對武器型號研制項目風險識別的研究

◎北京理工大學 趙克堅

隨著新技術(shù)應用比例的不斷增大，武器型號研制的復雜性顯著提高，所涉及的不確定因素也日益增多。因此，型號項目中面臨的風險以及風險所導致的損失規(guī)模也越來越大，這對武器研制的科研人員和項目管理人員在理論上和實踐上都提出了巨大的挑戰(zhàn)。

武器型號研制項目風險識別是對未來發(fā)生的、潛在的以及客觀存在的風險進行系統(tǒng)地連續(xù)性識別，并進行風險事故的原因分析。所以，在進行型號項目開發(fā)時，必須對各類風險進行考察，在綜合識別風險后才能進行風險評估分析，進而才能對風險進行有效的控制。武器型號風險識別是能否做好風險管理的前提。雖然我國在武器型號風險識別方面做了很多工作，但仍存在風險識別體系和管理機制不健全、風險識別意識不強、專業(yè)人才支持及工具手段缺乏、風險識別技術(shù)實施難等不足。因此，需要在風險識別管理規(guī)定、風險識別流程、風險定量方法等方面進行積極的探索，形成風險識別的政策及制度標準，建立用于風險識別的數(shù)學方法和模型，進而提高武器研發(fā)項目的管理水平，促進航天事業(yè)的健康發(fā)展。

20世紀80年代我國將風險管理技術(shù)引入到航天武器型號項目中，1997年頒布的國家軍用標準《武器裝備研制項目管理》（GJB2993-1997）詳細制定了風險管理的各項要求和準則，規(guī)定了承擔武器裝備研制任務的使用和承制方必須進行研制風險分析和控制，降低研制風險。

一、風險識別計劃

武器型號研制項目風險識別是建立在型號項目風險的階段性、漸進性和可控制性基礎(chǔ)上的一種對型號項目的管理工作，是一個反復迭代的動態(tài)過程。為此，必須對武器研制過程所涉及的方案論證階段、設計階段、研制階段、定型階段中要識別的風險進行事先規(guī)劃，明確各階段型號項目風險的特點及側(cè)重。

論證階段——對型號研制過程中可能出現(xiàn)的進度、技術(shù)、經(jīng)費、人員、物資保證和外部風險等進行分析，論證解決的可能性。

設計階段——通過分析不同方案的風險來優(yōu)選確定技術(shù)方案。制定型號項目研制分析識別目標，識別研制過程中的各種風險，提出應對措施，形成風險識別計劃，并將其作為指導型號研制期內(nèi)風險管理的基礎(chǔ)性文件。

研制階段——在技術(shù)上主要是進行各種驗證性試驗，以降低正樣生產(chǎn)和交付使用的風險。要跟蹤和監(jiān)測進展數(shù)據(jù)，進行風險測量，為解決進度和成本上的問題提供思路。

定型階段——進一步識別風險，特別是要定期和定環(huán)節(jié)對技術(shù)和進度進行分析，識別出影響進度和成本的風險，采取有效措施降低風險。在技術(shù)風險上，重點是生產(chǎn)中落實方案和初樣階段已提出的降低風險措施，詳細制定交付使用的風險預案。

武器型號研制項目壽命周期各階段及其主要風險如圖1所示。

二、風險識別過程

武器型號研制項目風險識別過程是指發(fā)現(xiàn)風險、確認風險的主要活動和方法。我們可從內(nèi)、外部兩個視角來描述風險識別過程：外部視角詳細說明過程的控制、輸入、輸出和機制；內(nèi)部視角是用機制將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅倪^程活動。項目資源、項目需求和風險管理能力調(diào)節(jié)風險識別過程；技術(shù)指標要求、時間、成本和人等項目需求和資源限制風險識別的范圍。

