對國際貨物運輸法統(tǒng)一化努力的思考＊

張永堅

對國際貨物運輸法統(tǒng)一化努力的思考＊

張永堅

《聯(lián)合國全程或者部分海上國際貨物運輸合同公約》是國際社會為推進(jìn)國際貨物運輸法的統(tǒng)一而作的又一次努力。結(jié)合這一統(tǒng)一化運動，分析國際貨物運輸法統(tǒng)一化的動因、悖論、成果的局限性以及中國在這一過程中所起的作用，并對國際貨物運輸法統(tǒng)一化給予客觀的評價。

《聯(lián)合國全程或者部分海上國際貨物運輸合同公約》；國際貨物運輸法；統(tǒng)一化運動

容易看到的是現(xiàn)象，不易看清的是本質(zhì)。

在多元化世界條件下，蓬勃開展著的國際貨物運輸與伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化而不斷嘗試著的國際運輸法統(tǒng)一化的努力，是在近現(xiàn)代以來的歷史條件下國際社會在國際貿(mào)易和國際貨物運輸方面所處的客觀環(huán)境。清醒地認(rèn)識這一現(xiàn)實，有助于認(rèn)識和評價國際社會在推進(jìn)國際運輸法公約統(tǒng)一化方面所作的努力，并有助于采取相應(yīng)的對策和作出適當(dāng)?shù)倪x擇。

經(jīng)聯(lián)合國第六十三屆大會第六十七次全體會議審議通過的《聯(lián)合國全程或者部分海上國際貨物運輸合同公約》（UN Convention on Contract for the International Carriage of Goods Wholly or Partly by sea，又稱《鹿特丹規(guī)則》），正是在這種國際環(huán)境中和歷史條件下為在國際社會繼續(xù)推進(jìn)國際貨物運輸法的統(tǒng)一而作的又一次努力。

《鹿特丹規(guī)則》能否“使海上貨物運輸領(lǐng)域出現(xiàn)前所未有的統(tǒng)一局面”，能否產(chǎn)生“堪稱21世紀(jì)海商法領(lǐng)域的一次革命”那樣的作用和影響，究竟何時能夠生效，能否被世界各國普遍接受，《中華人民共和國海商法》（簡稱《海商法》）是否由于《鹿特丹規(guī)則》的出現(xiàn)而已經(jīng)不合時宜或過時，還有無必要在現(xiàn)行《海商法》基礎(chǔ)上再繼續(xù)探討如何進(jìn)一步完善其相關(guān)的法律體系，還需不需要對現(xiàn)已存在的那些相關(guān)的國際公約再作更深入的研究等，這些問題已經(jīng)引起了學(xué)術(shù)界和各相關(guān)業(yè)界的普遍關(guān)注。有鑒于此，如何認(rèn)識國際貨物運輸法統(tǒng)一化的努力及其成果，便成為一個需要認(rèn)真思考的問題。

一、國際貨物運輸法統(tǒng)一化動因源自世界多元化

當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個基本特征是經(jīng)濟(jì)全球化和經(jīng)濟(jì)區(qū)域化，其存在和發(fā)展的兩大基本要素是國際分工和世界市場，其存在與發(fā)展的前提和基礎(chǔ)則是世界的多元化。多元化的世界是由世界各國或地區(qū)不同的歷史背景、文化淵源、政治體制、法律制度、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平所決定的。

當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的另一個基本特征是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡仍在加劇。世界多元化實質(zhì)上是世界各國或各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的一種反映和表現(xiàn)。各國或各地區(qū)之間在經(jīng)濟(jì)格局、經(jīng)濟(jì)實力以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平方面所存在的這種相互間的不平衡，必然會從政治體制、法律制度等方面得以體現(xiàn)，所表達(dá)的實質(zhì)是彼此之間各自利益的差異。這種差異最終必將會通過世界各國對待同一相關(guān)國際公約的不同態(tài)度得以表現(xiàn)。

當(dāng)今世界所開展的經(jīng)濟(jì)全球化運動尚消除不了世界的多元化，這種多元化的現(xiàn)實還將長期存在和發(fā)展。世界各國和各區(qū)域之間在利益上的差異性也必將長期存在。

在當(dāng)今國際貨物運輸領(lǐng)域，水、空、陸、軌、管等各種貨物運輸方式以及新型的運輸組織形式都在蓬勃發(fā)展；國際貨物運輸?shù)恼麄€過程常常表現(xiàn)為由傳統(tǒng)單一的運輸方式，變?yōu)閹追N運輸方式的組合。這一綜合幾種運輸方式完成的運輸過程，目前所涉及的法律體系繽紛復(fù)雜，無論國際或是各國國內(nèi)，遠(yuǎn)還沒有一部與之相適應(yīng)的完整法律。就整體的國際貨物運輸而言，在此領(lǐng)域內(nèi)，調(diào)整者與被調(diào)整者之間的不協(xié)調(diào)性日益明顯和加重。

在世界范圍內(nèi)，原有的那些針對各種具體國際貨物運輸方式的法律也并不完善，并不統(tǒng)一；而在某種運輸方式領(lǐng)域內(nèi)，進(jìn)一步實現(xiàn)國際貨物運輸法統(tǒng)一化的努力則在發(fā)展中受挫，甚至出現(xiàn)回潮現(xiàn)象。這種狀況，無論是與日益活躍和增長著的國際貿(mào)易，還是與全球化貨物運輸?shù)陌l(fā)展進(jìn)程相比，都明顯的不相適應(yīng)。

世界多元化的現(xiàn)實在國際貨物運輸法領(lǐng)域主要表現(xiàn)為以下幾個方面：第一，當(dāng)今世界各國和各區(qū)域之間，或者不同法域之間的法律制度，在表現(xiàn)出某種程度融合趨勢的同時，仍然存在著明顯的差異。第二，在分別與諸如水上、航空、公路、軌道等各種運輸方式相對應(yīng)的國際貨物運輸公約及法律制度之間，存在著差異。第三，關(guān)于同一種運輸方式，目前存在著幾套不同的國際公約，而在這些針對同一運輸方式的不同的國際公約之間，存在著差異。第四，世界各國對待上述各個國際公約的態(tài)度以及各國相關(guān)的法律制度之間，存在著差異。第五，國際貨物運輸法的多樣性及復(fù)雜性和國際貿(mào)易全球化，成為推動國際貨物運輸法統(tǒng)一化努力的動因。

