關(guān)于交通社會(huì)成本分析的思考

李津京

（鐵道部利用外資和引進(jìn)技術(shù)中心 項(xiàng)目二處，北京 100844）

目前，交通社會(huì)成本在世界各國(guó)交通政策制定中發(fā)揮著越來越大的作用，其主要原因有以下幾點(diǎn)。一是人們?cè)絹碓疥P(guān)注全球變暖等環(huán)境問題；二是運(yùn)能問題 (交通堵塞) 加??；三是對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投資的需求不斷增加。對(duì)于公路和鐵路交通，由于這兩個(gè)部門影響重大，在進(jìn)行成本效益分析時(shí)，應(yīng)充分考慮到社會(huì)效益。社會(huì)成本信息有助于提高環(huán)境成本和收益的可視性和影響力；環(huán)境成本和外部成本的貨幣化估算，激發(fā)了人們對(duì)高效定價(jià)和投資的討論，促進(jìn)了各國(guó)采用環(huán)境收費(fèi)機(jī)制，并有助于推動(dòng)模式轉(zhuǎn)換政策向鐵路傾斜。

1 概述

交通社會(huì)成本包括交通運(yùn)輸所帶來的所有成本，既包括內(nèi)部成本(由用戶承擔(dān)的成本)，也包括外部成本 (由第三方承擔(dān)的成本)。內(nèi)部成本包括提供和運(yùn)營(yíng)車輛的成本，以及由運(yùn)營(yíng)商直接負(fù)責(zé)的基礎(chǔ)設(shè)施成本。外部成本包括擁堵事故和環(huán)境成本 (其中的關(guān)鍵性因素包括：噪聲、空氣污染、全球變暖、延遲、部分事故成本以及沒有完全收取的交通基礎(chǔ)設(shè)施成本)。外部成本是施加到別人身上的成本，沒有政府干預(yù)就不會(huì)納入到用戶的考慮范圍內(nèi)。由政府對(duì)外部因素進(jìn)行量化和估值，然后收費(fèi)或征稅，以便使這些外部因素反映在貨物價(jià)格中。在政府決策過程中，社會(huì)成本收益分析明確考慮了這些成本和收益以及其他相關(guān)因素。

社會(huì)成本因素，例如基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)成本，可直接根據(jù)財(cái)務(wù)成本確定，前提條件是市場(chǎng)價(jià)格能反映社會(huì)價(jià)值 (如果不行，則必須使用影子價(jià)格)。但是對(duì)于安全和環(huán)境等外部因素，則不存在相應(yīng)的市場(chǎng)價(jià)格，需要用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行估算。

2 交通社會(huì)成本外部因素定量化分析

交通社會(huì)成本外部因素評(píng)估有以下3種思路。

（1）損害成本思路。如果發(fā)生了一定的損害，而且必須馬上補(bǔ)救，則適用這一思路。在這一思路中，成本是一項(xiàng)直接的財(cái)務(wù)成本，例如基礎(chǔ)設(shè)施的養(yǎng)護(hù)和更新，以及建筑物修補(bǔ)。

（2）支付意愿思路。主要針對(duì)支付或接受消費(fèi)者補(bǔ)償?shù)囊庠?，以提供一定的收益或覆蓋某項(xiàng)成本。主要適用于對(duì)消費(fèi)者的福利產(chǎn)生直接影響的情形。例如，為了獲取時(shí)間值或事故風(fēng)險(xiǎn)值，按照問卷調(diào)查上標(biāo)明的偏好 (基于被調(diào)查人在問卷上做出的假設(shè)性選擇) 或按照實(shí)際情況顯示的偏好 (基于人們實(shí)際選擇，得出相應(yīng)的數(shù)值) 開展研究。

（3）成本規(guī)避思路。主要針對(duì)為實(shí)現(xiàn)一定污染水平所需的成本，如果政府在可接受污染水平方面采用了一項(xiàng)具有約束力的限制，一個(gè)部門的提高量必須被另一個(gè)部門的降低量所抵消，這樣的情形適用于這一思路。這一思路在溫室氣體方面應(yīng)用最廣。

交通社會(huì)成本外部因素評(píng)估中的每種思路都與一定的社會(huì)成本因素相關(guān)。有的時(shí)候，成本或收益可以在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)直接交易。例如，如果作物被污染損害，則產(chǎn)生健康成本，而且誤工也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)量損失。在這些情況下，損害成本思路就比較適合了。

