》中提出鑒定應(yīng)由行政官員自行決定的主張，即所謂“行政官員決定論”，試圖解決檔案價(jià)值鑒定主體問題。

20世紀(jì)二三十年代波蘭檔案學(xué)者卡林斯基提出了“職能鑒定觀”，認(rèn)為檔案價(jià)值大小與形成機(jī)關(guān)地位和職能重要程度具有正相關(guān)性的特點(diǎn)，主張檔案文件價(jià)值及保管期限應(yīng)按照文件形成機(jī)關(guān)在政府機(jī)構(gòu)體系中地位和職能的重要性來確定。

1946年，美國(guó)檔案學(xué)者波爾提出把保存費(fèi)用作為檔案鑒定要素之一，但這種實(shí)用主義觀點(diǎn)不僅沒有引起重視，反而遭到了一些檔案人員的批評(píng)。

1956年，美國(guó)檔案學(xué)者謝倫伯格出版其代表作《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》，提出公共文件具有第一價(jià)值和第二價(jià)值的鑒定理論（即“雙重價(jià)值論”），第一價(jià)值是對(duì)原機(jī)關(guān)的原始價(jià)值，包括行政管理價(jià)值、法律價(jià)值、財(cái)務(wù)價(jià)值和科技價(jià)值；第二價(jià)值是對(duì)其他機(jī)關(guān)與個(gè)人利用者的從屬價(jià)值，包括證據(jù)價(jià)值和情報(bào)價(jià)值（也稱研究?jī)r(jià)值）。筆者以為，謝倫伯格所謂“第一價(jià)值”當(dāng)為“文件價(jià)值”（或謂“歸檔文件價(jià)值”），“第二價(jià)值”才是檔案價(jià)值。

（四）變革期（20世紀(jì)50年代后）

這一階段，由于文件數(shù)量的驚人增長(zhǎng)、文件類型的日益復(fù)雜，社會(huì)對(duì)檔案利用范圍的擴(kuò)大，給鑒定工作提出了一系列新問題。加上后現(xiàn)代主義思潮和新興科學(xué)技術(shù)的影響，檔案學(xué)者和管理者對(duì)鑒定的新理論、新方法進(jìn)行了廣泛、深入的研究，在檔案價(jià)值鑒定的認(rèn)識(shí)上有了一些新變化，出現(xiàn)了“利用決定論”、“宏觀鑒定論”等要求變革的新觀點(diǎn)。

20世紀(jì)六七十年代，美國(guó)檔案學(xué)者菲斯本、布里奇弗德等提出了“利用決定論”，他們主張一切從利用者角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)學(xué)者需求是判斷文件價(jià)值的決定性標(biāo)準(zhǔn)。

60～80年代，由于謝倫伯格等人在50年代就倡導(dǎo)檔案價(jià)值鑒定應(yīng)考慮檔案保管費(fèi)用，波爾的檔案鑒定效益觀才在60年代引起廣泛關(guān)注。美國(guó)布里奇福特在《檔案與手稿：鑒定和登記》中明確提出了“效益因素鑒定標(biāo)準(zhǔn)”，他認(rèn)為檔案鑒定應(yīng)充分考慮存儲(chǔ)、保管、處置文件費(fèi)用等因素，并強(qiáng)調(diào)一種嚴(yán)格而實(shí)在的費(fèi)用和核算是所有例行鑒定工作的一個(gè)必要條件。美國(guó)的弗蘭克·博爾斯和朱莉婭·揚(yáng)在1985年第二期《美國(guó)檔案工作者》雜志上撰文提出保管費(fèi)用是檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)之一。此后，效益標(biāo)準(zhǔn)作為一種非文件價(jià)值關(guān)系因素的鑒定標(biāo)準(zhǔn)，被各種鑒定體系廣泛采用。

80～90年代，出現(xiàn)了“宏觀鑒定論”，這一觀點(diǎn)主要包括德國(guó)檔案學(xué)者布姆斯提出的“社會(huì)分析與職能鑒定論”、美國(guó)檔案學(xué)者塞穆爾斯提出的“文獻(xiàn)戰(zhàn)略”和加拿大檔案學(xué)者特里·庫(kù)克提出的“宏觀鑒定戰(zhàn)略”，他們都立足于宏觀角度，超越傳統(tǒng)鑒定理論中的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為檔案價(jià)值是社會(huì)自身價(jià)值的反映，強(qiáng)調(diào)職能鑒定標(biāo)準(zhǔn)。

