行業(yè)協(xié)會在應(yīng)對反傾銷指控中的作用
——兼論我國行業(yè)協(xié)會制度的完善

易軍

(廣東警官學(xué)院 法律系,廣東 廣州 510232)

行業(yè)協(xié)會在應(yīng)對反傾銷指控中的作用
——兼論我國行業(yè)協(xié)會制度的完善

易軍

(廣東警官學(xué)院 法律系,廣東 廣州 510232)

無論國際條約還是國內(nèi)立法,都賦予行業(yè)協(xié)會在應(yīng)對反傾銷調(diào)查時可以扮演一定角色的規(guī)定。在反傾銷指控開始前直到調(diào)查結(jié)束后,行業(yè)協(xié)會均能發(fā)揮其獨特的作用以取得反傾銷指控的勝利。目前我國行業(yè)協(xié)會制度在形成模式上存在重大缺陷,并引發(fā)一系列問題。可從思想觀念、法制建設(shè)和形成機制改革等方面完善我國行業(yè)協(xié)會制度。

行業(yè)協(xié)會;反傾銷指控;作用;缺陷;完善

我國是出口大國,同時由于種種緣故,眾多國家對我國出口的產(chǎn)品提起了反傾銷指控。為保證出口在我國經(jīng)濟增長中的拉動作用,我國必須采取有力措施以化解這些指控。化解策略之一就是充分發(fā)揮各類主體的積極作用,形成合力。目前,對于政府、企業(yè)等主體在應(yīng)對反傾銷調(diào)查時可以起到具體作用的研究,已經(jīng)比較多了,且成果比較成熟。但是,對于除政府、企業(yè)外的主體尤其是行業(yè)協(xié)會可以發(fā)揮的力量卻少有提及。這種研究不均衡的現(xiàn)象值得重視。

一般來說,所謂行業(yè)協(xié)會是指同行企業(yè)在自愿基礎(chǔ)上,為增進共同利益而組織起來的非營利性社會團體,[1]3如汽車生產(chǎn)協(xié)會、家具業(yè)協(xié)會。在面臨反傾銷指控時,行業(yè)協(xié)會究竟在現(xiàn)行法律框架內(nèi)扮演怎樣的角色?它實際上能發(fā)揮怎樣的具體作用?我國行業(yè)協(xié)會制度存在怎樣的缺陷?怎樣完善我國的行業(yè)協(xié)會制度呢?本文試圖對這些問題作出回答。

一、行業(yè)協(xié)會在與反傾銷指控有關(guān)法律框架下扮演角色的規(guī)定

目前,在與反傾銷指控有關(guān)的法律框架之中,行業(yè)協(xié)會起著比較重要的作用。

從國際條約來看,WTO法律框架中的《關(guān)于實施 <1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定 >第 6條的協(xié)議》(又稱《反傾銷協(xié)議》)是關(guān)于反傾銷的規(guī)定。雖然《反傾銷協(xié)議》沒有明確提到行業(yè)協(xié)會的角色,但是該協(xié)議在多處給行業(yè)協(xié)會力量的發(fā)揮留下了空間。比如,《反傾銷協(xié)議》第五條第一款規(guī)定,一般情況下,反傾銷調(diào)查應(yīng)基于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出的書面申請而開始。這里的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)具有特定含義。根據(jù)該協(xié)議第四條,國內(nèi)產(chǎn)業(yè)是指同類產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)者全體,或指總產(chǎn)量構(gòu)成同類產(chǎn)品國內(nèi)總產(chǎn)量主要部分的國內(nèi)生產(chǎn)者。同時,《反傾銷協(xié)議》還進一步規(guī)定,在表明支持或反對立案申請的企業(yè)中,若支持者的集體產(chǎn)量占支持者和反對者總產(chǎn)量的 50%以上,且支持者的集體產(chǎn)量不低于國內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的 25%,這些支持者應(yīng)被認為可代表該產(chǎn)業(yè)提出申請。毋庸置疑,與單個企業(yè)或幾個企業(yè)的聯(lián)合相比,行業(yè)協(xié)會在提起反傾銷調(diào)查申請時具有相當?shù)膬?yōu)勢。再如,《反傾銷協(xié)議》第三條第四款,在談到如何確定進口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害時,提出調(diào)查機關(guān)的審查應(yīng)包括對影響產(chǎn)業(yè)狀況的所有有關(guān)經(jīng)濟因素和指標的評估,包括銷售、利潤、產(chǎn)量、市場份額、生產(chǎn)力、投資收益或設(shè)備利用率實際和潛在的下降;影響國內(nèi)價格的因素;傾銷幅度大小;對現(xiàn)金流動、庫存、就業(yè)、工資、增長、籌措資金或投資能力的實際和潛在的消極影響。面對這一系列冗長的可供考慮的因素,行業(yè)協(xié)會將是調(diào)查主管機關(guān)的有力助手。此外,行業(yè)協(xié)會在推動本國政府對他國就反傾銷問題而向WTO提起爭端解決程序以及根據(jù)《反傾銷協(xié)議》的行政復(fù)審和司法審議制度從而爭取在最短時間內(nèi)取消反傾銷措施等都會顯現(xiàn)出其獨特的優(yōu)勢。

