知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避

王智源

一、與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)的主要風(fēng)險(xiǎn)

（一）政治法律風(fēng)險(xiǎn)

從宏觀上看，政府作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的間接參與者，一方面主動(dòng)引導(dǎo)和服務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易事業(yè)的良性發(fā)展；另一方面又可能迫于公眾與利益團(tuán)體的壓力或自身戰(zhàn)略決策的考量，給總體的、單項(xiàng)的或局部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易設(shè)置政治性障礙，造成政治風(fēng)險(xiǎn)。而政治風(fēng)險(xiǎn)一旦形成，則為一般的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易參與者短期內(nèi)無法完全認(rèn)知和確定，更不用說如何應(yīng)對(duì)了。例如，政局的變動(dòng)、稅收政策的調(diào)整、產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域的更替、交易流程規(guī)則的改變等均會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易產(chǎn)生直接的沖擊；人力資源管理政策、文化教育政策的調(diào)整則可能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易產(chǎn)生間接的沖擊。

雖然在一般情形下，相對(duì)于公共政策而言，法律具有穩(wěn)定性、可預(yù)期性的特點(diǎn)，但法律法規(guī)等并非永遠(yuǎn)不變的。伴隨著法律法規(guī)的立改廢，原有的交易范式會(huì)被打破，影響到當(dāng)期或預(yù)期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易。此外，在開放的條件下，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、相關(guān)交易游戲規(guī)則（如國(guó)際專利轉(zhuǎn)讓、許可貿(mào)易規(guī)則）的變動(dòng)，勢(shì)必作用于國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)微觀交易環(huán)節(jié)，反過來又影響到國(guó)內(nèi)。

（二）市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)環(huán)境的優(yōu)劣決定著知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的效率和質(zhì)量。當(dāng)處于經(jīng)濟(jì)危機(jī)期，或市場(chǎng)秩序混亂、欺詐盛行時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的動(dòng)力缺乏、成本加大、風(fēng)險(xiǎn)水平提高，各交易主體不得不付出較多的精力去消除市場(chǎng)的“摩擦力”，減少了用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的資源。

道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇也值得關(guān)注。道德風(fēng)險(xiǎn)是指交易雙方在交易協(xié)定簽訂后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地?fù)p害另一方的利益而增加自己利益的行為；逆向選擇是指市場(chǎng)的某一方利用多于另一方的信息，傾向于與對(duì)方簽訂協(xié)議進(jìn)行交易，使自己收益而使另一方受損。所以，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中，囿于信息的不完全、不對(duì)稱等因素，容易出現(xiàn)漏洞，引致交易風(fēng)險(xiǎn)。

不同交易形式的選擇也存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)。例如，著作權(quán)的交易在采取拍賣的形式時(shí)，必須考慮到競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的形成。如果沒能形成有效的競(jìng)爭(zhēng)格局，則交易目的難以達(dá)到。

（三）社會(huì)與交易媒介風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易是在特定的社會(huì)環(huán)境中進(jìn)行的。那么諸如較低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、剽竊盛行的社會(huì)風(fēng)氣等社會(huì)不良因素均會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)施以負(fù)面的影響，產(chǎn)生較高的交易風(fēng)險(xiǎn)。

某種意義上說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易在很多情形下并非由出讓者、受讓者直接接觸完成，而是要經(jīng)由中介代理幫助實(shí)現(xiàn)。因此，中介機(jī)構(gòu)的狀況與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)具有相關(guān)性。除出讓方、受讓方選擇交易中介本身具有風(fēng)險(xiǎn)性外，中介選擇后還可能出現(xiàn)“代理博弈”（委托—代理問題）。具體地說，委托—代理關(guān)系是指委托人授權(quán)代理人在一定范圍內(nèi)以自己的名義從事相應(yīng)活動(dòng)、處理有關(guān)事務(wù)而形成的委托人和代理人之間的權(quán)能與收益分享關(guān)系。由于信息的不完全性等主客觀原因，委托人往往不知道代理人要采取什么行動(dòng)，或者即使知道代理人采取某種行動(dòng)，也不能觀察和測(cè)度代理人從事這一行動(dòng)時(shí)的努力程度，同時(shí)兩者之間存在的利益分割關(guān)系，通常會(huì)使得代理人不完全按照委托人的意圖行事，這在經(jīng)濟(jì)上被稱為委托—代理問題。于是，通過中介的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易自然地具有或大或小的委托—代理性風(fēng)險(xiǎn)。

（四）經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的出讓者、受讓者，既有獨(dú)立的個(gè)人，又有科研院所、院校、合作性組織、事業(yè)單位、企業(yè)等。因此，討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)，還需要深入到出讓者、受讓者組織內(nèi)部，考察其與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易緊密相關(guān)的經(jīng)營(yíng)管理問題。這方面涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用（如搭售、價(jià)格歧視、掠奪性定價(jià)、過高定價(jià)等）、組織自身財(cái)務(wù)狀況、交易策略的選取與偏好等因素，它們均會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。此外，組織致力于替代性知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)掘或知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)間諜活動(dòng)，也會(huì)對(duì)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易構(gòu)成威脅。例如，采取正當(dāng)或非正當(dāng)手段對(duì)已有專利技術(shù)進(jìn)行效仿，對(duì)軟件進(jìn)行非法破解，使用盜竊手段獲取商業(yè)秘密等。再有，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易并非一蹴而就，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交割后還需售后服務(wù)，而這方面也存在著到位程度如何的風(fēng)險(xiǎn)。

（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)由于自身的無形性等特征，也有較為特殊的交易風(fēng)險(xiǎn)。