二、檔案價(jià)值鑒定理論發(fā)展的歷史背景

檔案價(jià)值鑒定理論誕生至今已有百余年歷史，各種觀點(diǎn)的產(chǎn)生，無不具有一定的歷史背景和時(shí)代印記，反映了一定社會(huì)認(rèn)識(shí)和實(shí)踐的發(fā)展水平，顯示了檔案價(jià)值鑒定理論建設(shè)中各種關(guān)系協(xié)調(diào)發(fā)展的過程。

（一）檔案老與新的關(guān)系

隨著社會(huì)的發(fā)展變化，老檔案在不斷消亡，新檔案在與日俱增，這是文件生命周期的自然現(xiàn)象和檔案資源變化的必然規(guī)律。因此，自有檔案工作以來，如何處理新、老檔案關(guān)系的問題就一直困擾著檔案管理者。直到1901年，邁斯奈爾主張“高齡案卷應(yīng)當(dāng)受到尊重”，第一個(gè)賦予高齡檔案“免鑒權(quán)”，體現(xiàn)了“喜新不厭舊”的價(jià)值理念，才從認(rèn)識(shí)和實(shí)踐上破解了這一難題，成為開創(chuàng)檔案價(jià)值鑒定理論第一人。此后，不少國(guó)家根據(jù)這一理論規(guī)定了本國(guó)檔案的“禁毀年限”，有效地保護(hù)了高齡檔案，合理調(diào)整了檔案結(jié)構(gòu)。

（二）價(jià)值鑒定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

在檔案價(jià)值鑒定標(biāo)準(zhǔn)上，先后出現(xiàn)了時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)、來源（職能）標(biāo)準(zhǔn)和事由（問題）標(biāo)準(zhǔn)、效益標(biāo)準(zhǔn)，它們之間存在著一定的繼承關(guān)系或內(nèi)在聯(lián)系。

首先出現(xiàn)的是時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。邁斯奈爾關(guān)于“高齡案卷應(yīng)當(dāng)受到尊重”的主張，實(shí)際上就是給出了一個(gè)檔案價(jià)值時(shí)間判定標(biāo)準(zhǔn)，即在檔案價(jià)值之間劃定了一條時(shí)間界限，根據(jù)這條界限把檔案分成“可免鑒”和“不可免鑒”兩類，高齡檔案享有“免鑒權(quán)”，非高齡檔案不享有“免鑒權(quán)”。德國(guó)布倫內(nèi)克發(fā)揚(yáng)光大了這一鑒定思想。

其后出現(xiàn)的是來源（職能）標(biāo)準(zhǔn)和事由（問題）標(biāo)準(zhǔn)。這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)都是由卡林斯基提出的，其中來源標(biāo)準(zhǔn)（“職能鑒定論”）借鑒了邁斯奈爾和布倫內(nèi)克的鑒定思想，事由標(biāo)準(zhǔn)借鑒了布倫內(nèi)克的“自由來源”理論?？炙够凑諄碓礃?biāo)準(zhǔn)把檔案保存價(jià)值分為A、B兩類，最高行政機(jī)關(guān)的文件價(jià)值最大，屬于A類，需永久保存；低級(jí)機(jī)關(guān)的文件價(jià)值較小，屬于B類，可保存一定年限后予以銷毀；并倡導(dǎo)在同類檔案中按照事由標(biāo)準(zhǔn)鑒定單份文件價(jià)值。這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)雖然在認(rèn)識(shí)和實(shí)踐上都存在一定缺陷，但其進(jìn)步意義卻是非常明顯的：一是發(fā)展了邁斯奈爾的來源鑒定思想，二是引入了布倫內(nèi)克的“自由來源”思想，既豐富了檔案價(jià)值鑒定理論，又增強(qiáng)了相關(guān)領(lǐng)域理論的聯(lián)系性和協(xié)調(diào)性，實(shí)現(xiàn)了檔案價(jià)值鑒定理論的跨越式發(fā)展。