總之，當(dāng)前國際貨物運輸業(yè)和國際貨物運輸法所面臨的上述基本形勢，客觀地提出了國際貨物運輸法應(yīng)該如何向前發(fā)展的這一重大的歷史課題。而多元化世界，不但是國際貨物運輸法統(tǒng)一化的基本前提，更是推動這一統(tǒng)一化努力的根本原因。

二、國際貨物運輸法統(tǒng)一化的悖論

各國關(guān)于國際貨物運輸?shù)牟煌芍贫?，顯然與經(jīng)濟(jì)全球化條件下迅速發(fā)展著的國際貨物運輸不相適應(yīng)，甚至在一定程度上制約和限制了國際貿(mào)易和世界經(jīng)濟(jì)的開展。因此，國際社會一直在堅持不懈地努力尋求消除各國相關(guān)法律制度差異性的途徑，以實現(xiàn)統(tǒng)一各國相關(guān)法律制度的理想。這種努力主要表現(xiàn)為國際社會一直在致力于制定一部爭取可以為整個國際社會普遍接受的統(tǒng)一的國際運輸法公約?？梢哉f，國際社會試圖通過這種途徑統(tǒng)一國際貨物運輸法的努力從未停止過。

其實，這種努力在各種運輸方式的領(lǐng)域內(nèi)都可以發(fā)現(xiàn)，其中尤以在國際海運和國際空運方面統(tǒng)一國際貨物運輸法的努力最為突出。例如，在國際海上貨物運輸方面，現(xiàn)存的主要國際公約有《海牙規(guī)則》《海牙－維斯比規(guī)則》《漢堡規(guī)則》《國際貨物多式聯(lián)運公約》等。在國際航空貨物運輸方面，現(xiàn)存的主要國際公約有《華沙公約》《海牙議定書》《瓜達(dá)拉哈拉公約》《蒙特利爾公約》等。

從制定上述這些國際貨物運輸公約及國際貨物運輸法統(tǒng)一化努力的實踐效果看，其中有相對比較成功的，也有尚未成功的；但是，如果按照理想化的標(biāo)準(zhǔn)和從嚴(yán)格的意義上講，它們基本上都沒有或者完全沒有達(dá)到目的，與其宗旨的實現(xiàn)和完全成功都存在很大的距離。

另一方面，國際貨物運輸法統(tǒng)一化努力的發(fā)展結(jié)果，使得當(dāng)今世界的國際貨物運輸法領(lǐng)域呈現(xiàn)出更加復(fù)雜的局面。

僅以國際貨物運輸法在海運領(lǐng)域的統(tǒng)一化努力為例，當(dāng)初制定《海牙規(guī)則》是希望在國際間“統(tǒng)一關(guān)于提單的某些法律規(guī)定”，這一目的曾經(jīng)部分達(dá)到了，但隨著時間的推移以及社會和時代的發(fā)展，《海牙規(guī)則》中的某些規(guī)定似乎失去了當(dāng)初的合理性。特別是在第二次世界大戰(zhàn)之后，很多新獨立的國家沒有加入該公約。即使在那些已經(jīng)適用該公約的國家范圍內(nèi)，由于各國司法實踐的不同，也影響了對該規(guī)則的理解和實施。實際上，即使在該規(guī)則所設(shè)定的“某些法律規(guī)定”的有限范圍內(nèi)，也還遠(yuǎn)未實現(xiàn)真正的和最終的統(tǒng)一。而且，不少國家在通過國內(nèi)立法使該公約生效時，對其中的某些內(nèi)容加以變化。比較明顯的例子是很多國家在適用公約時采用了本國貨幣計算承運人責(zé)任限制，由于匯率的變化，各國的責(zé)任限制差別日益增大。目前《海牙規(guī)則》仍然在很多國家有效。隨著《海牙－維斯比規(guī)則》《漢堡規(guī)則》的生效，以及部分采用《海牙－維斯比規(guī)則》的國家采用了后來制定的《1979年關(guān)于責(zé)任限制的特別提款權(quán)補充協(xié)議》等，于是便形成了在同一領(lǐng)域內(nèi)幾個國際公約并存的局面。這無疑大大違背了在制定有關(guān)公約時希望統(tǒng)一各國相關(guān)法律規(guī)定的初衷。正是由于世界各國在對待或采納同一公約時的態(tài)度和形式不盡相同，更進(jìn)一步影響了該領(lǐng)域內(nèi)法律的統(tǒng)一化程度。

如今，暫且不算尚未生效的《鹿特丹規(guī)則》，世界上至少存在著六種主要的海上貨物運輸法律制度，即有些國家沒有采用任何國際規(guī)則而置身于公約體系之外；有些國家采用《海牙規(guī)則》；有些國家采用《海牙－維斯比規(guī)則》；有些國家同時采用《海牙規(guī)則》和《海牙－維斯比規(guī)則》；有些國家采用《漢堡規(guī)則》；有些國家采用混合制度，即同時并用三個公約中的某些基本規(guī)則。例如，《海商法》第四章的規(guī)定，基本上是三個公約的有機結(jié)合。

顯然，海上貨物運輸法律的不統(tǒng)一已經(jīng)成為一個比較嚴(yán)重的問題。事實上，國際社會一直在積極尋求有效的解決辦法。

以上僅僅是國際貨物運輸法統(tǒng)一化的努力在國際海上貨物運輸領(lǐng)域內(nèi)的情形。但是，由此亦可見一斑。此外，現(xiàn)代貨物綜合運輸?shù)陌l(fā)展，更使得如何統(tǒng)一國際貨物運輸法成為當(dāng)今世界需要面對的一個重要的課題。

迄今為止，所有現(xiàn)行的關(guān)于國際貨物運輸?shù)墓s和法律，基本都是單獨針對某一特定的運輸方式進(jìn)行規(guī)范的。目前世界上唯一的一個關(guān)于國際貨物多式聯(lián)運的《1980年聯(lián)合國國際貨物多式聯(lián)運公約》不僅范圍有限，而且一直未能生效。即使就各種單一方式的運輸領(lǐng)域而言，也普遍存在著現(xiàn)行法律制度與其所調(diào)整的運輸實踐不相適應(yīng)的問題，也存在著其內(nèi)部應(yīng)當(dāng)如何整合和如何統(tǒng)一其現(xiàn)行法律體系的問題。

