不對(duì)稱信息與高校圖書館圖書招標(biāo)采購

●顏先卓（寧波大紅鷹學(xué)院 圖書館，浙江 寧波 315175）

隨著高等教育的發(fā)展，高校圖書館圖書采購經(jīng)費(fèi)不斷加大，圖書市場異?；钴S。圖書采購渠道從原來單一的新華書店轉(zhuǎn)向各大中型民營書商及出版社直供系統(tǒng)共存競爭的多元選擇，但圖書館與館配商之間存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，加之書商之間的無序競爭以及采購過程的非公開性造成了采購結(jié)果差強(qiáng)人意，更滋生了一系列暗箱操作現(xiàn)象。經(jīng)過幾年的大力整頓，圖書市場逐步走向了“公開、公平、公正”的良性競爭。絕大部分高校圖書館依照《中華人民共和國政府采購法》和《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，實(shí)行公開招標(biāo)方式進(jìn)行圖書采購。但從目前圖書館的實(shí)際情況來說，圖書館館藏質(zhì)量、館配商提供的服務(wù)以及圖書館采購運(yùn)作程序等，卻并沒有因?yàn)檎袠?biāo)而產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的提高。

1 實(shí)行招標(biāo)采購的根本原因

由于高校圖書館經(jīng)費(fèi)來源的特殊性，遵照《中華人民共和國采購法》實(shí)行公開招標(biāo)采購是外在的主要原因。然而其內(nèi)在根源由于采購雙方存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，以及采購人員為尋求自身利益最大化等原因，造成圖書采購效率的損失。圖書采購作為一種經(jīng)濟(jì)行為，實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)機(jī)制可以有效地減少采購效率的損失。

1.1 在一定程度上克服圖書館與館配商之間信息的不對(duì)稱

在圖書采購過程中，圖書館與館配商之間形成的是“委托-代理”關(guān)系。作為代理人的館配商對(duì)于圖書館采購圖書的估價(jià)和能夠提供的真實(shí)服務(wù)是其私人信息，而圖書館對(duì)此卻并不了解或知之甚少。這就使得圖書館在采購過程中始終處于被動(dòng)地位。而通過引入招投標(biāo)制度，各個(gè)書商（代理人） 之間存在著相互競爭的關(guān)系，圖書館（委托人） 就可以借此激勵(lì)代理人“說真話”（書商報(bào)價(jià)與服務(wù)盡可能接近真實(shí)情況，否則難以中標(biāo)），從而發(fā)現(xiàn)代理人的私人信息。

1.2 在一定程度上克服圖書館采購主體利益目標(biāo)偏移問題

負(fù)責(zé)圖書館采購事宜的部分人員由于其利益目標(biāo)與采購主體的利益目標(biāo)發(fā)生偏移，一味追求個(gè)人利益或小團(tuán)體利益的最大化是造成圖書采購黑幕的主要原因。而將以“公開競爭”為核心的招投標(biāo)機(jī)制引入公共支出的使用過程中，“符合納稅人對(duì)政府少花錢，多辦事的愿望，同時(shí)，還可以提高政府采購活動(dòng)的透明度，便于納稅人監(jiān)督公共資金的分配和使用。”［1］

2 現(xiàn)行招標(biāo)采購中存在的不規(guī)范現(xiàn)象

招投標(biāo)制度對(duì)于高校圖書館圖書采購來說，無疑是一劑良方。然而由于各館在具體操作過程中對(duì)招投標(biāo)制度認(rèn)知不深，加之其本身繁瑣的程序以及其他種種原因，在現(xiàn)行的圖書招標(biāo)采購中存在著諸多不規(guī)范現(xiàn)象。

2.1 招標(biāo)機(jī)構(gòu)五花八門

各圖書館在進(jìn)行圖書招標(biāo)的過程中，其招標(biāo)機(jī)構(gòu)類型多樣，不一而足。大致可分為三種：⑴ 委托專門的招標(biāo)公司；⑵ 校方招標(biāo)辦公室或采購中心；⑶圖書館自主招標(biāo)。上述招標(biāo)機(jī)構(gòu)在實(shí)際操作過程中各有優(yōu)劣，如招標(biāo)公司雖然對(duì)招標(biāo)過程比較專業(yè)，但對(duì)圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)卻知之甚少；校方的招標(biāo)機(jī)構(gòu)對(duì)招投標(biāo)過程操作較為專業(yè)，與圖書館溝通靈活，但也往往無法完全避免過分注重經(jīng)濟(jì)效益，忽視圖書館采購規(guī)律的現(xiàn)象；圖書館自主招標(biāo)能夠按照藏書建設(shè)規(guī)律辦事，卻缺乏相應(yīng)的招標(biāo)專業(yè)知識(shí)和人才，而且缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制。