再后出現(xiàn)的是效益標(biāo)準(zhǔn)。保管費(fèi)用一直是制約檔案工作發(fā)展的重要因素，引起了廣大檔案學(xué)者的關(guān)注，美國(guó)檔案學(xué)者率先提出了“效益因素鑒定”觀，主張檔案鑒定應(yīng)考慮保管費(fèi)用，這一觀點(diǎn)后來得到各國(guó)檔案界的認(rèn)同。把效益因素作為檔案價(jià)值鑒定的一種標(biāo)準(zhǔn)，在一些檔案學(xué)家看來是不可思議的，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為效益標(biāo)準(zhǔn)是一種非檔案價(jià)值關(guān)系因素的鑒定思想。其實(shí)不然，從表象上看，保管費(fèi)用與檔案價(jià)值的確沒有直接關(guān)系，但檔案價(jià)值大?。ū９芷谙揲L(zhǎng)短）與保管費(fèi)用多少成正比，即檔案價(jià)值越大所需保管費(fèi)用越多，反之亦然。從這個(gè)意義上來說，鑒定檔案價(jià)值就是決定保管投入，因此，效益也就與時(shí)間、職能、事由一樣理所當(dāng)然成為檔案價(jià)值不可或缺的關(guān)系因素了。

（三）價(jià)值鑒定主體的關(guān)系

檔案價(jià)值鑒定由誰(shuí)鑒定，不同時(shí)期的檔案學(xué)者有不同的認(rèn)識(shí)，經(jīng)歷了由形成者、管理者、利用者從單一到綜合轉(zhuǎn)變的歷史過程。

早期觀點(diǎn)——形成者鑒定檔案價(jià)值。詹金遜認(rèn)為鑒定應(yīng)由行政官員自行決定，反對(duì)檔案人員參加鑒定和挑選文件，首次明確了價(jià)值鑒定主體。

其后觀點(diǎn)——形成者鑒定文件價(jià)值、管理者鑒定檔案價(jià)值。謝倫伯格在“雙重價(jià)值論”中主張“文件原始價(jià)值的評(píng)定應(yīng)由文書工作者和其他的機(jī)關(guān)官員負(fù)主要責(zé)任”（即形成者為文件價(jià)值鑒定主體），原因是“機(jī)關(guān)官員保存文件是為了供行政、法律和財(cái)務(wù)方面的現(xiàn)行使用”；檔案工作者應(yīng)該為鑒定文件的從屬價(jià)值承擔(dān)最終的責(zé)任（即管理者為檔案價(jià)值鑒定主體）?？梢姡x倫伯格在批判和借鑒詹金遜鑒定觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)文件生命周期理論把價(jià)值鑒定區(qū)分為兩個(gè)不同的階段，并按照價(jià)值實(shí)現(xiàn)方式確定了不同的鑒定主體，構(gòu)建了由形成者（文書工作者和其他的機(jī)關(guān)官員）、管理者組成的價(jià)值鑒定基本體系，這在價(jià)值鑒定理論和實(shí)踐上無疑又是一次跨越式發(fā)展。

再后觀點(diǎn)——利用者鑒定檔案價(jià)值。該論源于謝倫伯格關(guān)注史學(xué)研究需要的思想，其后繼者菲斯本等人則進(jìn)一步明確提出“利用決定論”，主張一切從利用者角度出發(fā)，突出強(qiáng)調(diào)學(xué)者（歷史學(xué)家）需求是判斷檔案價(jià)值的決定性標(biāo)準(zhǔn)。顯然，他們認(rèn)為利用者才是掌握檔案價(jià)值鑒定權(quán)的唯一人選，而檔案管理者只不過是利用者的代理人罷了，即代替利用者行使檔案價(jià)值鑒定權(quán)。把利用者需求引入檔案價(jià)值鑒定范疇，其積極性在于凸顯了檔案和檔案工作的社會(huì)性，其局限性在于狹隘的價(jià)值觀，必然導(dǎo)致價(jià)值鑒定隨意性、結(jié)構(gòu)體系零碎性和歷史原貌破壞性等嚴(yán)重后果。因此，該觀點(diǎn)后來遭到了美國(guó)檔案界的批評(píng)和否定。

我國(guó)實(shí)行的“三結(jié)合”鑒定工作方式，在吸收來源思想合理成分的同時(shí)，兼顧了檔案形成者、管理者、行政者各方特點(diǎn)，通過優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和縱橫互動(dòng)，為鑒定標(biāo)準(zhǔn)把握的準(zhǔn)確度、價(jià)值區(qū)分的合理度、鑒定工作的穩(wěn)定度等提供了制度保障，也為世界檔案價(jià)值鑒定理論和實(shí)踐提供了中國(guó)模式。