1.存在性風(fēng)險(xiǎn)。名義上的出讓者是否真正擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易權(quán)，擬交易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)能是否真正存在。如果是欺詐或權(quán)能因?yàn)閮?nèi)外等原因?qū)е聞?dòng)搖，則交易活動(dòng)將失去基礎(chǔ)或處于險(xiǎn)境。

2.接受性風(fēng)險(xiǎn)。受讓者沒有接受或消化吸收能力，卻盲目引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用難以有效發(fā)揮。這方面的案例在我國(guó)改革開放之初較為普遍，現(xiàn)在也或多或少地以不同形式存在著。

3.穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有權(quán)利穩(wěn)固，沒有任何瑕疵，它的運(yùn)用、經(jīng)營(yíng)以及圍繞它所展開的資本化運(yùn)作才會(huì)成為可能。此外，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)臨近保護(hù)期的末端，穩(wěn)定性動(dòng)搖，交易風(fēng)險(xiǎn)增加。

4.價(jià)值性風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估在理論界實(shí)務(wù)界一直受到重視，但也是個(gè)難題，精確程度見仁見智。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的支付也有多種形式。如果是分期支付許可費(fèi)，則風(fēng)險(xiǎn)也隨著支付期的到期而加大。

5.訴訟性風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是依法產(chǎn)生或依法確立的結(jié)果，因此從知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的準(zhǔn)備開始，在各交易環(huán)節(jié)中均可能有來自不同利益主體出于不同目的的訴訟。而且就通常情形而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的復(fù)雜性較高、周期也較長(zhǎng)，誘發(fā)交易中出現(xiàn)種種困境，人為地加大風(fēng)險(xiǎn)。

二、規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)的主要措施

1.宏觀把握。這主要針對(duì)政治法律、市場(chǎng)運(yùn)行、社會(huì)因素方面的風(fēng)險(xiǎn)控制而言。這些類別的風(fēng)險(xiǎn)雖為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的微觀主體難以辨識(shí)與掌控，但作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的公共管理部門等相關(guān)組織與社會(huì)，要竭力為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易創(chuàng)造良好的市場(chǎng)交易環(huán)境與體系。具體措施可以有提高全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，建立健全促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的法律法規(guī)、公共政策，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易司法工作與行政執(zhí)法，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易日常監(jiān)管、維護(hù)市場(chǎng)秩序，溝通知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的國(guó)際合作，扶持全國(guó)性或區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易公共平臺(tái)搭建，等等。

2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。這是從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn)的上策。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防治過程中，首要的環(huán)節(jié)即是做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。如果沒有預(yù)警，待風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)后，雖然易于發(fā)覺，但為時(shí)已晚，此時(shí)風(fēng)險(xiǎn)可能再也無法得到合理控制。這方面，可以采取相關(guān)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析并定期公布權(quán)威性指南的方法實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，建立國(guó)家、區(qū)域、組織（科研院所、企業(yè)等）不同層面的預(yù)警體系也是重要的措施。

3.信息披露。從某種意義上講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的成敗與信息的獲取及其透明程度息息相關(guān)。加強(qiáng)信息披露可以消減信息不完全、不對(duì)稱現(xiàn)象，減少道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇、委托—代理問題等增加交易成本情形發(fā)生的概率。因此，要著力做好以知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易系統(tǒng)信息化為核心的相關(guān)配套工作，包括軟件和硬件的集成等。

4.誠(chéng)信建設(shè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易參與者誠(chéng)信度如何，直接影響到知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的效果與成敗。因此，要切實(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易者的誠(chéng)信體系建設(shè)。同時(shí)，交易主體之間也要有意識(shí)地關(guān)注對(duì)方的誠(chéng)信狀況，選取誠(chéng)信優(yōu)良的交易者作為接觸對(duì)象。

5.中介完善?，F(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易難以離開各類中介組織，各類中介起著溝通與順暢交易的橋梁紐帶作用，包括拍賣、招投標(biāo)、咨詢、評(píng)估、法律服務(wù)等不同的業(yè)態(tài)。雖然在我國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中介組織的總體狀況較好，但仍要從內(nèi)外多個(gè)層面促進(jìn)其進(jìn)一步發(fā)展。加強(qiáng)評(píng)估工作的科學(xué)性也是個(gè)重點(diǎn)，需要特別加強(qiáng)。

6.保險(xiǎn)擔(dān)保。普通資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易在一定程度上都需要保險(xiǎn)擔(dān)保方面的服務(wù)，以降低交易風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易也要借助保險(xiǎn)擔(dān)保的力量，規(guī)避交易中面臨的風(fēng)險(xiǎn)?？梢杂蓢?guó)家（地方）出臺(tái)相關(guān)政策，扶持構(gòu)建新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)擔(dān)保體系，如成立新型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)擔(dān)保機(jī)構(gòu)。還可以按照市場(chǎng)自身的運(yùn)行規(guī)律，由現(xiàn)有保險(xiǎn)擔(dān)保機(jī)構(gòu)主動(dòng)擴(kuò)展業(yè)務(wù)領(lǐng)域。當(dāng)然，出讓者、受讓者也應(yīng)有意識(shí)地借助保險(xiǎn)擔(dān)保的力量來控制風(fēng)險(xiǎn)。

7.危機(jī)管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易重大風(fēng)險(xiǎn)行將發(fā)生或發(fā)生后，如何最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)損失?？梢酝ㄟ^積極訴訟、合理分擔(dān)、保險(xiǎn)理賠、有效轉(zhuǎn)移、資產(chǎn)保全、外交途徑等針對(duì)性措施，降低危機(jī)所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。