2.2 標(biāo)書的制作過于粗糙，缺乏針對(duì)性

無論何種招標(biāo)機(jī)構(gòu)，往往由于招標(biāo)專業(yè)知識(shí)的缺乏、時(shí)間的緊迫、經(jīng)驗(yàn)的缺乏等原因使得標(biāo)書的制作過于粗糙，內(nèi)容片面，缺乏必要的針對(duì)性。對(duì)標(biāo)的、企業(yè)資質(zhì)要求、法律約束、合同履行等表述不清甚至遺漏，嚴(yán)重影響競標(biāo)效果和采購合同的順利履行。招標(biāo)實(shí)踐表明，一部詳盡、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼袠?biāo)文件是圓滿完成圖書招標(biāo)采購的重要保證。

2.3 評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員組成混亂

依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第三十七條規(guī)定：“依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，其評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人的代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二?！保?］并對(duì)“專家”作了嚴(yán)格的限定--“從事相關(guān)領(lǐng)域工作滿八年并具有高級(jí)職稱或者具有同等專業(yè)水平”。［3］但在實(shí)際操作過程中，各招標(biāo)機(jī)構(gòu)往往“因地制宜”，有意無意之間規(guī)避此條款或變相鉆空，如條款中雖對(duì)專家總數(shù)有限制，但卻沒有明確經(jīng)濟(jì)與技術(shù)兩類專家的嚴(yán)格比例，往往造成經(jīng)濟(jì)專家比例過大。此外，主管方往往因?yàn)閳D書腐敗問題而“因噎廢食”，為追求“公正公平”，評(píng)標(biāo)委員會(huì)的成員來自各個(gè)領(lǐng)域，卻鮮有了解圖書館工作的專家。

2.4 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)

沒有一個(gè)相對(duì)科學(xué)的評(píng)標(biāo)體系，評(píng)價(jià)指標(biāo)和指標(biāo)權(quán)重設(shè)置不盡合理，往往“折扣”所占權(quán)重過大，而忽略圖書質(zhì)量與服務(wù)，以致出現(xiàn)“以折扣論英雄”的現(xiàn)象。評(píng)價(jià)體系中量化指標(biāo)過少，彈性空間過大，或過于繁瑣而令人望而生畏，缺乏可操作性。

2.5 投標(biāo)人的“市場阻撓”和“市場進(jìn)入”策略

由于處于競爭關(guān)系的館配商（即代理人）之間同樣存在著不同程度的信息不對(duì)稱狀態(tài)，先期進(jìn)入并占有優(yōu)勢市場份額的書商可能會(huì)選擇“超低”價(jià)格，作為一種“信號(hào)發(fā)送”造成一種假象以期阻撓其他潛在書商進(jìn)入市場。另一方面，一些小型書商為了進(jìn)入市場，可能同樣選擇“超低”價(jià)格以期進(jìn)入市場。最終的結(jié)果是，表面上圖書館可以獲得非常低廉的價(jià)格，實(shí)際上面臨著巨大的“道德風(fēng)險(xiǎn)”。因?yàn)闀痰哪繕?biāo)只是進(jìn)入市場，在其后的履約過程中，是不會(huì)甘愿做“虧本買賣”的。

3 合理的采購評(píng)價(jià)體系

在整個(gè)招投標(biāo)過程中，評(píng)標(biāo)機(jī)制無疑是最為重要的環(huán)節(jié)。一個(gè)好的評(píng)標(biāo)機(jī)制不僅能夠有效地“甄別”代理人（館配商）的優(yōu)劣，而且也應(yīng)該建立科學(xué)合理的激勵(lì)機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)圖書館與館配商之間的雙贏，促進(jìn)圖書市場的合理、健康發(fā)展。同時(shí)，好的評(píng)標(biāo)機(jī)制更應(yīng)該貼近實(shí)際，簡便易行。