（四）利用價(jià)值形態(tài)的關(guān)系

檔案有何利用價(jià)值及其具體表現(xiàn)形態(tài)，這既是一個(gè)理論問題，也是一個(gè)實(shí)踐問題。自有檔案價(jià)值鑒定工作以來，檔案學(xué)者就在努力不懈地探索，據(jù)現(xiàn)有資料分析，大致經(jīng)歷了一個(gè)從近到遠(yuǎn)、從粗到細(xì)、從淺到深、從經(jīng)驗(yàn)到理論、從模糊到清晰的認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)變過程。

在檔案價(jià)值鑒定理論誕生前，人們對(duì)檔案利用價(jià)值的認(rèn)識(shí)尚處經(jīng)驗(yàn)階段，從利用實(shí)踐中看到的多是形成者近期查考的憑證價(jià)值，因此大多對(duì)檔案持“喜新厭舊”的態(tài)度。

邁斯奈爾的“年齡鑒定理論”，揭示了檔案價(jià)值的時(shí)間形態(tài)，喚醒了人們重視檔案長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值的意識(shí)，使檔案利用價(jià)值認(rèn)識(shí)開始步入理論階段。

無論是早先反對(duì)鑒定，還是后來提出“行政官員決定論”，詹金遜都認(rèn)為檔案“證據(jù)的神圣性不可侵犯”，至此，學(xué)者看重的仍是檔案價(jià)值的證據(jù)形態(tài)。

謝倫伯格的“雙重價(jià)值論”，在繼承來源思想的基礎(chǔ)上，借鑒了邁斯奈爾和詹金遜的價(jià)值觀，第一次根據(jù)文件生命周期理論揭示并論述了價(jià)值階段性和不同階段價(jià)值的存在形態(tài)、作用范圍、實(shí)現(xiàn)方式等，構(gòu)建了由現(xiàn)行文件價(jià)值（即原始價(jià)值——行政、法律、財(cái)務(wù)和科研用途）、近期檔案價(jià)值（證據(jù)性價(jià)值）、長(zhǎng)遠(yuǎn)檔案價(jià)值（情報(bào)性價(jià)值）組成的價(jià)值基本體系（文檔價(jià)值鏈），從而使檔案價(jià)值鑒定理論實(shí)現(xiàn)了從粗放、零散、模糊到精細(xì)、系統(tǒng)、清晰化的歷史性變革。謝倫伯格因此成為世界檔案鑒定理論史上一位劃時(shí)代的大師。

（五）價(jià)值特性的關(guān)系

檔案價(jià)值有何特性，對(duì)此認(rèn)識(shí)也經(jīng)歷了“實(shí)用性”→“記憶性＋實(shí)用性”的歷史性轉(zhuǎn)變。

檔案價(jià)值“實(shí)用性”，就是把檔案僅僅視為一個(gè)歷史經(jīng)驗(yàn)基因庫(kù)，這一認(rèn)識(shí)建立于粗放型經(jīng)驗(yàn)管理階段的實(shí)踐基礎(chǔ)。在全宗理論（來源思想）產(chǎn)生以前，人們大多是從借鑒歷史經(jīng)驗(yàn)、查找辦事憑證等實(shí)用角度來感知檔案價(jià)值的，并對(duì)檔案價(jià)值的感知也僅停留于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表層，尚未形成明確的檔案價(jià)值鑒定概念。這種基于實(shí)用感覺的潛在的價(jià)值鑒別意識(shí)，卻不自覺地幫助人們把檔案整理從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)上升到理論認(rèn)識(shí)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)檔案整理認(rèn)識(shí)的飛躍，產(chǎn)生了檔案整理的事由原則。