1.過程輸入

風險識別過程的輸入包括不確定性、知識、顧慮和問題等。不確定性是指項目人員所不知道的事情，是受到假定和懷疑的一部分；知識是指項目有關(guān)人員在以往的研制項目方面所積累的風險識別分析和控制等經(jīng)驗以及當前項目本身的知識體系；顧慮是擔憂項目意外風險的發(fā)生；問題是指目前尚未解決的事情，要通過項目管理人員共同協(xié)作來解決，當出現(xiàn)多種讓人難以抉擇的折中方式時，問題就有可能演變?yōu)轱L險。

2.過程輸出

圖1 型號研制項目各階段中的風險識別

風險識別過程的輸出是風險描述和與之相關(guān)的風險場景。風險描述是用標準的表示法對風險進行簡要說明，如研制項目風險來源、風險征兆、風險類別以及風險發(fā)生的可能性、將會產(chǎn)生的后果和影響等。風險描述的價值就在于建立了對風險認識的基礎(chǔ)。風險場景提供了與風險描述相關(guān)的間接信息，如事件、條件、約束、假定、環(huán)境、有影響的因素和相關(guān)問題等。

項目風險來源表是將所有已識別的項目風險列舉出來并對每個風險來源加以說明。風險來源表包括武器型號風險事件的可能后果、風險事件的預期和風險事件發(fā)生頻數(shù)等一些說明。

項目風險征兆有時也被稱為觸發(fā)器或預警信號，是指示武器型號研制風險已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生的外在表現(xiàn)，是風險發(fā)生的苗頭和前兆，如研制項目的關(guān)鍵資源沒有獲取應急措施，項目技術(shù)指標經(jīng)多方實驗論證依然達不到設計要求，技術(shù)人員的任務安排不清等。

項目風險的類別是為了便于進行風險分析、量化、評價和控制管理，對識別出來的風險進行分組或分類。分組或分類有多種角度，一般可按項目階段進行劃分。

三、風險類別

在武器型號研制項目全部實施過程中，由于會發(fā)生各種各樣的問題。因此，在研制過程中需要將風險分類，從而體現(xiàn)風險識別的科學性?；谖淦餍吞栄兄祈椖恐械奶攸c，把所面臨的風險主要分為七類。

技術(shù)風險是研制項目風險在技術(shù)領(lǐng)域的一種體現(xiàn)方式，主要是由于技術(shù)上的不足或缺陷等給項目所帶來的危害，如武器研制項目中戰(zhàn)術(shù)技術(shù)性指標失當危及項目完成。對研制項目來說，技術(shù)風險可能是發(fā)展某項新設計所產(chǎn)生的風險。技術(shù)風險的性質(zhì)和產(chǎn)生原因會隨系統(tǒng)的設計而各不相同，許多技術(shù)風險往往都是由對新系統(tǒng)和新設備提出前所未有的性能要求造成的。首次嘗試時，那些技術(shù)上有風險的問題可能要等到數(shù)年后才能表現(xiàn)出來，高性能要求的系統(tǒng)，其風險區(qū)在其它一些低性能要求的系統(tǒng)上也可能是常見的，為盡量降低或提高系統(tǒng)和設備的物理特性而提出的新要求則進一步加劇了與高性能要求有關(guān)的風險。

計劃風險包括獲取和使用一些可能不受項目控制但有可能影響型號研制項目方向的可用資源和活動，如資金、進度合同關(guān)系和政治風險等。計劃風險是嚴重性質(zhì)的風險，會造成研制項目的中斷。

保障性風險是與系統(tǒng)的部署和維修有關(guān)的風險。這些系統(tǒng)指目前正在研制或已研制完成的系統(tǒng)。保障性風險包含技術(shù)和計劃風險兩方面特征，任何設計工作都要考慮系統(tǒng)部署時可能會出現(xiàn)的保障性問題。涉及技術(shù)和計劃風險并構(gòu)成潛在保障性風險的要素包括規(guī)劃、人力和人員、保障設備、技術(shù)資料、訓練、訓練保障等。