除了各種運輸方式領(lǐng)域內(nèi)的法律和現(xiàn)實的不相適應(yīng)外，就國際貨物運輸?shù)恼w而言，主要的不適應(yīng)就是，國際貨物運輸法律體系的現(xiàn)狀相對于國際貨物運輸發(fā)展的嚴(yán)重失衡和滯后。其主要表現(xiàn)為，前者的分散狀態(tài)不能滿足后者的綜合、協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的需要。也就是說，國際貨物運輸法律體系多元化的現(xiàn)狀已經(jīng)越來越難以滿足全球經(jīng)濟(jì)一體化的迅速發(fā)展和國際貨物運輸綜合化程度日益增強的需要。因此，國際社會尋求與之相配合、相適應(yīng)的一元化的國際運輸法律和體系的要求和努力，一直沒有停止過。

具體而言，目前國際海上貨物運輸法律的不統(tǒng)一，已經(jīng)成為一個比較嚴(yán)重的急需研究解決的問題。國際航空貨物的法律狀況與之相近。原本分別在各洲相對獨立存在和發(fā)展且在各洲際之間相互本無關(guān)聯(lián)的國際公路和國際鐵路貨物運輸?shù)姆珊凸s，由于國際貨物綜合運輸?shù)陌l(fā)展，也面臨著相互協(xié)調(diào)、相互整合及相互一致的需求。另外，方興未艾的物流本身雖然是一個相當(dāng)籠統(tǒng)和綜合的概念，但是，運輸往往會成為其供應(yīng)鏈中的一個重要環(huán)節(jié)，從事國際物流一般都需要借助綜合運輸方式的支撐或配合。對于這樣一種涉及若干環(huán)節(jié)，需要跨越和整合幾種或幾段運輸?shù)男袨椋裨趪H上尚沒有完整、獨立、統(tǒng)一及協(xié)調(diào)一致的法律予以調(diào)整。此外，在當(dāng)今世界各種運輸方式中對承運人所實行的責(zé)任制度各異的情況下，如何確定多式聯(lián)運承運人的責(zé)任制度，已經(jīng)成為開展國際貨物多式聯(lián)運之必需。

目前的國際貨物運輸法律體系和立法現(xiàn)狀，已經(jīng)突顯出對現(xiàn)實狀況，亦即國際貨物運輸實踐調(diào)整的不完全適應(yīng)。作為對這些新型運輸環(huán)節(jié)和關(guān)系進(jìn)行研究、探索和實踐的前提與基礎(chǔ)，并對其起支撐和框架作用的相關(guān)法律的研究和立法，與之相比明顯滯后。同時，我們對國際貨物運輸法的研究，現(xiàn)在還沒有突破舊有的思維方式和理論框架，基本上還是在舊有模式下進(jìn)行?，F(xiàn)實社會中國際貿(mào)易的發(fā)展，國際貨物運輸?shù)难葸M(jìn)，正在熱切地呼喚對國際貨物運輸法的整合，迫切地要求對國際貨物運輸法進(jìn)行全面而又深刻的改革。

概言之，現(xiàn)行國際貨物運輸法的不適應(yīng)性比較集中地表現(xiàn)為，在國際貨物運輸法領(lǐng)域內(nèi)，現(xiàn)行法律體系對實踐的不適應(yīng)，即滯后的法律體系與變化中的現(xiàn)實需要存在著不協(xié)調(diào)。這種不協(xié)調(diào)，總體上有縱向和橫向之分。這里所說的縱向與橫向，并非指時間坐標(biāo)，而是指單項運輸方式和綜合方式及運輸?shù)恼w概念而言的。如果借助于經(jīng)濟(jì)學(xué)的表述方式，前者表現(xiàn)為條條，即國際間單一運輸方式系統(tǒng)內(nèi)的不協(xié)調(diào)和不適應(yīng)；后者則表現(xiàn)為塊塊，即各種不同運輸方式亦即包括門到門運輸服務(wù)及現(xiàn)代物流等綜合運輸所面臨的不協(xié)調(diào)和不適應(yīng)的問題和矛盾。條條的協(xié)調(diào)統(tǒng)一為塊塊整合的前提和基礎(chǔ)。同時，不同運輸方式之間的法律制度如今也在相互借鑒和影響。條、塊之間相輔相成，不斷地相互影響、相互借鑒、相互滲透、相互促進(jìn)。

綜上，現(xiàn)代集裝箱化運輸、國際多式聯(lián)運、國際物流等新型的國際貨物運輸服務(wù)的興起與發(fā)展，使得整合幾種運輸方式的綜合運輸服務(wù)日益普遍。與此同時，建立和完善與之相適應(yīng)的和可供各方遵循的以及能夠有效地對之進(jìn)行調(diào)整與規(guī)范，為之提供支持和保障的完整、統(tǒng)一的法律制度，已經(jīng)越發(fā)需要和迫切。因此，應(yīng)當(dāng)如何對在各種國際貨物運輸方式內(nèi)部和各種國際貨物運輸方式之間的法律制度加以整合、協(xié)調(diào)與應(yīng)用，如何在各單一運輸方式之內(nèi)以及在幾種不同運輸方式之間由簡入繁地逐步建立統(tǒng)一的國際運輸法律體系，不但是法學(xué)界所面臨的重大理論問題，更是一個急需解決的客觀現(xiàn)實問題。

三、國際貨物運輸法統(tǒng)一化成果存在的局限性

所有現(xiàn)存的國際貨物運輸法公約，無論其調(diào)整的關(guān)系涉及的是哪一種方式的國際貨物運輸，就整體而言，都是國際貨物運輸法統(tǒng)一化的階段性成果，都是在特定歷史條件下和有限范圍內(nèi)國際社會在某些問題上利益博弈及最終妥協(xié)的結(jié)果和產(chǎn)物。