檔案價(jià)值“記憶性＋實(shí)用性”，則把檔案視為一個(gè)歷史思想基因庫(kù)，這一認(rèn)識(shí)建立于精細(xì)化智能管理階段的實(shí)踐基礎(chǔ)。全宗理論出現(xiàn)以后，人們發(fā)現(xiàn)社會(huì)的發(fā)展變化是一個(gè)循序漸進(jìn)的歷史過程，這一過程又具體反映在每一個(gè)組織機(jī)構(gòu)的歷史沿革、職能活動(dòng)的有機(jī)聯(lián)系之中，而不是反映于一個(gè)個(gè)獨(dú)立的社會(huì)事件。因此，作為記錄社會(huì)發(fā)展過程的檔案，從宏觀上來看，應(yīng)該以一個(gè)組織機(jī)構(gòu)為一個(gè)最大管理單位（即全宗，下同），通過反映每一個(gè)組織機(jī)構(gòu)的來龍去脈來維護(hù)整個(gè)社會(huì)的歷史全貌，而不應(yīng)以一個(gè)獨(dú)立的社會(huì)事件為一個(gè)最大管理單位，因?yàn)橐粋€(gè)個(gè)獨(dú)立的社會(huì)事件只能維護(hù)社會(huì)的一個(gè)個(gè)歷史片段，難以維護(hù)社會(huì)的歷史全貌；從微觀上來看，應(yīng)該以一項(xiàng)具體業(yè)務(wù)（問題）為一個(gè)全宗內(nèi)最小管理單位，通過反映一項(xiàng)項(xiàng)具體業(yè)務(wù)（問題）的來龍去脈來維護(hù)整個(gè)組織機(jī)構(gòu)的歷史全貌?；诖?，人們先在檔案整理，后在檔案鑒定中，選擇來源思想作為宏觀策略，選擇事由思想的合理成分作為微觀戰(zhàn)術(shù)，逐漸脫離了檔案價(jià)值“實(shí)用性”的片面認(rèn)識(shí)，形成了檔案價(jià)值“記憶性＋實(shí)用性”的全面認(rèn)識(shí)。其間貢獻(xiàn)最杰出者一為邁斯奈爾，其“年齡鑒定理論”首開認(rèn)識(shí)先河；一為謝倫伯格，其“雙重價(jià)值論”建成理論體系。

（六）價(jià)值形成及鑒定方式的關(guān)系

隨著文件數(shù)量的幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)、行政機(jī)構(gòu)改革的頻繁發(fā)生、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的廣泛應(yīng)用，檔案價(jià)值形成及鑒定方式經(jīng)歷了由個(gè)體價(jià)值微觀鑒定到群體價(jià)值宏觀鑒定的歷史性轉(zhuǎn)變。

在20世紀(jì)60年代以前，檔案鑒定理論和實(shí)踐對(duì)價(jià)值形成及鑒定方式的基本認(rèn)識(shí)可概括為“個(gè)體價(jià)值微觀鑒定”，即認(rèn)為檔案價(jià)值形成及鑒定或均取決于原機(jī)關(guān)行政官員（詹金遜觀點(diǎn)），或均取決于利用者歷史學(xué)家（謝倫伯格觀點(diǎn)）。

在20世紀(jì)60年代以后，檔案鑒定理論和實(shí)踐對(duì)價(jià)值形成及鑒定方式的基本認(rèn)識(shí)逐漸轉(zhuǎn)為“群體價(jià)值宏觀鑒定”。

首先是布姆斯在20世紀(jì)60年代末、70年代初提出“社會(huì)分析與職能鑒定論”，認(rèn)為檔案價(jià)值應(yīng)當(dāng)是社會(huì)自身價(jià)值的反映（即取決于人民大眾），90年代初，該理論基本成熟，主張檔案應(yīng)體現(xiàn)文件產(chǎn)生時(shí)期的社會(huì)價(jià)值（即以文件形成者職能來體現(xiàn)社會(huì)價(jià)值），檔案人員在鑒定時(shí)需要對(duì)文件形成者，特別是其職能進(jìn)行全面分析。

其次是塞穆爾斯于20世紀(jì)80年代中期提出的“文獻(xiàn)戰(zhàn)略”，要求以文件的主題作為主要鑒定標(biāo)準(zhǔn)，但因其未脫離“個(gè)體價(jià)值微觀鑒定”的傳統(tǒng)窠臼（即缺少確定主題的適當(dāng)方法，適用范圍較窄），在北美檔案界引起爭(zhēng)議。于是在90年代初，她引入“機(jī)構(gòu)職能分析”的觀點(diǎn)來完善該理論，認(rèn)為鑒定起點(diǎn)不是檢驗(yàn)具體文件，而是分析文件產(chǎn)生背景，特別是現(xiàn)代社會(huì)機(jī)關(guān)頻繁變動(dòng)的現(xiàn)實(shí)。只有將鑒定著眼點(diǎn)從形成機(jī)關(guān)的組織結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向機(jī)關(guān)職能，才能準(zhǔn)確地判斷檔案文件價(jià)值，即依據(jù)文件形成機(jī)關(guān)職能來判斷檔案價(jià)值。