3.1 評(píng)價(jià)主體的限定

再完美的評(píng)標(biāo)機(jī)制，其作用的發(fā)揮仍有賴于人（即評(píng)標(biāo)主體）的有效執(zhí)行。根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定及圖書館圖書采購的特殊性，筆者認(rèn)為，評(píng)標(biāo)專家組成員應(yīng)為5人，除一名校方財(cái)務(wù)人員外，至少有一名主管文獻(xiàn)資源建設(shè)的副館長，其余3位必須是熟悉國內(nèi)圖書市場行情，熟知圖書館文獻(xiàn)資源采訪各項(xiàng)工作的行家。校方其他領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)檢監(jiān)察人員作為監(jiān)督人員列席。

3.2 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

圖書館圖書招標(biāo)采購，實(shí)質(zhì)上屬于期貨采購方式，確定的只是“碼洋”和大致圖書種類，具體采購有著很大的不確定性。圖書招標(biāo)評(píng)議主要涉及供貨品種、到貨時(shí)間、訂到率、訂準(zhǔn)率、價(jià)格優(yōu)惠及圖書專業(yè)數(shù)據(jù)、加工服務(wù)等內(nèi)容。所以圖書招標(biāo)的評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該堅(jiān)持圖書質(zhì)量及服務(wù)為首要評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，采用綜合評(píng)分法，即在最大限度地滿足招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性要求前提下，按照招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)因素進(jìn)行綜合評(píng)審后，以評(píng)標(biāo)總得分最高的投標(biāo)人作為中標(biāo)候選供應(yīng)商或者中標(biāo)供應(yīng)商的評(píng)標(biāo)方法。

3.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.3.1 資質(zhì)實(shí)力

將投標(biāo)人的資質(zhì)實(shí)力納入評(píng)價(jià)指標(biāo)，實(shí)際上是為了能在一定程度上顯示投標(biāo)人履行圖書采購合同的能力，大致可以分為軟硬兩種實(shí)力?！坝矊?shí)力”包括其注冊資金、從事圖書館配書年限、出版社覆蓋面、經(jīng)營圖書種類等，總的來說是指向過去的。正因?yàn)槿绱?，評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)于此類信息的甄別應(yīng)該立足實(shí)際，避免簡單粗暴的硬性標(biāo)準(zhǔn)?！败泴?shí)力”則是指投標(biāo)人的履約能力不僅僅在于其運(yùn)作的專業(yè)化程度，還取決于其經(jīng)營策略、發(fā)展階段以及管理水平。需要指出的是評(píng)價(jià)指標(biāo)所蘊(yùn)含的信息并不是單一的，如“近三年公司業(yè)績”和“上年度銷售碼洋”除可以反映一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營狀況外，還可以顯示投標(biāo)人的盈利能力和發(fā)展?jié)摿Α?/p>

3.3.2 服務(wù)

服務(wù)分為售前和售后服務(wù)兩個(gè)階段（因?yàn)樵趯?shí)際操作中，由于圖書采購的特殊性，在單一時(shí)間坐標(biāo)上，售前與售后的服務(wù)可能同時(shí)存在），售前服務(wù)主要包括書目數(shù)據(jù)的種類和質(zhì)量，它是圖書館館藏圖書的邏輯建構(gòu)階段。由于圖書采購是屬于期貨采購的特殊性，對(duì)于圖書質(zhì)量的判斷只能建立在館配商所能提供的書目數(shù)據(jù)上（現(xiàn)采圖書另論），所以對(duì)于書目數(shù)據(jù)的質(zhì)量、及時(shí)性、全面性和獨(dú)特性必須要有極高的要求。售后服務(wù)階段包括編目數(shù)據(jù)、到貨、退貨、免費(fèi)加工和售后服務(wù)，它是圖書館順利實(shí)現(xiàn)圖書館邏輯館藏的階段。優(yōu)質(zhì)的編目數(shù)據(jù)、及時(shí)的到貨、機(jī)械工作的必要替代以及其他服務(wù)使圖書館節(jié)省了精力和人力，縮短圖書從采購到上架的周期，保證圖書館工作的順利開展。