費用和進度風險也是一個重要的問題。由于一些性能和設計技術(shù)問題有時要擴大計劃的項目范圍，也就是要增加經(jīng)費、延遲進度，這就使項目費用和進度問題變得更復雜，風險也就更多。

質(zhì)量風險是指武器型號研制項目質(zhì)量受到各階段、各環(huán)節(jié)質(zhì)量活動的直接影響，任一環(huán)節(jié)出現(xiàn)的風險因素沒有控制好，都會使項目質(zhì)量受到損害而不能滿足質(zhì)量要求。對武器研制項目來說，武器產(chǎn)品的質(zhì)量尤其重要，要保證和實現(xiàn)武器項目的可靠性、可維修性、可保障性的質(zhì)量要求。

管理風險是指在項目實施過程中，與項目有關(guān)的管理因素不適應項目管理而產(chǎn)生的風險，如項目的組織結(jié)構(gòu)不合適；沒有建立起一套有效的項目管理機制；項目的人員素質(zhì)（能力、效率、責任心和品質(zhì)）不高，關(guān)鍵骨干“跳槽”；項目負責人對項目的關(guān)心、支持程度不夠，責任人能力、責任心不強，沒有對風險進行有效地管理。

關(guān)聯(lián)風險是指各類風險不是彼此獨立的。技術(shù)方面的風險可能會產(chǎn)生費用和進度、保障性、計劃方面的風險；同樣一個帶有進度風險的實驗也可能產(chǎn)生嚴重的技術(shù)影響，而進度拖延風險又會導致項目中斷產(chǎn)生計劃風險。風險種類隨時間改變，在不同研制階段表現(xiàn)為不同的風險，如在產(chǎn)品設計時是技術(shù)風險，幾年后可能會變成保障性風險，而這種風險及其改變又產(chǎn)生費用和進度風險。

四、風險識別的方法

因為武器型號風險常常是動態(tài)的，不能只采用單一的識別方法，必須將幾種方法結(jié)合起來，相互補充。對于特定的風險，識別的方法和過程也會截然不同?？傮w來說，型號研制項目的風險識別可以采用以下兩種方法。

1.風險矩陣

風險矩陣方法主要考察項目需求與技術(shù)可能兩個方面，并以此為基礎(chǔ)來分析識別項目是否存在風險。一旦識別出風險后，要分析、評估風險對項目的潛在影響，計算風險發(fā)生的概率，根據(jù)預定標準評定風險等級，然后實施計劃管理和控制風險。

風險矩陣通常由項目組織中一體化產(chǎn)品風險管理小組來完成，其成員應包括項目管理辦公室的人員及熟悉所涉及技術(shù)問題的專家組成。他們一起完成對項目風險的識別和風險對項目影響概率的評估。評估結(jié)果輸入項目風險矩陣的分析應用軟件，或記錄在項目技術(shù)報告中。

2.故障樹分析

故障樹分析是一種演繹的系統(tǒng)安全分析方法，適用于系統(tǒng)復雜的型號研制項目的風險識別和分析。它從分析的特定事故或故障開始（頂事件），層層分析其發(fā)生原因，直到找出事故的基本原因，即故障樹的底事件為止。這些底事件數(shù)據(jù)是已知的，已有過統(tǒng)計或?qū)嶒灥慕Y(jié)果。

對于風險的識別，可分為以下幾個階段：一是選擇合理的頂事件，系統(tǒng)分析邊界和定義范圍，并且確定成功與失敗的準則。二是資料收集準備，圍繞所需要分析的事件進行工藝、系統(tǒng)、相關(guān)數(shù)據(jù)等資料的收集。三是建造故障樹，這是故障樹分析的核心部分。通過對已收集的技術(shù)資料，在設計、運行管理人員的幫助下建造故障樹，確定在各個層次上各個類別的風險事件。四是對故障樹進行簡化或模塊化，可以對某風險事件進行定性和定量分析，確定其概率分布。