如前所述，世界各國和不同區(qū)域之間在國際貨物運輸法律領(lǐng)域內(nèi)的多元化，給國際貨物運輸及國際貿(mào)易的開展帶來不便。這種不統(tǒng)一的客觀現(xiàn)實狀況，成為推動國際社會在此領(lǐng)域內(nèi)朝著一元化方向努力的動因。

不言而喻，如果調(diào)整國際貨物運輸?shù)姆赡茉谌澜绶秶鷥?nèi)實現(xiàn)最大限度的統(tǒng)一，那將是一種非常理想的境界和狀態(tài)。然而，作為推動統(tǒng)一化努力動因的世界多元化的現(xiàn)實，卻決定了實現(xiàn)這種理想道路的曲折性、復(fù)雜性和長期性。迄今為止，凡涉及國際貨物運輸?shù)膰H公約，都無一例外地集中反映了這種理想與現(xiàn)實之間的差距和矛盾，因而都具有明顯的歷史局限性。

各國對某一國際公約的態(tài)度和立場，始終受到其本國經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)、發(fā)展水平及其在世界經(jīng)濟(jì)大格局中的利益關(guān)系的調(diào)整、制約、左右和變化，因此不但常常很難一致，而且往往并非一成不變。例如，當(dāng)初各國對被譽為世界發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家斗爭結(jié)果的《漢堡規(guī)則》的態(tài)度，現(xiàn)在就已經(jīng)部分地發(fā)生了相互逆轉(zhuǎn)的變化。

國際貨物運輸領(lǐng)域的環(huán)節(jié)很多，涉及的各種關(guān)系非常復(fù)雜。在目前的歷史條件下，不能設(shè)想會成就一個能夠概括萬全并可以為國際社會廣泛接受的國際公約。這樣的時代遠(yuǎn)還未到來，這樣條件遠(yuǎn)還不具備?？梢灶A(yù)見，在今后相當(dāng)長的歷史時期內(nèi)，如果有新的國際公約出現(xiàn)，充其量也只可能在某些問題上達(dá)成有限的一致。例如，《海牙規(guī)則》的全稱為《統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)則的國際公約》，其中的“若干法律規(guī)則”就比較恰當(dāng)和準(zhǔn)確地說明了這一點。因此，即使經(jīng)妥協(xié)取得的一致，其范圍仍然相當(dāng)?shù)挠邢?，并具有明顯的歷史局限性。

進(jìn)一步講，即使國際社會在有限范圍內(nèi)達(dá)成了一致，也仍然可能會在具體適用中發(fā)生變異。從國際貨物運輸法統(tǒng)一化努力的歷史沿革看，國際貨物運輸法統(tǒng)一化成果的這種有限性和局限性還表現(xiàn)為，即使是已經(jīng)取得的有限的一致，也并非能被全球各國或地區(qū)完全和無條件地接受。實踐已經(jīng)反復(fù)表明，在海上、陸上或是航空等任何方式貨物運輸領(lǐng)域的范圍內(nèi)，現(xiàn)行的所有與國際貨物運輸有關(guān)的公約，其中有的至今尚未被接受，有的僅被有限接受，有的則被作出了不同程度的保留。而且，在任何國際貨物運輸公約的具體適用中，上述有限范圍內(nèi)經(jīng)妥協(xié)達(dá)成的一致性，還可能會由于下述原因而再次發(fā)生變異：一是因國際社會對同一公約的理解不同。例如，在國際海上貨物運輸領(lǐng)域，無論是在司法實踐中還是在法學(xué)研究中，國際社會對《海牙規(guī)則》《漢堡規(guī)則》的條文、措辭至今仍存有許多的分歧和爭議。二是因各國對同一公約實施的不同。比較明顯的例子就是，各國對待同一國際貨物運輸公約的態(tài)度和處理方式不同，有的是全盤接受，有的是重新立法，有的是部分吸收，有的則是拒絕采納?？傊?，對同一公約實施的形式各異，不一而足。

四、中國對國際社會發(fā)展貨物運輸法的貢獻(xiàn)

隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國力的增強、中國與外部世界聯(lián)系密切度的增加，中國在國際貿(mào)易、對外交往和國際事務(wù)中的作用越來越重要。同時，隨著中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的建立和發(fā)展，法律對中國經(jīng)濟(jì)調(diào)整的作用已經(jīng)非常明顯和重要。如今，中國的法律體系已經(jīng)基本建立并日臻完善；中國參與包括制定國際公約在內(nèi)的國際經(jīng)濟(jì)秩序的建立的能力和實力都大大增加；中國在國際事務(wù)中的影響力和作用力可謂前所未有。

在國際貨物運輸法統(tǒng)一化過程中，中國的參與度不斷增強，中國的影響和作用不可小覷，而且越來越重要。一方面，中國目前的經(jīng)濟(jì)實力、對外貿(mào)易量、海上運輸能力等都決定了中國在建立當(dāng)今世界國際貨物運輸秩序、規(guī)則，亦即關(guān)于國際貨物運輸立法及公約的起草中，已經(jīng)具有了足夠的話語權(quán)；另一方面，中國已經(jīng)走過了單純向西方學(xué)習(xí)的階段。如今中國的經(jīng)濟(jì)體制和法制環(huán)境，中國關(guān)于法律的教學(xué)和科研以及中國在立法和司法等方面的實踐和積累，早已是今非昔比。中國應(yīng)該讓世界更多地分享自己的法制成果。

中國積極參與《鹿特丹規(guī)則》的起草工作。盡管在這個規(guī)則形成的過程中，來自中國方面的議案沒有被完全采納，對中國方面的意見和建議還缺乏應(yīng)有的重視，但是，應(yīng)當(dāng)說，中國還是贏得了一定的話語權(quán)。這是中國直接參與此類國際公約制定的一次有益的實踐，值得認(rèn)真總結(jié)。

在此需要說明的是，雖然《鹿特丹規(guī)則》吸納了目前國際海運的三個規(guī)則，即《海牙規(guī)則》《海牙－維斯比規(guī)則》和《漢堡規(guī)則》的相關(guān)內(nèi)容，《海商法》在起草時也曾部分地借鑒過這三個規(guī)則，但是，并不能由此斷言《鹿特丹規(guī)則》與《海商法》“在很大程度上并不存在嚴(yán)重沖突”，更不能認(rèn)為“中國加入這一新規(guī)則應(yīng)屬順理成章”。所有的結(jié)論均須在充分的分析和論證之后作出。