3.3.3 折扣

折扣在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中最為直觀（明確的數(shù)字表達(dá)），也最能吸引人們的眼球。但其在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中究竟應(yīng)該占多大比重，卻長久以來困擾著圖書館學(xué)界。目前，各圖書館實(shí)行的評(píng)價(jià)體系中，折扣一欄的比重普遍偏高。一方面是因?yàn)椤罢劭邸本哂兄匾慕?jīng)濟(jì)意義，并且對(duì)于社會(huì)公眾來說短期可見，極具說服力；另一方面圖書質(zhì)量及服務(wù)由于其信息的隱蔽性和長期性（圖書的質(zhì)量需要人們通過一段時(shí)間的閱讀等精神勞動(dòng)才能顯現(xiàn)），容易被人忽視。然而，信息的不對(duì)稱同樣存在于館配商之間。這能夠促使館配商在競爭機(jī)制下只有在每項(xiàng)指標(biāo)都“說真話”，才能在保證一定利潤的前提下中標(biāo)，否則就有可能不中標(biāo)。這正是招投標(biāo)機(jī)制的魅力所在。

4 需要特別強(qiáng)調(diào)的問題

4.1 圖書館招標(biāo)采購的道德風(fēng)險(xiǎn)

道德風(fēng)險(xiǎn)是指“在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中代理人利用信息優(yōu)勢使自己效用最大化的同時(shí)，損害委托人效用的行為”。其實(shí)質(zhì)是“代理人為享有自己行為的收益，而將成本轉(zhuǎn)嫁給委托人，從而造成委托人利益損失的可能性”。［4］道德風(fēng)險(xiǎn)問題困擾圖書館圖書招標(biāo)采購已久，館配商在簽訂合同后，會(huì)以各種方式各種理由以隱蔽的手段使自己的利益最大化，如借口沒有貨源盡量減少高折扣圖書的發(fā)貨，從而使圖書館圖書采購達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)。現(xiàn)實(shí)情況表明，雖然道德風(fēng)險(xiǎn)問題普遍存在，但非正常的低折扣中標(biāo)給圖書館帶來的道德風(fēng)險(xiǎn)要遠(yuǎn)超過正常折扣中標(biāo)。這就要求圖書館在招標(biāo)過程中理性對(duì)待折扣問題，通過合理的機(jī)制規(guī)避非正常投標(biāo)，同時(shí)，要加強(qiáng)驗(yàn)收控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)館配商的隱蔽行為。

4.2 圖書館招標(biāo)采購的不可驗(yàn)證性問題和履約保證金

經(jīng)濟(jì)學(xué)上的不可驗(yàn)證性是指“假定代理人的行動(dòng)可以被委托人間接或直接地觀察到，但是除了雙方當(dāng)事人之外，這一信息無法由第三方加以驗(yàn)證”。［5］現(xiàn)實(shí)采購過程中，圖書館與館配商對(duì)有些商業(yè)信息是屬于雙方獨(dú)占的，往往會(huì)由于“慣例”等原因而達(dá)成某些口頭約定，而沒有明確寫入合同，這往往給圖書館在日后的采購工作帶來某些隱患。因?yàn)楫?dāng)館配商在履約過程中出現(xiàn)損害圖書館利益的行為，沒有第三方能夠證實(shí)并給予處罰。另外一種情況是：在采購過程中，雙方事先有明確的合同契約，但館配商依然有明確的違約行為（或圖書館發(fā)現(xiàn)其隱蔽行為），圖書館卻只能無奈地接受。這是因?yàn)殡m然違約行為是可以由第三方驗(yàn)證的（如法院、仲裁機(jī)構(gòu)等），但其驗(yàn)證成本太高（如訴訟成本過大或取消合同后損失更大），其結(jié)果與不可驗(yàn)證沒有區(qū)別。對(duì)于這一普遍問題，筆者以為可以采用兩種對(duì)策：一是加強(qiáng)法律觀念，減少口頭約定，完善合同條款；二是推廣履約保證金制度，當(dāng)發(fā)生違約情況時(shí)，圖書館有權(quán)扣除部分保證金，從而可以將驗(yàn)證成本轉(zhuǎn)移給館配商，從而有效地減少不可驗(yàn)證性問題的發(fā)生。需要說明的是，履約保證金可以試行在圖書付款中扣除的方法，而不至于使館配商因?yàn)轭A(yù)付保證金而產(chǎn)生資金周轉(zhuǎn)困難，影響順利履約。