從國內(nèi)立法來看,我國現(xiàn)行《對外貿(mào)易法》第五十六條規(guī)定:“對外貿(mào)易經(jīng)營者可以依法成立和參加有關(guān)協(xié)會、商會。有關(guān)協(xié)會、商會應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī),按照章程對其成員提供與對外貿(mào)易有關(guān)的生產(chǎn)、營銷、信息、培訓(xùn)等方面的服務(wù),發(fā)揮協(xié)調(diào)和自律作用,依法提出有關(guān)對外貿(mào)易救濟措施的申請,維護成員和行業(yè)的利益,向政府有關(guān)部門反映成員有關(guān)對外貿(mào)易的建議,開展對外貿(mào)易促進活動?！迸c《反傾銷協(xié)議》的隱晦相比,我國法律明確提出行業(yè)協(xié)會應(yīng)該在對外貿(mào)易活動中發(fā)揮一定的作用。此外,我國在《反傾銷條例》及一系列部門規(guī)章中多次提到了行業(yè)協(xié)會的積極作用。

二、行業(yè)協(xié)會在遭反傾銷指控時可以發(fā)揮的具體作用

從國外行業(yè)協(xié)會的成功經(jīng)驗來看,無論是在反傾銷調(diào)查開始之前,還是結(jié)束以后,行業(yè)協(xié)會均可以施展其獨特的作用,為贏得反傾銷指控的勝利釋放出其巨大的活力。

第一,在被反傾銷調(diào)查開始之前。行業(yè)協(xié)會可以未雨綢繆,采取有力措施以避免遭受反傾銷指控的困境。行業(yè)協(xié)會至少可以做兩件事情。一是協(xié)調(diào)出口價格。在國際貿(mào)易中常?？梢砸姷竭@樣的情形,即某種產(chǎn)品的出口商眾多且出口國家和地區(qū)單一,此時低價銷售是出口商經(jīng)常采取的策略,而這種低價銷售所帶來的惡性競爭最終將招致進口國和地區(qū)的反傾銷調(diào)查。行業(yè)協(xié)會對此可有所作為,即行業(yè)協(xié)會可以通過自律機制規(guī)定某種出口產(chǎn)品的最低限價,避免出口價格的無限降低,從而不會授進口國以口實,同時行業(yè)協(xié)會還可以給企業(yè)會員提供多國貿(mào)易信息從而分散出口產(chǎn)品的目的地。一是建立反傾銷預(yù)警機制。對某些重要出口產(chǎn)品在進口國的銷售數(shù)量、價格、進口國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的狀況、進口國主管機關(guān)的動向等情況進行跟蹤監(jiān)測,一旦發(fā)現(xiàn)某產(chǎn)品有可能遭受進口國反傾銷調(diào)查,則立即向企業(yè)會員發(fā)布預(yù)警信息。同時,在出口產(chǎn)品顯現(xiàn)出將被進口國立案反傾銷調(diào)查的征兆時,行業(yè)協(xié)會能夠以非政府組織的身份通過磋商對話機制謀求妥協(xié)與和解,從而有可能將反傾銷調(diào)查消滅在萌芽狀態(tài)。