《海商法》經(jīng)歷了時間的檢驗和與實踐的不斷磨合，更趨成熟。不少當(dāng)初曾經(jīng)為各界所關(guān)注和爭議的問題，已經(jīng)在實踐中得到解決；不少當(dāng)初不同的見解，如今已經(jīng)取得了共識或已趨同。雖然這一整部法律仍帶有比較明顯的時代痕跡，并非盡善盡美，但是，其畢竟在中國的實踐中有了寶貴的積累，對中國的國際貨物運輸實踐和國際貿(mào)易實踐都起到了重要的指導(dǎo)、調(diào)整、支持和保障作用。

《海商法》現(xiàn)在不但已為中國各相關(guān)業(yè)界所熟悉、所遵循，而且圍繞該法已經(jīng)逐步建立起了中國相關(guān)的法律架構(gòu)和業(yè)務(wù)運行的模式，至今這部法律仍然有效地發(fā)揮著重要的調(diào)整作用。同時，也正是這部法律，使國際社會在國際海上運輸?shù)姆芍贫阮I(lǐng)域了解和認(rèn)識中國，逐漸去掉了之前對中國的神秘感。可以說，也正是這部法律，使中國在國際海上運輸領(lǐng)域以開放的姿態(tài)走向和融入了世界。

就全面修改《海商法》而言，中國仍需要一個繼續(xù)深化認(rèn)識和不斷總結(jié)的過程。這個過程既包括對現(xiàn)行《海商法》之不足的發(fā)現(xiàn)和論證，也包括對其肯定的總結(jié)和提煉。然而，無論如何，這需要一個必要的積累過程，不能僅憑對其中某個章節(jié)或某項制度的理論設(shè)計，甚至僅憑修辭就能夠完成；必須還要有大量實踐和整個體系內(nèi)容的支持，因而仍然需要相當(dāng)時間的積累。何時修改和如何修改本國的法律，有時需要顧及新出現(xiàn)的外部狀況，但是，說到底，更主要的還是應(yīng)該取決于本國的需要和條件。《鹿特丹規(guī)則》剛剛誕生，還沒有生效，對它的研究還有待深入，國際社會對它的接納程度還有待觀察。因此，若現(xiàn)在馬上根據(jù)這一尚未生效的新規(guī)則著手修改《海商法》，便顯得過于倉促，因為時機尚不夠成熟。在這種情況下，保持現(xiàn)有法律的穩(wěn)定性或許更加有益。

中國對國際社會發(fā)展貨物運輸法的貢獻(xiàn)，并不是表現(xiàn)為必須率先選擇支持或加入某一個國際公約，而是在于根據(jù)自已的國情和需要，從制度建設(shè)和司法實踐方面，不斷地豐富和完善本國相關(guān)的法律體系，并讓國際社會十分清楚地了解本國相關(guān)的法律制度。堅持、完善和不斷豐富本國的法律制度和司法實踐，就是對世界法律制度的豐富、完善和貢獻(xiàn)。

五、“鹿特丹規(guī)則時代”難以期許

有觀點認(rèn)為，如果《鹿特丹規(guī)則》獲得主要海上貿(mào)易國家的認(rèn)可并隨之生效，將預(yù)示著調(diào)整國際貨物運輸?shù)摹昂Ｑ溃S斯比規(guī)則時代”的結(jié)束，開啟一個全新的“鹿特丹規(guī)則時代”。

若果真能夠如此，人類社會所不懈追求的貨物運輸法律制度的統(tǒng)一，將率先在國際海上貨物運輸領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)，那是多么令人憧憬的。然而，如前所述，目前在國際海運領(lǐng)域內(nèi)，除了這一尚未生效的公約，同時還存在著其他業(yè)已生效的海運公約以及其他幾種不同的法律制度。在這樣的情勢下，無法設(shè)想，《鹿特丹規(guī)則》一旦生效，便會迅速得到國際社會的普遍認(rèn)可和接受，會使世界各國全都放棄原有的制度并轉(zhuǎn)而一致采納這個規(guī)則所規(guī)定的制度，從而結(jié)束國際海運法律制度領(lǐng)域內(nèi)的這種復(fù)雜、混亂的局面，使國際海運法律制度從此走向統(tǒng)一。

不難預(yù)見的則是不同的國家和不同的利益方都可能對該規(guī)則的規(guī)定作不同的理解和解釋，采取不同的態(tài)度。因此，即使在該規(guī)則的框架之內(nèi)，也難在全程或者部分海上國際貨物運輸合同法律規(guī)則的有限范圍內(nèi)實現(xiàn)世界各國的完全統(tǒng)一。

正是由于當(dāng)今世界的多元化和復(fù)雜性，客觀地講，即使《鹿特丹規(guī)則》能夠生效，它所代表的法律制度，也難以完全取代其他六種現(xiàn)存的法律制度。國際海運法律制度不統(tǒng)一的狀況仍將長期存在。這種不統(tǒng)一仍然會表現(xiàn)為對不同公約接受程度的不統(tǒng)一和對同一公約適用標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一。因此，國際海運法律制度多元化的狀態(tài)不會因《鹿特丹規(guī)則》的生效而結(jié)束。那就意味著，即使在《鹿特丹規(guī)則》生效之后，它的調(diào)整范圍和影響力也必然還是要大打折扣的。

有鑒于此，無論人們對“鹿特丹規(guī)則時代”有怎樣的期許，如果《鹿特丹規(guī)則》不能在生效之后取得絕對的排他性的統(tǒng)治地位，以最終使國際海上貨物運輸法律制度統(tǒng)一化的目標(biāo)得以實現(xiàn)，它就不可能開創(chuàng)出一個以其為標(biāo)志的時代。