在其他情況下，成本自己是無法在任何市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)交易的，例如噪音和空氣污染的影響即是如此。只有在個(gè)人表示有支付意愿，愿意在所購商品的價(jià)格中支付這樣的成本，才會(huì)有市場(chǎng)。在環(huán)境影響方面，支付意愿最廣泛的市場(chǎng)表現(xiàn)是所涉及的住房購買和租賃。例如，噪音和空氣污染水平低而且景色優(yōu)美的房屋，容易賣 (租) 高價(jià)。這種價(jià)格差距反映出房屋等商品可提供額外收益的現(xiàn)值?？梢姡@一思路就是對(duì)房屋價(jià)格等大型樣本進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，以查明環(huán)境可變因素對(duì)價(jià)格的影響，但也存在一定的問題。首先，房屋價(jià)格的變化代表了一定時(shí)間內(nèi)的收益流，但在總計(jì)的時(shí)候卻沒有一個(gè)合適的折扣率。從這一角度看，如果租賃房產(chǎn)領(lǐng)域有一個(gè)足夠大的市場(chǎng)，那么租金就是一種更易于使用的手段。其次，房屋價(jià)格只能反映出人們對(duì)于環(huán)境質(zhì)量的看法。因?yàn)榄h(huán)境質(zhì)量直接影響舒適度。例如，噪音和視覺干擾，較間接影響更易衡量，衡量結(jié)果也更為準(zhǔn)確；再比如空氣污染對(duì)健康的影響也是如此。在現(xiàn)實(shí)生活中，某些污染形式的確是人們無法察覺的。

在環(huán)境評(píng)估方面還有一個(gè)替代性思路，即假設(shè)性問卷調(diào)查，在問卷調(diào)查中可以詢問人們是否愿意對(duì)健康風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行支付。這種思路的劣勢(shì)在于，在面對(duì)假設(shè)性調(diào)查時(shí)，人們可能很難做出準(zhǔn)確回答，被調(diào)查人要么因?yàn)闆]有時(shí)間充分考慮，要么因?yàn)橛X得違背本意地回答對(duì)其有利。如果通過對(duì)調(diào)查問卷進(jìn)行精心設(shè)計(jì)，讓被調(diào)查人在選項(xiàng)中做出選擇時(shí)不會(huì)受到任何因素的干擾，則可以使回答問題的影響因素降低到最小。

對(duì)于包括健康影響在內(nèi)的間接影響，由于不了解污染對(duì)于人們健康影響的后果，因此最好使用科學(xué)證據(jù)對(duì)影響進(jìn)行預(yù)測(cè)，然后評(píng)估健康不良和失去生命的風(fēng)險(xiǎn)。這一思路被稱為影響路徑思路，并在歐洲得到了廣泛的應(yīng)用。

在所有的評(píng)估項(xiàng)目中，全球變暖是最難的一個(gè)。雖然目前已經(jīng)在全球變暖最終后果方面開展了很多研究，但是仍然存在很大的不確定性。另外，各國(guó)政府已經(jīng)在可接受溫室氣體排放水平方面達(dá)成了政治決策，并且簽署文件承諾實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。因此，在交通領(lǐng)域，如果這些因素均具備約束力，那么交通部門溫室氣體排放量增加的成本并不僅僅意味著全球變暖，還意味著要采取更多行動(dòng)減少溫室氣體的排放。雖然這一成本還無法量化，但是這比預(yù)測(cè)全球變暖的后果要容易得多。當(dāng)然，在任何情況下，有關(guān)速度流關(guān)系、事故風(fēng)險(xiǎn)模型、排放因素和擴(kuò)散模型等實(shí)際影響方面的數(shù)據(jù)都是必需的。

3 社會(huì)成本在歐盟的應(yīng)用

歐盟和歐洲各國(guó)都對(duì)社會(huì)成本估算開展過廣泛的研究，主要包括：歐盟框架計(jì)劃研究項(xiàng)目，主要針對(duì)外部成本估算；歐洲評(píng)估方法標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目；歐盟外部成本和基礎(chǔ)設(shè)施成本咨詢項(xiàng)目，尤其針對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施使用的邊際成本；英國(guó)、荷蘭、瑞士、奧地利、德國(guó)等國(guó)家關(guān)于外部成本的研究項(xiàng)目和具體研究；其他國(guó)際組織開展的外部成本估算；歐盟關(guān)于邊際成本估算標(biāo)準(zhǔn)化的提案；歐盟聯(lián)網(wǎng)項(xiàng)目，主題為定價(jià)工具等。這些研究工作在社會(huì)成本估算方面得出了很多信息和數(shù)據(jù)。

在基礎(chǔ)設(shè)施評(píng)估方法方面， 建設(shè)跨歐洲鐵路網(wǎng)是歐洲議會(huì)的首要問題。因?yàn)樵撹F路網(wǎng)是惟一一個(gè)明確獲得歐盟資金的交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。歐盟專門為東歐的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目開發(fā)了一系列方法?；贖EATCO歐洲項(xiàng)目所取得的各項(xiàng)成果，在歐洲層面上明確了全歐統(tǒng)一的成本效益分析指導(dǎo)原則，為未來歐洲交通項(xiàng)目設(shè)定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。但是，大多數(shù)國(guó)家，如荷蘭、英國(guó)、奧地利、芬蘭、德國(guó)等國(guó)家，在包括社會(huì)成本在內(nèi)的交通成本效益分析方面仍然保留著自己的指導(dǎo)原則。