第二,在被反傾銷調(diào)查之時。首先,行業(yè)協(xié)會可以組織會員企業(yè)積極應(yīng)訴。單個企業(yè)應(yīng)對反傾銷調(diào)查的能力和積極性是明顯不如行業(yè)協(xié)會組織協(xié)調(diào)后的企業(yè)應(yīng)訴。單個企業(yè)在獨自面對反傾銷調(diào)查時,一方面要投入大量的人力、物力、財力等,而且還要承擔(dān)一旦敗訴則顆粒無收的風(fēng)險,并不是所有企業(yè)都有強大實力可以如此;另一方面會有各自的如意算盤,反傾銷不是針對特定出口企業(yè)而是針對來自于同一國家和地區(qū)的某一類產(chǎn)品,因而就有了“搭便車”的心理,其它企業(yè)的勝訴也會使本企業(yè)免予反傾銷措施的制裁。行業(yè)協(xié)會的出現(xiàn)將有效解決這些問題。凡是有出口業(yè)務(wù)的會員企業(yè),都被行業(yè)協(xié)會要求參加應(yīng)訴,不論出口量的規(guī)模;為解決應(yīng)訴資金問題,行業(yè)協(xié)會可以建立應(yīng)訴基金制度,即根據(jù)會員企業(yè)出口量的多少確定各自應(yīng)繳納的數(shù)額,如有應(yīng)訴需要,統(tǒng)一從該基金中支取。其次,行業(yè)協(xié)會可以幫助企業(yè)完成某些應(yīng)訴工作。應(yīng)訴企業(yè)一般都要填寫調(diào)查機關(guān)的調(diào)查問卷,并就是否存在傾銷、是否存在損害以及傾銷與損害之間是否存在因果關(guān)系等問題展開申辯,而這些工作是詳細且復(fù)雜的,沒有行業(yè)協(xié)會的協(xié)助,應(yīng)訴企業(yè)很難獨自完成。同時,如果應(yīng)訴企業(yè)各自為戰(zhàn),所填寫的問卷或者申辯意見出現(xiàn)相互矛盾的狀況,則不利于案件的裁決。在 20世紀 90年代初,歐共體和加拿大訴中國自行車傾銷案中,企業(yè)分別應(yīng)訴,在提供資料和證據(jù)時出現(xiàn)了自相矛盾的地方,不但沒有爭取到單獨稅率,還被取消普惠制待遇。而同時受到指控的中國臺灣地區(qū),由行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織應(yīng)訴,被判定為零稅率。

第三,在國外反傾銷裁決作出之后。首先,行業(yè)協(xié)會協(xié)助本國政府使用WTO爭端解決機制,就本國企業(yè)所受的不公待遇進行申辯。如果在反傾銷調(diào)查之中,應(yīng)訴企業(yè)遇到調(diào)查機關(guān)所在國法律制度上的不公待遇且與WTO規(guī)則相抵觸,則在裁決作出之后,行業(yè)協(xié)會可以游說本國政府,請政府出面就對方法律制度的問題向WTO提出爭端解決,從而督促對方國家修改有關(guān)法律制度的設(shè)計以與WTO規(guī)則保持一致。其次,行業(yè)協(xié)會可以利用《反傾銷協(xié)議》中的行政復(fù)審和司法復(fù)議機制,維護會員企業(yè)權(quán)益。行業(yè)協(xié)會對本行業(yè)遭受的所有反傾銷案件備案,并由專人負責(zé)歸類整理和研究追蹤,幫助企業(yè)積極應(yīng)對年度復(fù)審和日落復(fù)審,代表企業(yè)及時申請情勢變遷復(fù)審。一旦出現(xiàn)符合進口國當局終止反傾銷措施的情況,行業(yè)協(xié)會應(yīng)代表企業(yè)積極督促有關(guān)當局終止反傾銷措施,以減少損失。

三、我國行業(yè)協(xié)會的現(xiàn)狀及其對應(yīng)對反傾銷指控的不利影響

我國行業(yè)協(xié)會最大的現(xiàn)實情況是其形成的方式帶有極濃厚的行政色彩。行業(yè)協(xié)會的組建在我國有三種方式。其一,體制內(nèi)產(chǎn)生的行業(yè)協(xié)會,即以經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌為契機,基于政企分開,在從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的過程中,以政府內(nèi)部原有的部門為基礎(chǔ)來組建某行業(yè)協(xié)會。其二,體制外產(chǎn)生的行業(yè)協(xié)會,即根植于市場經(jīng)濟的土壤,由基層的經(jīng)濟實體尤其是民營經(jīng)濟自發(fā)組成的行業(yè)協(xié)會,在市場經(jīng)濟比較成熟的地區(qū),如溫州,這種行業(yè)協(xié)會比較常見。其三,政府和民營經(jīng)濟合力產(chǎn)生的行業(yè)協(xié)會,即以政府部門為倡導(dǎo),以企業(yè)自愿為原則,由包括民營經(jīng)濟在內(nèi)的各類經(jīng)濟實體組建的行業(yè)協(xié)會,這類協(xié)會也具有較強的地域性,多產(chǎn)生于個體私營經(jīng)濟較為發(fā)達的地區(qū)。[2]在這三種組建方式中,體制內(nèi)產(chǎn)生的行業(yè)協(xié)會是最為常見的,占了目前我國行業(yè)協(xié)會數(shù)量的絕大部分。體制內(nèi)行業(yè)協(xié)會的最大特點是其行政色彩濃厚,定位不清晰。[3]由于這種行業(yè)協(xié)會來源于原來政府的內(nèi)部機構(gòu),無論在人員、場地、資金等方面均受制于政府部門,政府部門或者習(xí)慣性地把行業(yè)協(xié)會視作其輔助工具,從而延伸政府部門的行政權(quán)力,或者把行業(yè)協(xié)會的作用虛無,認為其可有可無。