國際海上貨物運輸法沿革的歷史已經(jīng)并且還將會在今后相當(dāng)漫長的歷史時期內(nèi)繼續(xù)證明，在國際海上貨物運輸領(lǐng)域內(nèi)，以某一公約為標(biāo)志的時代在《海牙－維斯比規(guī)則》生效之后就已經(jīng)被打破；《漢堡規(guī)則》的出現(xiàn)，更加劇了這種形勢。因此，在國際海上貨物運輸領(lǐng)域內(nèi)最終實現(xiàn)世界同一的法律制度之前，那種以某個公約冠名“時代”的分類，由于不符合歷史事實，已經(jīng)變得并不科學(xué)和缺乏實際意義了。如今，那樣的歷史階段已經(jīng)不復(fù)存在，多種制度并存的局面已經(jīng)成為時代的特征，并且還將繼續(xù)存在下去。即使《鹿特丹規(guī)則》生效，還是改變不了這一多元共存的時代特征。屆時，國際社會及世界各國仍然會面臨著多種制度的選擇，而并不僅僅只有必須加入或不得不接受某一公約所規(guī)定的制度一條道路。

六、國際貨物門到門運輸不會停頓

國際貨物的門到門運輸，常常需要整合幾種不同的運輸方式才能接續(xù)完成。因此，在很多情況下，國際貨物的門到門運輸和國際貨物的多式聯(lián)運幾乎成了含義可以互代的用語。在世界范圍內(nèi)，與蓬勃發(fā)展的國際貨物門到門運輸形成鮮明對照和反差的是，調(diào)整這種運輸合同的法律制度長期以來始終沒能統(tǒng)一。這是由于世界各國對各種運輸法律制度不同選擇的結(jié)果。盡管之前的國際社會為此作過積極的努力，甚至還曾于1980年5月24日在日內(nèi)瓦召開的聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議全權(quán)代表會上成功地通過了《聯(lián)合國國際貨物多式聯(lián)運公約》，但這一公約至今未能生效，調(diào)整國際貨物門到門運輸合同的法律制度不統(tǒng)一的狀況仍然一直持續(xù)。

然而，在全世界的范圍內(nèi)，門到門的國際貨物多式聯(lián)運卻從來也沒有因此而停頓過。在貫穿多種運輸方式的由現(xiàn)行多種相應(yīng)國際公約所構(gòu)架的如此復(fù)雜的國際貨物運輸法律制度的條件下，門到門的國際貨物多式聯(lián)運的開展和發(fā)展卻并沒有受到更多的阻礙。其中根本的原因正是源于市場的需求。而能夠滿足動力強勁市場需求的則是，解決國際多式聯(lián)運所涉及的調(diào)整各種運輸方式法律制度銜接的途徑并非僅只一條。

事實上，迄今為止，國際貨物多式聯(lián)運正是在分別調(diào)整各種運輸方式法律制度相互獨立的前提下和基礎(chǔ)上，通過這些制度的相互銜接而共同實現(xiàn)和完成對國際貨物多式聯(lián)運全程進(jìn)行調(diào)整的。

雖然《鹿特丹規(guī)則》的一個重要目的是要解決國際貨物門到門運輸法律制度不統(tǒng)一的問題，但國際貨物多式聯(lián)運能否繼續(xù)開展，則并不取決于包括《鹿特丹規(guī)則》在內(nèi)的各相關(guān)公約能否生效和能否被廣泛地接受。而這也許會成為將來即使在《鹿特丹規(guī)則》生效的條件下，在有海運方式參與其中的國際貨物多式聯(lián)運中，仍會有多種制度并存的一個原因。

國際運輸?shù)姆芍贫?，在?dāng)今世界的現(xiàn)行體系框架下，向著國際統(tǒng)一化的方向推進(jìn)的努力，不可能跨越歷史發(fā)展階段及現(xiàn)實條件和基礎(chǔ)。這種努力，應(yīng)該是在正視國際社會多元共存基礎(chǔ)上的一個漸進(jìn)的調(diào)整過程。至少在未來相當(dāng)長的歷史時期內(nèi)，在所有相關(guān)法律制度的范圍內(nèi)，不可能期望國際社會能夠?qū)崿F(xiàn)強求一致的統(tǒng)一的法律制度。對此，一直沒能生效的《國際多式聯(lián)運公約》所提供的歷史經(jīng)驗，應(yīng)該已經(jīng)為國際社會解決貨物門到門運輸?shù)姆蓡栴}提供了不少有益的啟示。

因此，實現(xiàn)國際統(tǒng)一化的合理制度設(shè)計，應(yīng)該由易到難，由簡到繁，由個別到一般。如果能夠在個別及某些規(guī)則方面而不是完整體系方面有所突破，那就是相當(dāng)了不起的進(jìn)步和成就。

另一方面，也可以考慮先從推進(jìn)各種運輸方式內(nèi)部制度的統(tǒng)一入手，或許更有利于各種運輸方式之間的銜接與融合。在這方面，現(xiàn)行《統(tǒng)一國際航空運輸某些規(guī)則的公約》，即《1999年蒙特利爾公約》中關(guān)于“聯(lián)合運輸”規(guī)定（《1999年蒙特利爾公約》第38條）的處理方式也是可以借鑒的。

總之，無論將來《鹿特丹規(guī)則》的前途和命運如何，國際貨物門到門的運輸肯定不會停頓。

七、國際貨物運輸法統(tǒng)一化的道路崎嶇而漫長

運輸在整個社會經(jīng)濟(jì)運行機制中起紐帶作用，不可或缺。國際貨物運輸是國際經(jīng)濟(jì)交往得以實現(xiàn)的重要手段和保障，是國際經(jīng)濟(jì)交往的重要組成部分，并且一直隨著人類社會前進(jìn)的步伐在發(fā)展、進(jìn)步。國際社會對運輸能力與質(zhì)量的總需求始終呈向上的發(fā)展趨勢。

如今，國際貨物運輸正在發(fā)生著重要的和根本性的深刻變化，各種運輸方式以前所未有的速度和緊密度進(jìn)行著協(xié)調(diào)和整合。與這樣的運輸實踐相比，有關(guān)國際貨物運輸?shù)牧⒎ㄒ呀?jīng)明顯滯后。國際社會現(xiàn)有的關(guān)于貨物運輸?shù)姆?，基本都是針對某種單一運輸方式的。唯一的多式聯(lián)運公約不僅規(guī)定的范圍有限，而且還遲遲未能生效。方興未艾的現(xiàn)代國際物流業(yè)，尚缺乏完整對應(yīng)的法律。