在決策中綜合考慮社會(huì)成本因素 (特別是外部成本)，形成了支持鐵路建設(shè)運(yùn)營(yíng)的局面。歐盟認(rèn)為，運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施的投資對(duì)于降低交易壁壘和重點(diǎn)發(fā)展鐵路等可持續(xù)性交通模式有著關(guān)鍵作用。法國(guó)政府日益重視鐵路和其他具有環(huán)境可持續(xù)性交通模式的發(fā)展，以便應(yīng)對(duì)人們對(duì)氣候變化的擔(dān)心，公路和航空運(yùn)輸被視為不得已而為之的交通模式；德國(guó)政府也支持運(yùn)輸部門的可持續(xù)性發(fā)展，并且強(qiáng)調(diào)鐵路是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性目標(biāo)的重要手段；英國(guó)政府為鐵路提供財(cái)政支持，作為處理全球變暖的一種方法，從而折射出鐵路“通過票價(jià)不能反映的社會(huì)、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效益”；瑞士政府投資鐵路，充分反映出瑞士政府對(duì)其環(huán)境的極大重視，尤其是對(duì)山區(qū)環(huán)境的重視。

但是，在這些國(guó)家，社會(huì)成本的應(yīng)用還是有局限的。一般是在以成本效益法確定投資項(xiàng)目和個(gè)體項(xiàng)目決策時(shí)使用社會(huì)成本因素，而在進(jìn)行一般性政策研究和定價(jià)政策時(shí)，有時(shí)會(huì)考慮到社會(huì)成本因素，并沒有使其得到系統(tǒng)地應(yīng)用。近年來，歐盟正在積極推行一項(xiàng)新的政策，考慮將外部成本納入到交通運(yùn)價(jià)中，但是實(shí)施這項(xiàng)政策進(jìn)展非常緩慢。

4 我國(guó)鐵路社會(huì)成本分析

根據(jù)《中長(zhǎng)期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》(2008年調(diào)整)，鐵路大規(guī)模建設(shè)完全符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，社會(huì)成本因素在鐵路項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估中發(fā)揮著重要作用。因此，迫切需要進(jìn)一步加強(qiáng)新形勢(shì)下鐵路社會(huì)成本的研究。

（1）加強(qiáng)鐵路社會(huì)成本研究的主動(dòng)性。在政策制定過程中，考慮社會(huì)成本因素是國(guó)家決策過程的必然環(huán)節(jié)，特別是強(qiáng)調(diào)落實(shí)科學(xué)觀和可持續(xù)發(fā)展的重要前提。因此，應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)到鐵路與其他交通方式相比具有顯著的社會(huì)成本優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)交通社會(huì)成本研究，尤其是鐵路社會(huì)成本研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

（2）加強(qiáng)鐵路項(xiàng)目全過程的社會(huì)成本研究。對(duì)于鐵路社會(huì)成本的研究，不僅要在項(xiàng)目立項(xiàng)階段進(jìn)行，還要延續(xù)到項(xiàng)目建成運(yùn)營(yíng)階段；不僅要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)估，還要加強(qiáng)項(xiàng)目后評(píng)估階段的應(yīng)用，量化鐵路運(yùn)營(yíng)的公益成果。鐵路客運(yùn)專線在開通初期，綜合考慮鐵路社會(huì)成本，高速安全、價(jià)格適宜得到了客運(yùn)市場(chǎng)的認(rèn)可，取得了良好的運(yùn)營(yíng)效果和社會(huì)效果。

（3）加強(qiáng)鐵路社會(huì)成本研究成果的應(yīng)用宣傳。鐵路的社會(huì)成本不僅是影響項(xiàng)目評(píng)估的重要因素，而且在行業(yè)監(jiān)管、定價(jià)政策等方面也將發(fā)揮重要作用。鐵路的外部成本 (環(huán)境效應(yīng)、事故和擁堵) 往往低于其他交通方式，因而應(yīng)爭(zhēng)取國(guó)家對(duì)鐵路建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的優(yōu)惠政策，制定相應(yīng)的國(guó)家政策和法規(guī)。由于我國(guó)為公共服務(wù)義務(wù)建立經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制將是一項(xiàng)有效的長(zhǎng)期政策，因此如果其他交通方式在收費(fèi)時(shí)沒有反映外部成本，那么對(duì)于鐵路應(yīng)當(dāng)通過補(bǔ)貼的方式進(jìn)行補(bǔ)償，從而改善鐵路運(yùn)輸總體效率和盈利性，提高鐵路籌集資金的能力。

5 結(jié)束語

目前，我國(guó)鐵路發(fā)展正處于難得的戰(zhàn)略機(jī)遇期，大規(guī)模鐵路建設(shè)已成為帶動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿χ?。因此，必須抓住機(jī)遇，立足鐵路社會(huì)成本的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)國(guó)家在宏觀政策上的支持，為鐵路的建設(shè)運(yùn)營(yíng)提供有力的保障。