再次是特里·庫(kù)克于20世紀(jì)80年代末提出的“宏觀鑒定戰(zhàn)略”，主張檔案人員在鑒定前需要了解整個(gè)社會(huì)的運(yùn)行方式和文件的形成過程，通過鑒定來準(zhǔn)確反映社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)與文件形成者及其職能的有機(jī)聯(lián)系。該理論不再局限于傳統(tǒng)理論中的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，提出應(yīng)全面考慮社會(huì)結(jié)構(gòu)、文件形成過程、文件形成者及其職能等多種因素，從而使鑒定重點(diǎn)由根據(jù)研究目的判定文件價(jià)值轉(zhuǎn)變?yōu)楦鶕?jù)文件形成者的職能和結(jié)構(gòu)來鑒定文件形成背景或文件來源的重要性。1991年加拿大國(guó)家檔案館運(yùn)用這一理論實(shí)施“新宏觀鑒定接收戰(zhàn)略”，其基本思想是，檔案應(yīng)體現(xiàn)文件形成的相互聯(lián)系，檔案價(jià)值取決于社會(huì)結(jié)構(gòu)，通過社會(huì)職能得以體現(xiàn)。為此，采取了更為宏觀的鑒定方法：以文件有機(jī)聯(lián)系為基礎(chǔ)，以文件來源為中心，要求分析和鑒定文件形成機(jī)關(guān)的職能、計(jì)劃、活動(dòng)和業(yè)務(wù)的重要性。可見，該鑒定方法的著眼點(diǎn)不再是單份文件的內(nèi)容或價(jià)值，而是生成文件的政府職能、任務(wù)或活動(dòng)，顯然超越了傳統(tǒng)理論對(duì)文件內(nèi)容的關(guān)注，轉(zhuǎn)為從形成機(jī)關(guān)職能、計(jì)劃、業(yè)務(wù)、活動(dòng)等所表現(xiàn)出來的“宏觀聯(lián)系”來關(guān)注文件，即依據(jù)文件形成機(jī)關(guān)的職能對(duì)檔案文件進(jìn)行宏觀鑒定。

“群體價(jià)值宏觀鑒定”的特點(diǎn)一是在借鑒卡林斯基的“職能鑒定”理論的基礎(chǔ)上，吸收了謝倫伯格鑒定思想的合理成分，引入了后現(xiàn)代哲學(xué)的多元價(jià)值觀，擴(kuò)展了檔案價(jià)值構(gòu)成及其鑒定的視域，突出了檔案價(jià)值形成的宏觀聯(lián)系性。二是解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，調(diào)整視角，更加關(guān)注檔案價(jià)值生成的社會(huì)歷史環(huán)境及其發(fā)展變化，即把檔案價(jià)值鑒定目標(biāo)定位由形成者自利型轉(zhuǎn)向形成者自利與社會(huì)公益結(jié)合型，從而創(chuàng)新檔案價(jià)值鑒定理論，使之與時(shí)俱進(jìn)。一言以蔽之，它“反映了現(xiàn)代社會(huì)生活聯(lián)系日益緊密且呈一體化的宏觀趨勢(shì)”。其不足之處是在鑒定實(shí)踐中缺乏可操作性，即難以具體化為可供操作的鑒定標(biāo)準(zhǔn)，故鑒定結(jié)果不免浮泛、粗放。

總之，檔案價(jià)值鑒定理論的發(fā)展始終與社會(huì)發(fā)展進(jìn)程及其對(duì)檔案貢獻(xiàn)率的要求程度密切相關(guān)，只有認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，才有可能把握檔案價(jià)值鑒定理論科學(xué)發(fā)展的規(guī)律和走向。

①黃坤坊：《歐美檔案學(xué)概要》，北京：檔案出版社1986年5月版。

②黃霄羽：《外國(guó)檔案鑒定理論的歷史發(fā)展及其規(guī)律》，《中國(guó)檔案》2003年第9期：28-35頁(yè)。

③傅榮校：《檔案鑒定理論發(fā)展規(guī)律論》，《檔案學(xué)通訊》2003年第6期。

④陳兆祦、黃坤坊：《外國(guó)檔案鑒定工作的發(fā)展與啟迪》，《檔案與建設(shè)》2003年第4期。

⑤張關(guān)雄：《外國(guó)檔案鑒定工作的歷史分期與鑒定理論述評(píng)》，《山西檔案》1995年第6期。

⑥鄒吉輝：《文件生命周期理論中國(guó)化歷程回眸與啟示》，《檔案時(shí)空》2009年第10期。