具體來說,我國行業(yè)協(xié)會的現(xiàn)狀給其應(yīng)對反傾銷工作帶來了一系列不利的影響。主要表現(xiàn)在:

第一,行業(yè)協(xié)會的覆蓋面狹窄。由于我國絕大部分行業(yè)協(xié)會是體制內(nèi)的產(chǎn)物,從而導(dǎo)致其所有權(quán)限制、部門限制、地區(qū)限制嚴重。行業(yè)協(xié)會的成員主要是國有企業(yè),行業(yè)協(xié)會并不能代表本行業(yè)所有企業(yè)至少包括絕大多數(shù)民營企業(yè)的利益。一旦某行業(yè)被指責(zé)反傾銷,該行業(yè)協(xié)會能夠反映本行業(yè)企業(yè)的整體狀況和真實意愿嗎?

第二,行業(yè)協(xié)會的分類寬泛。行業(yè)協(xié)會在設(shè)立時分類不科學(xué)、較粗,沒有細化到產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部,一方面造成企業(yè)難以對號入座,想入會卻不知加入哪個協(xié)會,另一方面,在某行業(yè)遭反傾銷調(diào)查時,行業(yè)協(xié)會對其管轄的某些行業(yè)不熟悉從而導(dǎo)致貽誤時機。一旦被訴反傾銷,這樣的行業(yè)協(xié)會能夠自如地應(yīng)付各式各樣的指控嗎?

第三,行業(yè)協(xié)會人員的知識結(jié)構(gòu)不理想。對于體制內(nèi)產(chǎn)生的行業(yè)協(xié)會來說,其領(lǐng)導(dǎo)大多由政府部門任命,其人員來源于由政府機構(gòu)改革而引發(fā)的人員分流或者是即將退休的人員,而反傾銷工作需要懂技術(shù)、懂經(jīng)濟、懂法律等方面的專業(yè)性人才。一旦某行業(yè)被訴反傾銷,相關(guān)企業(yè)能夠放心地把專業(yè)性極強的應(yīng)訴工作交給這樣的行業(yè)協(xié)會嗎?

四、完善我國行業(yè)協(xié)會制度的幾點建議

第一,轉(zhuǎn)變思想觀念,重視行業(yè)協(xié)會制度的構(gòu)建。自 2001年我國加入WTO之后,我國以更快的步伐融入到世界經(jīng)濟一體化的潮流。與其他國家同臺共舞,不可避免地要借鑒別國的成功經(jīng)驗。西方國家現(xiàn)在越來越重視非政府組織 (或稱第三部門,公民社會)在國家生活中的地位和作用。它們發(fā)現(xiàn)在市場和政府失靈的時候,非政府組織可以彌補市場和國家的空白,維護社會的各項秩序。這些國家試圖改變政府對公共管理的壟斷局面,嘗試把某些公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的管理職能賦予包括行業(yè)協(xié)會在內(nèi)的非政府組織。政府將之前由其行使但屬于間接管理的權(quán)力授予包括行業(yè)協(xié)會在內(nèi)的廣大非政府組織,這是大勢所趨。[4]我國在邁向成熟市場經(jīng)濟的過程中,如果缺少包括行業(yè)協(xié)會在內(nèi)的非政府組織的發(fā)展,則難以想象我國社會主義市場經(jīng)濟的健康發(fā)展。因此,發(fā)展我國包括行業(yè)協(xié)會在內(nèi)的非政府組織,正是順應(yīng)了我國改革的要求,勢在必行。