客觀現(xiàn)實已經(jīng)在熱切地呼喚對國際貨物運輸法進(jìn)行整合，迫切地要求對國際貨物運輸法從整體上進(jìn)行深刻的變革。但是，這種變革必須是從實際出發(fā)的，是符合現(xiàn)階段歷史發(fā)展需要的。

法律研究的作用在于預(yù)測調(diào)整對象和相關(guān)法律的發(fā)展方向，為將來的立法提供指導(dǎo)和依據(jù)，因此不應(yīng)該滯后。與諸如從技術(shù)、管理、經(jīng)濟(jì)、效益等其他角度對現(xiàn)代國際貨物運輸?shù)难芯颗c實踐相比，這方面的法律研究急需加強。然而，法律制度的設(shè)計卻不能脫離實際和過于“超前”。

如果說以前關(guān)于國際貨物運輸法研究的最大局限性在于對各種專一運輸方式的分割，那么，今后研究的重點，就應(yīng)該從整體上進(jìn)行把握，研究各種運輸方式法律規(guī)范的共性，對現(xiàn)有的各種運輸法律進(jìn)行評估，找到適應(yīng)新的運輸方式的最佳立法。

傳統(tǒng)的分割式的亦即相對孤立的研究，對于具體的操作環(huán)節(jié)而言，無疑是需要的，但在科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和文化交往以及法律制度等高度發(fā)展并不斷融合的當(dāng)代，在海、陸、鐵、空、管等主要運輸方式高度發(fā)達(dá)并不斷發(fā)生相互銜接和轉(zhuǎn)換的今天，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加速和各國經(jīng)濟(jì)、文化交往的密切，從總體上來研究和把握法律與運輸之間的相互關(guān)系，不但成為可能，而且成為需要。

需要說明的是，尋求制定可被廣為接受的國際貨物運輸公約，努力促進(jìn)貨物運輸法在世界范圍內(nèi)最大限度的統(tǒng)一，起碼在現(xiàn)階段來說，并不是要否定各國的以及各種運輸方式的特殊性及其個性，而是要在尋求共同一致的方面，或者經(jīng)過妥協(xié)可以達(dá)成一致的方面，實現(xiàn)共同一致及統(tǒng)一，亦即在某些環(huán)節(jié)和問題上實現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范，以便為國際貨物運輸?shù)母鱾€關(guān)系方提供規(guī)范、指導(dǎo)和方便，供各方遵循，以適應(yīng)和推動現(xiàn)代和未來國際貨物運輸事業(yè)健康、有序的發(fā)展。

長期以來，大一統(tǒng)一直是研究國際貨物運輸法的一個出發(fā)點和歸宿，是整合和推動國際貨物運輸法繼續(xù)發(fā)展的一個方向，也是國際貨物運輸法整體發(fā)展的必然趨勢。然而，在目前的歷史階段中，國際社會所能達(dá)成的共同一致，只能是某些個別的、局部的及部分的。因此，可以預(yù)見，這種統(tǒng)一化的進(jìn)程必將是一個漸進(jìn)的和艱難的過程，也是一種漫長、復(fù)雜、曲折的過程。在全球范圍內(nèi)，真正實現(xiàn)國際貨物運輸法的統(tǒng)一，絕非是在短時期內(nèi)就可以實現(xiàn)的。這需要國際社會共同的和持續(xù)的努力。

國際貨物運輸法的統(tǒng)一化很可能是，首先應(yīng)該對各種運輸領(lǐng)域內(nèi)所涉及的法律、法規(guī)進(jìn)行調(diào)整、整合，然后還需要跨領(lǐng)域、跨系統(tǒng)的協(xié)調(diào)，最后可以由簡入繁地從某些問題著手，然后循序漸進(jìn)地達(dá)到逐步的統(tǒng)一。任何企圖通過跳躍和突破實現(xiàn)大變革的設(shè)計安排，都可能成為一種不切實際的幻想。未來的歷史或許可以證明這一點。

《鹿特丹規(guī)則》是國際社會試圖統(tǒng)一國際貨物運輸法的又一次嘗試和努力。如同在每次有新公約行將誕生時人們所期待的那樣，各界對這次努力也同樣寄予了厚望，甚至預(yù)言這次努力將會產(chǎn)生“堪稱21世紀(jì)海商法領(lǐng)域的一場革命”的效果。我們熱切期待并熱烈歡迎在統(tǒng)一國際運輸法的過程中和海商法領(lǐng)域里能夠發(fā)生的那樣一場革命，但是，這場被期待中的“革命”是否會如期而至，卻很可能并不那么樂觀。從以國際貨物運輸公約為主要標(biāo)志的國際貨物運輸法統(tǒng)一化運動的歷史看，旨在統(tǒng)一國際運輸法的《鹿特丹規(guī)則》，仍然只不過是國際社會的又一次努力而已。

總體而言，我們應(yīng)當(dāng)熱烈歡迎國際社會為促進(jìn)國際運輸法律制度的統(tǒng)一化所做的努力。但是，我們更應(yīng)該對包括《鹿特丹規(guī)則》在內(nèi)的所有相關(guān)公約有一個清醒的認(rèn)識，對它們各自在國際社會推進(jìn)統(tǒng)一化過程中的特定作用和具體影響作客觀的估計。

國際貨物運輸法的最終發(fā)展方向也許不難預(yù)測，但是，對于其發(fā)展過程中一個個具體目標(biāo)的設(shè)定，可能就不那么容易，而這些目標(biāo)的實現(xiàn)過程，則將會更加曲折而艱難。

如果將各種運輸方式作為一個整體來加以考察，從歷史的角度看，國際貨物運輸法的統(tǒng)一化之路還仍然處于起始階段，前途不容樂觀。

從經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的總趨勢看，我們不應(yīng)對國際貨物運輸法統(tǒng)一化運動過于消極和悲觀，但對于此次努力的成果，即《鹿特丹規(guī)則》所能發(fā)揮的作用，則不能估計過高。在世界多元化仍將長期存在的前提下，很難設(shè)想，這次努力的結(jié)果會被整個國際社會迅速、普遍和無保留地全盤接受。可以預(yù)見，國際社會統(tǒng)一運輸法的努力將是一條相當(dāng)漫長的崎嶇路，不會一帆風(fēng)順，更不會一蹴而就。