4.3 附加免費(fèi)服務(wù)的適度原則

館配商提供的附加免費(fèi)服務(wù)長期以來為圖書館節(jié)省了大量的人力物力，使圖書館很大程度上從機(jī)械重復(fù)的勞動(dòng)中解脫出來，從而將精力投入到更深層次的讀者服務(wù)中去。然而事實(shí)是，附加的免費(fèi)服務(wù)并不如其名一樣美妙，館配商的服務(wù)成本并不會(huì)憑空消失，而是隱蔽地轉(zhuǎn)加到了其他項(xiàng)目之中。各館應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況決定是否需求“免費(fèi)”服務(wù)，需求哪些具體的“免費(fèi)”服務(wù)，理性地權(quán)衡利弊。

4.4 利用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系但不迷信評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

毋庸置疑，圖書招標(biāo)過程中，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)招標(biāo)結(jié)果有著舉足輕重的作用。一直以來，圖書館人也一直在不斷探索相對(duì)科學(xué)合理的指標(biāo)體系，希望能對(duì)圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)裨益良多。然而在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，諸多復(fù)雜的因素對(duì)事件的發(fā)生都會(huì)產(chǎn)生重要的影響。例如，在設(shè)計(jì)指標(biāo)體系時(shí)，基于指標(biāo)體系的可操作性，對(duì)于投標(biāo)人的先決條件往往是假設(shè)他們是理性經(jīng)濟(jì)人，而事實(shí)情況卻要復(fù)雜得多。所以，在對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究時(shí)，要求我們立足現(xiàn)實(shí)，全面分析，多一分懷疑精神，立足具體情況，對(duì)指標(biāo)內(nèi)容作必要的修改和調(diào)整，而不應(yīng)該盲目地迷信評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

4.5 充分認(rèn)識(shí)招標(biāo)采購的局限性

誠然，從原來的單一采購、詢價(jià)采購到現(xiàn)在的招標(biāo)采購，采購方式的變化給圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)帶來了諸多益處，但招標(biāo)采購并非萬能良藥，其自身也有著諸多缺陷。如招標(biāo)法對(duì)標(biāo)的分拆有著嚴(yán)格的規(guī)定（而圖書館實(shí)際采購卻要直面這個(gè)問題，如外文書的采購等）；操作過程繁瑣費(fèi)時(shí)，存在最佳適用范圍等等。

5 結(jié)語

通過對(duì)不對(duì)稱信息的研究，我們不難看出，招標(biāo)采購能夠通過簡單的機(jī)制設(shè)計(jì)，在相當(dāng)程度上能夠彌補(bǔ)圖書館與館配商之間信息不對(duì)稱的狀況，進(jìn)而達(dá)到合理采購，高效采購的目的。但招標(biāo)機(jī)制并不是完美的，依然需要圖書館或相關(guān)招標(biāo)機(jī)構(gòu)利用其他方法多方采集相關(guān)信息，依然需要圖書館人以極高的職業(yè)素養(yǎng)和操守避免利益目標(biāo)的偏離問題，依然需要其他采購方式的必要補(bǔ)充。同時(shí)，圖書館招標(biāo)采購具有其自身的特殊性，在現(xiàn)有的法律框架內(nèi)有諸多的不適應(yīng)性，依然需要圖書館人在改變外部制度環(huán)境（如圖書館立法）建設(shè)中付出艱辛的勞動(dòng)。

［1］宗煜.政府采購概論［M］.成都：電子科技大學(xué)出版社，2007.

［2］王衛(wèi)星，等.政府采購法規(guī)選編［G］.北京：中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2006.

［3］鄧堯偉.高校圖書館圖書招標(biāo)采購的弊端及規(guī)避措施［J］.高校圖書館工作，2008（1）：33.

［4］楊允仙.圖書館采購招標(biāo)中道德風(fēng)險(xiǎn)探究［J］.貴圖學(xué)刊，2007（4）：21.

［5］陳釗.信息與激勵(lì)經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.上海：上海人民出版社，2005.