第二,制定行業(yè)協(xié)會的專門性立法,明晰其定位,賦予其職能。僅僅從思想上重視行業(yè)協(xié)會制度的建設(shè)是不夠的。行業(yè)協(xié)會屬于社會團體,但它不是一般的社會團體。我國目前所采用的運用調(diào)整一般社會團體的法律來管轄行業(yè)協(xié)會的做法,是不可取的。既然行業(yè)協(xié)會在我國的經(jīng)濟生活中能夠發(fā)揮非常重要的作用,那么有何理由不把調(diào)整行業(yè)協(xié)會的立法從調(diào)整一般社會團體的立法中分離出來并制定專門性的法律呢?作為社會主義法治國家,行業(yè)協(xié)會的專門立法將極大地增強企業(yè)構(gòu)建行業(yè)協(xié)會的積極性和主動性,增強我國行業(yè)協(xié)會的活力,為行業(yè)協(xié)會保駕護航。雖然我國有部分地區(qū)已經(jīng)制定了行業(yè)協(xié)會的地方性法規(guī),但是從全局來看,這些地方性法規(guī)的效力層次是遠遠不能適應(yīng)我國經(jīng)濟的快速發(fā)展。為了與經(jīng)濟發(fā)展配套,需要制定全國性的專門立法,統(tǒng)一各地的行業(yè)協(xié)會制度,在立法中明確規(guī)定行業(yè)協(xié)會的社會地位,賦予其職能。

第三,改變現(xiàn)行行業(yè)協(xié)會形成模式,構(gòu)建行業(yè)協(xié)會的新型形成機制。如前所述,目前我國行業(yè)協(xié)會的產(chǎn)生有三種方式。體制內(nèi)產(chǎn)生的行業(yè)協(xié)會,其弊端昭然;體制外產(chǎn)生的行業(yè)協(xié)會需要成熟的市場經(jīng)濟土壤,除了部分地區(qū)具備這一條件外,大多數(shù)地區(qū)并不具有如此的條件;而政府和企業(yè)合力產(chǎn)生的行業(yè)協(xié)會,在目前階段,是值得考慮的方向。一方面,政府發(fā)揮其權(quán)威性和倡導(dǎo)性,另一方面,企業(yè)也發(fā)揮其主觀能動性,兩者的結(jié)合將產(chǎn)生合理的行業(yè)協(xié)會。必須完全徹底地切斷政府與行業(yè)協(xié)會的行政隸屬關(guān)系、經(jīng)濟依賴關(guān)系;打破所有制、部門、地域的界限;引入市場經(jīng)濟機制,允許“一業(yè)多會”,建立合理的進入和退出制度,鼓勵行業(yè)協(xié)會之間正當競爭,讓那些功能最健全、服務(wù)質(zhì)量最優(yōu)、會員覆蓋面最廣、最受企業(yè)信任的行業(yè)協(xié)會脫穎而出。

[1]翟鴻祥.行業(yè)協(xié)會發(fā)展理論與實踐 [M].北京:經(jīng)濟科學(xué)出版社,2003.

[2]余暉.行業(yè)協(xié)會及其在中國的發(fā)展:理論與案例[M].北京:經(jīng)濟管理出版社,2002.

[3]潘悅.構(gòu)建有效應(yīng)對反傾銷摩擦的行業(yè)協(xié)會體制[J].中共中央黨校學(xué)報,2005,(4):65.

[4]黃素蕙.充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在反傾銷中的積極作用[J].中共福建省委黨校學(xué)報,2004,(7):40.

責(zé)任編輯:林 衍

A bstract:Both international treaties and domestic laws stipulate that trade associations can play an important role when facing the dumping investigation by foreign countries.Prior to the beginning of dumping accusation,trade associationsmay bring its particular functions into full play.And even after the ending of the dumping investigation,they can do so too.There is a serious defect in the formation mode of trade associations in China at the moment.It causes several problems.Some proposals,including the ideology,legislation and the refor m of the formation mechanism of trade associations,are put for ward to perfect the trade association system in China.

Key w ords:trade association;accusation of dumping;role;defect;perfection

The Role Played by Trade Associations in Dealing with the Accusation of Dumping Overseas——And perfection of trade association system s in China

Y i jun
(Depar tment of law,Guangdong Police College,Guangzhou City,Guangdong Province)

DF8

A

1009-3745(2010)02-0053-04

2010-04-10

收稿日期:廣東警官學(xué)院 2009年度科研項目“金融危機視域中行業(yè)協(xié)會的功能及其實現(xiàn)的法律機 ——以珠三角地區(qū)為研究對象”(項目編號 2009-Y13)

易軍 (1973-),男,湖北黃岡人,廣東警官學(xué)院法律系講師,從事國際經(jīng)濟法學(xué)研究。