八、結(jié)語

我們不應(yīng)一概排斥和否定對參與國際貨物運輸法統(tǒng)一化運動的關(guān)注和努力，同時，應(yīng)該對推動這種統(tǒng)一化的努力給予客觀的評價。對其未來的作用不應(yīng)過于悲觀，更不能過于樂觀。起碼在現(xiàn)階段，不能對之寄予過高的期望。

可以預(yù)見，《鹿特丹規(guī)則》難以完全取代現(xiàn)存的其他各海運公約，進(jìn)而開創(chuàng)出以其為標(biāo)志的新時代?！堵固氐ひ?guī)則》難以完全取代并統(tǒng)一各國自己的包括《海商法》在內(nèi)的各相關(guān)的運輸法律制度。因此，對《鹿特丹規(guī)則》的研究，不但替代不了對本國相關(guān)法律的研究與完善，甚至也替代不了國際社會對業(yè)已存在的包括《海牙規(guī)則》《海牙－維斯比規(guī)則》《漢堡規(guī)則》等公約在內(nèi)的有關(guān)國際貨物運輸法律公約的繼續(xù)研究和探索。

就中國參與國際貨物運輸法統(tǒng)一化運動并對之實施影響力和強化話語權(quán)而言，研究和完善本國相關(guān)的法律制度，則是前提，是基礎(chǔ)，更是當(dāng)務(wù)之急。因此，我們在關(guān)注和參與國際貨物運輸法律制度統(tǒng)一化運動的同時，還應(yīng)更加關(guān)心和注重本國法律制度的研究、完善和積累，千萬不可懈怠。這是發(fā)展和強大中國對外貿(mào)易和國際貨物運輸事業(yè)以及獨立自主地參與國際經(jīng)濟(jì)活動的需要。

有鑒于此，研究和完善本國的貨物運輸法，以及繼續(xù)深入研究現(xiàn)存各相關(guān)國際公約，不但沒有過時，而且仍然具有很強的學(xué)術(shù)價值與指導(dǎo)意義。

任重而道遠(yuǎn)，我們應(yīng)該繼續(xù)努力。

書 訊

作為海事審判工作的縮影，海事案例蘊含著海事法官對案件的評析和對法律的闡釋，推動著海事司法理論不斷創(chuàng)新發(fā)展。近年來，由上海海事法院院長鄭肇芳主編的《涉外海事案例精選（中英文對照本）》《海事案例精選叢書》陸續(xù)問世?！逗Ｊ掳咐x叢書》包括《海上貨物運輸無單放貨案例》《海上貨物運輸代理案例》《海事侵權(quán)案例》和《船舶權(quán)屬·涉船合同案例》等五冊。叢書出版后，得到業(yè)界的廣泛認(rèn)可和高度評價，認(rèn)為其“體例科學(xué)，內(nèi)容豐富，深入淺出，對于推動我國海事海商領(lǐng)域的理論研究、司法實踐和立法完善等具有十分積極的意義”。該叢書具有體例編排嚴(yán)謹(jǐn)、內(nèi)容豐富、理論與實踐性兼?zhèn)?、可讀性強、受眾廣泛等特點，不僅是法官、律師和科研工作者的得力助手，也是政法院系學(xué)生的良師益友，可以成為學(xué)習(xí)和研究海事海商法律和審判知識的重要參考資料和生動教材。

近年來，上海海事法院著力于建立公正高效的海事審判工作機制，致力于海事審判工作專業(yè)化、海事精品案件審理工作和案例指導(dǎo)工作機制的常態(tài)化，建設(shè)了一支高素質(zhì)的法官隊伍，也為法官們審精品、精調(diào)研創(chuàng)建了良好環(huán)境。與此同時，該院高度重視法律理論與應(yīng)用型研究工作，在鄭肇芳院長的主持下，開展了“完善海事司法模式的思考與實踐”“上海國際航運中心海事法律服務(wù)研究”等專題調(diào)研活動，并在成果轉(zhuǎn)化中取得實效。該院還積極開展對外交流與合作，多次組織和參與亞太地區(qū)法院國際研討會、現(xiàn)代航運經(jīng)濟(jì)發(fā)展與海事司法應(yīng)對研討會、國際海商法研討會等大型會議，在國內(nèi)外獲得較高聲譽。

2009年，該院著眼于國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局，成功創(chuàng)建了上海亞太地區(qū)海事司法研究中心和上海海事法律信息交流平臺（www.shhsfy.gov.cn），旨在發(fā)揮組織、聯(lián)系、協(xié)調(diào)作用，不斷服務(wù)、推動、宣傳海事司法環(huán)境乃至整個上海國際航運中心軟環(huán)境建設(shè)，為海事司法實踐、法律理論研究、公共政策制定、航運經(jīng)濟(jì)運行進(jìn)一步提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)和有力支持。

（供稿：陶 冶）

Reflections on the efforts of unifying international transportation legislations

ZHANG Yong－jian

UN Convention on Contract for the International Carriage of Goods Wholly or Partly by seais another effort of the international community to promote the unification of the law of international carriage of goods.In conjunction with this unification movement，this paper analyzes the causes，paradox，limitation of the results，role of China and challenges of the unification of the law of international carriage of goods，then gives it an objective assessment.

UN Convention on Contract for the International Carriage of Goods Wholly or Partly by sea；law of international carriage of goods；unification movement

DF961.9

A

1003－7659－（2010）02－0011－08

張永堅.對國際貨物運輸法統(tǒng)一化努力的思考［J］.中國海商法年刊，2010，21（2）：11－18.

2010－01－15

張永堅（1951－），男，黑龍江哈爾濱人，中國遠(yuǎn)洋控股股份有限公司董事會秘書，北京大學(xué)法學(xué)院兼職導(dǎo)師，中國政法大學(xué)國際法學(xué)院兼職教授，大連海事大學(xué)兼職教授，中國海事仲裁委員會仲裁員，E－mail：zhangyongjian＠CHINACOSCO.COM（北京100031）。